（上接B770版）

五、 會議登記方法

（一） 登記時間：2022年5月18日上午09:30一11:30，下午13:00一17:00。

（二） 登記地點：上海市閔行區陳行路2388號8號樓6樓恒為科技（上海）股份有限公司證券部。

（三） 登記方式：

1、 現場登記：

法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示法人股東股票賬戶卡、本人身份證原件、法人股東營業執照復印件（加蓋公章）、能證明其具有法定代表人資格的有效證明原件；委托代理人出席會議的，代理人除出示法人股東股票賬戶卡、法人股東營業執照復印件（加蓋公章）外，還應出示本人身份證原件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書原件。

自然人股東出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡；委托代理他人出席的，代理人除出示委托人股票賬戶卡外，還應出示本人有效身份證件原件、股東授權委托書原件。

2、 傳真登記；

傳真登記時須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、聯系電話，并附身份證及股東賬戶復印件（傳真須在2022年5月18日17:00前傳真至公司證券部），將上述文件傳真至公司，電話確認后方視為登記成功。以傳真方式進行登記的股東，務必在出席現場會議時攜帶上述材料原件并提交給本公司。

六、 其他事項

1、本次股東大會擬出席現場會議的股東自行安排交通、食宿等費用。

2、聯系地址：

上海市閔行區陳行路2388號8號樓6樓公司證券部，郵編：201114。

3、聯系人及聯系方式：

公司董事會秘書：王翔； 證券事務代表：王蓉菲

聯系電話：021-61002983； 傳真：021-61002388；

郵箱：securities.affairs@embedway.com

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

恒為科技（上海）股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月19日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-014

恒為科技（上海）股份有限公司

第三屆董事會第十一次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第三屆董事會第十一次會議于2022年4月26日以騰訊會議的方式召開。本次會議召開前，公司已向全體董事發出電子郵件會議通知，并提交了會議材料。會議應到董事7名，實到董事7名。本次會議召開及參加表決人數符合法律法規、《公司章程》和公司《董事會議事規則》的規定。會議由公司董事長沈振宇先生主持，公司監事及高級管理人員列席會議。

二、董事會會議審議情況

(一) 審議并通過了《關于2021年年度報告及摘要的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司2021年年度報告》及摘要（公告編號2022-016）。

(二) 審議并通過了《關于2021年度董事會工作報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

(三) 審議并通過了《關于2021年度總經理工作報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

(四) 審議并通過了《關于2021年度審計委員會履職報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

(五) 審議并通過了《關于2021年度內部審計工作報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

(六) 審議并通過了《關于2021年度內部控制自我評價報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

本議案經獨立董事發表了同意的獨立意見。

(七) 審議并通過了《關于2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號2022-017）。

(八) 審議并通過了《關于2021年度財務決算報告的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

(九) 審議并通過了《關于擬回購注銷限制性股票的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司回購注銷154,567?股已獲授但尚未解除限售的限制性股票，預留授予的回購價格調整為9.07元/股加上同期銀行定期存款利息之和。

本議案經獨立董事發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于擬回購注銷限制性股票的公告》（公告編號2022-018）、《恒為科技（上海）股份有限公司關于回購注銷限制性股票減少注冊資本通知債權人公告》（公告編號2022-019）。

(十) 審議并通過了《關于擬注銷部分股票期權的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司注銷***個行權期屆滿未行權的當期股票期權及已獲授但尚未行權的股票期權合計1,769,500股。

本議案經獨立董事發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于擬注銷部分股票期權的公告》（公告編號2022-020）。

(十一) 審議并通過了《關于2021年度利潤分配方案的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司2021年度實現合并口徑歸屬于母公司所有者的凈利潤為53,440,330.58元，根據公司2021年半年度已完成的現金分紅11,260,944.95元，以及2021年已實施的股份回購金額46,427,371.16元（不含手續費）視同現金分紅，公司2021年度實際累計現金分紅為57,688,316.11元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例為107.95%。

鑒于上述情況，綜合考慮公司實際經營情況和資金需求等因素，公司2021年度不再另行實施利潤分配和資本公積轉增股本。公司2021年度未分配利潤累積滾存至下一年度，將主要用于公司生產經營活動。

本議案獨立董事發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2021年度利潤分配方案的公告》（公告編號2022-021）。

(十二) 審議并通過了《關于修訂公司章程并辦理工商變更登記的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司修訂《公司章程》并變更總股本為227,799,938股。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于修訂公司章程并辦理工商變更登記的公告》（公告編號2022-022）。

(十三) 審議并通過了《關于2022年度日常關聯交易預計的議案》；

表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。董事王翔先生回避表決。

本議案已獲得公司全體獨立董事事先認可及同意的獨立意見。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2022年度日常關聯交易預計的公告》（公告編號2022-023）。

(十四) 審議并通過了《關于公司為全資子公司進行擔保事項的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司為全資子公司上海恒為云馳信息技術有限公司、浙江恒為電子科技有限公司及上海恒為智能科技有限公司的銀行授信或貸款提供總額不超過人民幣8,000萬元的擔保額度，期限自董事會審議通過之日起1年。

本議案獨立董事發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于公司為全資子公司進行擔保事項的公告》（公告編號2022-024）。

(十五) 審議并通過了《關于向銀行申請授信額度的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司向銀行及其他金融機構申請綜合授信額度總額不超過人民幣8億元，有效期限自2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

本議案尚需提交股東大會審議。

(十六) 審議并通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司使用不超過人民幣1億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，投資期限不超過12個月，在上述額度、期限范圍內，資金可以循環滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

本議案獨立董事發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號2022-025）。

(十七) 審議并通過了《關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司及全資子公司使用不超過人民幣3億元的自有資金進行現金管理，在上述額度范圍內，資金可以循環滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2022年年度股東大會之日止。

本議案獨立董事發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的公告》（公告編號2022-026）。

(十八) 審議并通過了《關于公司會計政策變更的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

本議案經獨立董事發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于公司會計政策變更的公告》（公告編號2022-027）。

(十九) 審議并通過了《關于續聘會計師事務所的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2022年度審計機構，為公司提供會計報表審計、內部控制審計，并同意提請公司股東大會授權公司管理層根據公司具體的審計要求和審計范圍與眾華會計師事務所（特殊普通合伙）協商確定相關的審計費用。

本議案已獲得公司全體獨立董事事先認可及同意的獨立意見，獨立董事同意將該議案提交股東大會審議。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于續聘會計師事務所的公告》（公告編號2022-028）。

(二十) 審議并通過了《關于2022年一季度報告全文的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2022年一季度報告》（公告編號2022-029）。

(二十一) 審議并通過了《關于召開公司2021年年度股東大會的議案》；

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

同意由公司董事會提請于2022年5月19日在上海市陳行路2388號浦江科技廣場8號樓6樓會議室召開公司2021年年度股東大會，審議以下議案：

1. 關于2021年年度報告及摘要的議案；

2. 關于2021年度董事會工作報告的議案；

3. 關于2021年度監事會工作報告的議案；

4. 關于2021年度財務決算報告的議案；

5. 關于擬回購注銷限制性股票的議案；

6. 關于2021年度利潤分配方案的議案；

7. 關于修訂公司章程并辦理工商變更登記的議案；

8. 關于向銀行申請授信額度的議案；

9. 關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案；

10. 關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的議案；

11. 關于續聘會計師事務所的議案。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于召開公司2021年年度股東大會的通知》（公告編號2022-031）。

三、上網公告附件

1、公司獨立董事出具的《第三屆董事會第十一次會議的獨立意見》、《關于第三屆董事會第十一次會議有關事項的事先認可函》。

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-015

恒為科技（上海）股份有限公司

第三屆監事會第十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第三屆監事會第十一次會議于2022年4月26日以騰訊會議的方式召開。會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議召開及參加表決人數符合法律法規、《公司章程》和公司《監事會議事規則》的規定。會議由公司監事會主席黃琦先生主持，董事會秘書列席會議。

二、監事會會議審議情況

(一) 審議并通過了《關于2021年年度報告及摘要的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司2021年年度報告的編制和審核程序符合法律、法規及《公司章程》等相關制度的規定。報告的內容和格式符合中國證監會《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號一一年度報告的內容與格式（2021年修訂）》和交易所的相關規定，報告所包含的信息能真實、準確、完整地反映出公司2021年度的經營管理和財務狀況等事項，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。同時，未發現參與2021年年報編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司2021年年度報告》及摘要（公告編號2022-016）。

(二) 審議并通過了《關于2021年度監事會工作報告的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

(三) 審議并通過了《關于2021年度內部審計工作報告的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

(四) 審議并通過了《關于2021年度內部控制自我評價報告的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

(五) 審議并通過了《關于2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司制定的《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》符合上海證券交易所《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及相關法律法規的規定，如實反映了公司2021年度募集資金存放與實際使用情況。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號2022-017）

(六) 審議并通過了《關于2021年度財務決算報告的議案 》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

(七) 審議并通過了《關于擬回購注銷限制性股票的議案》；

監事會認為：根據公司《2018激勵計劃》相關規定，2021年度公司層面業績考核未達成，對預留授予的第三期限制性股票已獲授但尚未解除限售的154,567股限制性股票予以回購并注銷處理。本次回購注銷事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規的相關規定，不會對公司的經營業績產生重大影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡責。同意公司回購注銷154,567股已獲授但尚未解除限售的限制性股票，預留授予的回購價格調整為9.07元/股加上同期銀行定期存款利息之和。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議，并需經出席股東大會的股東所持有效表決權股份總數的三分之二以上（含）同意。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于擬回購注銷限制性股票的公告》（公告編號2022-018）、《恒為科技（上海）股份有限公司關于回購注銷限制性股票減少注冊資本通知債權人公告》（公告編號2022-019）。

(八) 審議并通過了《關于擬注銷部分股票期權的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司本次注銷2020年股票期權激勵計劃***個行權期已到期未行權的股票期權及部分離職人員已獲授但尚未行權的股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年股票期權激勵計劃》等的相關規定，不存在損害股東利益的情況，公司監事會同意注銷此次股票期權1,769,500股。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于擬注銷部分股票期權的公告》（公告編號2022-020）

(九) 審議并通過了《關于2021年度利潤分配方案的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司2021年度利潤分配方案符合相關法律、法規以及《公司章程》的規定，履行了相關決策程序。公司2021年度利潤分配方案綜合考慮了內外部因素、公司經營現狀、未來發展規劃、未來資金需求。同意公司2021年度利潤分配方案。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2021年度利潤分配方案的公告》（公告編號2022-021）。

(十) 審議并通過了《關于修訂公司章程并辦理工商變更登記的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

同意公司按照相關規定修訂《公司章程》并辦理工商變更登記。

本議案尚需提交股東大會審議，并需經出席股東大會的股東所持有效表決權股份總數的三分之二以上（含）同意。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于修訂公司章程并辦理工商變更登記的公告》（公告編號2022-022）。

(十一) 審議并通過了《關于2022年度日常關聯交易預計的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司預計的2022年度日常關聯交易，是正常生產經營所需，并且能充分利用關聯方擁有的資源和優勢，實現優勢互補和資源合理配置，獲取更好效益，存在交易的必要性。交易定價公允合理，不存在損害公司及中小股東利益的情形，對公司當期以及未來財務狀況、經營成果無不利影響，公司不會對關聯方產生依賴，亦對公司的獨立性沒有影響。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2022年度日常關聯交易預計的公告》（公告編號2022-023）。

(十二) 審議并通過了《關于公司為全資子公司進行擔保事項的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：本次公司對全資子公司預計擔保額度考慮了公司及全資子公司的生產經營及資金需求，符合公司實際經營情況和整體發展戰略，相關議案的表決程序符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》以及《公司章程》的有關規定，表決程序合法有效。公司為下屬全資子公司提供擔保，有利于公司的整體發展，不存在損害廣大投資者，特別是中小投資者利益的情況。同意本次擔保。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于公司為全資子公司進行擔保事項的公告》（公告編號2022-024）。

(十三) 審議并通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定。同意公司使用不超過人民幣1億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，投資期限不超過12個月，在上述額度、期限范圍內，資金可以循環滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號2022-025）。

(十四) 審議并通過了《關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司及全資子公司使用不超過人民幣3億元的自有資金進行現金管理，在上述額度范圍內，資金可以循環滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的公告》（公告編號2022-026）。

(十五) 審議并通過了《關于公司會計政策變更的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司本次會計政策變更是根據財政部修訂的會計準則進行的合理變更，能夠客觀地為投資者提供更準確會計信息，公正地反映公司財務狀況和經營成果，符合《企業會計準則》和相關法律法規的相關規定。會計政策變更符合公司實際情況，能夠客觀公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不會對公司財務報表產生重大影響，不存在損害公司及中小股東利益的情形，同意本次會計政策變更。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于公司會計政策變更的公告》（公告編號2022-027）。

(十六) 審議并通過了《關于續聘會計師事務所的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨相關業務審計的資格，能夠滿足公司財務審計和內部控制審計工作的要求，同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，續聘期一年，自股東大會審議通過之日起生效。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于續聘會計師事務所的公告》（公告編號2022-028）。

(十七) 審議并通過了《關于2022年一季度報告全文的議案》；

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會根據《證券法》和《上海證券交易所股票上市規則》的相關規定和要求，對董事會編制的公司2022年一季度報告全文進行了審核，并發表如下意見：

1、公司2022年一季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；

2、公司2022年一季度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所關于2022年一季度報告格式指引的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司2022年一季度報告的財務狀況以及報告期內經營成果和現金流量等事項；

3、在提出本審核意見前，沒有發現參與2022年一季度報告編制和審議的人員違反保密規定的行為。

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《恒為科技（上海）股份有限公司關于2022年一季度報告》（公告編號2022-029）。

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

監 事 會

2022年4月28日

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-020

恒為科技（上海）股份有限公司

關于擬注銷部分股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2022年4月26日，恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于擬注銷部分股票期權的議案》。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律法規、《公司章程》、《恒為科技（上海）股份有限公司2020年股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《2020激勵計劃》”）的相關規定，因***個行權期屆滿未行權及7名激勵對象離職，公司擬注銷已獲授但尚未行權的股票期權1,769,500股。具體情況說明如下：

一、 公司股票期權激勵計劃實施情況

2020年3月30日，公司召開第二屆董事會第十九次會議和第二屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于〈恒為科技（上海）股份有限公司2020年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》等議案，公司獨立董事及監事會就本次激勵計劃是否有利于公司持續發展及是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表了意見。

2020年4月20日，公司召開2019年年度股東大會，審議通過了《關于〈恒為科技（上海）股份有限公司2020年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》等議案。

2020年4月23日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于公司向激勵對象授予2020年股票期權的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，公司監事會對股票期權相關事項進行了核實并出具了專項意見，律師出具了相應的法律意見，獨立財務顧問出具了相關專業意見。

2020年6月3日，公司收到中登上海分公司業務確認，完成了《2020年股票期權激勵計劃》授予登記工作，以行權價格18.25元/股向172名激勵對象授予股票期權398.4萬股。

2020年10月29日，公司召開第二屆董事會第二十八次會議和第二屆監事會第二十八次會議審議通過了《關于擬回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的議案》，同意注銷已獲授但尚未行權的股票期權103,000股。

2021年2月2日，前述離職的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權注銷事宜辦理完畢。

2021年3月30日，公司召開第三屆董事會第三次會議和第三屆監事會第三次會議，審議通過了《關于擬回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的議案》，同意注銷已獲授但尚未行權的股票期權160,000股。

2021年7月21日，前述離職的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權注銷事宜辦理完畢。

2021年10月27日，公司召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過了《關于擬回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的議案》。同意注銷已獲授但尚未行權的股票期權290,000股。

2022年1月13日，前述離職的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權注銷事宜辦理完畢。

二、 本次擬注銷股票期權的依據

（一）行權期滿未行權

根據《上市公司股權激勵管理辦法》的相關規定，“股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，上市公司應當及時注銷。”

公司《2020激勵計劃》***個行權期于2022年4月23日到期，該行權期可行權股票期權數量為1,661,500股。因公司137名股票期權激勵對象在股票期權行權期間結束未行權，公司對上述137人已獲授但未行權的共計1,661,500股股票期權予以注銷。

（二）員工離職

根據《2020激勵計劃》的相關規定，“激勵對象因辭職、公司裁員而不在公司擔任相關職務，董事會可以決定對激勵對象根據本計劃在情況發生之日，激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。激勵對象離職前需繳納完畢股票期權已行權部分的個人所得稅。”

公司《2020激勵計劃》的原7名激勵對象因離職不再具備股權激勵對象資格，已獲授但尚未行權的108,000股股票期權予以注銷。

綜上，公司將注銷***個行權期屆滿未行權及已獲授但尚未行權的股票期權合計1,769,500股。

三、 本次股票期權注銷對公司的影響

本次注銷不影響公司股票期權激勵計劃的實施，也不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

四、 監事會的意見

監事會對本次擬注銷部分股票期權出具核查意見如下：

公司本次注銷2020年股票期權激勵計劃***個行權期已到期未行權的股票期權及部分離職人員已獲授但尚未行權的股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020激勵計劃》等的相關規定，不存在損害股東利益的情況，公司監事會同意注銷此次股票期權1,769,500股。

五、 獨立董事的意見

公司獨立董事對本次擬注銷部分股票期權發表獨立意見如下：

因公司***個行權期屆滿未行權及部分激勵對象離職，根據《上市公司股權激勵管理辦法》以及2020年股票期權激勵計劃（草案）的相關規定，上述已獲授但尚未行權的股票期權1,769,500股將由公司注銷。本次注銷程序合法合規，不存在損害公司及股東利益的情況，不會對公司日常經營產生重大影響。

六、 法律意見書的結論性意見

北京市天元律師事務所就本次對本次擬注銷部分股票期權出具法律意見，結論意見如下：

“綜上，本所律師認為：

（一）公司因本期解除限售條件不成就實施回購注銷部分限制性股票，以及因行權期已結束激勵對象未行權、激勵對象離職而注銷部分股票期權，符合《管理辦法》以及《2018年激勵計劃（草案）》/《2020年激勵計劃（草案）》規定的注銷條件；本次回購注銷涉及的對象、股份/股票期權數量、回購價格及其調整，符合《管理辦法》等法律法規的規定以及《2018年激勵計劃（草案）》/《2020年激勵計劃（草案）》、限制性股票/股票期權授予協議的安排；

（二）公司就本次回購注銷已經取得截至本法律意見出具之日必要的批準及授權，并履行了截至本法律意見出具之日所需的信息披露義務，符合《管理辦法》等法律法規以及《2018年激勵計劃（草案）》/《2020年激勵計劃（草案）》的規定。本次回購注銷限制性股票尚需經公司股東大會審議通過，且公司尚需按照相關法律法規之規定辦理本次回購注銷涉及的股份及股票期權注銷登記手續及工商變更登記手續。”

六、上網公告附件

1、公司獨立董事《關于第三屆董事會第十一次會議有關事項的獨立意見》

2、北京市天元律師事務所出具的《關于恒為科技（上海）股份有限公司回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權相關事項的法律意見》

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-022

恒為科技（上海）股份有限公司關于

修訂公司章程并辦理工商變更登記的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月26日召開了第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于修訂公司章程并辦理工商變更登記的議案》。

一、公司章程修訂情況

根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、《公司章程》、《恒為科技（上海）股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）》、《恒為科技（上海）股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司擬將已獲授但尚未解除限售的154,567?股限制性股票予以回購并注銷處理。本次限制性股票回購注銷完成后，將導致公司有限售條件股份減少154,567?股，公司股份總數減少154,567?股，公司總股數由227,954,505股減少為227,799,938股。

綜上情況，公司總股本將變更為227,799,938股。根據《上市公司章程指引》等相關規定，公司擬修訂《恒為科技（上海）股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）相應條款如下：

■

同時，擬提請股東大會授權董事會辦理工商變更登記等相關事宜。

二、上網公告附件

1、《恒為科技（上海）股份有限公司章程修訂案》

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-026

恒為科技（上海）股份有限公司

關于公司及全資子公司使用部分

自有資金進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2022年4月26日召開了第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的議案》，同意公司及全資子公司使用不超過人民幣3億元的自有資金進行現金管理，在上述額度范圍內，資金可以循環滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

一、本次使用自有資金進行現金管理的基本情況

1、管理目的

為提高資金使用效率，在不影響公司及全資子公司正常經營的情況下，充分利用閑置自有資金購買安全性高、低風險、流動性高的理財產品，增加資金收益，為公司及股東獲取更多回報。

2、投資品種

公司及全資子公司將按照相關規定嚴格控制風險，部分自有資金擬用于購買安全性高、流動性好、單項產品期限***長不超過一年的理財產品或進行定期存款、結構性存款。

3、投資額度及期限

公司及全資子公司使用不超過人民幣3億元的閑置自有資金進行現金管理，投資期限為2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止，在上述額度及期限內，資金可以循環滾動使用。

4、實施方式

在上述額度、期限范圍內，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，授權期限為2021年年度股東大會通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

5、信息披露

公司及全資子公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》等相關要求及時公告購買相關產品的具體情況。

6、決議有效期

自公司2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止有效。

二、資金來源

公司及全資子公司用于現金管理的資金為閑置自有資金，合法合規。

三、投資風險及風險控制措施

1、投資風險

盡管公司及全資子公司擬選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

2、風險控制措施

公司及全資子公司將嚴格按照《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規、《公司章程》辦理相關現金管理業務；并將及時分析和跟蹤現金投資產品運作情況，如發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

四、對公司經營的影響

1、公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理是在確保日常經營所需資金的前提下進行的，不影響日常經營運轉，不會影響主營業務的正常發展。

2、通過對部分自有資金適度、適時地進行現金管理，有助于提高資金使用效率，使公司及全資子公司獲得投資收益，進一步提升公司整體業績水平，符合公司和全體股東的利益。

五、專項意見說明

（一）獨立董事意見

獨立董事一致認為：公司使用部分自有資金進行現金管理，是在公司經營情況良好，財務狀況穩健，并確保不影響公司日常運營資金周轉需要的前提下進行，該等現金管理不會影響公司主營業務的正常開展，不存在損害公司及中小股東利益的情況。我們同意公司上述使用部分自有資金進行現金管理的議案，并同意將《關于公司及全資子公司使用部分自有資金進行現金管理的議案》進一步提交公司股東大會審議。

（二）監事會意見

監事會同意公司及全資子公司使用不超過人民幣3億元的自有資金進行現金管理，在上述額度范圍內，資金可以循環滾動使用，授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同或協議，具體事項由公司財務部負責組織實施，決議及授權期限為2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-028

恒為科技（上海）股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 擬聘任的會計師事務所名稱：眾華會計師事務所(特殊普通合伙)

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1. 基本信息

眾華會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“眾華所”)成立于1985年9月，是在上海注冊的中國大型會計師事務所之一，原名上海眾華滬銀會計師事務所，1993年起從事證券服務業務。2013年12月轉制為特殊普通合伙事務所，事務所更名為：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）。

注冊地址：上海市嘉定工業區葉城路1630號5幢1088室。

首席合伙人：陸士敏。

眾華所2021年末合伙人數量：42人，注冊會計師人數：338人，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數超過140人。

眾華所2021年度收入總額（經審計）：5.21億元；其中審計業務收入（經審計）：4.11億元，證券業務收入（經審計）：1.63億元

2021年度上市公司審計客戶家數：74家，上市公司審計收費總額：0.92億元。眾華所提供服務的上市公司中主要行業為制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業,以及建筑業等，眾華所提供審計服務的上市公司中與本公司同行業客戶共12家。

2. 投資者保護能力。

按照相關法律法規的規定，眾華所購買職業保險累計賠償限額不低于5,000萬元，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，符合相關規定。

近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

1）山東雅博科技股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案

2021年12月，江蘇省高級人民法院就投資者起訴山東雅博科技股份有限公司（以下稱“雅博科技”）、金元證券股份有限公司、眾華所證券虛假陳述責任糾紛案件作出二審判決，改判眾華所對雅博科技的償付義務在30%的范圍內承擔連帶責任。

2）寧波圣萊達電器股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案

2021年10月，浙江省高級人民法院就投資者起訴寧波圣萊達電器股份有限公司（以下稱“圣萊達”）、眾華所證券虛假陳述責任糾紛案件作出二審判決，判決眾華所需與圣萊達承擔連帶責任，眾華所已經針對該等二審判決申請再審。

3. 誠信記錄

眾華所不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。***近三年受到行政處罰2次、行政監管措施7次、未受到刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。13名從業人員近三年因執業行為受到行政處罰2次（涉及3人）和監督管理措施7次（涉及10人），未有從業人員受到刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。

（二）項目成員信息

1. 基本信息

項目合伙人：劉磊，2006年成為注冊會計師，2003年開始從事上市公司審計業務，2006年開始在眾華所執業，2019年開始為本公司提供審計服務。近三年簽署5家上市公司審計報告。

簽字注冊會計師：袁宙，2007年成為注冊會計師， 2011年開始從事上市公司審計業務，2011年開始在眾華所執業，2021年開始為本公司提供審計服務。近三年簽署3家上市公司審計報告。

項目質量控制復核人：劉文華，1997年成為注冊會計師，2013年開始從事上市公司審計業務，1997年開始在眾華所執業，2022年開始為本公司提供審計服務；截至本公告日，近三年復核4家上市公司審計報告。

2. 誠信記錄

上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人***近三年未受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，未受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

3. 獨立性

項目合伙人劉磊、簽字注冊會計師袁宙、項目質量控制復核人莫旭巍不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4. 審計收費

2021年度審計費用合計人民幣99萬元（不含稅），其中財務報告審計費用60萬元（不含稅），內部控制報告審計費用 25萬元（不含稅），非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況專項說明報告7萬元（不含稅）、募集資金存放與實際使用情況的鑒證報告7萬元（不含稅）。2021年度審計費用系按照眾華會計師事務所（特殊普通合伙）提供審計服務的性質、繁簡程度等確定，與2020年度審計費用持平。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）公司審計委員會在續聘會計師事務所過程中的履職情況及審查意見

1、履職情況

審計委員會對公司年度經營情況報告（資產負債表、利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及財務報表附注）和年度內部控制評價報告進行審計評價。在本年度審計過程中，與眾華會計師事務所（特殊普通合伙）通過初步業務活動制定了具體的審計計劃。在本年度審計工作進場前、進場后出具初步審計意見后，公司董事會審計委員會均與眾華會計師事務所（特殊普通合伙）進行了必要的溝通。

2、審查意見

公司董事會審計委員會已對眾華會計師事務所（特殊普通合伙）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為：

眾華會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券相關業務的執業資質；已足額購買職業保險，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，具備投資者保護能力，不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。其項目組成員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，***近三年均未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施。

眾華會計師事務所（特殊普通合伙）在對公司2021年度財務報告進行審計的過程中，嚴格遵照中國注冊會計師審計準則的規定，履行了必要的審計程序，收集了適當、充分的審計證據，審計結論符合公司的實際情況。公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）的計劃不存在損害公司、全體股東特別是中小股東的合法權益。

（二）獨立董事事前認可意見和獨立意見

獨立董事事前認可意見：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨相關業務審計的執業資質和勝任能力，能夠滿足公司財務審計和內部控制審計工作的要求，在2021年度的審計工作中，眾華會計師事務所（特殊普通合伙）遵循獨立、客觀、公正的執業準則，順利完成了公司審計工作。我們同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的審計機構，并同意將該議案提交公司董事會審議。

獨立董事意見：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨業務相關審計的執業資質和勝任能力，擁有為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司財務審計和內部審計的工作需求。公司本次續聘會計師事務所的審議、表決程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，我們同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司的審計機構。

（三）董事會對本次聘任會計事務所相關議案的審議和表決情況

公司于2022年4月26日召開第三屆董事會第十一次會議，以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2022年度審計機構，為公司提供會計報表審計、內部控制審計，并同意提請公司股東大會授權公司管理層根據公司具體的審計要求和審計范圍與眾華會計師事務所（特殊普通合伙）協商確定相關的審計費用。

（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

三、上網附件公告：

1、公司獨立董事《關于第三屆董事會第十一次會議有關事項的事先認可函》、《關于第三屆董事會第十一次會議有關事項的獨立意見》。

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

證券代碼：603496 證券簡稱：恒為科技 公告編號：2022-030

恒為科技（上海）股份有限公司關于2022年一季度獲得政府補助的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、獲得政府補助的基本情況

2022年1-3月，恒為科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）及全資和控股子公司合計收到政府補助808,256.09元，具體明細如下：

■

二、政府補助的類型及其對上市公司的影響

根據《企業會計準則第16號一政府補助》的相關規定，公司將在上述期間內收到的政府補助按其類別，計入其他收益會計科目，計入當期損益的金額合計為808,256.09元，明細如下：

■

具體的會計處理以及對公司2022年度利潤產生的影響，以審計機構年度審計確認后的結果為準，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

恒為科技（上海）股份有限公司

董 事 會

2022年4月28日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010