（上接B349版）

3、上述相關人員的獨立性

容誠會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

（三）審計收費

公司2021年度審計費用為85萬元，其中財務報告審計費用為68萬元，內部控制審計費用為17萬元；公司將提請股東大會授權管理層根據行業標準及實際年度審計工作量協商確定2022年度審計費用。

三、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）審計委員會審查意見

董事會審計委員會對容誠會計師事務所的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了審查，認為其在執業過程中保持了獨立性和專業性，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表審計意見，表現出良好的職業操守，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，向董事會提議續聘其為公司2022年度財務報告及內部控制審計機構。

（二）獨立董事事前認可及獨立意見

公司獨立董事對公司聘請2022年度審計機構事項進行了事前審查，并發表了事前認可意見，認為：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）擁有從事證券、期貨相關業務審計資格，具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司財務審計及內部控制審計工作的要求。為保持公司審計工作的穩定性、連續性，我們同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的財務報告及內部控制審計機構。

公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，認為：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）擁有從事證券、期貨相關業務審計資格，在為公司提供審計服務工作中，能夠恪守職責，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，盡職盡責的完成各項審計任務。公司本次續聘會計師事務所的審議程序符合法律、法規和《公司章程》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形，同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報告及內部控制審計機構。

（三）董事會對本次聘任會計事務所的審議和表決情況

公司于2022年4月25日召開第四屆董事會第十四次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報告及內部控制審計機構。

（四）本次續聘2022年度財務報告和內部控制審計機構事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、報備文件

（一）第四屆董事會第十四次會議決議；

（二）第四屆監事會第十一次會議決議；

（三）獨立董事關于續聘會計師事務所的事前認可意見；

（四）獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見；

（四）審計委員會2022年第三次會議決議。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-031

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于會計政策變更的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次會計政策變更不會對公司財務狀況和經營成果產生重大的影響，亦不存在損害公司及股東利益的情況。

一、本次會計政策變更概述

（一）會計政策變更的原因

1、2018年12月7日，財政部發布了《關于修訂印發〈企業會計準則第21號一租賃〉的通知》（財會〔2018〕35號）（以下簡稱“新租賃準則”），要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報表的企業，自2019年1月1日起施行；其他執行企業會計準則的企業自2021年1月1日起施行。

2、2021年1月26日，財政部發布了《企業會計準則解釋第14號》（財會[2021]1號）（以下簡稱“解釋14號”），自公布之日起施行。

3、2021年12月30日，財政部發布了《企業會計準則解釋第15號》（財會[2021]35號）（以下簡稱“解釋15號”），其中“關于資金集中管理相關列報”內容自公布之日起施行。

（二）變更前后采用的會計政策

本次會計政策變更前，公司執行財政部發布的《企業會計準則一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

本次會計政策變更后，公司將執行財政部于 2018 年修訂并發布的《企業會計準則第 21 號一租賃》 、2021年1月26日發布的《企業會計準則解釋第14號》、2021年12月30日發布的《企業會計準則解釋第15號》。其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的《企業會計準則一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

（三）會計政策變更的審議程序

2022年4月25日，公司召開了第四屆董事會第十四次會議與第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于會計政策變更的議案》，同意本次會計政策變更事項。本次會計政策變更無需提交公司股東大會審議。

（四）變更日期

1、公司自2021年1月1日執行新租賃準則；

2、公司自2021年1月26日執行《企業會計準則解釋第14號》；

3、公司自2021年12月30日執行《企業會計準則解釋第15號》。

二、本次會計政策變更具體情況及對公司的影響

（一）執行新租賃準則

對于***執行日前已存在的合同，公司在***執行日選擇不重新評估其是否為租賃或者包含租賃。

對于***執行日之后簽訂或變更的合同，公司按照新租賃準則中租賃的定義評估合同是否為租賃或者包含租賃。

1、公司作為承租人

公司選擇***執行新租賃準則的累積影響數調整***執行當年年初（即2021年1 月1 日）留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整：

（1）.對于***執行日前的融資租賃，公司在***執行日按照融資租入資產和應付融資租賃款的原賬面價值，分別計量使用權資產和租賃負債；

（2）對于***執行日前的經營租賃，公司在***執行日根據剩余租賃付款額按***執行日承租人增量借款利率折現的現值計量租賃負債，并根據每項租賃按照與租賃負債相等的金額及預付租金進行必要調整計量使用權資產。

（3）在***執行日，公司對使用權資產進行減值測試并進行相應會計處理。

公司***執行日之前租賃資產屬于低價值資產的經營租賃，采用簡化處理，未確認使用權資產和租賃負債。除此之外，公司對于***執行日前的經營租賃，采用下列一項或多項簡化處理：

· 將于***執行日后12個月內完成的租賃，作為短期租賃處理;

· 計量租賃負債時，具有相似特征的租賃采用同一折現率；

· 使用權資產的計量不包含初始直接費用；

· 存在續租選擇權或終止租賃選擇權的，公司根據***執行日前選擇權的實際行使及其他***新情況確定租賃期；

· 作為使用權資產減值測試的替代，公司根據《企業會計準則第13號一一或有事項》評估包含租賃的合同在***執行日前是否為虧損合同，并根據***執行日前計入資產負債表的虧損準備金額調整使用權資產；

· ***執行日之前發生租賃變更的，公司根據租賃變更的***終安排進行會計處理。

2、公司作為出租人

對于***執行日前劃分為經營租賃且在***執行日后仍存續的轉租賃，公司作為轉租出租人在***執行日基于原租賃和轉租賃的剩余合同期限和條款進行重新評估并做出分類。除此之外，公司未對作為出租人的租賃按照銜接規定進行調整，而是自***執行日起按照新租賃準則進行會計處理。

3、執行新租賃準則對公司2021年期初財務報表項目的影響

（1）合并資產負債表

單位：元 幣種：人民幣

■

（2）母公司資產負債表

單位：元 幣種：人民幣

■

（二）執行《企業會計準則解釋第14號》

公司自2021年1月26日起執行《企業會計準則解釋第14號》，執行該項會計政策對公司會計報表無影響。

（三）執行《企業會計準則解釋第15號》中“關于資金集中管理相關列報”的規定

公司自2021年12月30日起執行《企業會計準則解釋第15號》中“關于資金集中管理相關列報”規定，執行該項會計政策對公司會計報表無影響。

上述會計政策變更是公司根據財政部相關準則要求進行的合理變更，符合相關規定，執行變更后的會計政策能客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不會對公司財務報表產生重大影響，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

三、董事會、獨立董事、監事會的結論性意見

（一）董事會、獨立董事意見

董事會認為：本次會計政策變更是根據財政部印發的財會[2018]35號、財會[2021]1號、財會[2021]35號通知要求進行的合理變更，符合《企業會計準則》、《公司章程》等相關規定，不會對公司的財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形，董事會同意本次會計政策變更事項。

公司獨立董事認為：公司根據財政部發布的《關于修訂印發〈企業會計準則第21號一租賃〉的通知》（財會〔2018〕35號）、《企業會計準則解釋第14號》（財會[2021]1號）、《企業會計準則解釋第15號》（財會[2021]35號）要求進行相應的會計政策變更，決策程序符合有關法律法規及《公司章程》等相關規定，有利于客觀、公允地反應公司的財務狀況和經營成果，不存在損害公司、股東特別是中小股東利益的情形，我們同意本次會計政策變更。

（二）監事會意見

公司本次會計政策變更是根據財政部頒布的財會〔2018〕35號、財會[2021]1號、財會[2021]35號通知要求進行的合理變更和調整，符合財政部、中國證監會和上海證券交易所的有關規定，能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，審議程序符合相關法律法規及《公司章程》等規定，同意實施本次會計政策變更。

四、備查文件

1、第四屆董事會第十四次會議決議；

2、第四屆監事會第十一次會議決議；

3、獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-028

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于注銷部分股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月25日召開了第四屆董事會第十四次會議和第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，同意公司將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的股票期權159.2萬份予以注銷，現將有關情況公告如下：

一、2020年股票期權激勵計劃的審議程序

1、2020年6月28日，公司召開第三屆董事會第二十六次會議和第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于公司〈2020年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2020年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等相關議案。獨立董事就本次激勵計劃發表了獨立意見，北京市康達（深圳）律師事務所對該事項出具了法律意見書，獨立財務顧問深圳市他山企業管理咨詢有限公司出具了獨立財務顧問報告。

2、公司在內部對激勵對象名單進行了公示，公示期為2020年6月29日至2020年7月8日，在公示期內，監事會未收到任何異議。同時，監事會對本次激勵對象名單進行了核查，并于2020年7月9日出具了《監事會關于2020年股票期權激勵計劃激勵對象人員名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2020年7月15日，公司召開2020年***次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2020年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2020年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等相關議案，并于2020年7月16日披露了《關于2020年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2020年8月14日，公司召開第三屆董事會第二十八次會議及第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，同意以2020年8月14日為授予日，向13名激勵對象授予股票期權320萬份。獨立董事發表了同意的獨立意見，律師對該事項出具了法律意見書，獨立財務顧問出具了獨立財務顧問報告。

5、2020年9月3日，公司披露了《關于2020年股票期權激勵計劃股票期權授予登記完成的公告》（公告編號：2020-057），公司于2020年9月1日完成了股票期權的授予登記工作，股票期權登記數量320萬份，股票期權登記人數13人，行權價格為15.42元/股。

6、2022年4月25日，公司召開第四屆董事會第十四次會議及第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，同意公司將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的股票期權159.2萬份予以注銷。

二、本次股票期權注銷的原因、依據及數量

根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》（下稱“本次激勵計劃”）的相關規定以及公司2020年***次臨時股東大會的授權，公司董事會同意將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的159.2萬份股票期權進行注銷。具體如下：

1、原激勵對象中王慶超因個人原因已離職，已不符合本次激勵計劃中有關激勵對象的規定，將其持有的已獲授但尚未行權的47萬份股票期權予以注銷。

2、原激勵對象中肖愛明已當選為公司職工代表監事，已不符合本次激勵計劃中有關激勵對象的規定，將其持有的已獲授但尚未行權的5萬份股票期權予以注銷。

3、根據《2020年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，***個行權期績效考核目標如下：以2019年凈利潤為基數，2021年凈利潤增長率不低于20%，同時滿足子公司層面業績考核要求和個人層面業績考核要求。公司2021年度合并財務報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤為2,878.22萬元，2021年度股權激勵計劃股份支付費用為634.56萬元，因此2021年公司業績層面的凈利潤為3,512.78萬元，與2019年凈利潤9,426.89萬元相比，增長率未達到20%，未達到當期行權公司層面的績效考核目標，行權條件未成就，擬對11名激勵對象已獲授但尚未行權的***期股票期權共計107.2萬份進行注銷。

綜上，本次擬注銷股票期權數量為159.2萬份。本次注銷后，公司2020年股票期權激勵計劃的激勵對象由13人調整為11人，已獲授予但尚未行權的股票期權數量由320萬份調整為160.8萬份。

三、對公司的影響

本次注銷部分股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡責。公司管理團隊將認真履職，積極推進公司發展戰略和經營目標的實現，促進公司長遠可持續發展。

四、本次股票期權注銷的后續工作安排

公司將根據上海證券交易所、中登上海分公司的有關規定，辦理本次股票期權注銷的相關手續。

五、獨立董事意見

本次注銷部分股票期權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司2020年股票期權激勵計劃的相關規定，董事會在審議本次注銷部分股票期權事項時，關聯董事已回避表決，審議程序合法合規；本次注銷事項不會對公司財務狀況和經營成果產生實質性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，我們同意公司注銷部分已獲授但尚未行權的股票期權。

六、監事會意見

鑒于原激勵對象中1名激勵對象已經離職、1名激勵對象已當選為監事及本次行權條件未成就等原因，擬對部分已獲授尚未行權的股票期權進行注銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要的相關規定，相關審議程序合法、合規，不存在損害公司及股東利益的情形。

七、法律意見書結論性意見

截至法律意見書出具之日，本次注銷已履行了現階段必要的授權及批準程序，本次注銷的原因及數量符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的相關規定。本次注銷尚需公司根據相關法律、法規和規范性文件的規定履行相應的信息披露義務，并按照相關規定辦理注銷手續。

八、獨立財務顧問意見

截至本獨立財務顧問報告出具日，公司關于本次注銷部分股票期權的事項已履行必要的審議程序，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《2020年股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要等的有關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

九、備查文件

1、第四屆董事會第十四次會議決議公告；

2、第四屆監事會第十一次會議決議公告；

3、獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見；

4、北京市康達（深圳）律師事務所關于深圳市新星輕合金材料股份有限公司2020年股票期權激勵計劃部分股票期權注銷事項的法律意見書；

5、深圳市他山企業管理咨詢有限公司關于深圳市新星輕合金材料股份有限公司注銷部分股票期權的獨立財務顧問報告；

6、監事會關于注銷部分股票期權的核查意見。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-030

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于為參股公司提供擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 被擔保人名稱：江西省匯凱化工有限責任公司（以下簡稱“匯凱化工”）

● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：參股公司匯凱化工擬向銀行申請人民幣5,000萬元借款，匯凱化工擬以其工業用地、在建工程和設備進行抵押擔保，公司擬按照持有其股份比例對匯凱化工申請銀行借款5,000萬元的30%部分提供連帶責任保證，擔保金額為1,500萬元，匯凱化工其他自然人股東擬對匯凱化工本次借款提供全額連帶責任保證。截至本公告日，公司已實際為匯凱化工提供的擔保余額為1,200萬元（不含本次擔保）。

● 本次是否有反擔保：否

● 對外擔保逾期的累計數量：無

● 本次擔保事項無需提交公司股東大會審議

一、擔保情況概述

（一）本次擔保的基本情況

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）持有江西省匯凱化工有限責任公司30%的股權，現匯凱化工因生產經營需要，擬向銀行申請人民幣5,000萬元借款，借款期限為1年。匯凱化工擬以其工業用地、在建工程和設備進行抵押擔保，公司擬按照持有其股份比例對匯凱化工向銀行申請借款5,000萬元的30%部分提供連帶責任保證，擔保金額為1,500萬元，匯凱化工其他自然人股東楊吉林、張裕生、謝小玲、劉娜、張國祥、曾志英、鐘威、劉峰擬對匯凱化工本次銀行借款提供全額連帶責任保證。

（二）本次擔保事項履行的內部決策程序

2022年4月25日，公司召開第四屆董事會第十四次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關于為參股公司提供擔保的議案》。本次擔保事項無需提交公司股東大會審議。

二、被擔保人基本情況

1、參股公司名稱：江西省匯凱化工有限責任公司

2、統一社會信用代碼：91360733MA365H9M9R

3、企業類型：其他有限責任公司

4、法定代表人：張裕生

5、住所：江西省贛州市會昌縣筠門嶺鎮九二工業基地

6、注冊資本：10,000萬人民幣

7、成立日期：2017年08月08日

8、經營范圍：無水氟化氫、氫氟酸、氟硅酸生產、銷售；自營和代理各類商品和技術的進出口業務（實行國營貿易管理的貨物除外）；氟化工產品系列的研發、技術咨詢服務。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

9、股權結構：公司持股30%，自然人楊吉林、張裕生、謝小玲、劉娜、張國祥、曾志英、鐘威、劉峰分別持股23.4%、20.6%、7%、6%、5%、4%、3%、1%。

10、經營情況：匯凱化工主營氫氟酸產品，目前已建成年產5萬噸的無水氟化氫生產能力，匯凱化工主要財務指標如下：

單位：人民幣 萬元

■

注：2021年度數據已經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2022年1-3月數據未經審計。

三、擔保協議的主要內容

上述擔保事項目前尚未簽署具體擔保協議，將在董事會審議通過后簽署相關協議并予以實施。

四、交易目的和對上市公司的影響

本次對參股公司提供擔保是為了滿足匯凱化工的日常生產經營需要，有利于參股公司的持續穩定發展，公司按投資比例向其提供擔保的風險可控。在實施過程中，公司將積極加強與匯凱化工溝通，及時了解其生產經營狀況，以有效規避經營風險和保障公司利益。

五、董事會意見

（一）董事會意見

公司按持股比例為參股公司匯凱化工向銀行申請5,000萬元借款的30%部分提供連帶責任保證，擔保金額為1,500萬元，有利于其生產經營的順利開展，符合公司戰略發展需要，匯凱化工資信良好，未發生過逾期或無法償還借款的情形，財務風險可控。本次擔保符合中國證監會、上海交易所及公司內部制度的有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。本次擔保無需提交公司股東大會審議。

（二）獨立董事意見

本次公司為參股公司提供擔保的審議、表決程序符合《公司法》、中國證監會《上市公司監管指引第8號一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、行政法規、規范性文件及《公司章程》的規定；本次擔保是為了滿足參股公司匯凱化工日常生產經營的資金需求，有利于參股公司的持續穩定發展，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東利益的情形。我們同意公司按持股比例對匯凱化工向銀行申請借款提供擔保的事項。

六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截至本公告日，公司及子公司累計對外擔保余額為人民幣13,200萬元（不含本次），占公司2021年度經審計凈資產的7.38%；公司對全資子公司擔保余額為12,000萬元，占公司2021年度經審計凈資產的6.71%。公司不存在逾期擔保的情形。

七、備查文件

1、第四屆董事會第十四次會議決議

2、獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見

3、匯凱化工的營業執照和***近一年又一期的財務報表

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-032

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月17日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年5月17日 14 點30 分

召開地點：深圳市光明區高新產業園區匯業路6號新星公司紅樓會議室

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月17日

至2022年5月17日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

無。

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

議案1、3-10已經公司第四屆董事會第十四次會議審議通過，議案2已經公司第四屆監事會第十一次會議審議通過，詳見公司于2022年4月26日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

2、特別決議議案：9

3、對中小投資者單獨計票的議案：6、7、8、10

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

為保證本次股東大會的順利召開，出席股東及股東代表需提前登記。具體事項如下：

（一）登記方式：

1、自然人股東親自出席會議的，應出示本人身份證及股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，應出示委托代理人身份證、授權委托書原件（詳見附件一）、自然人股東身份證、股東賬戶卡辦理。

2、法人股東法定代表人出席會議的，應出示營業執照復印件（加蓋公章）、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，應出示委托代理人身份證件、法人股東依法出具的授權委托書（詳見附件一）、營業執照復印件（加蓋公章）、法人股東賬戶卡辦理。

3、股東或代理人采用信函或傳真的方式登記，登記資料需于2022年5月16日16:30前送達公司證券部，不接受電話登記。

（二）登記時間：2022年5月16日上午8:30-11:30，下午13:30-16:30。

（三）登記地點：深圳市光明區高新產業園區匯業路6號新星公司證券部。

六、其他事項

會議聯系方式：

聯系電話：0755-29891365

傳真號碼：0755-29891364

聯 系 人：周 志

電子郵箱：ir@stalloys.com

聯系地址：深圳市光明區高新產業園區匯業路6號新星公司證券部

郵政編碼：518106

會議費用：與會股東食宿及交通費用自理。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

深圳市新星輕合金材料股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月17日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-022

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

第四屆董事會第十四次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議于2022年4月25日在深圳市光明區高新產業園區匯業路6號新星公司紅樓會議室以現場結合通訊會議的形式召開。本次會議已于2022年4月15日以郵件及電話的方式通知全體董事。本次會議由公司董事長陳學敏先生主持，應出席董事9人，實際出席董事9人。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過《2021年度董事會工作報告》

報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度董事會工作報告》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

2、審議通過《2021年度總經理工作報告》

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

3、審議通過《2021年度獨立董事述職報告》

報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度獨立董事述職報告》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

4、審議通過《2021年度財務決算報告》

2021年度，公司實現營業收入137,570.59萬元，較上年同期增長39.51%；實現屬于上市公司股東的凈利潤2,878.22萬元，較上年同期增長2.33%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤750.68萬元，較上年同期下降69.17%；歸屬于上市公司股東的凈資產178,895.46萬元，較上年同期上升7.05%。報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度財務決算報告》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

5、審議通過《2021年年度報告及摘要》

公司《2021年年度報告摘要》同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上；《2021年年度報告》同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

6、審議通過《關于2021年度利潤分配的預案》

2021年度利潤分配預案為：2021年度公司通過集中競價交易方式累計回購股份金額為3,200.41萬元（不含交易費），根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一回購股份》等相關規定，公司回購股份金額視同現金分紅，占2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為111.19%，已滿足上市公司利潤分配政策的相關規定；2021年度公司擬不再進行現金分紅，也不以資本公積金轉增股本。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于2021年度利潤分配預案的公告》（公告編號：2022-024）。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

7、審議通過《2021年度審計委員會履職情況報告》

報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《董事會審計委員會2021年度履職情況報告》。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

8、審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務報告及內部控制審計機構，在2021年度的審計工作中，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的執業準則，較好地完成了公司年報審計等工作，為保證公司外部審計工作的連續性和穩定性，董事會同意續聘其為公司2022年度財務報告與內部控制審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權管理層根據行業標準及實際年度審計工作量協商確定審計費用。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于續聘會計師事務所公告》（公告編號：2022-025）。

獨立董事發表了事前認可意見及獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于續聘會計師事務所的事前認可意見》、《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

9、審議通過《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》

報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2022-026）。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

10、審議通過《關于2022年度申請銀行授信額度及對外擔保額度預計的議案》

為適應公司經營發展需要，保證公司資金需求，董事會同意公司2022年間向各商業銀行申請不超過合計人民幣28.00億元的銀行授信額度（***終以各家銀行實際審批的授信額度為準），并在該授信額度項下辦理各種單項授信業務，授信項目包括但不限于流動資金借款、固定資產貸款、銀行承兌匯票、信用證、保函等各類銀行融資業務，授信期限以簽署的授信合同為準，授信期限內授信額度可循環使用。

為滿足公司生產經營及業務發展的資金需求，董事會同意公司2022年度為全資子公司洛陽新星向銀行申請6.00億元綜合授信提供連帶責任保證，為全資子公司松巖冶金向銀行申請2.00億元綜合授信提供連帶責任擔保。公司董事會授權董事長陳學敏先生在上述擔保額度范圍內簽署各項法律文件。本次擔保額度的有效期自2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于2022年度申請銀行授信額度及對外擔保額度預計公告》（公告編號：2022-027）。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

11、審議通過《2021年度內部控制評價報告》

報告內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度內部控制評價報告》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

12、審議通過《2022年***季度報告》

公司《2022年***季度報告》的詳細內容與本公告同日披露于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上。

公司董事會及全體董事保證公司2022年***季度報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

13、審議通過《關于注銷部分股票期權的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定以及公司2020年***次臨時股東大會的授權，董事會同意將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的159.2萬份股票期權進行注銷。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于注銷部分股票期權的公告》（公告編號：2022-028）。

獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權，關聯董事周志回避表決。

14、審議通過《關于修訂〈公司章程〉的議案》

自2021年8月1日至2022年3月31日，公司可轉換公司債券已累計轉股5,936,059股，公司總股本由160,004,000股增加至165,940,059股，董事會同意對公司章程的相應條款進行修訂。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于修訂〈公司章程〉的公告》（公告編號：2022-029）。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

15、審議通過《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》

根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號一上市公司現金分紅》（2022年修訂）、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》及《公司章程》等相關規定要求，結合公司實際，董事會制定了《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》。具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》。

獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

16、審議通過《關于為參股公司提供擔保的議案》

因生產經營需要，公司參股公司江西省匯凱化工有限責任公司（以下簡稱“匯凱化工”）擬向銀行申請人民幣5,000萬元借款，借款期限為1年，匯凱化工擬以其工業用地、在建工程和設備進行抵押擔保，公司擬按照持有其股份比例對匯凱化工向銀行申請借款5,000萬元的30%部分提供連帶責任保證，擔保金額為1,500萬元，匯凱化工其他自然人股東楊吉林、張裕生、謝小玲、劉娜、張國祥、曾志英、鐘威、劉峰擬對匯凱化工本次銀行借款提供全額連帶責任保證。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于為參股公司提供擔保的公告》（公告編號：2022-030）。

獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

17、審議通過《關于會計政策變更的議案》

本次會計政策變更是根據財政部印發的財會[2018]35號、財會[2021]1號、財會[2021]35號通知要求進行的合理變更，符合《企業會計準則》、《公司章程》等相關規定，不會對公司的財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形。具體內容詳見公司同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于會計政策變更的公告》（公告編號：2022-031）。

獨立董事發表了同意的獨立意見，詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見》。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

18、審議通過《關于召開2021年年度股東大會的議案》

公司定于2022年5月17日14:30在深圳市光明區高新產業園區匯業路6號新星公司紅樓會議室召開2021年年度股東大會，具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于召開2021年年度股東大會的通知》（公告編號：2022-032）。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-023

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

第四屆監事會第十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十一次會議于2022年4月25日在深圳市光明區高新產業園區匯業路6號新星公司紅樓會議室以現場結合通訊會議的形式召開。本次會議已于2022年4月15日以郵件及電話的方式通知全體監事。本次會議由監事會主席謝志銳先生主持，應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，合法有效。

二、監事會會議審議情況

1、審議通過《2021年度監事會工作報告》

報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度監事會工作報告》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

2、審議通過《2021年度財務決算報告》

2021年度，公司實現營業收入137,570.59萬元，較上年同期增長39.51%；實現屬于上市公司股東的凈利潤2,878.22萬元，較上年同期增長2.33%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤750.68萬元，較上年同期下降69.17%；歸屬于上市公司股東的凈資產178,895.46萬元，較上年同期上升7.05%。報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度財務決算報告》。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

3、審議通過《2021年年度報告及摘要》

監事會對公司董事會編制的2021年年度報告及其摘要發表如下審核意見：

（1）公司2021年年度報告及其摘要的編制和審議程序符合相關法律法規、《公司章程》的要求及公司內部管理制度的各項規定；

（2）公司2021年年度報告及其摘要的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映公司報告期內的經營管理和財務狀況；

（3）在提出本意見前，未發現參與2021年年度報告及其摘要編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

《2021年年度報告摘要》同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上；《2021年年度報告》同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

4、審議通過《關于2021年度利潤分配的預案》

公司2021年度利潤分配預案為：2021年度公司通過集中競價交易方式累計回購股份金額為3,200.41萬元（不含交易費），根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一回購股份》等相關規定，公司回購股份金額視同現金分紅，占2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為111.19%，已滿足上市公司利潤分配政策的相關規定；2021年度公司擬不再進行現金分紅，也不以資本公積金轉增股本。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于2021年度利潤分配預案的公告》（公告編號：2022-024）。

監事會認為：公司2021年度利潤分配預案符合中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3 號一上市公司現金分紅》和《公司章程》等法規、規章制度中對利潤分配的相關規定，符合公司的實際情況，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意2021年度利潤分配預案，并同意將該預案提交公司2021年年度股東大會審議。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

5、審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務報告及內部控制審計機構，在2021年度的審計工作中，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的執業準則，較好地完成了公司年報審計等工作，為保證公司外部審計工作的連續性和穩定性，監事會同意續聘其為公司2022年度財務報告與內部控制審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權管理層根據行業標準及實際年度審計工作量協商確定審計費用。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于續聘會計師事務所公告》（公告編號：2022-025）。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

6、審議通過《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》

監事會認為：公司募集資金的存放與使用符合中國證監會《上市公司監管指引第 2 號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》以及《公司章程》、公司《募集資金管理辦法》等相關規定，對募集資金進行了專戶存儲和使用，募集資金使用情況與公司已披露情況一致，不存在違規使用募集資金的情形，公司募集資金存放與使用合法、合規。報告內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2022-026）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

7、審議通過《2021年度內部控制評價報告》

報告內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《2021年度內部控制評價報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

8、審議通過《2022年***季度報告》

監事會對公司董事會編制的《2022年***季度報告》發表如下審核意見：

（1）公司2022年***季度報告的編制和審議程序符合相關法律法規、《公司章程》的要求及公司內部管理制度的各項規定；

（2）公司2022年***季度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映公司報告期內的經營管理和財務狀況；

（3）在提出本意見前，未發現參與2022年***季度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

公司《2022年***季度報告》的詳細內容與本公告同日披露于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

9、審議通過《關于注銷部分股票期權的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，監事會同意公司將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的159.2萬份股票期權進行注銷。具體內容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于注銷部分股票期權的公告》（公告編號：2022-028）。

監事會認為：鑒于原激勵對象中1名激勵對象已經離職、1名激勵對象已當選為監事及本次行權條件未成就等原因，擬對部分已獲授尚未行權的股票期權進行注銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要的相關規定，相關審議程序合法合規，不存在損害公司及股東利益的情形。

表決結果：2票同意，0票反對，0票棄權，監事肖愛明回避表決。

10、審議通過《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》

根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號一上市公司現金分紅》（2022年修訂）、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》及《公司章程》等相關規定要求，結合公司實際，董事會制定了《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》。具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》。

監事會認為：董事會制定的《未來三年股東回報規劃（2022-2024年）》符合中國證監會、上海證券交易所及《公司章程》中關于利潤分配政策的相關規定，體現了公司在關注自身發展的同時重視對股東的投資回報，有利于維護公司股東特別是中小股東的利益，決策程序合法合規。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

11、審議通過《關于會計政策變更的議案》

監事會認為：公司本次會計政策變更是根據財政部頒布的財會〔2018〕35號、財會[2021]1號、財會[2021]35號通知要求進行的合理變更和調整，符合財政部、中國證監會和上海證券交易所的有關規定，能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，審議程序符合相關法律法規及《公司章程》等規定，同意實施本次會計政策變更。

具體內容詳見公司同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關于會計政策變更的公告》（公告編號：2022-031）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司監事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-024

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于2021年度利潤分配預案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年度通過集中競價交易方式累計回購股份金額為3,200.41萬元（不含交易費），根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一回購股份》等相關規定，公司回購股份金額視同現金分紅，占2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為111.19%，已滿足上市公司利潤分配政策的相關規定；2021年度公司擬不再進行現金分紅，也不以資本公積金轉增股本。

●本次利潤分配預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

一、2021年度利潤分配情況

經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司2021年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為28,782,173.97元，期末累計實現可供股東分配的利潤為589,520,011.86元，期末資本公積金為728,166,570.02元。

2020年9月10日公司召開第三屆董事會第三十次會議，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購股份的預案的議案》，公司擬以自有資金通過上海證券交易所系統集中競價交易方式回購公司股份，回購資金總額不低于人民幣3,500萬元（含）且不超過人民幣7,000萬元（含），用于轉換公司發行的可轉換為股票的公司債券。具體內容詳見公司披露的《關于以集中競價交易方式回購股份預案的公告》（公告編號：2020-062）。2021年度公司以集中競價交易方式累計回購股份數量為171.10萬股（已全部存放于公司回購專用賬戶），累計回購股份金額為3,200.41萬元（不含交易費）。

根據中國證監會《上市公司股份回購規則》、《關于支持上市公司回購股份的意見》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一回購股份》等相關規定，上市公司以現金為對價，采用集中競價方式、要約方式回購股份的，當年已實施的股份回購金額視同現金分紅，納入該年度現金分紅的相關比例計算。2021年度公司采取集中競價方式實施股份回購的金額為3,200.41萬元（不含交易費用），視同公司2021年度的現金分紅，占公司2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例為111.19%，且2019年度-2021年度公司連續三年累計現金分紅金額（含現金回購股份金額）占該三年實現的年均可分配利潤的89.30%，符合《上市公司證券發行管理辦法》以及《公司章程》關于利潤分配政策的有關規定。

為滿足公司的正常生產經營和長遠發展，結合公司2022年度資金安排計劃和戰略發展規劃，根據《上市公司監管指引第3號一上市公司現金分紅》、《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》及《公司章程》等有關規定，經公司第四屆董事會第十四次會議及第四屆監事會第十一次會議審議通過，擬定2021年度不進行現金分紅，也不以資本公積金轉增股本的利潤分配預案。

本預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

二、公司留存未分配利潤的用途

公司2021年度實現的未分配利潤將用于補充日常生產經營所需的流動資金，以滿足公司正常生產經營對資金的需求。公司始終重視以現金分紅形式對投資者進行回報，本期擬定的利潤分配預案是為謀求公司及股東的長遠利益***大化，維持公司的健康穩定發展。

三、公司履行的決策程序

1、董事會會議的召開、審議和表決情況

2022年4月25日，公司召開第四屆董事會第十四次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關于2021年度利潤分配的預案》。本次利潤分配預案尚需提交公司股東大會審議。

2、獨立董事意見

公司2021年度利潤分配預案符合中國證監會、上海證券交易所相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》等關于現金分紅的政策規定，留存資金將用于補充公司日常生產經營所需的流動資金，以滿足公司正常生產經營對資金的需求，有利于公司及全體股東的長遠利益；審議程序合法合規，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。我們同意公司2021年度利潤分配預案并同意提交公司股東大會審議。

3、監事會意見

公司2021年度利潤分配預案符合中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3 號一上市公司現金分紅》和《公司章程》等法規、規章制度中對利潤分配的相關規定，符合公司的實際情況，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意2021年度利潤分配預案，并同意將該預案提交公司2021年年度股東大會審議。

四、相關風險提示

本次利潤分配預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-027

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于2022年度申請銀行授信額度及

對外擔保額度預計公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示:

● 2022年度，深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）及全資子公司擬向銀行申請不超過人民幣28.00億元的銀行綜合授信額度。

● 被擔保人名稱：全資子公司新星輕合金材料（洛陽）有限公司（以下簡稱“洛陽新星”）、松巖冶金材料（全南）有限公司（以下簡稱“松巖冶金”）

● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：2022年度，公司預計為全資子公司洛陽新星向銀行申請6.00億元綜合授信提供連帶責任擔保，截至本公告披露日，公司已實際為其提供的擔保余額為12,000萬元。2022年度，公司預計為全資子公司松巖冶金向銀行申請2.00億元綜合授信提供連帶責任擔保，目前公司已實際為其提供的擔保余額為0元。

● 本次擔保是否有反擔保：無

● 對外擔保逾期的累計數量：無

● 本次擔保事項尚需提交公司股東大會審議

一、本次申請銀行綜合授信額度及對外擔保額度情況概述

（一）申請銀行綜合授信及對外擔保基本情況

為適應公司經營發展需要，保證公司資金需求，公司及全資子公司擬于2022年間向各商業銀行申請不超過人民幣28.00億元的銀行授信額度（***終以各家銀行實際審批的授信額度為準），并在該授信額度項下辦理各種單項授信業務，授信項目包括但不限于流動資金借款、固定資產貸款、銀行承兌匯票、信用證、保函等各類銀行融資業務，授信期限以簽署的授信合同為準，授信期限內授信額度可循環使用。

為滿足公司生產經營及業務發展的資金需求，公司預計2022年度為全資子公司洛陽新星向銀行申請6.00億元綜合授信提供連帶責任保證，預計為全資子公司松巖冶金向銀行申請2.00億元綜合授信提供連帶責任擔保。公司董事會授權董事長陳學敏先生在上述擔保額度范圍內簽署各項法律文件。本次擔保額度的有效期自2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

2022年度申請銀行授信及擔保額度預計如下：

■

（二）履行的審議程序

2022年4月25日，公司召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于2022年度申請銀行授信額度及對外擔保額度預計的議案》。本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

二、被擔保人基本情況

（一）新星輕合金材料（洛陽）有限公司基本情況

1、名稱：新星輕合金材料（洛陽）有限公司

2、統一社會信用代碼：91410381MA44FR3TX1

3、企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

4、法定代表人：王亞先

5、住所：偃師市商城街道辦事處（杜甫大道與招商大道交叉口東南角）

6、注冊資本：58,700萬人民幣

7、成立日期：2017年10月11日

8、經營范圍：鋁晶粒細化劑、鋁基中間合金、金屬鈦及70高鈦鐵合金、顆粒精煉劑、有色金屬輕合金材料、KA1F4的研發、生產和銷售；從事貨物及技術的進出口業務。

9、股權結構：公司持有其100%股份。

10、***近一年又一期的財務指標：

單位：萬元 幣種：人民幣

■

注：2021年度財務數據已經審計，2022年1-3月數據未經審計。

（二）松巖冶金材料（全南）有限公司基本情況

1、名稱：松巖冶金材料（全南）有限公司

2、統一社會信用代碼：91360729573600927R

3、企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

4、法定代表人：鐘勝賢

5、住所：江西省贛州市全南縣松巖工業園

6、注冊資本：30,000萬人民幣

7、成立日期：2011年4月21日

8、經營范圍：金屬和非金屬氟鹽生產、銷售；研究、開發各類新型的金屬及非金屬類氟鹽，投資興辦實業（具體項目另行申報）；國內貿易。

9、股權結構：公司持有其100%股份。

10、***近一年又一期的財務指標：

單位：萬元 幣種：人民幣

■

注：2021年度財務數據已經審計，2022年1-3月數據未經審計。

三、擔保協議的主要內容

本次擔保為公司2022年度擔保額度預計，目前公司尚未簽訂相關擔保協議，實際擔保金額以***終簽署并執行的擔保合同、履約保函或符合條件的金融機構批復為準，擔保金額合計將不超過上述預計的擔保額度，如超過上述擔保額度，公司將按相關規定履行相應的審批程序及信息披露義務。

四、董事會意見

董事會認為：本次申請銀行授信及擔保事項是為了滿足公司及子公司生產經營需要，符合公司整體利益和發展戰略。洛陽新星和松巖冶金均為公司全資子公司，公司實質上控制其生產經營，擔保風險可控；本次擔保事項符合中國證監會《上市公司監管指引第8號一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》、《公司章程》及《公司對外擔保管理制度》等有關規定，不會損害公司及公司股東的利益。董事會同意上述擔保事項。

獨立董事獨立意見：公司為全資子公司洛陽新星和松巖冶金申請銀行授信提供擔保，主要是為了滿足其生產經營及業務發展的資金需求，符合公司可持續發展的戰略；本次擔保事項符合相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等規定，決策程序合法、合規，已經出席董事會三分之二以上的董事審議通過，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。我們同意將該議案提交股東大會審議。

五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截至本公告披露日，扣除已履行到期的擔保，公司及全資子公司累計對外擔保余額為人民幣13,200萬元，占公司***近一期經審計凈資產的7.38%；公司對全資子公司的擔保余額為人民幣12,000萬元，占公司***近一期經審計凈資產的6.71%；公司不存在逾期擔保的情形。

六、報備文件

1、第四屆董事會第十四次會議決議；

2、獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議有關事項的獨立意見；

3、新星輕合金材料（洛陽）有限公司***近一年又一期財務報表；

4、松巖冶金材料（全南）有限公司***近一年又一期財務報表。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-029

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于修訂《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月25日召開第四屆董事會第十四次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關于修訂〈公司章程〉的議案》。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司章程指引》等有關規定，結合公司實際情況，擬對《公司章程》部分條款進行修訂。

經中國證券監督管理委員會（證監許可【2020】1441號）的核準，公司于2020年8月13日公開發行了595.00萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額59,500萬元。本次發行的可轉換公司債券自2021年2月19日起可轉換為本公司股份。自2021年8月1日至2022年3月31日，公司可轉換公司債券已累計轉股5,936,059股，公司總股本由160,004,000股增加至165,940,059股，對應章程條款修改如下：

■

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議，除上述條款外，《公司章程》中其他條款不變，具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站上的《深圳市新星輕合金材料股份有限公司章程（2022年4月）》。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2022-033

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關于召開2021年度暨2022年

***季度業績說明會的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 會議召開時間：2022年5月9日（星期一）下午16:00-17:00

● 會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（網址：http://roadshow.sseinfo.com/）

● 會議召開方式：上證路演中心網絡互動

● 投資者可于2022年4月27日（星期三）至5月6日（星期五）16:00前登錄上證路演中心網站首頁點擊“提問預征集”欄目或通過公司郵箱（zhouzhi@stalloys.com）進行提問，公司將在說明會上就投資者普遍關注的問題進行回答。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2022年4月26日發布公司2021年度報告及2022年***季度報告，為便于廣大投資者更***深入地了解公司2021年度和2022年***季度經營成果、財務狀況，公司計劃于2022年5月9日下午16:00-17:00舉行2021年度暨2022年***季度業績說明會，就投資者關心的問題進行交流。

一、說明會類型

本次投資者說明會以網絡互動形式召開，公司將針對2021年度和2022年***季度的經營成果及財務指標的具體情況與投資者進行互動交流和溝通，在信息披露允許的范圍內就投資者普遍關注的問題進行回答。

二、業績說明會召開的時間、地點及方式

1、會議召開時間：2022年5月9日（星期一）16:00-17:00

2、會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（網址：http://roadshow.sseinfo.com/）

3、會議召開方式：上證路演中心網絡互動

三、參加人員

公司董事長、總經理陳學敏先生，董事、財務總監盧現友先生，獨立董事賀志勇先生，董事、副總經理、董事會秘書周志先生。（如有特殊情況，參會人員將可能根據實際情況進行調整）

四、投資者參加方式

1、投資者可于2022年5月9日（星期一）下午 16:00-17:00登錄上海證券交易所“上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在線參與本次業績說明會，公司將及時回答投資者的提問。

2、投資者可于2022年4月27日（星期三）至5月6日（星期五）16:00前登錄上證路演中心網站首頁，點擊“提問預征集”欄目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根據活動時間，選中本次活動或通過公司郵箱（zhouzhi@stalloys.com）向公司提問，公司將在說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。

五、聯系人及咨詢辦法

聯系人：周志

電話：0755-29891365

郵箱：zhouzhi@stalloys.com

六、其他事項

本次投資者說明會召開后，投資者可以通過上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投資者說明會的召開情況及主要內容。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2022年4月26日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010