根據中信建投基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)股東會2021年度第六次臨時會議決議，并經中國證券監督管理委員會證監許可〔2022〕169號文批準，本公司股東航天科技財務有限責任公司將其持有的本公司25%的股權轉讓給中信建投證券股份有限公司。

本次股東變更完成后，本公司股權結構如下：

本公司將盡快辦理工商變更登記等相關事宜。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2022年1月27日

中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金清算報告

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

報告出具日期：二二二年一月二十一日

報告公告日期：二二二年一月二十七日

1、重要提示

中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）募集申請于2017年12月13日獲得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔2017〕2292號文注冊，并于2018年9月13日獲得中國證監會證券基金機構監管部《關于中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金備案確認的函》（機構部函[2018]2148號）。本基金于2018年9月13日成立并正式運作。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）等有關規定，自基金合同生效日起，若在任一開放期***后一日日終本基金的基金份額持有人數量不滿200人，或者在任一開放期***后一日日終基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元的，本基金將根據《基金合同》第十九部分的約定進行基金財產清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。截至本次開放期***后一日（即2021年12月10日）日終，本基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元，已觸發《基金合同》中約定的本基金終止條款。2021年12月10日為本基金運作的***后一日。

本基金自2021年12月11日起進入基金財產清算程序，由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中國銀行股份有限公司、普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務所***人員組成的基金財產清算小組履行基金財產清算程序，并由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對本基金清算報告進行審計，上海市通力律師事務所對本基金清算報告出具法律意見。

2、基金概況

2.1基金基本情況

2.2 基金產品說明

3、基金運作情況說明

本基金經中國證監會證監許可〔2017〕2292號《關于準予中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金注冊的批復》核準，由中信建投基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，***設立募集不包括認購資金利息共募集201,045,936.87元，業經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)普華永道中天驗字(2018)第0620號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案，《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》于2018年9月13日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為201,170,488.24份基金份額，其中認購資金利息折合124,551.37份基金份額。自2018年9月13日至2021年12月10日期間，本基金按基金合同正常運作。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關規定和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》的約定，自基金合同生效日起，若在任一開放期***后一日日終本基金的基金份額持有人數量不滿200人，或者在任一開放期***后一日日終基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元的，本基金將根據《基金合同》第十九部分的約定進行基金財產清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。截至本次開放期***后一日（即2021年12月10日）日終，本基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元，已觸發《基金合同》中約定的本基金終止條款。本基金自2021年12月11日起進入基金財產清算程序。

4、財務報告

4.1 資產負債表（已經審計）

單位：人民幣元

注：報告截止日2021年12月10日（基金***后運作日），基金份額總額9,774,188.12份，基金資產凈值總額10,781,739.04元。其中A類基金份額凈值1.1035元，基金份額9,484,543.02份，基金份額資產凈值10,466,283.21元；C類基金份額凈值1.0891元，基金份額289,645.10份，基金份額資產凈值315,455.83元。

4.2 清算損益表

單位：人民幣元

注：1、利息收入系以當前適用的利率預估計提的自2021年12月11日至2021年12月28日止清算期間的銀行存款和存出保證金利息。

2、其他費用：銀行間賬戶維護費及查詢費9,300.00元，銀行匯劃手續費35.00元。

4.3報表附注

4.3.1基金基本情況

中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金經中國證監會證監許可〔2017〕2292號《關于準予中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金注冊的批復》核準，由中信建投基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，***設立募集不包括認購資金利息共募集201,045,936.87元，業經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)普華永道中天驗字(2018)第0620號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案，《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》于2018年9月13日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為201,170,488.24份基金份額，其中認購資金利息折合124,551.37份基金份額。本基金的基金管理人為中信建投基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。

根據《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金招募說明書》并報中國證監會注冊，本基金根據認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的一類基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購/申購費用的一類基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、資產支持證券、次級債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、證券公司發行的短期公司債券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具(包括同業存單)、國債期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。

本基金不主動投資股票和權證，因持有可轉換債券轉股所得的股票、因所持股票派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證，應當在其可上市交易之日起10個交易日內賣出。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，其中對山西國有企業債券類品種的投資比例不低于非現金基金資產的80%，但應開放期流動性需要，為保護基金份額持有人利益，在每次開放期前一個月、開放期及開放期結束后一個月的期間內，基金投資不受上述比例限制；開放期內，本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，在封閉期內，本基金不受上述5%的限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

本基金的業績比較基準為：中債綜合財富(總值)指數收益率。

根據《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》以及基金管理人中信建投基金管理有限公司于2021年12月11日發布的《關于中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告》，截至2021年12月10日日終，本基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5,000萬元，觸發基金合同終止條款，本基金***后運作日為2021年12月10日?；鸸芾砣酥行沤ㄍ痘鸸芾碛邢薰咀?021年12月11日起根據相關法律法規、基金合同等規定履行基金財產清算程序。

4.3.2清算原因

《基金合同》“第五部分基金備案”之“三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規?！奔s定:“自基金合同生效日起，若在任一開放期***后一日日終本基金的基金份額持有人數量不滿200人，或者在任一開放期***后一日日終基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元的，本基金將根據《基金合同》第十九部分的約定進行基金財產清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。法律法規另有規定時，從其規定。”

截至2021年12月10日日終，本基金資產凈值加上當日申購的基金份額對應的資產凈值并減去當日贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元，已觸發《基金合同》中約定的本基金終止條款。為維護基金份額持有人的利益，根據《基金合同》有關規定，無需召開基金份額持有人大會，本基金將終止并依據基金財產清算程序進行財產清算。

4.3.3清算起始日

根據《關于中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告》，本基金的清算起始日為2021年12月11日。

4.3.4清算財務報表的編制基礎

如財務報表附注4.3.1所述，自2021年12月11日起，本基金進入清算程序，因此本基金財務報表以清算基礎編制。

本基金財務報表按附注4.3.5中所述的重要會計政策和會計估計以清算為基礎進行編制。于2021年12月10日（基金***后運作日），所有資產以可收回的金額與原賬面價值孰低計量，負債以預計需要清償的金額計量。

此外，本基金財務報表按照中國證券投資基金業協會頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》約定的資產估值和會計核算方法及在財務報表附注4.3.5所列示的中國證監會發布的有關規定及允許的基金行業實務操作編制。

4.3.5重要會計政策和會計估計

4.3.5.1清算期間

本清算期間為2021年12月11日至2021年12月28日。

4.3.5.2 記賬本位幣

本清算財務報表以人民幣為記賬本位幣。

4.3.5.3應收利息的確認和計量

應收款項按照未來應收取的款項金額計量。

4.3.5.4應付款項的確認和計量

應付款項按照未來應支付的款項金額計量。

4.3.5.5清算收益的確認和計量

清算收益按照實際發生的收益金額或未來應收取的款項金額計量。

4.3.5.6清算費用的確認和計量

清算費用按照實際發生的費用金額或未來應支付的款項金額計量。

4.3.6稅項

根據財政部、國家稅務總局財稅〔2002〕128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅〔2008〕1號《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》、財稅〔2012〕85號《關于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅〔2015〕101號《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅〔2016〕36號《關于***推開營業稅改征增值稅試點的通知》、財稅〔2016〕46號《關于進一步明確***推開營改增試點金融業有關政策的通知》、財稅〔2016〕70號《關于金融機構同業往來等增值稅政策的補充通知》、財稅〔2016〕140號《關于明確金融房地產開發教育輔助服務等增值稅政策的通知》、財稅〔2017〕2號《關于資管產品增值稅政策有關問題的補充通知》、財稅〔2017〕56號《關于資管產品增值稅有關問題的通知》、財稅〔2017〕90號《關于租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政策的通知》及其他相關財稅法規和實務操作，主要稅項列示如下：

1、資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為，以資管產品管理人為增值稅納稅人。資管產品管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為，暫適用簡易計稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。

對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債以及金融同業往來利息收入亦免征增值稅。資管產品管理人運營資管產品提供的貸款服務，以產生的利息及利息性質的收入為銷售額。

2、對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。

3、對基金取得的企業債券利息收入，應由發行債券的企業在向基金支付利息時代扣代繳20%的個人所得稅。對基金從上市公司取得的股息紅利所得，持股期限在1個月以內(含1個月)的，其股息紅利所得全額計入應納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按50%計入應納稅所得額；持股期限超過1年的，暫免征收個人所得稅。對基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、紅利收入，按照上述規定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續暫減按50%計入應納稅所得額。上述所得統一適用20%的稅率計征個人所得稅。

4、基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。

5、本基金的城市維護建設稅、教育費附加和地方教育附加等稅費按照實際繳納增值稅額的適用比例計算繳納。

5、清算情況

5.1 資產負債清算情況

自2021年12月11日至2021年12月28日止為本次清算期間，基金財產清算小組對本基金的基金財產進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下：

截至本次清算期結束日（2021年12月28日），各項資產負債清算情況如下：

1、本基金***后運作日存出保證金為人民幣1,545.89元，該款項尚未收回。

2、本基金***后運作日應收利息為人民幣10,360.85元，該款項已于2021年12月21日收回。

3、本基金***后運作日應付贖回款為人民幣2,284.75元，該款項已于2021年12月13日支付。

4、本基金***后運作日應付交易費用為人民幣1.397.26元，其中銀行間結算費用人民幣1,190.00元已于2021年12月24日前支付，外匯交易中心交易手續費用207.26元暫未支付。

5、本基金***后運作日應付基金管理費為人民幣2,082.54元、應付基金托管費為人民幣297.49元、應付銷售服務費為人民幣38.85元，上述款項已于2021年12月27日支付。

6、本基金***后運作日其他負債為人民幣53,928.72元，包括應付審計費和應付律師費。其中應付審計費人民幣33,928.72元，將于取得審計費發票后支付；應付律師費人民幣20,000.00元,將于取得律師費發票后支付。

7、本基金在清算期間產生應付贖回款為人民幣4,264.16元，該款項已于2021年12月14日支付。

8、本基金在清算期間支付2021年第4季度銀行間賬戶維護費共計人民幣9,300.00元，支付銀行匯劃費人民幣35.00元。

5.2 截至本次清算期結束日的剩余財產情況及剩余財產分配安排

截至本次清算期結束日2021年12月28日，本基金剩余財產為人民幣10,770,035.40元，其中銀行存款余額為10,821,782.83元，未變現其他資產為2，388.55元，未了結負債為54,135.98元。根據基金合同的約定，依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償債務后，按基金份額持有人持有的基金份額占該類基金份額總份額的比例進行分配。自本次清算期結束日次日2021年12月29日至本次清算款劃出前一日的銀行存款及結算保證金等產生的利息亦歸全體基金份額持有人所有。

本清算報告已經基金托管人復核，將與會計師事務所出具的清算審計報告、律師事務所出具的法律意見書一并報中國證監會備案通過后在規定媒介向基金投資者公告。清算報告公告后，基金管理人將遵照法律法規、基金合同等規定及時進行分配。

為充分保護基金份額持有人利益，便于及時向基金份額持有人分配剩余全部資產，基金管理人中信建投基金管理有限公司將以自有資金劃入托管賬戶，用以墊付截至清算款劃款日未變現的應收利息（不含清算款劃款日當日的應收利息）及存出保證金。基金管理人所墊付的資金以及本次清算款劃出日起孳生的利息將于清算期后返還給基金管理人，基金財產清償完畢之后所產生的其他任何費用亦由基金管理人承擔。本基金的銀行存款應收利息為預計金額，可能與實際發生或支付金額存在差異，資產回收時以銀行實際結算金額為準。清算過程中基金管理人墊付資金與實際返還金額的差額由基金管理人承擔。

6、備查文件目錄

6.1 備查文件目錄

6.1.1中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金2021年1月1日至2021年12月10日（基金***后運作日）止期間財務報表及審計報告

6.1.2《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金清算報告》的法律意見書

6.2 存放地點

基金管理人、基金托管人處

6.3 查閱方式

投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人中信建投基金管理有限公司。

客服電話：4009-108-108。

中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金財產清算小組

2022年1月27日

中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金清算報告提示性公告

中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金自2021年12月11日起進入清算期。清算報告全文于2022年1月27日在本公司網站（www.cfund108.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（4009-108-108）咨詢。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

2022年1月27日

關于《中信建投山西國有企業債定期

開放債券型證券投資基金基金合同》終止及基金財產清算結果的公告

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關規定和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”、“基金合同”）的相關約定，中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）出現法律法規以及《基金合同》規定的終止事由。本基金管理人中信建投基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已依法對基金財產進行清算，清算方案已經報中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）備案。

現將相關事項公告如下：

一、本基金的基本信息

基金名稱：中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱：中信建投山西國企債

基金代碼：005527

基金運作方式：契約型、定期開放式

基金合同生效日：2018年9月13日

基金***后運作日：2021年12月10日

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

會計師事務所：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

律師事務所：上海市通力律師事務所

二、《基金合同》的終止時間

本基金出現了《基金合同》終止事由后，本基金管理人于2021年12月11日刊登了《關于中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金觸發基金合同終止及基金財產清算的公告》，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》的相關約定，本基金的***后運作日為2021年12月10日。

三、本基金的基金財產清算程序

本基金管理人自2021年12月11日起根據法律法規、基金合同等規定履行基金財產清算程序。由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中國銀行股份有限公司、會計師事務所普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）和律師事務所上海市通力律師事務所***人員組成的基金財產清算小組履行基金財產清算程序。

基金財產清算小組依據基金合同的約定制作《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金清算報告》（以下簡稱“基金清算報告”），并由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對基金清算報告進行審計，上海市通力律師事務所對基金清算報告出具法律意見。

本基金管理人于2022年1月26日向中國證監會報送基金清算報告等備案文件。

四、本基金的基金財產清算安排

根據基金清算報告的安排，本基金的清算期間為2021年12月11日至2021年12月28日。

截至本次清算期結束日（2021年12月28日）的剩余財產情況及剩余財產分配安排如下表所示：

截至本次清算期結束日2021年12月28日，本基金剩余財產為人民幣10,770,035.40元，其中銀行存款余額為10,821,782.83元，未變現其他資產為2，388.55元，未了結負債為54,135.98元。根據基金合同的約定，依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償債務后，按基金份額持有人持有的基金份額占該類基金份額總份額的比例進行分配。自本次清算期結束日次日2021年12月29日至本次清算款劃出前一日的銀行存款及結算保證金等產生的利息亦歸全體基金份額持有人所有。

為充分保護基金份額持有人利益，便于及時向基金份額持有人分配剩余全部資產，基金管理人中信建投基金管理有限公司將以自有資金劃入托管賬戶，用以墊付截至清算款劃款日未變現的應收利息（不含清算款劃款日當日的應收利息）及存出保證金?；鸸芾砣怂鶋|付的資金以及本次清算款劃出日起孳生的利息將于清算期后返還給基金管理人，基金財產清償完畢之后所產生的其他任何費用亦由基金管理人承擔。本基金的銀行存款應收利息為預計金額，可能與實際發生或支付金額存在差異，資產回收時以銀行實際結算金額為準。清算過程中基金管理人墊付資金與實際返還金額的差額由基金管理人承擔。

截至本次清算款劃出日（2022年1月27日）前一日的剩余財產情況及剩余財產分配安排如下表所示：

五、其他事項

本基金管理人將于2022年1月27日將本次清算款從本基金托管賬戶劃至登記機構清算賬戶，登記機構于當日從登記機構清算賬戶將清算款劃至各銷售機構。各銷售機構將投資者清算款劃至投資者***資金賬戶的時間以各銷售機構的具體安排為準。

六、備查文件

1、《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金基金合同》

2、《關于中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金觸發基金合同終止及基金財產清算的公告》

3、《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金清算報告》

4、《中信建投山西國有企業債定期開放債券型證券投資基金2021年1月1日至2021年12月10日(基金***后運作日)止期間財務報表及審計報告》

5、《上海市通力律師事務所關于的法律意見》

七、特別提示

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特此公告。

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2022年1月27日

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