??（上接B304版）

??■

??除上述條款外，公司《募集資金管理制度》其他內容保持不變。《募集資金管理制度》的修訂事項尚需提交2021年年度股東大會審議。

??特此公告。

??中山聯合光電科技股份有限公司

??董事會

??二〇二二年四月二十三日

??證券代碼：300691 證券簡稱：聯合光電 公告編號：2022-041

??中山聯合光電科技股份有限公司

??關于修訂《內幕信息知情人管理

??制度》的公告

??本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

??中山聯合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第5號--上市公司內幕信息知情人登記管理制度》等相關法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定，結合公司實際情況，于2022年4月23日召開第三屆董事會第五次會議，審議通過關于修訂《內幕信息知情人管理制度》的議案。公司對《內幕信息知情人管理制度》部分條款進行了相應修訂，具體修訂條款的前后對照表公告如下：

??■

??除上述條款外，公司《內幕信息知情人管理制度》其他內容保持不變，公司于2017年9月25日召開的***屆董事會第十四次會議審議通過的《內部信息保密制度》同時廢止。

??特此公告。

??中山聯合光電科技股份有限公司

??董事會

??二〇二二年四月二十三日

??證券代碼：300691 證券簡稱：聯合光電 公告編號：2022-042

??中山聯合光電科技股份有限公司

??關于修訂《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》的公告

??本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

??中山聯合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《上市公司治理準則（2018年修訂）》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第5號--上市公司內幕信息知情人登記管理制度》等相關法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定，結合公司實際情況，于2022年4月23日召開第三屆董事會第五次會議，審議通過關于修訂《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》的議案。公司對《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》部分條款進行相應修訂，具體修訂條款的前后對照表公告如下：

??■

??除上述修訂條款外，《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》其他條款保持不變。《董事、監事及高級管理人員薪酬制度》的修訂事項尚需提交2021年年度股東大會審議。

??特此公告。

??中山聯合光電科技股份有限公司

??董事會

??二〇二二年四月二十三日

??證券代碼：300691 證券簡稱：聯合光電 公告編號：2022-043

??中山聯合光電科技股份有限公司

??2021年度募集資金存放與使用情況

??專項報告

??本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

??一、募集資金基本情況

??（一） 募集資金金額及到位時間

??1、2017年***公開發行股票募集資金基本情況

??經中國證券監督管理委員會《關于核準中山聯合光電科技股份有限公司***公開發行股票的批復》（證監許可[2017]1304號）核準，中山聯合光電科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）***公開發行人民幣普通股（A股）2,140.00萬股，每股面值人民幣1.00元，發行價格為每股人民幣15.96元，共募集資金合計341,544,000.00元。根據公司與主承銷商、保薦人安信證券股份有限公司簽訂的承銷協議及保薦協議，公司支付安信證券股份有限公司承銷及保薦費用含稅人民幣35,479,590.72元（不含稅金額33,471,312.00元）；公司募集資金扣除應支付的承銷及保薦費用后的余額306,064,409.28元已于2017年8月8日存入公司在興業銀行股份有限公司中山分行支行（銀行賬號：396000100100439099），此外公司尚未扣除的其他相關發行費用為9,672,688.00元。上述募集資金扣除承銷及保薦費用以及公司累計發生的其他相關發行費用后，募集資金凈額人民幣298,400,000.00元，其中增加股本為人民幣21,400,000.00元，增加資本公積為人民幣277,000,000.00元。信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）已于2017年8月8日對發行人募集資金的資金到位情況進行了審驗，并出具了《中山聯合光電科技股份有限公司公開發行股份募集資金驗資報告》（XYZH/2017SZA20594號）。

??2、2020年向特定對象發行股票募集資金基本情況

??經中國證券監督管理委員會出具的《關于同意中山聯合光電科技股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]26號）核準，同意公司向特定對象發行A股股票39,223,781股，發行價格為12.11元/股，實際募集資金總額為人民幣474,999,987.91元，扣除本次發行費用人民幣7,845,142.24元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣467,154,845.67元。2021年12月14日認購資金驗資完成后，保薦機構安信證券股份有限公司在扣除相關費用后向發行人***賬戶劃轉了認股款。信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）對本次募集資金到位情況進行了審驗，并于2021年12月15日出具了《中山聯合光電科技股份有限公司公開發行股份募集資金驗資報告》（XYZH/2021SZAA20355號）。

??（二） 募集資金使用情況及結余情況

??1、2017年***公開發行股票募集資金使用情況及結余情況

??（1）以前年度已使用金額情況

??2017年度，公司使用募集資金用于募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）930,000.00元，使用閑置募集資金購買理財產品290,000,000.00元，收到銀行存款利息及理財產品收益扣除手續費等的凈額為1,476,879.91元。

??2018年度，公司使用募集資金用于募投項目61,705,068.64元，使用閑置募集資金買理財產品315,000,000.00元，收回到期理財產品445,000,000.00元，收到銀行存款利息及理財產品收益扣除手續費等的凈額為13,655,280.59元。

??2019年度，公司使用募集資金用于募投項目85,227,760.90元，使用閑置募集資金購買理財產品340,000,000.00元，收回到期理財產品350,000,000.00元，收到銀行存款利息及理財產品收益扣除手續費等的凈額為7,988,186.67元。

??2020年度，公司使用募集資金用于募投項目131,228,815.04元，使用閑置募集資金購買理財產品10,000,000.00元，收回到期理財產品160,000,000.00元，收到銀行存款利息及理財產品收益扣除手續費等的凈額為4,254,945.47元。

??截至2020年12月31日，公司累計已使用募集資金用于募投項目279,091,644.58元，使用閑置募集資金購買理財產品未到期0元；累計收到銀行存款利息及理財產品收益和扣除手續費等的凈額為27,375,292.64元，注銷渤海銀行專戶減少7,341,051.96元，募集資金專戶余額為39,342,596.10元。

??（2）2021年度使用情況具體情況及結余如下：

??單位：元

??■

??公司于2020年7月6日召開的第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監事會第二十一次會議審議通過關于《部分募投項目結項并將節余募集資金***補充流動資金》的議案，同意公司2017年***公開發行股票部分募投項目結項，并將節余募集資金800.78萬元(包含尚未支付的設備尾款和扣除銀行手續費的利息收入、理財收益，實際金額以資金轉出當日專戶余額為準）全部轉入公司基本存款賬戶用于***補充公司流動資金，同時注銷對應的募集資金賬戶。公司全體獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。具體詳見2020年7月7日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于部分募投項目結項并將節余募集資金***補充流動資金的公告 》（公告編號：2020-028），并已完成相關募集資金專戶的注銷手續，具體詳情請見在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于***公開發行股票募集資金專戶注銷完成的公告》（公告編號：2020-086）。

??公司于2021年3月17日召開的第三屆董事會***次會議、第三屆監事會***次會議審議通過關于《募投項目結項并將節余募集資金***補充流動資金》的議案，同意公司2017年***公開發行股票募集資金投資項目“高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目”結項，并將節余募集資金2,019.69萬元(包含尚未支付的設備尾款和扣除銀行手續費的利息收入、理財收益，實際金額以資金轉出當日專戶余額為準）全部轉入公司基本存款賬戶用于***補充公司流動資金，同時注銷對應的募集資金賬戶。公司全體獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。具體詳見2021年3月18日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于分募投項目結項并將節余募集資金***補充流動資金的公告》（公告編號：2021-029），并已完成相關募集資金專戶的注銷手續，具體詳情請見在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于***公開發行股票募集資金專戶注銷完成的公告》（公告編號：2021-035）。

??截至2021年12月31日，公司累計已使用募集資金用于募投項目298,650,657.16元，使用閑置募集資金購買理財產品未到期0.00元；累計收到銀行存款利息及理財產品收益和扣除手續費等的凈額為27,486,597.00元，注銷渤海銀行專戶7,341,051.96元，注銷興業銀行專戶減少19,894,887.88元，募集資金專戶余額為0.00元。

??2、2020年向特定對象發行股票募集資金使用情況及結余情況

??公司已在《創業板2020年度向特定對象發行股票募集說明書（注冊稿）》對募集資金置換先期投入作出如下安排：“在本次向特定對象發行股票募集資金到位之前，公司可根據項目進度的實際需要以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后按照相關法規規定的程序予以置換。”截至2021年12月31日前，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目金額為人民幣3,526.24萬元。公司募集資金467,154,845.67元尚未使用。

??公司于2022年1月17日召開了第三屆董事會第5次臨時會議、第三屆監事會第4次臨時會議，審議通過了關于《使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金》的議案，同意公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金及支付的不含稅發行費用共計3,689.12萬元。

??二、募集資金管理情況與存儲情況

??（一）2017年***公開發行股票募集資金管理情況與存儲情況

??為了規范募集資金的管理，提高公司規范運作水平，保護公司和投資者的合法權益，公司根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、中國證監會《關于進一步加強股份有限公司公開募集資金管理的通知》和深圳證券交易所的有關規定要求制定了《募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲制度。

??根據《募集資金管理制度》規定，公司在渤海銀行股份有限公司中山分行、興業銀行股份有限公司中山分行設立了募集資金專項賬戶，僅用于公司募集資金的存儲和使用，不用作其他用途。

??根據深圳證券交易所有關規定，2017年8月公司及保薦機構安信證券股份有限公司已分別與渤海銀行股份有限公司中山分行、興業銀行股份有限公司中山分行簽署了《募集資金三方監管協議》。三方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，三方監管協議得到了切實履行。報告期內，公司均嚴格按照上述《募集資金三方監管協議》的規定，存放和使用募集資金。

??截至2021年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

??單位：萬元

??■

??（二）2020年向特定對象發行股票募集資金管理情況與存儲情況

??為規范公司募集資金管理，保護投資者合法權益，根據《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》等有關法律法規、規范性文件的規定，公司設立了募集資金專項賬戶。公司及其全資子公司中山聯合光電顯示技術有限公司、安信證券分別與興業銀行股份有限公司中山分行、東莞銀行股份有限公司中山分行于2022年1月11日簽訂了《募集資金三方監管協議》。募集資金專項賬戶開立情況如下：

??單位：元

??■

??三、本年度募集資金實際使用情況

??（一）募集資金投資項目的資金使用情況

??募集資金投資項目的資金使用情況詳見募集資金使用情況對照表（見附表一）。

??（二）用閑置募集資金補充流動資金情況

??本報告期內，公司不存在用閑置募集資金補充流動資金情況。

??（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

??1、2017年***公開發行股票募集資金投資項目先期投入及置換情況

??本報告期內，不存在先期投入及置換的情況。

??2、2020年向特定對象發行股票募集資金投資項目先期投入及置換情況

??2020年向特定對象發行股票募集資金管理情況與存儲情況：公司于2022年1月17日召開了第三屆董事會第5次臨時會議、第三屆監事會第4次臨時會議，審議通過了關于《使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金》的議案，同意公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金及支付的不含稅發行費用共計3,689.12萬元，其中，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目金額為人民幣 3,526.24萬元。

??（四）超募資金使用情況

??本報告期內，不存在超募資金使用的情況。

??（五）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

??1、2017年***公開發行股票對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

??公司于2017年11月29日召開***屆董事會第十八次會議、***屆監事會第十四次會議、2017年12月15日召開2017年第三次臨時股東大會審議通過《關于使用部分閑置募集資金購買保本理財產品的議案》，同意公司根據募集資金投資項目的投資計劃和建設進度，在不影響募集資金使用及確保資金安全的情況下，使用不超過290,000,000.00元（含）的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，該額度在股東大會審議通過之日起12個月有效期內可循環滾動使用。監事會、獨立董事以及保薦機構均發表了明確同意的意見。

??公司于2018年11月29日召開第二屆董事會第五次會議、第二屆監事會第五次會議、2018年12月17日召開2018年***次臨時股東大會審議通過了《關于繼續使用閑置募集資金購買保本理財產品的議案》，同意公司繼續根據募集資金投資項目的投資計劃和建設進度，在不影響募集資金使用及確保資金安全的情況下，使用不超過240,000,000.00元（含）的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，該額度在股東大會審議通過之日起12個月有效期內可循環滾動使用。監事會、獨立董事以及保薦機構均發表了明確同意的意見。

??公司于2019年11月26日召開第二屆董事會第十三次會議、第二屆監事會第十一次會議、2019年12月13日召開2019年第二次臨時股東大會審議通過了《關于繼續使用閑置募集資金購買保本理財產品的議案》，同意公司繼續根據募集資金投資項目的投資計劃和建設進度，在不影響募集資金使用及確保資金安全的情況下，使用不超過175,000,000.00元（含）的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，該額度在股東大會審議通過之日起12個月有效期內可循環滾動使用。監事會、獨立董事以及保薦機構均發表了明確同意的意見。

??截至2021年12月31日，公司使用部分閑置募集資金購買保本理財產品已全部到期，累計獲得收益2,522.39萬元。

??單位：萬元

??■

??2、2020年向特定對象發行股票對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

??本報告期內，不存在對閑置募集資金進行現金管理的情況。

??（六）節余募集資金使用情況

??1、2017年***公開發行股票節余募集資金使用情況

??截至2021年12月31日，“工程技術研發中心新建項目”和“高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目”已結項，公司節余募集資金全部轉入公司基本存款賬戶用于***補充公司流動資金。

??2、2020年向特定對象發行股票節余募集資金使用情況

??本報告期內，不存在結余募集資金使用的情況。

??（七）尚未使用的募集資金用途及去向

??本報告期內，公司未使用的募集資金存儲于銀行募集資金專管賬戶。

??（八）募集資金投資項目的實施地點變更情況

??1、2017年***公開發行股票募集資金投資項目的實施地點變更情況

??公司于2017年11月13日***屆董事會第十六次會議、***屆監事會第十二次會議審議通過了《關于變更募投項目實施地點的議案》，同意將公司***公開發行股票募集資金投資項目“工程技術研發中心新建項目”和“高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目”原計劃的實施地點廣東省中山市火炬開發區益圍路10號變更至廣東省中山市火炬開發區益圍路12號。監事會、獨立董事以及保薦機構均發表了明確同意的意見。變更后實施地點位于公司原廠區西側，與原有廠區相連。新建廠房有利于優化生產流程布局，可以解決現有廠區擁擠和不合理情況，在投資總額不變的情況下，有利于公司整體規劃和長遠發展。本次變更后項目募集資金投資總額不變。

??報告期內，公司募投項目實施地點無變化。

??2、2020年向特定對象發行股票募集資金投資項目的實施地點變更情況

??本報告期內，公司募投項目實施地點無變化。

??（九）募集資金投資項目的延期情況

??1、2017年***公開發行股票募集資金的延期情況

??本公司于2020年8月21日第二屆董事會第二十二次會議、第二屆監事會第二十二次會議審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，受募集資金投資項目地點變更、為了更好地適應市場變化和產品技術更新而嚴謹把控項目質量、以及2020上半年受新冠肺炎疫情的影響，“高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目”實際實施進度較預期有所延遲。本公司募集資金投資項目“高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目” 原計劃達到預定可使用狀態日期為2020年7月31日，項目的主要目的是高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目，項目實施后將擴建生產車間，購置***生產及檢測設備，有利于提升公司產品制造能力及產品品質，加快新產品投放速度，大幅縮短產品交貨周期，優化公司產品結構，增強公司綜合競爭力。本公司結合當前募集資金投資項目的實際建設情況和投資進度，在項目實施主體、項目投資總額和建設規模不變的情況下，擬將項目預計可使用狀態日期延期至2021年03月31日。

??公司于2021年3月17日召開的第三屆董事會***次會議、第三屆監事會***次會議審議通過關于《募投項目結項并將節余募集資金***補充流動資金》的議案，同意公司2017年***公開發行股票募集資金投資項目“高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目”結項，并將節余募集資金2,019.69萬元(包含尚未支付的設備尾款和扣除銀行手續費的利息收入、理財收益，實際金額以資金轉出當日專戶余額為準）全部轉入公司基本存款賬戶用于***補充公司流動資金，同時注銷對應的募集資金賬戶。公司全體獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。具體詳見2021年3月18日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于分募投項目結項并將節余募集資金***補充流動資金的公告》（公告編號：2021-029），并已完成相關募集資金專戶的注銷手續，具體詳情請見在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關于***公開發行股票募集資金專戶注銷完成的公告》（公告編號：2021-035）。

??2、2020年向特定對象發行股票募集資金投資項目的延期情況

??本報告期內，2020年向特定對象發行股票募集資金投資項目不存在延期情況。

??四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

??本報告期內，公司未發生變更募集資金投資項目的情況。

??五、募集資金使用及披露中存在的問題

??公司已按《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》和《募集資金管理制度》的相關規定及時、真實、準確、完整披露了募集資金的存放與使用情況。

??六、會計師對募集資金年度存放和使用情況專項報告的鑒證意見

??信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2021 年度募集資金存放與使用情況出具了XYZH/2022SZAA20205《募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》，認為：

??聯合光電募集資金年度存放與使用情況專項報告已經按照深圳證券交易所相關規定規定編制，在所有重大方面如實反映了聯合光電 2021 年度募集資金的實際存放與使用情況。

??七、保薦機構核查意見

??保薦機構通過審閱公司募集資金投資項目建設投入相關合同、憑證及明細賬，查閱銀行對賬單資料、理財產品合同，查詢募集資金專戶情況，查閱與募集資金實施地址變更、部分募集資金投資項目延期、部分募投項目結項相關的三會資料等批準文件，并與公司主要負責人員進行溝通交流以及現場核查等方式對公司募集資金的存放與使用、募投項目的實施與運行情況進行了審慎核查。根據核查情況，保薦機構認為：

??公司 2021 年度募集資金存放與使用情況符合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律、法規和規范性文件的有關規定；公司對募集資金進行專戶儲存和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形；保薦機構對公司董事會編制的關于 2021 年度募集資金存放與使用情況的專項報告無異議。

??特此公告。

??中山聯合光電科技股份有限公司

??董事會

??二〇二二年四月二十三日

??附表一：

??2017年***公開發行股票募集資金使用情況對照表

??2021度

??編制單位：中山聯合光電科技股份有限公司

??金額單位：人民幣萬元

??■

??注：高端光電鏡頭產品智能制造基地擴建項目達到預計可使用狀態后產能逐步釋放，預計將于建成后第三年達產100%，承諾的預計效益為項目100%達產后的效益。

??2020年向特定對象發行股票募集資金使用情況對照表

??2021度

??編制單位：中山聯合光電科技股份有限公司

??金額單位：人民幣萬元

??■

??證券代碼：300691 證券簡稱：聯合光電 公告編號：2022-044

??中山聯合光電科技股份有限公司

??關于召開2021年年度股東大會的通知

??本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

??一、召開會議的基本情況

??（一）股東大會屆次：2021年年度股東大會。

??（二）股東大會的召集人：中山聯合光電科技股份有限公司董事會，本次會議審議的議案經公司第三屆董事會第五次會議、第三屆監事會第五次會議審議通過后提交，程序合法，資料完備。

??（三）會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、深圳證券交易所業務規則和公司章程等的規定。

??（四）會議召開的日期、時間：

??1、現場會議召開日期、時間：2022年5月17日（星期二）下午2:00；

??2、網絡投票日期、時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2022年5月17日（星期二）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為2022年5月17日（星期二）上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

??（五）會議的召開方式：

??本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

??公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。公司股東只能選擇現場投票、深圳證券交易所交易系統投票、互聯網投票系統投票中的一種方式。如果同一表決權出現重復投票表決的，以***次投票表決結果為準。

??（六）會議的股權登記日：2022年5月12日（星期四）。

??（七）出席對象：

??1、在股權登記日持有公司已發行有表決權股份的股東或其代理人：

??截至股權登記日下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體已發行有表決權股份的股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

??2、公司董事、監事和高級管理人員，由于受到疫情的影響，部分董事將采用網絡視頻的方式參加本次股東大會；

??3、公司聘請的律師；

??4、公司年審會計師；

??5、公司督導券商。

??（八）會議地點：中山市火炬開發區益圍路10號公司四樓會議室。

??二、會議審議事項

??（一）本次股東大會提案編碼示例表：

??■

??（二）匯報《2021年度獨立董事述職報告》。

??（三）議案一至議案十六已經公司2022年4月23日召開的第三屆董事會第五次會議、第三屆監事會第五次會議審議通過，詳見于2022年4月26日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）上的披露的相關公告；其中，議案九已經公司2021年10月22日召開的第三屆董事會第四次會議、第三屆監事會第四次會議審議通過；議案十已經公司2022年1月17日召開了第三屆董事會第5次臨時會議審議通過，詳見公司在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）上的披露的相關公告；

??由于議案九、議案十屬于股東大會特別決議事項，需由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持有效表決權的2/3以上通過。特別提示：議案九審議的事項需要參與公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃、2021年限制性股票激勵計劃的激勵對象及其關聯方回避表決。

??公司將對中小投資者（指除單獨或合計持有公司5%以上股份的股東及公司董事、監事、高級管理人員以外的其他股東）的表決單獨計票，并根據計票結果進行公開披露。

??三、會議登記等事項

??（一）登記方式：

??1、出席會議的個人股東，請持本人身份證、股東賬戶卡、持股憑證辦理登記手續。

??2、出席會議的法人股東代表為股東單位法定代表人，請持本人身份證、法定代表人證明書、營業執照復印件、法人股東賬戶卡、法人持股憑證辦理登記手續。

??3、異地股東需填好附后的《股東登記表》，通過傳真或信函的方式辦理登記。

??（二）登記時間：2022年5月12日-5月13日

??上午8:00-12:30，下午13:30-5:20

??（三）登記地點：中山聯合光電科技股份有限公司董事會辦公室。

??（四）受托行使表決權人登記和表決時需提交文件的要求：

??1、個人股東代理人須提交本人身份證、委托人身份證、經公證的授權委托書、委托人股東帳戶卡、委托人持股憑證。由于受疫情影響，參與現場股東大會的股東嚴格執行廣東省中山市的防疫規定并按照屆時的政策提供相關證明及承諾文件等。

??2、法人股東代理人須提交本人身份證、法定代表人證明書、授權委托書、營業執照復印件、法人股東帳戶卡、法人持股憑證。

??（五）會議聯系方式：

??聯系人：梁綺麗、朱洪婷

??電話：0760-86138999-88901、0760-86138999-88909

??傳真：0760-86138111（傳真請注明“股東大會”字樣）

??地址：中山市火炬開發區益圍路10號四樓董事會辦公室（信函上請注明“股東大會”字樣）

??郵編：528400

??（六）會議費用：會期預定半天，出席會議者食宿、交通等費用自理。

??（七）其他事項：

??為做好新冠肺炎疫情防控工作，有效減少人員聚集，公司鼓勵股東通過網絡投票系統參與公司本次股東大會的投票表決。如確需現場參會的股東或股東代理人，請務必提前關注并遵守廣東省中山市疫情防控工作的有關規定。本次會議現場將嚴格落實疫情防控相關要求，參加現場會議的股東或股東代理人請在進入會場前，提前佩戴好口罩，同時配合接受體溫檢測、出示健康碼及行程卡、核酸檢測報告，并配合信息登記等相關防疫工作安排。

??四、參加網絡投票的具體操作流程

??本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。（網絡投票的具體操作流程詳見附件一）

??五、備查文件

??（一）第三屆董事會第五次會議決議；

??（二）第三屆監事會第五次會議決議。

??附件一：參加網絡投票的具體操作流程

??附件二：股東登記表及授權委托書

??中山聯合光電科技股份有限公司董事會

??二〇二二年四月二十三日

??附件1：

??參加網絡投票的具體操作流程

??一、網絡投票的程序

??1.普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“350691”，投票簡稱為“聯合投票”。

??2.填報表決意見或選舉票數。

??對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。

??3.股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

??股東對總議案與具體提案重復投票時，以第1次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

??二、通過深交所交易系統投票的程序

??1.投票時間：2022年5月17日（星期二）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。

??2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

??三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

??1.互聯網投票系統開始投票的時間為2022年5月17日（星期二）上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

??2. 股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，應當按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數字證書”或者“深圳證券交易所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）規則指引欄目查閱。

??3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

??附件2：

??股東登記表

??茲登記參加中山聯合光電科技股份有限公司2021年年度股東大會。

??股東姓名： 股東賬戶號：

??身份證號/營業執照號： 持股數：

??聯系電話： 傳真：

??聯系地址： 郵政編碼：

??登記日期：2022年 月 日

??授權委托書

??茲委托 （先生/女士）代表本人（本單位）出席中山聯合光電科技股份有限公司2021年年度股東大會，并授權其全權行使表決權（如部分行使表決權請特別注明）。

??委托人名稱（簽章）： 持有上市公司股份的性質和數量：

??受托人姓名（簽字）： 受托人身份證號：

??授權委托書簽發日期： 授權委托書的有效期限：

??本次股東大會提案表決意見表

??■

??備注：委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，

??對于委托人在本授權委托書中沒有明確投票指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

??證券代碼：300691 證券簡稱：聯合光電 公告編號：2022-045

??中山聯合光電科技股份有限公司

??關于舉行2021年度網上業績

??說明會的公告

??本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

??中山聯合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2021年年度報告》及摘要于2022年4月26日在中國證監會***的創業板信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露，供全體股東和投資者查閱。

??為便于廣大投資者更深入、***地了解公司情況，公司將于2022年5月11日（星期三）15:00-17:00舉行2021年度網上業績說明會，本次業績說明會將在“全景網”、“價值在線”兩個平臺采用網絡遠程的方式舉行，投資者可通過以下方式參與互動交流。

??1、“全景網”參與方式：采用網絡遠程的方式舉行，投資者可登陸全景網“投資者關系互動平臺”（http://ir.p5w.net）參與本次年度業績說明會。為充分尊重投資者、提升交流的針對性，現就公司2021年度業績說明會提前向投資者公開征集問題，廣泛聽取投資者的意見和建議。投資者可于2021年5月10日（星期二）15:00前訪問http://ir.p5w.net/zj/，或掃描下方二維碼，進入問題征集專題頁面。公司將在2021年度業績說明會上，對投資者普遍關注的問題進行回答。

??歡迎廣大投資者積極參與本次網上說明會。

??■

??（“全景網”：問題征集專題頁面二維碼）

??2、“價值在線”參與方式：投資者可于2022年5月11日（星期三）15:00-17:00通過網址https://eseb.cn/UhP1dLqz0Q或使用微信掃一掃以下小程序碼即可進入參與互動交流。投資者可于2022年5月10日前進行訪問，點擊“進入會議”進行會前提問，公司將通過本次業績說明會上，在信息披露允許范圍內就投資者普遍關注的問題進行回答。

??■

??（“價值在線”：問題征集小程序）

??出席本次年度業績說明會的人員有：公司董事、總經理李成斌先生，獨立董事梁士倫先生，副總經理、董事會秘書梁綺麗女士，財務總監郭耀明先生，安信證券股份有限公司保薦代表人楊兆曦女士。

??歡迎廣大投資者積極參與。

??特此公告。

??中山聯合光電科技股份有限公司

??董事會

??二〇二二年四月二十三日

??證券代碼：300691 證券簡稱：聯合光電 公告編號：2022-046

??中山聯合光電科技股份有限公司

??關于使用部分暫時閑置募集資金進行

??現金管理的進展公告

??本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

??中山聯合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月17日分別召開了第三屆董事會第5次臨時會議、第三屆監事會第4次臨時會議，審議通過了關于《全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理》的議案，同意在保證募集資金投資項目正常進行及確保資金安全的前提下，全資子公司中山聯合光電顯示技術有限公司（以下簡稱“顯示技術”）使用向特定對象發行股票暫時閑置募集資金不超過人民幣30,000萬元進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的理財產品（包括但不限于銀行定期存單、結構性存款、保本型理財產品等），使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可以循環滾動使用，現金管理到期后歸還至募集資金專項賬戶。公司董事會同意授權公司董事長在上述資金額度及有效期內行使相關投資決策權，財務負責人辦理具體相關事宜。具體內容詳見公司2022年1月18日、2022年1月25日、4月12日于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）分別披露的《關于全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-005）、《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的進展公告》（公告編號：2022-008、2022-013）。

??顯示技術于2022年4月24日在董事會授權范圍內使用閑置募集資金5,000萬元進行現金管理。現就相關事項公告如下：

??一、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

??■

??注：顯示技術本次使用部分閑置募集資金購買現金管理產品為保本固定收益型理財產品，不影響公司主營業務的發展，符合公司募集資金使用安排的相關規定。

??二、審議程序

??2022年1月17日公司分別召開了第三屆董事會第5次臨時會議、第三屆監事會第4次臨時會議，審議通過了關于《全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理》的議案，同意在保證募集資金投資項目正常進行及確保資金安全的前提下，全資子公司顯示技術使用向特定對象發行股票暫時閑置募集資金不超過人民幣30,000萬元進行現金管理。公司獨立董事、監事會、保薦機構均發表了明確同意的意見。公司本次進行現金管理的額度和期限均在授權審批范圍內，無需另行提交董事會、股東大會審議。

??三、投資風險及風險控制措施

??（一）投資風險分析

??1、盡管公司對閑置募集資金進行現金管理的對象是安全性高、流動性好的結構性存款、定期存款或大額存單等投資產品，具有投資風險低、本金安全度高的特點，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資可能受到市場波動的影響的可能。

??2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期。

??3、相關工作人員的操作及監控風險。

??（二）風險控制措施

??1、公司利用閑置募集資金購買理財產品時，將選擇安全性高、流動性好并提供保本承諾的理財產品，明確好理財產品的金額、品種、期限以及雙方的權利義務和法律責任等。

??2、公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

??3、公司內審部門對理財資金使用與保管情況進行日常監督，定期對理財資金使用情況進行審計、核實。

??4、公司監事會、獨立董事有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

??5、公司將按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》等相關法規和規范性文件的要求，及時履行信息披露義務。

??四、對公司日常經營的影響

??公司基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，運用暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確保公司募集資金投資項目所需資金以及募集資金本金安全的前提下進行的，不會影響公司日常經營和募集資金項目建設的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況。能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，能進一步提升公司業績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

??五、公告日前十二個月公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

??■

??注：2022年1月21日至2022年4月21日期間，公司在廣東華興銀行股份有限公司中山分行的定期存款的產品收益為431,506.85元。

??六、備查文件

??本次進行現金管理的銀行定期存單。

??特此公告。

??中山聯合光電科技股份有限公司

??董事會

??二〇二二年四月二十五日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010