（上接B358版）

因此，2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分中有58名激勵對象達到***個歸屬期的歸屬條件。

（三）監事會意見

公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分***個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意符合歸屬條件的58名激勵對象歸屬2.418萬股限制性股票，本事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司2020年限制性股票激勵計劃》等相關規定。

（四）獨立董事意見

根據《公司2020年限制性股票激勵計劃》規定的歸屬條件，公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分***個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬數量為2.418萬股，同意公司按照激勵計劃相關規定為符合歸屬條件的58名激勵對象辦理歸屬相關事宜。根據公司2020年限制性股票激勵計劃的相關規定，預留授予部分激勵對象本次歸屬安排和審議程序符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《公司2020年限制性股票激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。全體獨立董事同意公司在歸屬期內實施限制性股票的歸屬登記。

二、本次歸屬的具體情況

(一) 授予日：2021年4月22日

(二) 歸屬數量：2.418萬股

(三) 歸屬人數：58人

(四) 授予價格（調整后）：134.25元（公司2020年權益分派方案已實施完畢，因此授予價格由134.45元/股調整為134.25元/股）

(五) 股票來源：公司向激勵對象定向發行本公司人民幣A股普通股股票

(六) 激勵對象名單及歸屬情況

注：表中部分合計數與各明細數相加之和在尾數上若有差異，系以上百分比結果四舍五入所致。

三、監事會對激勵對象名單的核實情況

公司監事會對公司2020年限制性股票激勵計劃預留部分授予***個歸屬期的歸屬名單進行了審核，并發表核查意見如下：除2名激勵對象因離職不符合歸屬條件外，本次擬歸屬的58名激勵對象均符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規、規范性文件及《公司章程》規定的任職資格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司自律監管指南第4號一一股權激勵信息披露》等法律法規、規范性文件以及公司《激勵計劃》規定的激勵對象條件，符合公司本次激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股票***個歸屬期的歸屬條件已成就。

綜上，公司監事會認為列入公司本次激勵計劃預留授予部分***個歸屬期歸屬名單的人員均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，同意公司本次激勵計劃預留授予部分***個歸屬期歸屬名單。

四、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據政策規定的歸屬窗口期，統一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關的歸屬股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確定為歸屬日。

公司董事及高級管理人員均未參與本次激勵計劃。

五、限制性股票費用的核算及說明

1、公司根據《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負債表日，根據***新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

2、公司在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據會計準則對本次限制性股票相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

六、法律意見書的結論性意見

截至本法律意見書出具日，公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分的***個歸屬期歸屬條件成就事項已獲得現階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規及《激勵計劃》的相關規定，合法有效。

七、上網公告附件

1、杭州安恒信息技術股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十七次會議相關事項的獨立意見

2、杭州安恒信息技術股份有限公司監事會關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分***個歸屬期歸屬名單的核查意見

3、國浩律師（杭州）事務所關于杭州安恒信息技術股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分***個歸屬期歸屬條件成就暨部分限制性股票作廢事項之法律意見書

特此公告。

杭州安恒信息技術股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-036

杭州安恒信息技術股份有限公司

關于更換監事的公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會近日收到公司非職工代表監事王欣先生和職工代表監事鄭赳先生的書面辭職報告，王欣先生和鄭赳先生均因個人工作原因申請辭去公司監事職務，辭職后王欣先生將繼續擔任公司研究院院長、鄭赳先生將繼續擔任公司產品管理和解決方案部負責人。2022年4月22日，公司召開2022年***次職工代表大會，會議召開及表決程序符合職工代表大會決策的有關規定，會議經民主討論、表決，選舉張越芳女士（簡歷見附件）擔任公司第二屆監事會職工代表監事（簡歷詳見附件），任期與公司第二屆監事會一致。

鑒于公司選舉出新職工代表監事后，王欣先生的辭職仍將導致公司監事會成員低于法定***低人數，為保證公司監事會的正常運行，根據《公司法》、《公司章程》等有關規定，王欣先生的辭職將在公司股東大會選舉產生新任監事之日起生效，在此之前，王欣先生將依照法律法規的規定繼續履行監事職責。

2022年4月22日，公司召開第二屆監事會第十五次會議審議通過了《關于更換公司監事的議案》，同意提名俞林玲女士為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人（監事候選人簡歷見附件）。根據《公司法》、《公司章程》等有關規定，上述監事候選人的選舉將提交公司股東大會審議，監事任期自股東大會審議通過之日起至公司第二屆監事會任期屆滿之日止。

王欣先生和鄭赳先生在擔任公司監事期間，恪盡職守、勤勉盡職，忠實履行了監事應盡的職責與義務，公司對王欣先生和鄭赳先生任職期間為公司發展所做出的貢獻表示衷心地感謝！

特此公告。

杭州安恒信息技術股份有限公司監事會

2022年4月23日

職工代表監事簡歷：

張越芳女士，1979年生，中國國籍，無境外***居留權，會計學專業本科。2012年至今就職于安恒信息。現任職于公司財務部。

張越芳女士未直接持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員之間不存在關聯關系；從未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，非失信被執行人；其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定。

非職工代表監事候選人簡歷：

俞林玲女士，1990年生，中國國籍，無境外***居留權，會計學專業本科。2016年至今就職于安恒信息?，F任職于公司財務部。

俞林玲女士未直接持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員之間不存在關聯關系；從未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，非失信被執行人；其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定。

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-039

杭州安恒信息技術股份有限公司

第二屆監事會第十五次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第十五次會議于2022年4月12日以郵件、電話方式發出通知，2022年4月22日以現場表決方式召開，會議由監事會主席馮旭杭召集和主持，會議應到監事3人，實到監事3人，符合《公司法》《證券法》和《公司章程》的有關規定，形成的決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司〈2021年年度報告〉及摘要的議案》

經審核，監事會認為董事會編制和審核的杭州安恒信息技術股份有限公司2021年年度報告的程序符合法律、行政法規及中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技術股份有限公司2021年年度報告》及《杭州安恒信息技術股份有限公司2021年年度報告摘要》。

表決情況：3票同意；0 票反對；0票棄權。

該議案尚須提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司2021年度監事會工作報告的議案》

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

該議案尚須提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司2021年度利潤分配方案的議案》

監事會認為公司2021年度利潤分配方案是公司基于行業發展情況、公司發展階段、自身經營模式及資金需求的綜合考慮，符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》、《公司章程》的相關規定，符合公司經營現狀，有利于公司長期發展規劃，不存在損害公司及公司股東，特別是中小股東利益的情形。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技術股份有限公司2021年度利潤分配方案公告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

此議案尚須提交股東大會審議。

（四）審議通過《關于確認公司2021年度監事薪酬的議案》

表決情況：0票同意；0票反對；0票棄權，全體監事回避表決。

該議案尚須提交公司股東大會審議。

（五）審議通過《關于公司2021年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》

具體內容詳見刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技術股份有限公司關于公司2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（六）審議通過《關于公司擬出售全資子公司部分股權暨關聯交易的議案》

監事會認為:本次交易有利于公司車聯網安全業務的發展和核心人員的穩定，符合公司長期戰略目標的實現，不存在損害上市公司及股東利益的情形。董事會審議該事項時關聯董事進行了回避表決，審議和決策程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定，不存在損害公司和股東利益的情形，監事會同意公司出售子公司部分股權暨關聯交易事項。

具體內容詳見刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技術股份有限公司關于擬出售子公司部分股權暨關聯交易的公告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（七）審議通過《關于公司2021年度社會責任報告的議案》

具體內容詳見刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技術股份有限公司2021年度社會責任報告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（八）審議通過《關于公司2021年度內部控制評價報告的議案》

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技術股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（九）審議通過《關于公司為董事、監事和高級管理人員購買責任險的議案》

監事會認為：公司為董事、監事及高級管理人員購買責任保險可以為公司董事、監事及高級管理人員在依法履職過程中可能產生的賠償責任提供保障，有利于提高公司治理水平，促進責任人員履行職責，完善公司風險管理體系。同意公司為董事、監事及高級管理人員購買責任險的事項。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于為董事、監事和高級管理人員購買責任保險的公告》。

表決情況：0票同意；0票反對；0票棄權，全體監事回避表決。

該議案尚須提交公司股東大會審議。

（十）審議通過《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關規定，監事會對公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予確定的激勵對象是否符合授予條件進行核實，對以下事項發表了核查意見：

（1）本次擬被授予權益的激勵對象具備《公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等文件規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象范圍，不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形，激勵對象中無獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予權益的激勵對象主體資格合法、有效，滿足獲授權益的條件。

（2）公司和本次授予激勵對象未發生不得授予權益的情形，公司本次激勵計劃設定的激勵對象獲授權益的條件已經成就。

（3）公司確定本激勵計劃向激勵對象授予預留限制性股票的授予日符合《管理辦法》以及《激勵計劃》中有關授予日的相關規定。

因此，監事會同意公司將本激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的授予日確定為2022年4月22日，并同意以178.00元/股的授予價格向3名激勵對象授予30.8675萬股限制性股票。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的公告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（十一）審議通過《關于作廢2020年限制性股票激勵計劃預留部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

監事會認為：本次作廢部分已授予尚未歸屬的預留部分限制性股票符合有關法律、法規及《公司2020年限制性股票激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情形。因此，我們同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的預留部分限制性股票。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于作廢2020年限制性股票激勵計劃預留部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（十二）審議通過《關于公司2020年限制性股票激勵計劃預留部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》

監事會認為：公司2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分***個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意符合歸屬條件的58名激勵對象歸屬2.418萬股限制性股票，本事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司2020年限制性股票激勵計劃》等相關規定。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的公告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

（十三）審議通過《關于更換公司監事的議案》

具體內容詳見刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于更換監事的公告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

該議案尚須提交公司股東大會審議。

（十四）審議通過《關于公司2022年度***季度報告的議案》

監事會認為：董事會編制和審核杭州安恒信息技術股份有限公司2022年度***季度報告的程序符合法律、行政法規及中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

具體內容詳見刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《公司2022年度***季度報告》。

表決情況：3票同意；0票反對；0票棄權。

杭州安恒信息技術股份有限公司監事會

2022年4月23日

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-027

杭州安恒信息技術股份有限公司

2021年度利潤分配方案公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年度不進行利潤分配，資本公積金不轉增股本。

● 本年度不進行利潤分配的簡要原因說明

主要原因為公司目前處于高速發展期，需要投入大量的資金以保障經營規模不斷擴大及研發目標的順利實現，不斷提升公司技術實力與核心競爭力。

● 公司2021年年度利潤分配方案已經公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監事會第十五次會議審議通過，尚需提交2021年年度股東大會審議。

一、利潤分配方案內容

經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2021年12月31日，公司實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為1,380.65萬元，母公司實現的凈利潤為-4,742.24萬元。

充分考慮到公司目前處于高速發展期，研發項目及經營規模不斷擴大，資金需求較大，為更好地維護全體股東的長遠利益，保障公司的資金需求和可持續發展，公司2021年度擬不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本，剩余未分配利潤滾存至下一年度。

本次利潤分配方案尚須提交股東大會審議。

二、本年度不進行利潤分配的情況說明

2021年度公司擬不進行利潤分配，是出于目前公司所處行業情況、公司發展階段和自身經營模式、公司盈利水平及資金需求等方面的綜合考量。

（一） 公司所處行業情況及特點

網絡信息安全作為知識密集型的新興行業，具有科技含量高、技術及產品更新升級快的特點，主要成本為人工成本。為保障對人才培育、技術創新等方面的可持續發展，公司需要維持較高水平的研發投入。同時，由于行業本身季節性的影響，收入主要集中在第四季度，從日常生產經營、潛在的重大項目投資等方面考慮，需要留存一定的現金儲備。

（二） 公司發展階段及資金需求

2021年，公司實現營業總收入182,032.81萬元，同比增長37.59%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為1,380.65萬元，同比下降89.71%。公司目前正處于成長期，經營規模不斷擴大，在持續提升云安全、大數據安全、物聯網安全和安全服務等領域的核心競爭力的同時，還加強在數據安全、信創安全、終端安全及智能安***關等戰略新方向相關產品和平臺的技術研發、市場開拓和管理優化等的投入力度。綜合公司各方面資金需求，公司需要留存一定的現金儲備以滿足研發投入、業務發展等需要，從而為公司健康發展、平穩運營提供保障。

（三）公司現金分紅水平較低的原因

公司目前正處于快速發展的重要階段，需要大量的資金支持，為保證公司正常經營和長遠發展，更好地維護全體股東的長遠利益，公司2021年度不進行現金分紅，留存未分配利潤為公司中長期發展戰略的順利實施以及持續、健康發展提供可靠的保障。本方案不存在損害公司及中小股東利益的情形。

（四）公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況

2021年末公司留存未分配利潤將累積滾存至下一年度，用于研發投入、日常經營。公司將繼續嚴格按照相關法律法規和《公司章程》等相關規定的要求，并結合公司所處發展階段、經營情況、現金流等各種因素，積極履行公司的利潤分配政策，與投資者共享公司發展的成果，更好地維護全體股東的長遠利益。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年4月22日召開公司第二屆董事會第十七次會議審議通過了此次利潤分配方案，并同意將該利潤分配方案提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司2021年度利潤分配方案是公司基于行業發展情況、公司發展階段、自身經營模式及資金需求的綜合考慮，其決策程序合法，符合有關法律法規、中國證券監督管理委員會及上海證券交易所的相關規定，符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》、《公司章程》的相關規定。該方案考慮了公司未來的資金需求和未來的實際情況，也兼顧了公司的長遠利益、全體股東的整體利益和公司的可持續發展，不存在損害股東利益，特別是中小股東利益的情形。

綜上，我們一致同意公司2021年度利潤分配方案，并同意董事會將該議案提交股東大會審議。

（三）監事會意見

監事會認為公司2021年度利潤分配方案是公司基于行業發展情況、公司發展階段、自身經營模式及資金需求的綜合考慮，符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》、《公司章程》的相關規定，符合公司經營現狀，有利于公司長期發展規劃，不存在損害公司及公司股東，特別是中小股東利益的情形。因此監事會同意本次利潤分配方案，并同意將該議案提交股東大會審議。

四、相關風險提示

公司2021年度利潤分配方案的制定充分考慮了公司所處行業情況、公司發展階段和自身經營模式、公司盈利水平及資金需求，符合公司的實際經營情況，有利于公司的可持續發展，不會對公司的正常經營活動產生影響；

本次利潤分配方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施，敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

杭州安恒信息技術股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-029

杭州安恒信息技術股份有限公司

關于公司2021年度募集資金

存放與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一規范運作》、杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“安恒信息”）《募集資金管理制度》等有關規定，公司2021年度募集資金存放與實際使用情況專項報告如下：

一、募集資金基本情況

（一）募集資金金額及到位時間

1、***公開發行股票募集資金

根據中國證券監督管理委員會2019年10月16日作出的《關于同意杭州安恒信息技術股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2019]1919號），同意公司向社會公開發行人民幣普通股18,518,519股，每股發行價格為56.50元（人民幣，下同），募集資金總額為人民幣104,629.63萬元，扣除承銷及保薦費用、發行登記費以及累計發生的其他相關發行費用（共計9,472.44萬元，不含稅）后，募集資金凈額為95,157.20萬元，上述資金已全部到位。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2019年10月31日出具了《驗資報告》（信會師報字[2019]第ZF10769號）。

2、2020年度向特定對象發行A股股票募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于同意杭州安恒信息技術股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可﹝2021﹞2716號）同意，公司2020年度向特定對象發行A股股票4,112,271股，發行價格為324.23元/股，本次發行的募集資金總額為133,332.16萬元，扣除相關發行費用人民幣2,230.59萬元，募

集資金凈額為人民幣131,101.57萬元。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發行募集資金到達公司賬戶情況進行了審驗，并于2021年9月28日出具了信會師報字[2021]第ZF10932號《驗資報告》。

（二）募集資金使用及結余情況

1、公司***公開發行股票募集資金

截至2021年12月31日，公司***募集資金專戶余額為人民幣35,988.44萬元（含募集資金利息收入扣減手續費凈額），具體情況如下：

2、2020年度向特定對象發行A股股票募集資金

截至2021年12月31日，公司再融資募集資金專戶余額為人民幣58,613.95萬元（含募集資金利息收入扣減手續費凈額）。具體情況如下：

二、募集資金管理情況

（一）募集資金的管理情況

為規范募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規和《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》的規定以及《公司章程》，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用管理、資金使用情況的監督和報告等作出了具體規定。該制度經公司2019年第四次臨時股東大會審議通過。

公司對募集資金采用了專戶存儲制度，募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金相關監管協議。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。報告期內，公司嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

（二）募集資金專戶存儲情況

1、公司***公開發行股票募集資金

截至2021年12月31日止，公司募集資金專項賬戶余額列示如下：

單位：人民幣元

2、2020年度向特定對象發行A股股票募集資金

截至2021年12月31日，公司再融資募集資金存放專項賬戶的余額如下：

注：杭州銀行科技支行3301040160018812464賬號為募集戶3301040160018504517購買結構性存款專門開立的銀行理財賬戶。

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況

公司2021年度募集資金實際使用情況詳見附表1《募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項目先期投入及置換情況

公司于2021年12月6日召開第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于公司使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用向特定對象發行股票的募集資金合計4,866.77萬元置換已支付的自籌資金。詳細情況請參見公司于2021年12月7日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于公司使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的公告》。截至2021年12月31日，公司尚未實施置換。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

報告期內，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

（四）對募集資金進行現金管理和投資相關產品情況

1、現金管理審議情況

（1）2021年1月22日，公司召開第二屆董事會***次會議、第二屆監事會***次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣5億元（含本數）的***公開發行股票的暫時閑置募集資金進行現金管理，在確保不影響募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，使用暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單等），自上一次授權期限到期日（2021年4月13日）起12個月內有效。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。詳細情況請參見公司于2021年1月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》。

截至2021年12月31日止，公司***公開發行股票閑置募集資金現金管理的余額為6,000萬元，投資相關產品情況如下：

2021年，公司***公開發行股票閑置募集資金累計進行現金管理的金額為65,000萬元，累計收回現金管理的金額為82,000萬元。

（2）2021年10月22日，公司召開第二屆董事會第九次會議、第二屆監事會第七次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣10億元（含本數）的向特定對象發行股票的暫時閑置募集資金進行現金管理，在確保不影響募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，使用暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好的理財產品或存款類產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單等），自本次董事會審議通過之日起12個月內有效。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。詳細情況請參見公司于2021年10月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》。

截至2021年12月31日止，公司向特定對象發行股票閑置募集資金現金管理的余額為58,000萬元，投資相關產品情況如下：

2021年，公司向特定對象發行股票閑置募集資金累計進行現金管理的金額為61,000萬元，累計收回現金管理的金額為3,000萬元。

（五）用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

報告期內，公司不存在將超募資金進行***補充流動資金或歸還銀行貸款的情況。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

報告期內，公司不存在將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）節余募集資金使用情況

報告期內，公司不存在將募投項目節余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。

（八）募集資金使用的其他情況

1、2021年10月22日，公司召開第二屆董事會第九次會議及第二屆監事會第七次會議，審議通過了《關于調整部分募投項目內部投資結構及部分募投項目延期的議案》，同意公司對募集資金投資項目“云安全服務平臺升級項目、大數據態勢感知平臺升級項目、工控安全及工業互聯網安全產品升級項目、智慧城市安全大腦及安全運營中心升級項目、營銷網絡及服務體系擴建項目”內部投資結構進行調整，并對“云安全服務平臺升級項目、智慧城市安全大腦及安全運營中心升級項目、營銷網絡及服務體系擴建項目”進行延期。詳細情況請參見公司于2021年10月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整部分募投項目內部投資結構及部分募投項目延期的公告》。

2、2021年12月6日，公司召開第二屆董事會第十二次會議及第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于調整向特定對象發行股票募集資金部分募投項目內部投資結構的議案》，同意公司對募集資金投資項目“數據安全島平臺研發及產業化項目、新一代智能網關產品研發及產業化項目”內部投資結構進行調整。詳細情況請參見公司于2021年12月7日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整向特定對象發行股票募集資金部分募投項目內部投資結構的公告》。

四、變更募投項目的資金使用情況

（一）變更募集資金投資項目情況

報告期內，公司募集資金投資項目未發生變更。

（二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況

報告期內，公司募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關法律法規的規定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整披露了與募集資金使用相關的信息，不存在募集資金使用及管理違規的情況。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

我們認為，安恒信息2021年度募集資金存放與使用情況專項報告在所有重大方面按照中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號一一公告格式》的相關規定編制，如實反映了安恒信息2021年度募集資金存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

經核查，保薦機構認為：安恒信息2021年度募集資金存放與實際使用情況符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規以及規范性文件和公司《募集資金管理制度》的規定，公司募集資金存放于專項賬戶管理，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金使用不存在違反相關法律法規的情形。

八、上網披露的公告附件

（一）國泰君安證券股份有限公司關于杭州安恒信息技術股份有限公司2021年度募集資金存放和實際使用情況的專項核查意見；

（二）立信會計師事務所（特殊普通合伙）對杭州安恒信息技術股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的鑒證報告。

附表1：募集資金使用情況對照表

特此公告。

杭州安恒信息技術股份有限公司董事會

2022年4月23日

附表1：

募集資金使用情況對照表

編制單位：杭州安恒信息技術股份有限公司 2021年度

單位：萬元

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以***近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

注4：補充流動資金項目截至期末累計投入金額超過承諾投入金額，系該項目募集資金2019-2021年產生的利息收入投入導致。

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-030

杭州安恒信息技術股份有限公司

關于為董事、監事和高級管理人員

購買責任保險的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月22日召開了第二屆董事會第十七次會議、第二屆監事會第十五次會議，董事會及監事會均同意將《關于為公司董事、監事和高級管理人員購買責任險的議案》提交公司股東大會審議。為保障廣大投資者利益、降低公司運營風險，同時促進公司管理層充分行使權利、履行職責，根據中國證監會《上市公司治理準則》等相關規定，公司擬為全體董事、監事及高級管理人員購買責任保險。

一、責任保險具體方案

1、投保人：杭州安恒信息技術股份有限公司

2、被保險人：公司及全體董事、監事、高級管理人員（包括總經理、副總經理、董事會秘書和公司章程規定的其他人員）以及雇員的自然人。

3、賠償限額：不超過30,000,000元人民幣/年

4、保險費：不超過250,000元人民幣/年

5、保險期間：2022年1月1日至2022年12月31日（為期12個月），包含起始日和到期日。

該議案尚需提交公司股東大會審議，同時提請股東大會在上述權限內授權公司經營層辦理保險購買相關事宜，包括但不限于確定保險公司、保險金額、保險費及其他保險條款；選擇及聘任保險經紀公司或其他中介結構；簽署相關文件及處理與投保相關的其他事項，以及保險合同期滿后辦理續保或重新投保等事宜。

本議案全體董事、監事回避表決，直接提交公司股東大會審議。

二、獨立董事意見

經審查，我們認為：公司為董事、監事及高級管理人員購買責任保險可以為公司董事、監事及高級管理人員在依法履職過程中可能產生的賠償責任提供保障，有利于提高公司治理水平，促進責任人員履行職責，完善公司風險管理體系。同意公司為董事、監事及高級管理人員購買責任險的事項，并同意將上述事項提交股東大會審議。

三、監事會意見

為董事、監事及高級管理人員購買責任保險可以為公司董事、監事及高級管理人員在依法履職過程中可能產生的賠償責任提供保障，有利于提高公司治理水平，促進責任人員履行職責，完善公司風險管理體系。同意公司為董事、監事及高級管理人員購買責任險的事項。

特此公告。

杭州安恒信息技術股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-035

杭州安恒信息技術股份有限公司

關于擬出售子公司部分股權

暨關聯交易的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“安恒信息”或“公司”）擬將全資子公司杭州安恒車聯網安全技術有限公司（以下簡稱“安恒車聯網”）19%股權的認繳權（即對應247萬元注冊資本）以0元轉讓給公司董事、總經理吳卓群先生；擬將安恒車聯網14%股權的認繳權（即對應182萬元注冊資本）以0元轉讓給擬新設的安恒車聯網員工持股平臺，暫定名為杭州安恒創安股權投資合伙企業（實際名稱以工商登記為準，以下簡稱“安恒創安”或“持股平臺”）。本次交易按照0元進行轉讓，后續將由吳卓群先生、持股平臺安恒創安對安恒車聯網履行相應的實繳義務。安恒車聯網注冊資本為1,300萬元，本次交易完成后，公司對安恒車聯網直接持股比例降至67%，并通過安恒創安間接持股6.43%，安恒車聯網仍為公司控股子公司。

本次交易構成關聯交易，不構成重大資產重組。

本次交易實施不存在重大法律障礙。

本次關聯交易已經公司第二屆董事會第十七次會議及第二屆監事會第十五次會議審議通過，公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。本次關聯交易事項無需提交公司股東大會審議。

一、關聯交易概述

因安恒車聯網設立后尚未實際開展經營業務，且公司僅對其實繳部分注冊資本，為建立公司與車聯網業務核心人員利益共享、風險共擔長效激勵機制，促進公司車聯網安全業務的快速發展，公司擬將安恒車聯網19%股權的認繳權（即對應247萬元注冊資本）以0元轉讓給公司董事、總經理吳卓群先生,擬將安恒車聯網14%股權的認繳權（即對應182萬元注冊資本）以0元轉讓給擬新設的安恒車聯網員工持股平臺安恒創安。本次交易按照0元進行轉讓，后續將由吳卓群先生、安恒創安對安恒車聯網履行相應的實繳義務。

安恒車聯網注冊資本為1,300萬元，本次交易完成后，公司對安恒車聯網直接持股股權比例降至67%，并通過安恒創安間接持股6.43%，安恒車聯網仍為公司控股子公司。公司擬授權管理層具體辦理與出售相關的全部事宜，簽署全部對外法律文件。

吳卓群先生為公司董事、總經理，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的規定，吳卓群先生為公司的關聯自然人，本次交易構成關聯交易，不構成重大資產重組。

截止本公告披露日，過去12個月內，公司與吳卓群發生的關聯交易金額和公司與不同關聯人發生的出售資產的關聯交易金額均未達到人民幣3,000萬元以上，也未超過上市公司***近一期經審計總資產或市值1%以上，本次關聯交易事項在董事會審批權限內，無需提交股東大會審議。

二、關聯人基本情況

吳卓群先生，中國國籍，為公司董事、總經理，2010年至今就職于安恒信息，現任公司董事、副總經理。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的規定，吳卓群先生為公司的關聯自然人。吳卓群先生不是失信被執行人。

關聯方為公司董事、總經理，截至目前，除前述關系外，公司與關聯方不存在產權、業務、資產、債權債務、人員等方面的其它關系。

三、其他交易對手方基本情況

公司名稱：杭州安恒創安股權投資合伙企業

注冊資本：182萬元

企業性質：有限合伙企業

執行事務合伙人/普通合伙人（GP）：杭州安信恒創科技有限公司

出資情況：普通合伙人（GP）認繳出資152萬元，持股比例83.5%；蔣洪琳先生作為有限合伙人（LP）認繳出資30萬元，持股比例16.5%。

經營范圍：企業管理。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

安恒創安為擬新設的安恒車聯網員工持股平臺，其執行事務合伙人/普通合伙人（GP）擬由公司控股子公司杭州安信恒創科技有限公司擔任，故公司為安恒創安實際控制人。安恒創安目前尚未成立，暫無財務數據，以上基本信息均為擬定信息，具體以工商登記注冊為準。

持股平臺安恒創安用于安恒車聯網團隊和人才激勵，屆時公司將根據安恒車聯網的經營業務情況、財務狀況、評估價值等確定合理、公允的價格和業績考核指標轉讓公司持有安恒創安的份額并按照法律法規等有關規定履行審議程序和信息披露。

四、交易標的基本情況

（一）交易標的名稱和類別

本次交易為公司擬分別向吳卓群先生和安恒創安轉讓全資子公司安恒車聯網19%和14%股權的認繳權，本次交易完成后，公司對安恒車聯網直接持股股權比例降至67%，通過安恒創安間接持股6.43%，安恒車聯網仍為公司控股子公司。

（二）交易標的基本信息

公司于2022年3月4日對安恒車聯網認繳注冊資本800萬元，增資后，安恒車聯網的注冊資本由500萬元增加至1,300萬元。

安恒車聯網為公司全資子公司，產權清晰，不存在抵押、質押及其他任何限制轉讓的情況，不涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施，不存在妨礙權屬轉移的其他情況。

***近一年主要財務數據（未經審計）如下：

單位：元

本次股權轉讓后，安恒車聯網股權結構如下：

五、關聯交易的定價情況

因安恒車聯網設立后尚未實際開展經營業務，且公司僅對其實繳部分注冊資本，基于平等自愿原則，經各方協商一致，均同意本次交易將公司尚未實繳部分按照0元進行轉讓，轉讓完成后由受讓方履行相應的實繳義務，該交易不會損害本公司及股東的利益。本次交易定價遵循了公平、公允、協商一致的原則，符合國家有關法律、法規及政策規定。

六、關聯交易協議的主要內容和其他安排

（一）關聯交易協議的主要內容

1、協議主體：

股權出讓方（甲方）：杭州安恒信息技術股份有限公司

股權受讓方（乙方）：吳卓群

目標公司（丙方）：杭州安恒車聯網安全技術有限公司

2、轉讓價款及支付：甲方同意將其持有目標公司百分之十九(19%)的股權（代表目標公司注冊資本人民幣貳佰肆拾柒萬元(RMB2,470,000)，以人民幣零元(RMB 0)的價格轉讓給乙方。

本次股權轉讓涉及到未繳納的認繳出資額，乙方應按目標公司章程約定按期足額繳納。

3、權利義務的交割：在完成本次股權轉讓工商變更登記手續后，乙方按照目標公司章程以及轉讓協議享有股東權利、承擔股東義務。

4、爭議解決：凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應首先通過友好協商解決；如果協商不能解決，任何一方有權向目標公司住所地人民法院起訴。

5、協議生效條件：本協議自各方簽字、蓋章之日起生效。

(二)涉及關聯交易的其他安排

本次關聯交易不涉及人員安置、土地租賃等情況。本次交易后不會產生同業競爭情形，若公司或吳卓群先生后續發生對安恒車聯網進行增資等行為，公司將及時按照有關規定披露相關信息。

七、關聯交易的必要性以及對上市公司的影響

（1）公司將子公司部分股權轉給吳卓群先生及員工持股平臺，有利于建立公司與車聯網業務核心人員利益共享、風險共擔的長效激勵機制。該交易有利于公司保留和吸引***人才，提高員工凝聚力，促進公司車聯網安全業務的快速發展，增強公司的盈利能力，不存在損害公司及全體股東利益情形。

（2）本次交易不會導致公司合并財務報表范圍變更，不會影響公司當期損益，不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響，也不會對公司的獨立性構成影響，公司的主要業務不會因本次交易而對關聯方產生依賴或被控制。

八、關聯交易的審議程序

（一）審計委員會審議情況

公司審計委員會于2022年4月22日審議通過了《關于公司擬出售全資子公司部分股權暨關聯交易的議案》，本次交易符合公司發展戰略及業務需要，交易程序安排符合法律、行政法規、部門規章及《公司章程》等規定。進行上述交易不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。關聯委員吳卓群回避表決，非關聯委員同意公司出售子公司部分股權暨關聯交易事項。

（二）董事會審議情況

公司于2022年4月22日召開第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關于公司擬出售全資子公司部分股權暨關聯交易的議案》，關聯董事吳卓群先生按照有關規定回避表決，其他非關聯董事一致同意并通過了該議案。本次關聯交易尚在董事會審議權限范圍內，無需提交股東大會審議。

（三）獨立董事獨立意見

本次交易符合公司戰略規劃及業務發展需要，定價公允、合理，遵循了公平、公開、公正的市場化原則，董事會審議該事項時關聯董事進行了回避表決，審議和決策程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定。沒有損害公司股東特別是中小股東利益的情形，且不會影響公司獨立性。我們同意出售子公司部分股權暨關聯交易事項。

（四）監事會審議情況

公司于2022年4月22日召開第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于公司擬出售全資子公司部分股權暨關聯交易的議案》，監事會認為：本次交易有利于公司車聯網安全業務的發展和核心人員的穩定，符合公司長期戰略目標的實現，不存在損害上市公司及股東利益的情形。董事會審議該事項時關聯董事進行了回避表決，審議和決策程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定，不存在損害公司和股東利益的情形，監事會同意公司出售子公司部分股權暨關聯交易事項。

九、保薦機構核查意見

本次公司出售子公司部分股權暨關聯交易事項已經公司審計委員會會議、第二屆董事會第十七次會議、第二屆監事會第十五次會議審議通過，關聯委員、關聯董事予以回避表決，獨立董事已就相關議案發表了同意的獨立意見，監事會已發表同意意見。上述關聯交易事項的決策程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定。公司本次關聯交易具有合理性，未損害公司和股東的利益，不會對公司獨立性產生重大不利影響，公司亦不會因此類交易而對關聯方產生依賴。

特此公告。

杭州安恒信息技術股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688023 證券簡稱：安恒信息 公告編號：2022-037

杭州安恒信息技術股份有限公司

關于修改公司章程的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

杭州安恒信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“安恒信息”）于2022年4月22日召開第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關于修改公司章程的議案》，具體情況如下：

2022年1月5日，證監會發布了《上市公司章程指引（2022年修訂）》，進一步規范上市公司章程的相關內容。公司結合***新修訂的法規及實際情況對公司章程中部分內容進行了修改，章程修改內容如下：

（下轉B360版）

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