（上接B321版）

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

√適用 □不適用

單位:股

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

1、產能增加，行業地位得以鞏固

報告期內，公司新增泰州、上饒生產基地順利實施，公司產能持續擴大，公司銷售額大幅增長，營業總收入同比增加 162,419.17萬元，增長109.66%，市場占有率穩步提升，公司行業地位得以鞏固與提升。

2、資產增加，抗風險能力顯著提升

公司2021年1月份發行股份募集資金到位并盈利增加，本期末總資產達到367,323.17萬元，增長 140.45%，歸屬于上市公司股東的所有者權益增長206.40%，歸屬于上市公司股東的每股凈資產增長129.71%，公司各項資產增加，抗風險能力明顯增強。

3、盈利增長，公司實力持續增強

報告期內，公司銷售規模和營業收入大幅增長，經營利潤增加，歸屬于上市公司股東的凈利潤增長12.97%，歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤增長13.20%，公司實力持續增強。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-040

上海海優威新材料股份有限公司

第三屆董事會第二十二次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第二十二次會議于2022年4月25日以線上視頻會議方式召開，會議通知已于會前以郵件、電話等方式送達至公司全體董事。本次會議應到董事9名，實到董事9名，會議由董事長李曉昱女士主持，會議的召開符合《公司法》和《公司章程》有關規定，會議決議合法、有效。

二、 董事會會議審議情況

經與會董事審議表決，形成決議如下：

1、審議通過《關于公司2021年度董事會工作報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度董事會董事會工作報告》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

2、審議通過《關于公司2021年度總經理工作報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

3、審議通過《關于公司2021年董事會審計委員會履職報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度董事會審計委員會履職情況報告》。

4、審議通過《關于公司2021年度獨立董事述職報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度獨立董事履職情況報告》。本議案經公司董事會審議通過后，需提交股東大會審議。

5、審議通過《關于公司2021年年度報告及其摘要的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年年度報告》及《上海海優威新材料股份有限公司2021年年度報告摘要》。本議案經公司董事會審議通過后，需提交股東大會審議。

6、審議通過《關于公司2021年財務決算報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

7、審議通過《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

2021年度利潤分配預案：公司擬向全體股東每10股派發現金紅利人民幣6.10元（含稅）。截至審議本次利潤分配方案的董事會召開日，公司總股本為84,020,000股，以此計算合計擬派發現金紅利人民幣5,125.22萬元（含稅）。

報告期內，公司合并報表口徑實現的歸屬上市公司股東的凈利潤為252,178,402.41元，母公司累計未分配利潤為396,255,967.20元，公司擬分配的現金紅利總額為5,125.22萬元（含稅），占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于 30%，公司已在與本公告同日披露的《上海海優威新材料股份有限公司關于2021年度利潤分配方案的公告》（公告編號：2022-042）中詳細說明相關情況，敬請查閱。

獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

8、審議通過《關于公司2022年度董事薪酬的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

9、審議通過《關于公司2022年度高級管理人員薪酬的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

10、審議通過《關于公司2021年度募集資金存放和使用狀況的專項報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

公司2021年度募集資金存放與實際使用情況符合《上市公司監管指引第 2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、公司《募集資金管理制度》等法律、法規或規范性文件的有關規定，不存在募集資金使用和管理違規的情形。 《公司關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》的內容真實、準確、完整。

具體內容詳見上海證券交易所網站披露的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

11、審議通過《關于公司續聘2022年度會計師事務所的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于續聘會計師事務所公告》（公告編號：2022-043），獨立董事對此議案出具了事前認可，并發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

12、審議通過《關于公司2021年度內部控制評價報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。

13、審議通過《關于批準報出容誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

14、審議通過《關于公司向銀行申請2022年度綜合授信額度的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于公司2022年度向銀行申請綜合授信額度公告》（公告編號：2022-044）。

獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

15、審議通過《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》（公告編號：2022-045）。

16、審議通過《關于2021年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的公告》（公告編號：2022-046）。

17、審議通過《2021年員工年度獎金分配方案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

18、審議通過《關于公司變更會計政策的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于會計政策變更公告》（公告編號：2022-047）。

19、審議通過《關于聘任證券事務代表的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于聘任證券事務代表的公告》（公告編號：2022-048）。

20、審議通過《關于公司2022年***季度報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2022年***季度報告》。

21、審議通過《關于召開公司2021年年度股東大會的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

22、審議通過《關于公司2021年度企業社會責任報告的議案》

表決結果：同意9票，棄權0票，反對0票。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-041

上海海優威新材料股份有限公司

第三屆監事會第十八次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十八次會議于2022年4月25日以線上視頻會議的方式召開。會議通知已于會前通過通訊方式送達各位監事。本次會議應到監事3人，實到監事3人。

會議由監事會主席黃書斌先生主持。會議召開符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司2021年度監事會工作報告的議案》

經審議，公司監事會認為：2021年，公司監事會按照《公司法》、《公司章程》和《監事會議事規則》等相關規定，認真履行職責。本年度公司監事會共召開9次會議，對公司重大決策和決議的形成、表決程序進行了監督和審查，對公司依法合規運作進行了檢查，特別是對公司經營活動、財務狀況、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責情況等方面實施了有效監督，保障了公司全體股東權益、公司利益以及員工的合法權益，促進了公司的規范化運作。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

本議案尚需提交股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司2021年年度報告及其摘要的議案》

經審議，公司監事會認為：公司2021年年度報告的編制和審議程序符合相關法律法規和《公司章程》等內部規章制度的規定。公允地反映了公司2021年度的財務狀況和經營成果等事項，年度報告編制過程中，未發現公司參與年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年年度報告及其摘要的公告》。

（三）審議通過《關于公司2021年財務決算報告的議案》

經審議，公司監事會認為：公司編制的《2021年度財務決算報告》如實反映了公司2021年的實際財務狀況。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

本議案尚需提交股東大會審議。

（四）審議通過《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

經審議，公司監事會認為：公司2021年度利潤分配方案符合法律、法規和《公司章程》的有關規定，不存在損害全體股東特別是中小股東利益的情形，同時能夠保障股東的合理回報并兼顧公司的可持續發展。監事會認為2021年度利潤分配方案是合理的，符合公司長遠利益，同意該項議案的內容，并同意將上述事項提請公司股東大會審議。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度利潤分配方案公告》（公告編號：2022-042）。

（五）審議通過《關于公司2022年度監事薪酬方案的議案》

經審議，公司監事會認為：公司監事薪酬方案的議案符合《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》及其他相關法律法規的規定和要求。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

本議案尚需提交股東大會審議。

（六）審議通過《關于公司續聘2022年度會計師事務所的議案》

經審議，公司監事會同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于續聘會計師事務所公告》（公告編號：2022-043）。

（七）審議通過《關于公司2021年度內部控制評價報告的議案》

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于公司2021年度內部控制評價報告》。

（八）審議通過《關于公司（2021年度募集資金存放和使用狀況的專項報告）的議案》

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2021年度募集資金存放和使用狀況的專項報告》。

（九）審議通過《關于公司變更會計政策的議案》

經審議，公司監事認為：公司本次執行財政部發布的新的企業會計準則，符合相關法律法規的要求，能更客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益的情形。同意公司本次會計政策變更。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于會計政策變更公告》（公告編號：2022-047）。

（十）審議通過《關于公司向銀行申請2022年度綜合授信額度的議案》

經審議，公司監事會認為：本次公司及子公司申請綜合授信額度滿足經營發展的資金需求，符合公司實際經營情況和整體發展戰略。

上述事項及其審議程序符合相關法律法規、公司相關規章制度的規定，不存在損害公司及其他非關聯股東、特別是中小股東利益的情形。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

本議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于公司2022年度向銀行申請綜合授信額度的公告》（公告編號：2022-044）。

（十一）審議通過《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》

經審議，公司監事會同意公司在保證不影響公司正常經營的前提下，使用不超過人民幣3億元閑置募集資金暫時補充公司流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》（公告編號：2022-045）。

（十二）審議通過《關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的議案》

經審議，公司監事認為：本次公司、全資子公司之間互相提供擔保事項是在綜合考慮公司、全資子公司業務發展需要而作出，符合公司實際經營情況和整體發展戰略。公司、全資子公司資產信用狀況良好，擔保風險可控，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的公告》（公告編號：2022-046）。

（十三）審議通過《關于公司2022年***季度報告的議案》

經審議，公司監事會認為：公司《2022年***季度報告》及其正文的編制和審核程序符合相關規定，報告內容真實、準確、完整，包含的信息公允、***，真實地反映了公司2022年***季度的財務狀況和經營成果等事項。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權

具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海海優威新材料股份有限公司2022年***季度報告的公告》。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司監事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-042

上海海優威新材料股份有限公司

關于2021年度利潤分配方案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 每股分配比例：每10股派發現金紅利人民幣6.10元（含稅）

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配比例不變，相應調整每股分配金額，并將另行公告具體調整情況。

● 2021年度公司擬分配的現金紅利總額為5,125.22萬元（含稅），占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，主要考慮公司目前屬于成長期且光伏膠膜產能正快速擴張，相關項目建設正在有序推進，公司有重大資金支出安排且資本投入力度將持續加強；隨著公司經營規模的擴大，流動資金需求將顯著增長，公司須投入大量自有運營資金支持公司快速發展；同時，公司需留存一定比例的資金，保障戰略規劃的順利實施及面對市場的不可預知性。

一、利潤分配方案內容

經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2021年12月31日，上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）期末可供分配利潤為人民幣556,664,514.81元。根據《中華人民共和國公司法》等法律、法規、規范性文件及《上海海優威新材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關規定，為積極回報股東，與所有股東分享公司發展的經營成果，經公司董事會決議，公司2021年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利人民幣6.10元（含稅）。截至審議本次利潤分配方案的董事會召開日，公司總股本為84,020,000股，以此計算合計擬派發現金紅利人民幣5,125.22萬元（含稅）。本年度公司現金分紅總額占合并報表實現歸屬于母公司股東凈利潤的比例為20.32%。不送紅股，不進行資本公積金轉增股本。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配金額。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案經公司2021年年度股東大會審議批準通過后實施。

二、本年度現金分紅比例低于30%的情況說明

報告期內，公司合并報表口徑實現的歸屬上市公司股東的凈利潤為252,178,402.41元，母公司累計未分配利潤為396,255,967.20元，公司擬分配的現金紅利總額為5,125.22萬元（含稅），占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，具體原因分項說明如下：

（一） 公司所處行業情況及特點

公司是從事特種高分子薄膜研發、生產和銷售的高新技術企業。公司以薄膜技術為核心，長期立足于新能源、新材料產業，致力于為客戶提供中高端薄膜產品。在大力發展新能源產業的背景下，公司主營的高分子薄膜材料主要為新能源行業中的光伏產業進行配套，主要產品包括透明EVA膠膜、白色增效EVA膠膜、POE膠膜及其他高分子膠膜等。

光伏行業是新能源產業重要組成部分，隨著全球“碳中和”目標的推進，光伏行業邁入了快速發展階段，公司需要加快擴張產能以滿足不斷增長的市場需求。

（二）公司發展階段和自身經營模式

公司是專業從事特種高分子薄膜研發、生產和銷售的企業，積累了較為豐富的產品生產及研發經驗。隨著公司2021年1月募集資金到位后，公司產能得到擴張，銷售量得以快速增長。目前，公司處于業務快速發展階段，公司營業收入和利潤均保持增長態勢，市占率穩步提升。未來，公司仍將依托現有優勢，繼續擴增產能，提升公司研發水平，不斷推出新產品，加大市場推廣力度，持續提高市場占有率。

（三） 上市公司盈利水平及資金需求

公司2021年度營業收入同比增長率為109.66%，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長12.97%，公司營業收入快速增長，盈利能力不斷增強，整體財務狀況良好。結合公司目前所在行業特點、公司發展階段及經營模式，公司須投入大量的自有資金保持快速發展，也需留存一定比例的資金保障戰略規劃的順利實施及面對市場的不可預知性。

（四）上市公司現金分紅水平較低的原因

公司2021年度擬分配的現金紅利總額為5,125.22萬元（含稅），占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例為20.32%。主要原因系公司正處于快速擴張階段，管理層認為留存收益用于經營發展將給股東帶來更豐厚的回報。

（五）上市公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況

公司留存未分配利潤將主要應用于新建基地擴大光伏膠膜產能、日常運營所需的流動資金、研發投入等方面，以提升公司核心競爭力，提高產品市場競爭力，進一步提升公司行業地位。

本次利潤分配方案尚需提交2021年年度股東大會審議。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況：公司于2022年4月25日召開的第三屆董事會第二十二次會議已全票審議通過本次利潤分配方案，并同意提交公司2021年年度股東大會審議，經批準后實施。

（二）獨立董事意見

根據董事會提出的《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，我們認為該方案充分考慮了公司目前的客觀情況、經營發展規劃、盈利狀況等因素，同時考慮了投資者的合理訴求。該利潤分配預案不會影響公司正常經營和長期發展，符合有關法律法規及《公司章程》關于利潤分配的相關規定，不存在損害全體股東特別是中小股東利益的情形。該議案的審議、決策程序合法。我們同意該項議案的內容，并同意將上述事項提請公司股東大會審議。

（三）監事會意見

公司2021年度利潤分配方案符合法律、法規和《公司章程》的有關規定，不存在損害全體股東特別是中小股東利益的情形，同時能夠保障股東的合理回報并兼顧公司的可持續發展。監事會認為2021年度利潤分配方案是合理的，符合公司長遠利益，同意該項議案的內容，并同意將上述事項提請公司股東大會審議。

四、相關風險提示

（一）本次利潤分配方案結合了公司盈利情況、未來的資金需求等因素，不會造成公司流動資金短缺，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會對公司正常經營發展產生不利影響。

（二）公司2021年度利潤分配方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議批準，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-046

上海海優威新材料股份有限公司

關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示

● 被擔保人名稱：上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）及合并報表范圍內子公司包括但不限于上海海優威應用材料技術有限公司（以下簡稱“上海海優威應用材料”）、泰州海優威應用材料有限公司（以下簡稱“泰州海優威”）、上饒海優威應用薄膜有限公司（以下簡稱“上饒海優威”）、鎮江海優威應用材料有限公司（以下簡稱“鎮江海優威”）、上海海優威新材料科技有限公司（以下簡稱“上海海優威科技”）。

● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：公司（包括合并報表范圍

內子公司，下同）擬向銀行申請不超過人民幣200,000萬元的授信額度。截止本公告披露日，公司已實際對全資子公司擔保余額5,462.4萬元，全資子公司已實際對公司擔保余額4,819.76萬元。

● 本次擔保是否有反擔保：否。

● 對外擔保逾期的累計金額：無逾期對外擔保情況。

一、擔保情況概述

為滿足公司及全資子公司上海海優威應用材料、泰州海優威、鎮江海優威、上饒海優威、上海海優威科技的經營發展需求，降低財務成本，提高決策效率，公司、上海海優威應用材料、泰州海優威、鎮江海優威、上饒海優威、上海海優威科技之間擬在2022年度內根據實際資金需求向銀行進行借貸等相關業務時互相進行擔保，擬擔保的總額度如下：

（二）2022年4月25日，公司召開第三屆董事會第二十二次會議和第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的議案》。

二、被擔保人基本情況

（一）被擔保人基本情況

1、上海海優威應用材料技術有限公司

成立日期：2005年06月13日

法定代表人：李民

注冊資本：8,000.00萬人民幣

住所：上海市金山區山陽鎮山德路29號

經營范圍：許可項目：貨物進出口；技術進出口；道路貨物運輸（不含危險貨物）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；增效光伏封裝材料，家具，木制品及工藝裝飾品生產，金屬材料，塑料制品及原料，化工產品（除危險化學品、監控化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化學品），電子電氣設備，機械設備，建筑裝飾材料銷售，計算機軟件開發，計算機、軟件及輔助設備銷售，自有房屋租賃，物業管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

公司持股比例：100%

是否存在影響被擔保人償債能力的重大或有事項：不存在。

2、泰州海優威應用材料有限公司

成立日期：2020年04月09日

法定代表人：李民

注冊資本：3,000.00萬人民幣

住所：泰州市九龍鎮運河路89號A-1區

經營范圍：許可項目：貨物進出口；道路貨物運輸（不含危險貨物）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；電子專用材料研發；電子專用材料銷售；塑料制品制造；塑料制品銷售；工程塑料及合成樹脂銷售；合成材料制造（不含危險化學品）；合成材料銷售；新型膜材料銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；電氣機械設備銷售；機械設備銷售；網絡與信息安全軟件開發；信息安全設備銷售；太陽能發電技術服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

公司持股比例：100%

是否存在影響被擔保人償債能力的重大或有事項：不存在。

3、上饒海優威應用薄膜有限公司

成立日期：2021年03月11日

法定代表人：李民

注冊資本：3,000.00萬人民幣

住所：江西省上饒經濟技術開發區馬鞍山板塊光伏產業生態園B25、B27

經營范圍：許可項目：貨物進出口，技術進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣，塑料制品制造，塑料制品銷售，新型膜材料制造，新型膜材料銷售，機械設備研發，機械設備銷售，化工產品銷售（不含許可類化工產品），金屬材料制造，金屬材料銷售（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）。

公司持股比例：100%

是否存在影響被擔保人償債能力的重大或有事項：不存在。

4、鎮江海優威應用材料有限公司

成立日期：2019年01月03日

法定代表人：李民

注冊資本：6,000.00萬人民幣

住所：鎮江市丹徒區丹桂路1號

經營范圍：新材料科技領域內的技術轉讓、技術開發、技術咨詢、技術服務；塑料制品、塑料薄膜、涂層、電子電器設備、機械設備的研發、制造和銷售；化工原料的銷售（不含危險品）；軟件產品的研發、銷售（除計算機信息系統安全專用產品）；太陽能發電；自有廠房和機器設備租賃；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品及技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

公司持股比例：100%

是否存在影響被擔保人償債能力的重大或有事項：不存在。

5、上海海優威新材料科技有限公司

成立日期：2021年08月27日

法定代表人：李民

注冊資本：2,000.00萬人民幣

住所：中國(上海)自由貿易試驗區龍東大道3000號1幢A樓909C室

經營范圍：一般項目：新興能源技術研發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；企業管理咨詢；電子專用材料研發；電子專用材料銷售；新型膜材料銷售；塑料制品銷售；新材料技術研發；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；功能玻璃和新型光學材料銷售；新型金屬功能材料銷售；橡膠制品銷售；機械電氣設備銷售；機械設備研發。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

公司持股比例：100%

是否存在影響被擔保人償債能力的重大或有事項：不存在。

（二）被擔保人2021年主要財務指標

單位：萬元

主要財務指標數據經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計。

三、擔保協議的主要內容

公司目前尚未簽訂相關擔保協議，在上述額度內發生的具體擔保事項，無需另行召開相關會議及逐筆形成相關決議。

四、擔保的原因及必要性

公司與全資子公司、以及全資子公司之間相互擔保，有利于提高公司整體融資效率，滿足公司各業務板塊日常經營資金需求。公司及全資子公司生產經營穩定，無逾期擔保事項，擔保風險可控，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、審議情況說明

（一）董事會意見

2022年4月25日，公司召開第三屆董事會第二十二次會議審議通過了《關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的議案》。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司、公司全資子公司之間互相擔保是為了滿足公司及全資子公司日常生產經營需求，有利于公司及全資子公司的長遠發展，風險可控，符合公司整體利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。該事項決策程序符合《公司法》和《證券法》等有關法律、法規和《公司章程》的規定。

（三）監事會意見

2022年4月25日，公司召開第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于2022年度公司與合并報表范圍內子公司互相提供擔保的議案》。

公司監事認為：本次公司、全資子公司之間互相提供擔保事項是在綜合考慮公司、全資子公司業務發展需要而作出，符合公司實際經營情況和整體發展戰略。公司、全資子公司資產信用狀況良好，擔保風險可控，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

六、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額

截至公告披露日，公司及全資子公司不存在為第三方提供擔保的事項，公司對全資子公司提供的擔保余額為5,462.40萬元，全資子公司對公司擔保余額為4,819.76萬元，公司及全資子公司互相擔保的余額合計為10,282.16萬元，占公司***近一期合并口徑經審計凈資產及總資產的比例是4.46%和2.80%；公司無逾期擔保情況。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-050

上海海優威新材料股份有限公司

2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

根據上海證券交易所《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》的規定，將上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱本公司或公司）2021年度募集資金存放與使用情況報告如下：

一、 募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額和資金到賬時間

根據中國證券監督管理委員會核發的《關于同意上海海優威新材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]3387號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股2,101萬股，每股發行價格為人民幣69.94元，募集資金總額為146,943.94萬元，扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用共計人民幣12,253.30萬元后，募集資金凈額為134,690.64萬元，上述資金已全部到位。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司此次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2021年1月19日出具了《驗資報告》（容誠驗字[2020]361Z0126號）。公司依照規定對募集資金采取了專戶存儲管理，與保薦機構、實施募投項目的子公司以及存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

根據公司《***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，此次發行的募集資金在扣除發行費用后，計劃用于以下募投項目：

單位：萬元

注：此次募集資金凈額134,690.64萬元，其中超募資金金額為74,690.64萬元。

（二）報告期募集資金使用和結余情況

單位：萬元

二、 募集資金管理情況

為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》。對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監督等進行了規定。

根據有關法律法規及公司《募集資金管理制度》的要求，公司對募集資金采取了專戶儲存制度，并依照規定對募集資金采取了專戶存儲管理，與海通證券股份有限公司（保薦機構）、實施募投項目的子公司以及存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》。上述三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

截至2021年12月31日止，募集資金存儲情況如下：

單位：萬元

三、 2021年度募集資金的實際使用情況

(一) 募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)的資金使用情況

截至2021年12月31日止，本公司實際投入相關項目的募集資金款項共計人民幣75,366.52萬元，具體使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。

(二) 募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內容和原因說明

單位：萬元

（三） 募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說明

截止至2021年12月31日，公司不存在前次募集資金投資項目對外轉讓情況。

（四）募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金情況

2021年3月30日，公司召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第八次會議，分別審議并通過《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金9,347.28萬元及已支付發行費用331.77萬元。

公司已于2021年3月31日完成資金置換。上述投入情況業經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）予以鑒證并出具容誠專字[2021]350Z0022號專項報告。

（五）閑置募集資金情況說明

1、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2021年3月17日，公司召開第三屆董事會第十次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。公司擬使用額度不超過人民幣2.5億元（包含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，用于與主營業務相關的生產經營使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

2021年4月27日，公司召開第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。公司擬使用額度不超過人民幣2.7億元（包含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，用于與主營業務相關的生產經營使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

2021年9月9日，公司召開2021年9月9日召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。公司擬使用額度不超過人民幣2.1億元（包含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，用于與主營業務相關的生產經營使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

截至2021年12月31日，公司累計使用52,033.94萬元人民幣閑置募集資金暫時補充流動資金。

2、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況：

2021年1月27日，公司召開第三屆董事會第九次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及實施募投項目的子公司使用***高額度不超過人民幣120,000萬元閑置募集資金進行現金管理，該額度由公司及子公司共同滾動使用，自第三屆董事會第九次會議審議通過之日起一年內有效。公司獨立董事、監事會分別發表了明確的同意意見，海通證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。

報告期內，公司使用部分閑置募集資金購買銀行結構性存款產品具體情況如下：

單位：萬元

（六） 超募資金使用情況說明

2021年1月27日，公司召開第三屆董事會第九次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司將超募資金22,300.00萬元用于***性補充流動資金。截至2021年12月31日，公司累計使用22,300.00萬元人民幣超募資金***補充流動資金。

四、 變更募集資金投資項目的資金使用情況

截至2021年12月31日止，公司不存在變更募投項目資金用途情況，僅存在新增實施主體和實施地點的情況，具體情況如下：

公司于2021年3月30日召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過了《關于部分募投項目新增實施主體和實施地點的議案》，同意新增全資子公司上饒海優威應用薄膜有限公司（以下簡稱“上饒海優威”）與上海海優威應用材料技術有限公司共同實施“年產1.7億平米高分子特種膜技術改造項目”，同時新增上饒海優威實施地點江西省上饒經濟技術開發區馬鞍山板塊光伏產業生態園B25、B27。

五、 募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資金，并對募集資金使用情況及時地進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。

六、 保薦機構專項核查報告的結論性意見

2022年4月25日，中信建投證券股份有限公司針對本公司2021年度募集資金存放與使用情況出具了《關于上海海優威新材料股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項核查報告》，專項核查報告認為，截至2021年12月31日，海優新材募集資金存放和使用符合《上市公司監管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法規和文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金的使用不存在違反相關法律法規的情形。截至2021年12月31日，中信建投證券股份有限公司對海優新材募集資金使用與存放情況無異議。

附表：1、募集資金使用情況對照表

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

附表：1、募集資金使用情況對照表

2021年度募集資金使用情況對照表

單位：萬元

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-043

上海海優威新材料股份有限公司

關于續聘會計師事務所公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 擬聘任的會計師事務所名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠”）

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業，是國內***早獲準從事證券服務業務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務。注冊地址為北京市西城區阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發。

2.人員信息

截至2021年12月31日，容誠會計師事務所共有合伙人160人，共有注冊會計師1131人，其中504人簽署過證券服務業務審計報告。

3.業務規模

容誠會計師事務所經審計的2020年度收入總額為187,578.73萬元，其中審計業務收入163,126.32萬元，證券期貨業務收入73,610.92萬元。

容誠會計師事務所共承擔274家上市公司2020年年報審計業務，審計收費總額31,843.39萬元，客戶主要集中在制造業（包括但不限于計算機、通信和其他電子設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、汽車制造業、醫藥制造業）及信息傳輸、軟件和信息技術服務業，建筑業，批發和零售業，水利、環境和公共設施管理業，交通運輸、倉儲和郵政業，科學研究和技術服務業，金融業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，文化、體育和娛樂業，采礦業等多個行業。容誠會計師事務所對上海海優威新材料股份有限公司所在的相同行業上市公司審計客戶家數為185家。

4.投資者保護能力

容誠會計師事務所已購買注冊會計師職業責任保險，職業保險購買符合相關規定；截至2021年12月31日累計責任賠償限額9億元；近三年無因執業行為發生相關民事訴訟。

5.誠信記錄

容誠會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施1次、自律監管措施1次、紀律處分0次。

5名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間對同一客戶執業行為受到自律監管措施1次；11名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間受到監督管理措施各1次。

10名從業人員近三年在其他會計師事務所執業期間對同一客戶執業行為受到監督管理措施1次。

（二）項目信息

1.基本信息

項目簽字注冊會計師：張慧玲，2005年成為中國注冊會計師，2005年開始從事上市公司審計業務，2019年開始在容誠會計師事務所執業；2021年開始為本公司提供審計服務；擁有多年證券服務業務工作經驗，為多家上市公司提供年報審計等證券服務業務。

項目簽字注冊會計師：吳莉莉，2005年成為中國注冊會計師，2006年開始從事上市公司審計業務，2019年開始在容誠會計師事務所執業，2019年開始為本公司提供審計服務；擁有多年證券服務業務工作經驗，為多家上市公司提供年報審計等證券服務業務。

項目簽字注冊會計師：鄭超敏，2018年成為中國注冊會計師，2014年開始從事上市公司審計業務，2019年開始在容誠會計師事務所執業，2019年開始為本公司提供審計服務，擁有多年證券服務業務工作經驗，為多家上市公司提供年報審計等證券服務業務。

項目質量控制復核人：朱丹丹，2010年成為注冊會計師，2003年開始從事審計工作，2020年開始在容誠會計師事務所執業，先后簽署或復核過多家上市公司審計報告，擁有多年證券服務業務工作經驗。

2.上述相關人員的誠信記錄情況

項目合伙人張慧玲，簽字注冊會計師吳莉莉、鄭超敏，項目質量控制復核人朱丹丹近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分。

3.獨立性

容誠會計師事務所及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4.審計收費

審計收費定價原則：根據公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定***終的審計收費。

2021年度，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司審計費用共100萬元（不含稅）。其中財務報告審計費用80萬元，內部控制審計費用20萬元。

關于2022年度審計費用，公司擬提請股東大會授權管理層根據本公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，綜合考慮參與審計工作的項目組成員的經驗、級別、投入時間和工作質量確定。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）董事會審議續聘會計師事務所情況

2022年4月25日，公司召開第三屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司續聘2022年度會計師事務所的議案》，同意繼續聘請容誠為公司2022年度審計機構，并提交公司股東大會審議。

（二）監事會審議續聘會計師事務所情況

2022年4月25日，公司召開第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司續聘2022年度會計師事務所的議案》，同意繼續聘請容誠為公司2022年度審計機構。

（三）獨立董事事前認可意見

公司獨立董事認為：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）具有為上市公司審計的相應執業資質和勝任能力，能夠獨立、誠信地對公司財務報表及內部控制情況進行審計，滿足公司2022年度的審計工作要求。公司續聘會計師事務所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形，我們同意續聘容誠會計師事

務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報表及內部控制審計機構，同意將《關于公司續聘2022年度會計師事務所的議案》提交公司第三屆董事會第二十二次會議審議。

（四）獨立董事意見

公司獨立董事對公司聘請的審計機構容誠進行了審查，發表了同意的事前認可意見，并發表獨立意見如下：“容誠會計師事務所（特殊普通合伙）具有為上市公司審計的相應執業資質和勝任能力，能夠獨立、誠信地對公司財務報表及內部控制情況進行審計，滿足公司2022年度的審計工作要求。公司續聘會計師事

務所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形，我們同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報表及內部控制審計機構。

綜上，我們同意《關于公司續聘2022年度會計師事務所的議案》，并提交公司股東大會審議。

（五）本次關于續聘容誠為公司2022年度審計機構的事項尚須提交股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-045

上海海優威新材料股份有限公司

關于使用部分閑置募集資金暫時補充

流動資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月25日召開第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。公司擬使用額度不超過人民幣3億元（包含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，用于與主營業務相關的生產經營使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。現將有關事項公告如下：

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會核發的《關于同意上海海優威新材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]3387號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股2,101萬股，每股發行價格為人民幣69.94元，募集資金總額為146,943.94萬元，扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用共計人民幣12,253.30萬元后，募集資金凈額為134,690.64萬元，上述資金已全部到位。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司此次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2021年1月19日出具了《驗資報告》（容誠驗字[2020]361Z0126號）。公司依照規定對募集資金采取了專戶存儲管理，與保薦機構、實施募投項目的子公司以及存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

二、募集資金投資項目情況

根據公司《***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，此次發行的募集資金在扣除發行費用后，計劃用于以下募投項目：

單位：萬元

此次募集資金凈額134,690.64萬元，其中超募資金金額為74,690.64萬元。

三、本次以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的計劃

根據募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的建設進度，公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，為了提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，公司擬使用不超過人民幣3億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，并且公司將隨時根據募投項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。

本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于公司的業務拓展、日常經營等與主營業務相關的生產經營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等交易，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。

四、相關審議程序

公司于2022年4月25日召開了第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，將不超過人民幣3億元閑置募集資金暫時用于補充公司流動資金。使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。公司履行的審批程序符合相關法律法規規定，符合監管部門的相關監管要求。

五、專項意見說明

(一)監事會意見

2022年4月25日，公司第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，發表意見如下：同意公司在保證不影響公司正常經營的前提下，使用不超過人民幣3億元閑置募集資金暫時補充公司流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

(二)獨立董事意見

本次募集資金暫時補充流動資金，有利于解決公司暫時的流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低財務費用，提升公司經營效益，符合股東和廣大投資者利益。公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金僅限于與主營業務相關的生產經營使用，不直接或間接安排用于新股配售、申購或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

綜上，公司獨立董事同意公司使用不超過人民幣3億元閑置募集資金暫時補充公司流動資金并用于與公司主營業務相關的生產經營，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

(三)保薦機構核查意見

持續督導機構中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“持續督導機構”）查閱了相關會議記錄，對公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的情況進行了核查。經核查，持續督導機構認為：

（一）公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金計劃已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，決策程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規的相關要求。

（二）公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于與公司主營業務相關的生產經營，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

綜上，持續督導機構對公司實施本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的事項無異議。

六、上網公告附件

1、《上海海優威新材料股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第二十二次會議相關議案的獨立意見》；

2、《中信建投證券股份有限公司關于上海海優威新材料股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-047

上海海優威新材料股份有限公司

關于會計政策變更的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次會計政策變更是公司根據財政部發布的企業會計準則及企業會計準則解釋等相關規定而進行的相應變更，不涉及對以前年度的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果、現金流量產生重大影響。公司于2022年4月25日召開的第三屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司變更會計政策的議案》，具體內容公告如下：

一、概述

根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）于 2021年12月30日頒布的《關于印發〈企業會計準則解釋第 15 號〉的通知》（財會〔2021〕35 號）（以 下簡稱“15 號解釋”），要求“關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”、“關于虧損合同的判斷”內容自2022 年1月1日起施行；“關于資金集中管理相關列報”內容自公布之日起施行。按照上述通知要求，公司對相關會計政策進行相應變更，并按照上述文件規定的起始日開始執行。

二、會計政策變更的主要內容

1、關于將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副 產品對外銷售的會計處理；

2、關于資金集中管理相關列報；

3、關于虧損合同的判斷；

以上詳細內容見財政部發布的《企業會計準則解釋第15號》。

三、本次會計政策變更對公司的影響

本次會計政策變更是公司根據財政部發布的企業會計準則及企業會計準則 解釋等相關規定而進行的相應變更，不涉及對以前年度的追溯調整，不會對公司 財務狀況、經營成果、現金流量產生重大影響。

四、審議程序

公司于2022年4月25日召開第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第十八次會議,分別審議通過了《關于公司變更會計政策的議案》，獨立董事發表了獨立意見，同意公司自2022年1月1日起執行。本議案無需提交公司股東大會審議。

五、獨立董事、監事會的結論性意見

獨立董事意見：公司本次執行財政部發布的新的企業會計準則，符合相關法律法規的要求，能更客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益的情形。同意公司本次會計政策變更。

監事會意見：本次會計政策變更是根據財政部頒布的 《關于印發的通知》 （財會〔2021〕35 號）相關規定進行的合理變更，執行變更后的會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，為投資者提供更可靠、更準的會計信息。同意公司本次會計政策變更。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-048

上海海優威新材料股份有限公司

關于聘任證券事務代表的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月25日召開第三屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于聘任證券事務代表的議案》，同意聘任姚紅霞女士（簡歷附后）為公司證券事務代表，協助董事會秘書相關工作，任期自董事會審議通過之日起至第三屆董事會任期屆滿之日止。

姚紅霞女士具備擔任證券事務代表所必須的專業知識、工作經驗及相關素質，具有良好的職業道德，能夠勝任相關崗位職責的要求。姚紅霞女士獲聘后，尚需取得《上海證券交易所科創板董事會秘書資格證》，其承諾將于近期參加上海證券交易所科創板董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資料證書。

公司證券事務代表姚紅霞女士的聯系方式如下：

聯系地址：上海市浦東新區龍東大道3000號1幢A樓909室

聯系電話：021-58964211

電子郵箱：hiuv@hiuv.net

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

附件：證券事務代表候選人簡歷

姚紅霞，女，1983年生，中國國籍，無***境外居留權，畢業于華東理工大學，于2021年8月加入上海海優威新材料股份有限公司。

截至本公告披露之日，姚紅霞女士未直接或間接持有公司股份，與公司實際控制人、持股5%以上股份的股東以及公司董事、監事、高級管理人員之間不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證券監督管理委員會立案稽查的情形，不屬于失信被執行人，其任職資格符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的規定。

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-049

上海海優威新材料股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月23日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年5月23日 10點00 分

召開地點：中國（上海）自由貿易試驗區龍東大道3000號1幢A樓909室。

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月23日

至2022年5月23日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經公司第三屆董事會第二十二次會議及第三屆監事會第十八次會議審議通過，相關公告已于2022年4月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》予以披露。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）登載《2021年年度股東大會會議資料》。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：6、7、8

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

1、 自然人股東親自出席的，應出示其本人身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登

記手續；委托代理人出席會議的，應出示委托人股票賬戶卡原件和身份證復印件、授權委托書原件（授權委托書格式詳見附件1）和受托人身份證原件辦理登記手續。

2、法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營業執照復印件、股票賬戶卡原件辦理登記手續；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營業執照復印件、法定代表人證明書、股票賬戶卡原件、法定代表人依法出具的授權委托書（加蓋公章）辦理登記手續。

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達公司的時間為準，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并需附上上述1、2款所列的證明材料復印件，出席會議時需攜帶原件，信函上請注明“股東大會”字樣；

4、公司不接受電話方式辦理登記。

5、登記時間、地點

登記時間：2022年5月19日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-16:00）

登記地點：中國（上海）自由貿易試驗區龍東大道3000號1幢A樓909室公司會議室。

六、 其他事項

（一）本次股東大會會期半天，出席會議的股東或代理人交通、食宿費自理。

（二）參會股東請提前半小時到達會議現場辦理簽到，并請攜帶身份證明、股東

賬戶卡、授權委托書等原件，以便驗證入場。

（三）會議聯系方式：

通信地址：中國（上海）自由貿易試驗區龍東大道3000號1幢A樓909室公司會議室

郵編：201203

電話：（021）-58964211

聯系人：姚紅霞

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

上海海優威新材料股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月23日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688680 證券簡稱：海優新材 公告編號：2022-044

上海海優威新材料股份有限公司

關于公司2022年度向銀行申請綜合

授信額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

上海海優威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月25日召開第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司向銀行申請2022年度綜合授信額度的議案》。

上述事項尚需提交公司股東大會審議。

一、2022年度綜合授信情況概述

為滿足公司融資及經營需求，公司（包括合并報表范圍內子公司，下同）擬向銀行申請綜合授信額度總計不超過人民幣35億元,并以公司的資產包括但不限于銀行承兌票據、商業承兌票據、房產、機器設備等提供擔保，實際提供擔保的金額根據公司實際獲得的授信額度確定。授信期限內，授信額度可循環使用。授信額度不等于公司的總融資金額，實際融資金額應在授信額度內以銀行等金融機構與公司實際發生的融資金額為準。

公司董事會授權公司法定代表人或其授權代理人在上述授信額度內代表公司簽署與授信有關（包括但不限于授信、借款、承兌匯票、貼現、信用證、押匯、保函、代付、保理等）的合同、協議、憑證等法律文件并辦理相關手續。上述授信有效期自公司2022年第三屆董事會第二十二次會議批準之日起12個月內。

公司于2022年4月25日召開第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司向銀行申請2022年度綜合授信額度的議案》，本次事項尚需經股東大會審議。

二、相關審議程序

公司于2022年4月25日召開了第三屆董事會第二十二次會議及第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司向銀行申請2022年度綜合授信額度的議案》，同意公司擬向銀行申請綜合授信額度總計不超過人民幣35億元（***終以各家銀行實際審批的授信額度為準），獨立董事發表了同意意見。上述議案尚需提交股東大會審議通過。

四、專項意見

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：公司本次擬向銀行申請不超過35億元的綜合授信是基于公司日常經營及業務發展需求的基礎上，經合理預測而確定的，符合公司實際經營情況，擔保風險可控。該議案表決程序合法，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司向銀行申請2022年度綜合授信額度。

（二）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司向銀行申請綜合授信額度的事項經過了公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，上述事項尚需提交股東大會審議通過；該事項有利于滿足公司發展需要和日常經營資金需求，不存在損害公司和投資者利益的情形。

因此，保薦機構同意公司向銀行申請綜合授信額度總計不超過人民幣35億元。

特此公告。

上海海優威新材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010