（上接B171版）

六、上網(wǎng)公告附件

（一）獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；

（二）獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

（三）海通證券股份有限公司關(guān)于和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司預(yù)計(jì)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的核查意見。

特此公告。

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月23日

證券代碼：688238 證券簡(jiǎn)稱：和元生物 公告編號(hào)：2022-007

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月21日召開第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金項(xiàng)目的建設(shè)和使用安排并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，擬使用不超過(guò)人民幣10億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品，包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證等，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

董事會(huì)授權(quán)公司管理層辦理閑置募集資金現(xiàn)金管理等相關(guān)事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確的同意意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見。

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年1月11日出具的《關(guān)于同意和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司***公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕61號(hào)），并經(jīng)上海證券交易所同意，和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“和元生物”或“公司”）公開發(fā)行人民幣普通股（A股）100,000,000股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣13.23元，募集資金總額為人民幣1,323,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,197,464,432.14元。截至2022年3月17日，上述募集資金的劃轉(zhuǎn)已經(jīng)全部完成，募集資金業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）予以驗(yàn)證并出具天健驗(yàn)【2022】6-10號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

公司對(duì)募集資金采用了專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司及子公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金四方/三方監(jiān)管協(xié)議，保證募集資金監(jiān)管的有效實(shí)施，同時(shí)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。具體情況詳見2022年3月21日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《***公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)《和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司科創(chuàng)板***公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書》，公司募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬(wàn)元

三、本次擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高公司資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的前提下，公司將對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金效益，實(shí)現(xiàn)公司資金的保值增值，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。

（二）投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用閑置募集資金用于投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品，包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證等，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）投資額度及期限

自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，公司擬使用不超過(guò)人民幣10億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度及有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，上述額度是指現(xiàn)金管理單日***高余額不超過(guò)人民幣10億元。公司閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

此外，因2022年3月底上海地區(qū)實(shí)施新冠肺炎疫情嚴(yán)格封控管理，為減少疫情對(duì)于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，提高資金使用效率和效益，在未影響公司募集資金正常使用的前提下，公司將補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金賬戶中的下列閑置募集資金在原賬戶內(nèi)進(jìn)行如下現(xiàn)金管理，以下認(rèn)購(gòu)金額將納入上述投資額度之中：

上述暫時(shí)閑置募集資金采取安全性高、流動(dòng)性好的保本型現(xiàn)金管理方式，符合相關(guān)募集資金管理規(guī)定，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的實(shí)施，本次董事會(huì)對(duì)于上述事先未履行相關(guān)程序進(jìn)行閑置募集資金現(xiàn)金管理的情形予以了確認(rèn)。后續(xù)公司將對(duì)上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)跟蹤、分析，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，確保資金的安全，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)其進(jìn)行日常檢查和監(jiān)督，同時(shí)公司內(nèi)部將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員的上市公司相關(guān)信息披露知識(shí)培訓(xùn)。

（四）實(shí)施方式

公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層辦理閑置募集資金現(xiàn)金管理等相關(guān)事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（五）信息披露

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)-規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（六）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用。

四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常建設(shè)，亦不影響公司募集資金的正常使用。能夠?qū)崿F(xiàn)公司資金的保值增值，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。

五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管公司選擇投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性，并向董事會(huì)匯報(bào)投資情況。

2、公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在上述額度及期限內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司將通過(guò)以上措施確保不會(huì)發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項(xiàng)目投入的情況。

六、履行的決策程序

2022年4月21日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用不超過(guò)人民幣10億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在該額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層辦理閑置募集資金現(xiàn)金管理等相關(guān)事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

七、專項(xiàng)意見說(shuō)明

（一）獨(dú)立董事意見

經(jīng)審閱，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次擬使用不超過(guò)人民幣10億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金用途，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率。綜上，獨(dú)立董事一致同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案。

（二）監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審議，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在保證公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益。上述事項(xiàng)不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，也不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，不存在損害公司及全體股東利益。公司監(jiān)事會(huì)同意本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，獨(dú)立董事已就該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序。

2、因2022年3月底上海地區(qū)實(shí)施新冠肺炎疫情嚴(yán)格封控管理，為減少疫情對(duì)于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，提高資金使用效率和效益，在未影響公司募集資金正常使用的前提下，公司將補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金賬戶中的部分閑置募集資金在原賬戶內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金管理。本次董事會(huì)對(duì)于上述事先未履行相關(guān)程序進(jìn)行閑置募集資金現(xiàn)金管理的情形予以了確認(rèn)。除此以外，公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，未違反募集資金投資項(xiàng)目的有關(guān)承諾，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。

綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理公司事項(xiàng)無(wú)異議。

八、上網(wǎng)公告附件

（一）《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》

（二）《海通證券股份有限公司關(guān)于和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》

特此公告。

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月23日

證券代碼：688238 證券簡(jiǎn)稱：和元生物 公告編號(hào)：2022-008

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

關(guān)于公司董事辭職暨補(bǔ)選董事的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、有關(guān)董事辭任情況

近日收到股東浙江華睿盛銀創(chuàng)業(yè)投資有限公司委派董事吳玉鼎先生的辭任申請(qǐng)，其因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司第二屆董事會(huì)董事職務(wù)，同時(shí)辭去董事會(huì)提名委員會(huì)委員職務(wù)。吳玉鼎先生辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

吳玉鼎先生辭去董事職務(wù)不會(huì)導(dǎo)致公司董事會(huì)人數(shù)低于法定***低人數(shù)，不會(huì)影響公司董事會(huì)正常運(yùn)行。

在新任董事就任前，原董事吳玉鼎先生仍應(yīng)依照法律、行政法規(guī)及《和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，履行董事職責(zé)，并繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及其在公司***公開發(fā)行股票時(shí)所作的相關(guān)承諾。

公司對(duì)吳玉鼎先生任職期間為公司發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

二、有關(guān)變更董事情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《公司章程》以及《和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審查，董事會(huì)提名潘俊屹先生為公司新任董事候選人，并擔(dān)任董事會(huì)提名委員會(huì)委員職務(wù)，任期自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至公司第二屆董事會(huì)任期屆滿之日止。

董事候選人簡(jiǎn)歷：

潘俊屹先生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外***居留權(quán)，1994出生，本科學(xué)歷，2017年4月至2018年2月，在和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司科研事業(yè)部先后擔(dān)任病毒平臺(tái)技術(shù)員及分子平臺(tái)技術(shù)員；2018年2月至2021年3月，在和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司董事辦先后擔(dān)任法務(wù)專員及證券事務(wù)代表；2021年3月至今，在和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司投資發(fā)展部擔(dān)任投資總監(jiān)兼董事會(huì)秘書助理。

潘俊屹先生系公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)潘謳東先生之子，其通過(guò)上海謳立投資管理中心（有限合伙）間接持有公司股份42,800股，并通過(guò)參與《富誠(chéng)海富通和元生物員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃》間接持有公司相應(yīng)股份225,629股。除此之外，潘俊屹先生與本公司的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他持有公司5%以上股份的股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

潘俊屹先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形，不屬于失信被執(zhí)行人，未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰以及證券交易所的懲戒和公開譴責(zé)，亦不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛞蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查的情形，具備《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格。

三、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

經(jīng)審閱，獨(dú)立董事認(rèn)為：潘俊屹先生符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》有關(guān)董事任職資格的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)其存在《公司法》等法律法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任公司董事的情形，亦未發(fā)現(xiàn)其存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且尚未解除的情形。公司董事候選人的提名及審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事一致同意提名潘俊屹先生為公司第二屆董事會(huì)董事候選人，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月23日

證券代碼：688238 證券簡(jiǎn)稱：和元生物 公告編號(hào)：2022-010

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

關(guān)于召開2021年年度股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2022年5月18日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類型和屆次

2021年年度股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2022年5月18日 10點(diǎn)00分

召開地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)國(guó)際醫(yī)學(xué)園區(qū)紫萍路908弄19號(hào)5樓會(huì)議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年5月18日

至2022年5月18日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)：無(wú)

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

注：本次股東大會(huì)還將聽取《2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

1、 說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

公司第二屆第二十四次董事會(huì)已審議通過(guò)第1、3-10項(xiàng)議案；第二屆第十八次監(jiān)事會(huì)已審議通過(guò)2-8項(xiàng)議案，相關(guān)公告已于2022年4月23日在上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》予以披露。公司將在2021年年度股東大會(huì)召開前在上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）登載《2021年年度股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、 特別決議議案：議案10

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案5、議案6、議案7、議案8、議案9

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案7、議案8

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：（1）議案7需要回避的股東：潘謳東、王富杰、夏清梅、殷珊、楊興林、額日賀、上海謳立投資管理中心（有限合伙）、上海謳創(chuàng)企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）、浙江華睿盛銀創(chuàng)業(yè)投資有限公司、諸暨富華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)基金合伙企業(yè)（有限合伙）、浙江華睿胡慶余堂健康產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、浙江華?；鹁鎰?chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州華睿嘉銀股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、諸暨華睿新銳投資合伙企業(yè)（有限合伙）；（2）議案8需要回避的股東：潘謳東、王富杰、夏清梅、殷珊、楊興林、額日賀、上海謳立投資管理中心（有限合伙）、上海謳創(chuàng)企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

（二） 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）會(huì)議登記方式

1、法人股東應(yīng)由法定代表人（或者執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）或其委托的代理人出席會(huì)議。由法定代表人（或者執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）出席會(huì)議的，應(yīng)持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、法定代表人（或者執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）的身份證明原件及復(fù)印件和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；由法定代表人（或者執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人（或者執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）簽署的授權(quán)委托書（詳見附件）原件以及代理人本人身份證明原件及復(fù)印件和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

2、自然人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)持本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書（詳見附件）和股東賬戶卡至公司辦理登記；

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，在來(lái)信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并需附上上述1、2 款所列的證明材料復(fù)印件，出席會(huì)議時(shí)需攜帶原件，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。

（二） 會(huì)議登記時(shí)間： 2022年5月16日（上午9:00-11:00，下午14:00-17:00）

（三）會(huì)議登記地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)國(guó)際醫(yī)學(xué)園區(qū)紫萍路908弄19號(hào)

六、 其他事項(xiàng)

1. 出席會(huì)議的股東或代理人的交通、食宿費(fèi)用等自理。

2. 請(qǐng)參會(huì)股東請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

3. 股東委托代理人出席的，請(qǐng)?jiān)跁?huì)議簽到冊(cè)上注明受托出席的情況。

4. 會(huì)議聯(lián)系方式：

聯(lián) 系 人：趙雯

聯(lián)系電話：021-58585887

傳 真：021-55230588

電子信箱：zhengquanbu@obiosh.com

聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)國(guó)際醫(yī)學(xué)園區(qū)紫萍路908弄19號(hào)

5. 特別提醒：

為配合當(dāng)前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關(guān)要求，建議各位股東、股東代理人優(yōu)先通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參會(huì)。確需現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)的，請(qǐng)務(wù)必確保體溫正常、無(wú)呼吸道不適等癥狀，佩戴口罩并提供48小時(shí)內(nèi)核酸檢測(cè)陰性報(bào)告以及隨申碼、行程碼，核驗(yàn)無(wú)誤方可參會(huì)，請(qǐng)予配合！

特此公告。

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月23日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月18日召開的貴公司2021年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

注：本次股東大會(huì)還將聽取《2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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