證券代碼：601162 證券簡稱：天風(fēng)證券 公告編號：2022-038號

天風(fēng)證券股份有限公司

第四屆董事會第十八次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。

天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“天風(fēng)證券”）第四屆董事會第十八次會議于2022年4月13日向全體董事發(fā)出書面通知，于2022年4月20日完成通訊表決并形成會議決議，會議應(yīng)參與表決董事15名，實際參與表決董事15名。會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。本次會議審議并通過以下議案：

一、審議通過《關(guān)于變更公司首席信息官的議案》

公司董事會于近日收到公司首席信息官王勇先生提交的辭職報告，王勇先生因工作需要，申請辭去公司首席信息官職務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，王勇先生的辭職申請自其辭職報告送達董事會之日起生效。

王勇先生在公司擔任首席信息官期間恪盡職守、勤勉盡責(zé)，公司及董事會對王勇先生所做的貢獻表示衷心感謝。

經(jīng)董事會薪酬與提名委員會審核，會議同意聘任蔣秋偉先生為公司首席信息官（簡歷詳見附件），蔣秋偉先生已具備證券公司高級管理人員任職條件，任職期限為本次董事會審議通過之日起，至第四屆董事會屆滿之日止。

公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。

表決結(jié)果：贊成【15】人；反對【0】人；棄權(quán)【0】人。

二、審議通過《關(guān)于制定〈天風(fēng)證券股份有限公司聲譽風(fēng)險管理辦法〉的議案》

表決結(jié)果：贊成【15】人；反對【0】人；棄權(quán)【0】人。

三、審議通過《關(guān)于制定〈天風(fēng)證券股份有限公司投資者權(quán)益保護工作管理基本規(guī)定〉的議案》

表決結(jié)果：贊成【15】人；反對【0】人；棄權(quán)【0】人。

四、審議通過《關(guān)于修訂〈天風(fēng)證券股份有限公司高級管理人員考核與薪酬管理辦法〉的議案》

表決結(jié)果：贊成【15】人；反對【0】人；棄權(quán)【0】人。

五、審議通過《關(guān)于天風(fēng)國際證券集團有限公司及其全資子公司2022年度擔保授權(quán)的議案》

本議案具體內(nèi)容詳見公司于同日披露的《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于天風(fēng)國際證券集團有限公司及其全資子公司2022年度擔保授權(quán)的公告》（公告編號：2022-039號）。

本議案尚須提交公司股東大會審議。

表決結(jié)果：贊成【15】人；反對【0】人；棄權(quán)【0】人。

特此公告。

天風(fēng)證券股份有限公司董事會

2022年4月21日

附件：蔣秋偉先生簡歷

1975年生，中國籍，北方交通大學(xué)管理信息系統(tǒng)本科。曾擔任重慶鐵路分局分局電算中心助理工程師，北海國際信托投資公司深圳證券總部電腦部主管，北方證券有限責(zé)任公司北京營業(yè)部電腦部經(jīng)理，公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、信息技術(shù)中心聯(lián)席主任、總裁助理，現(xiàn)任公司首席信息官、金融科技中心總經(jīng)理。

證券代碼：601162 證券簡稱：天風(fēng)證券 公告編號：2022-040號

天風(fēng)證券股份有限公司

2021年年度股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會議是否有否決議案：無

一、 會議召開和出席情況

(一) 股東大會召開的時間：2022年04月20日

(二) 股東大會召開的地點：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風(fēng)大廈3樓會議室

(三) 出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

本次股東大會由公司董事會召集，會議由董事長余磊先生主持，會議的召集、召開及表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

1、 公司在任董事15人，出席2人，副董事長張軍先生、董事王琳晶先生、董事 張小東先生、董事杜越新先生、董事胡銘先生、董事雷迎春女士、董事邵博女士、董事李雪玲女士、獨立董事廖奕先生、獨立董事袁建國先生、獨立董事何國華先生、獨立董事孫晉先生、獨立董事武亦文先生因工作原因未能出席；

2、 公司在任監(jiān)事3人，出席1人，監(jiān)事戚耕耘先生、監(jiān)事余皓先生因工作原因未能出席；

3、 董事會秘書諸培寧女士出席會議；部分高管列席會議。

二、 議案審議情況

(一) 非累積投票議案

1、 議案名稱：2021年度董事會工作報告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

2、 議案名稱：2021年度監(jiān)事會工作報告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

3、 議案名稱：2021年年度報告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

4、 議案名稱：2021年度獨立董事工作報告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

5、 議案名稱：2021年度財務(wù)決算報告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

6、 議案名稱：2021年度利潤分配方案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7、 議案名稱：關(guān)于發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具一般性授權(quán)的議案

7.01 議案名稱：品種

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.02 議案名稱：期限

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.03議案名稱：利率

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.04議案名稱：發(fā)行主體、發(fā)行方式及發(fā)行規(guī)模

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.05議案名稱：發(fā)行價格

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.06議案名稱：擔保及其它信用增級安排

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.07議案名稱：募集資金用途

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.08議案名稱：發(fā)行對象及向公司股東配售的安排

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.09議案名稱：償債保障措施

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.10議案名稱：決議有效期

審議結(jié)果：通過

表決情況：

7.11議案名稱：發(fā)行公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具的授權(quán)事項

審議結(jié)果：通過

表決情況：

8、 議案名稱：關(guān)于確認2021年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

9、 議案名稱：關(guān)于預(yù)計公司2022年自營投資額度的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

10、 議案名稱：關(guān)于審議公司董事2021年度報酬總額的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

11、 議案名稱：關(guān)于審議公司監(jiān)事2021年度報酬總額的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

12、 議案名稱：關(guān)于變更公司注冊地址暨修訂〈公司章程〉及相關(guān)議事規(guī)則的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

13、 議案名稱：關(guān)于豁免公司股東自愿性股份限售承諾的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

(二) 現(xiàn)金分紅分段表決情況

(三) 涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

(四) 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

1、議案5、議案7、議案12為特別決議議案，已由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持有表決權(quán)的 2/3 以上通過。

2、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案8、議案13，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

三、 律師見證情況

1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：北京市君澤君（上海）律師事務(wù)所

律師：姜雪、周丹

2、 律師見證結(jié)論意見：

公司本次股東大會召集人資格、出席/列席會議人員資格合法有效；公司本次股東大會的召集和召開程序、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。本次股東大會形成的決議合法、有效。

四、 備查文件目錄

1、 天風(fēng)證券股份有限公司2021年年度股東大會決議；

2、 北京市君澤君（上海）律師事務(wù)所關(guān)于天風(fēng)證券2021年年度股東大會的法律意見書。

天風(fēng)證券股份有限公司

2022年4月21日

證券代碼：601162 證券簡稱：天風(fēng)證券 公告編號：2022-039號

天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于

天風(fēng)國際證券集團有限公司及其

全資子公司2022年度擔保授權(quán)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 被擔保人名稱：天風(fēng)國際證券集團有限公司（以下簡稱“天風(fēng)國際”）及其合并報表范圍內(nèi)的下屬子公司（不含新設(shè)立的深圳子公司天云信息服務(wù)（深圳）有限公司），包括但不限于天風(fēng)國際、天風(fēng)國際證券與期貨有限公司（以下簡稱“天風(fēng)國際證券與期貨”）、天風(fēng)國際資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“天風(fēng)國際資管”）、天風(fēng)國際資本市場有限公司（以下簡稱“天風(fēng)國際資本市場”）、天風(fēng)國際證券有限公司（以下簡稱“天風(fēng)國際證券”）、TFI Asset Management (Cayman) Ltd.以及TFI Overseas Investment Limited

● 本次擔保額度：天風(fēng)國際及其下屬全資子公司（不含新設(shè)立的深圳子公司天云信息服務(wù)（深圳）有限公司）在授權(quán)期限內(nèi)為被擔保人提供總額度不超過75億等值港幣的擔保，其中為資產(chǎn)負債率為70%以上的擔保對象提供的新增擔保額度不超過60億港元，為資產(chǎn)負債率為70%以下的擔保對象提供的新增擔保額度不超過15億港元，擔保金額按照擔保協(xié)議約定金額或風(fēng)險監(jiān)控指標限額計算。在75億元總擔保額度范圍內(nèi)，天風(fēng)國際及其下屬全資子公司（不含新設(shè)立深圳子公司天云信息服務(wù)（深圳）有限公司）之間擔保額度可以調(diào)劑使用。

● 天風(fēng)國際及其子公司提供擔保余額：6.59億元人民幣（不含本次）。

● 本次擔保是否有反擔保：無

● 對外擔保逾期：無

一、擔保情況概述

（一）擔?；厩闆r

根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，天風(fēng)國際及其下屬全資子公司作為主體取得融資或進行交易，因往來銀行或交易對手基于對交易主體的評估，需要天風(fēng)國際及其下屬全資子公司作為擔保人，以增強交易主體的對外經(jīng)營業(yè)務(wù)或融資能力。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“天風(fēng)證券”）擬定了天風(fēng)國際及其下屬全資子公司2022年度擔保授權(quán)方案，具體如下：

1、擔保種類：天風(fēng)國際及其全資子公司為取得融資或進行交易的主體提供擔保，主要包括以下兩類：（1）已經(jīng)建立的票據(jù)項目下的債券發(fā)行；（2）天風(fēng)國際子公司間進行的直接或間接銀行類融資擔保。

2、擔保額度：天風(fēng)國際及其下屬全資子公司（不含新設(shè)立的深圳子公司天云信息服務(wù)（深圳）有限公司）在授權(quán)期限內(nèi)為被擔保人提供總額度不超過75億等值港幣的擔保，其中為資產(chǎn)負債率為70%以上的擔保對象提供的新增擔保額度不超過60億港元，為資產(chǎn)負債率為70%以下的擔保對象提供的新增擔保額度不超過15億港元，擔保金額按照擔保協(xié)議約定金額或風(fēng)險監(jiān)控指標限額計算。在75億元總擔保額度范圍內(nèi)，天風(fēng)國際及其下屬全資子公司（不含新設(shè)立深圳子公司天云信息服務(wù)（深圳）有限公司）之間擔保額度可以調(diào)劑使用。

3、擔保類型：保證擔保、抵押擔保、質(zhì)押擔保等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的擔保類型。

4、擔保人：天風(fēng)國際及其合并報表范圍內(nèi)的下屬子公司。

5、被擔保人：天風(fēng)國際及其合并報表范圍內(nèi)的下屬子公司（不含新設(shè)立的深圳子公司天云信息服務(wù)（深圳）有限公司），包括但不限于天風(fēng)國際、天風(fēng)國際證券與期貨、天風(fēng)國際資管、天風(fēng)國際資本市場、天風(fēng)國際證券、TFI Asset Management (Cayman) Ltd.以及TFI Overseas Investment Limited。

6、授權(quán)期限：上述擔保事項有效期為自天風(fēng)證券股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)。

7、授權(quán)事項：天風(fēng)證券股東大會授權(quán)天風(fēng)證券董事會并由天風(fēng)證券董事會轉(zhuǎn)授權(quán)天風(fēng)國際董事長及天風(fēng)證券財務(wù)總監(jiān)共同決定具體擔保事項和金額，辦理上述融資類擔保所涉及的全部具體事宜，包括但不限于文本簽署以及履行相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)審批、備案等，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

（二）本擔保事項履行的內(nèi)部決策程序

2022年4月20日，公司第四屆董事會第十八次會議審議并通過了《關(guān)于天風(fēng)國際證券集團有限公司及其全資子公司2022年度擔保授權(quán)的議案》。

本擔保事項尚需提交公司股東大會審議。

二、被擔保人基本情況

（一）被擔保人基本情況

1、天風(fēng)國際

（1）注冊地點：香港

（2）成立時間：2016年6月6日

（3）注冊資本：800,000,000 港元

（4）經(jīng)營范圍：投資控股

（5）財務(wù)狀況：

根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，天風(fēng)國際資產(chǎn)總額為4,167,966,644港元，負債總額為3,221,665,495港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為3,210,801,749港元，資產(chǎn)凈額為946,301,149港元；2021年1月1日至2021年12月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為315,812,513港元，凈利潤為66,352,319港元。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，天風(fēng)國際資產(chǎn)總額為5,989,316,424.94港元，負債總額為5,036,510,381.23港元，其中銀行貸款總額為100,000,000港元，負債總額為5,036,510,381.23港元，資產(chǎn)凈額為952,806,043.71港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為32,800,313.05港元，凈利潤為6,504,894.71港元。

（6）天風(fēng)國際為天風(fēng)證券全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

2、天風(fēng)國際證券與期貨

（1）注冊地點：香港

（2）成立時間：2012年7月23日

（3）注冊資本：195,999,998.65 港元

（4）經(jīng)營范圍：證券與期貨經(jīng)紀，持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的第1（證券交易）、2（期貨合約交易）類牌照

（5）財務(wù)狀況：

根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，天風(fēng)國際證券與期貨資產(chǎn)總額為1,423,657,652港元，負債總額為1,132,656,150港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為1,132,656,150港元，資產(chǎn)凈額為291,001,502港元；2021年1月1日至2021年12月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為148,734,430港元，凈利潤為42,738,986港元。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，天風(fēng)國際證券與期貨資產(chǎn)總額為992,611,203.28港元，負債總額為 651,592,368.66港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為 651,592,368.66港元，資產(chǎn)凈額為341,018,834.62港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為69,905,616.56港元，凈利潤為50,017,332.62港元。

（6）天風(fēng)國際證券與期貨為天風(fēng)國際全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

3、天風(fēng)國際資管

（1）注冊地點：香港

（2）成立時間：2008年7月4日

（3）注冊資本：6,000,000 港元

（4）經(jīng)營范圍：投資公司，持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的第4（就證券提供意見）、5（就期貨合約提供意見）、9（提供資產(chǎn)管理）類牌照業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍包括資產(chǎn)管理及投資咨詢

（5）財務(wù)狀況：

根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，天風(fēng)國際資管資產(chǎn)總額為118,969,176港元，負債總額35,777,497港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為35,777,497港元，資產(chǎn)凈額為83,191,679港元；2021年1月1日至2021年12月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為78,577,295港元，凈利潤為50,435,745港元。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，天風(fēng)國際資管資產(chǎn)總額為136,336,180.57港元，負債總額40,213,284.49港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為40,213,284.49港元，資產(chǎn)凈額為96,122,896.08港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為16,319,907.25港元，凈利潤為12,931,217.08港元。

（6）天風(fēng)國際資管為天風(fēng)國際全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

4、天風(fēng)國際資本市場

（1）注冊地點：香港

（2）成立時間：2016年4月8日

（3）注冊資本：10,010,000 港元

（4）經(jīng)營范圍：投資控股，持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的第六類牌照（就機構(gòu)融資提供意見）

（5）財務(wù)狀況：

根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，天風(fēng)國際資本市場資產(chǎn)總額為6,318,158港元，負債總額2,355,235港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為2,355,235港元，資產(chǎn)凈額為3,962,923港元；2021年1月1日至2021年12月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為3,212,846港元，凈利潤為725,837港元。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，天風(fēng)國際資本市場資產(chǎn)總額為8,944,112.07港元，負債總額2,488,838.62港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為2,488,838.62港元，資產(chǎn)凈額為6,455,273.45港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為6.71港元，凈利潤為-2,507,649.55港元。

（6）天風(fēng)國際資本市場為天風(fēng)國際全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

5、天風(fēng)國際證券

（1）注冊地點：香港

（2）成立時間：2016年5月4日

（3）注冊資本：10,000 港元

（4）經(jīng)營范圍：集團行政管理

（5）財務(wù)狀況：

根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，天風(fēng)國際證券資產(chǎn)總額為20,567,566港元，負債總額為264,619,970港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為264,451,436港元，資產(chǎn)凈額為-244,052,404港元；2021年1月1日至2021年12月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為32,400,000港元，凈利潤為-41,149,032港元。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，天風(fēng)國際證券資產(chǎn)總額為20,409,248.68港元，負債總額為267,341,862.44港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為267,341,862.44港元，資產(chǎn)凈額為-246,932,613.76港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為8,023,900.47港元，凈利潤為-2,880,209.76港元。

（6）天風(fēng)國際證券為天風(fēng)國際全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

6、TFI Asset Management (Cayman) Ltd.

（1）注冊地點：英屬開曼群島

（2）成立時間：2017年3月8日

（3）注冊資本：50,000 美元

（4）經(jīng)營范圍：基金投資顧問

（5）財務(wù)狀況：

根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，TFI Asset Management (Cayman) Ltd.資產(chǎn)總額為20,682,924港元，負債總額為18,995,760港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為18,995,760.00港元，資產(chǎn)凈額為1,687,164港元；2021年1月1日至2021年12月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為12,860,061港元，凈利潤為2,888,947港元。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，TFI Asset Management (Cayman) Ltd.資產(chǎn)總額為23,388,248.76港元，負債總額為19,065,548.68港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為19,065,548.68港元，資產(chǎn)凈額為4,322,700.08港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為2,656,027.86港元，凈利潤為2,634,268.08港元。

（6）TFI Asset Management (Cayman) Ltd.為天風(fēng)國際全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

7、TFI Overseas Investment Limited

（1）注冊地點：英屬維爾京群島

（2）公司編號：207744

（3）成立時間：2021年9月30日

（4）注冊資本：1美元

（5）經(jīng)營范圍：作為境外發(fā)債主體，承擔債務(wù)融資、債券發(fā)行等特殊目的。

（6）財務(wù)狀況：

被擔保對象系新成立的、注冊于英屬維爾京群島的SPV，截至2021年12月31日尚未開展實際運營。

根據(jù)未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年3月31日，TFI Overseas Investment Limited資產(chǎn)總額為39,447,555.99港元，負債總額為39,447,555.99港元，其中銀行貸款總額為0港元，流動負債總額為39,447,555.99港元，資產(chǎn)凈額為0港元；2022年1月1日至2022年3月31日，被擔保人實現(xiàn)營業(yè)收入為0港元，凈利潤為0港元。

（7）TFI Overseas Investment Limited為天風(fēng)國際全資子公司，其信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

（二）被擔保人與上市公司的關(guān)系

天風(fēng)國際為公司的全資子公司，其余被擔保人天風(fēng)國際證券與期貨、天風(fēng)國際資管、天風(fēng)國際資本市場、天風(fēng)國際證券、TFI Asset Management (Cayman) Ltd.以及TFI Overseas Investment Limited為天風(fēng)國際的全資子公司。

三、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容

截至本公告日，擔保協(xié)議尚未簽署。天風(fēng)國際及其全資子公司將于每筆擔保業(yè)務(wù)實際發(fā)生時簽署相關(guān)協(xié)議，公司后續(xù)將按照相關(guān)規(guī)定及時公告。

四、董事會意見

公司第四屆董事會第十八次會議以15票同意，0票反對，0票棄權(quán)全票審議并通過了《關(guān)于天風(fēng)國際證券集團有限公司及其全資子公司2022年度擔保授權(quán)的議案》。

本次對外擔保，有利于其進一步拓展業(yè)務(wù)市場，提升競爭力。本次擔保事項在審批程序上符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。公司擁有擔保人及被擔保人的控制權(quán)，本次擔保風(fēng)險可控。被擔保人具備償還債務(wù)能力，不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力帶來不利影響。

五、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

截至本公告披露日，除公司對控股子公司及控股子公司之間的擔保外，公司不存在其他對外擔保事項。公司對控股子公司凈資本擔保***高額度為13.18億元人民幣，實際擔保金額8.18億元人民幣；公司為控股子公司非公開發(fā)行公司債券提供的擔?？傤~不超過15億元人民幣，目前尚未發(fā)行該債券，實際擔保金額為0；公司及天風(fēng)國際對天風(fēng)國際控股子公司發(fā)行美元債券提供的擔?？傤~為0.5億美元（折合人民幣3.17億元）；天風(fēng)國際對其控股子公司提供的擔?？傤~為1.75億港元及2億人民幣（折合人民幣3.42億元）。綜上，公司及控股子公司對外擔保總額為人民幣14.77億元，占公司截至2021年12月31日經(jīng)審計的歸屬于上市公司凈資產(chǎn)的比例為5.88%。

公司及控股子公司不存在逾期擔保的情況。

特此公告。

天風(fēng)證券股份有限公司董事會

2022年4月21日

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