證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-008

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會計政策變更，系深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據2021年11月2日中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）發布的《企業會計準則實施問答》相關規定進行的變更，涉及對2020年財務報表相關科目的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

一、 會計政策變更概述

（一）會計政策變更的原因

2021年11月2日，財政部發布了《企業會計準則實施問答》，明確規定：“通常情況下，企業商品或服務的控制權轉移給客戶之前、為了履行客戶合同而發生的運輸活動不構成單項履約義務，相關運輸成本應當作為合同履約成本，采用與商品或服務收入確認相同的基礎進行攤銷計入當期損益。該合同履約成本應當在利潤表‘營業成本’項目中列示。”根據上述規定，公司自2021年1月1日起將為履行客戶銷售合同而發生的運輸成本從“銷售費用”重分類至“營業成本”。

（二）會計政策變更事項的審議程序

公司已于2022年4月20日召開第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議，分別審議并通過了《關于會計政策變更的議案》，獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。根據相關規定，本次會計政策變更無需提交公司股東大會審議。

二、本次會計政策變更主要內容及對公司的影響

根據財政部于2021年11月2日發布的企業會計準則實施問答相關規定，針對發生在商品控制權轉移給客戶之前，且為履行客戶銷售合同而發生的運輸成本，公司將其自“銷售費用”重分類至“營業成本”。

本次會計政策變更對2020年財務報表相關科目的調整如下：

單位：元 幣種：人民幣

上述會計政策變更涉及對2020年財務報表相關科目的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

三、獨立董事、監事會的結論性意見

1、獨立董事獨立意見

獨立董事認為：本次會計政策變更是按照財政部會計準則實施問答相關規定進行的合理變更，執行變更后的會計政策能夠更加公允地反映公司的財務狀況和經營成果，符合公司及全體股東的利益，不會對公司經營活動產生不利影響，我們一致同意該事項。

2、監事會意見

經審議，監事會認為：本次會計政策變更是公司依據財政部發布的企業會計準則實施問答相關規定進行的合理變更和調整，審議程序符合相關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，監事會同意公司本次會計政策變更。

深圳市正弦電氣股份有限公司董事會

2022年4月21日

公司代碼：688395 公司簡稱：正弦電氣

深圳市正弦電氣股份有限公司

2021年年度報告摘要

***節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為***了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風險提示

公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的各種風險，請查閱本報告“第三節 管理層討論與分析”之“四 風險因素”，敬請投資者注意投資風險。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會會議。

5 立信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是 √否

7 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司2021年度利潤分配預案為：擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本86,000,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2.56元（含稅），合計擬派發現金紅利22,016,000元（含稅），占本公司2021年度合并報表歸屬于母公司股東凈利潤的比例為30.08%，本年度不進行資本公積轉增股本，不送紅股，剩余未分配利潤結轉至下一年度。公司2021年度利潤分配方案已經公司第四屆董事會第三次會議審議通過，尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2 報告期公司主要業務簡介

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

正弦電氣是專業從事工業自動化領域電機驅動和控制系統產品研發、生產和銷售的高新技術企業。公司堅持技術***和產品創新戰略，秉承“因技術，得品質，以服務”的經營理念，建立了高性能變頻矢量控制、高精度伺服驅動、微型計算機控制、電力電子應用、通訊接口等關鍵核心技術平臺，為機械設備制造商和電控系統集成商提供變頻器、一體化專機、伺服系統產品和系統解決方案。

主要產品：通用變頻器、一體化專機和伺服系統。

（1）通用變頻器

變頻器是一種變頻調速裝置，用于控制交流電機的轉速、轉矩，以實現工業自動化控制系統的工藝調速和節能運行，提高生產效率和產品質量，降低生產能耗。

（2）一體化專機

一體化專機是根據細分行業特定工藝，定制的系統解決方案，一體化專機降低系統成本、提高設備可靠性、促進行業自動化升級、使用方便。

（3）伺服系統

伺服系統由伺服驅動器和伺服電機組成，可以進行***的位置、速度、轉矩控制。伺服系統具備***定位、高精度穩速運行、快速轉矩調節等特點，在快速高精度位置控制的自動化設備上得到廣泛應用。

公司主要產品系列和應用如下表所示：

(二) 主要經營模式

1、研發模式

研發業務按矩陣模式開展，成立專職產品開發和專業技術職能部門，部門以技術平臺、研發資源建設和人才培養為主，產品開發和技術攻關均成立項目組，按項目模式實施和管理，研發項目嚴格按集成產品開發（IPD）流程開發完成。

（1）專職產品開發和專業技術職能部門

深圳和武漢兩地研發中心，設置了變頻器、伺服系統、一體化專機、建機行業四個專職產品開發部，同時設置了結構、測試、算法研究、電子工藝、裝備、器件、技術平臺研究、業務管理等專業技術職能部門。

（2）產品和技術開發項目組

產品和技術開發項目組嚴格按集成產品開發（IPD）流程完成項目，可分為概念階段、計劃階段、開發階段、中試階段、量產階段5個階段，具體流程如下：

2、采購模式

公司建立了規范的供應商管理制度和采購管理流程。采購人員關注物料可獲得性和總采購成本，建立優選供應商及優選器件庫，促進物料復用，提高物料清單利用率。

采購業務實行質量、技術、采購跨部門團隊運作模式，在保證持續供貨以及原材料品質的同時，根據供應商交付周期、報價、賬期、品牌等因素進行采購決策。

供應商績效管理包括制定評價標準、評估供應商績效、督促供應商改進等過程，通過督促供應商的持續改進來改善供貨質量。公司與關鍵供應商建立了長期戰略合作關系，確保供應鏈的安全和穩健。

3、生產模式

（1）主要產品生產流程

公司通用變頻器、一體化專機、伺服系統生產工藝流程如下：

（2）備貨式與訂單式相結合的生產模式

公司主要采取庫存備貨式和訂單式相結合的生產模式。訂單模式流程圖如下所示：

根據備貨或訂單模式，公司按照三級計劃體系，每月由銷售部門提供市場需求訂單計劃，結合產品的特點，制定訂單需求供應模式，通過采購系統、生產系統、物流系統相互配合，實現快速交付。

公司制定了整機和原材料的***低和***高庫存管理制度，動態平衡客戶需求與庫存成本之間的關系，每年設定存貨周轉率目標值，考核訂單統籌管理部門。

4、銷售模式

變頻器和伺服系統應用廣泛，公司采取經銷和直銷相結合的銷售模式。

公司經過長期的市場開拓，建立了覆蓋全國的銷售和服務網絡，在經濟發達城市設立辦事處，常駐區域經理、客戶經理、技術服務工程師，負責開發經銷商和直接客戶，并就近為客戶提供技術服務。

公司有少量海外銷售，均采取經銷模式銷售，由海外經銷商開發當地客戶，銷售公司產品并提供技術服務，公司海外市場銷售一般需提前收到貨款、信用證擔保或取得中國出口信用保險公司的賒銷承保后，按合同發貨給經銷商。

根據主營業務產品和行業，公司成立了專職銷售部門和對應的產品開發部門，以市場和客戶需求為中心，引導組織內部實現客戶需求端到端的穿透。

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

（1）公司所處行業

根據中國證監會頒布的《上市公司行業分類指引（2012年修訂）》，公司從事的行業為“制造業”之“電氣機械和器材制造業”（C38）。根據國家統計局發布的《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2017），公司所從事的行業為“制造業”之“電氣機械和器材制造業”（C38）之“其他輸配電及控制設備制造”（C3829）。

根據發改委發布的《戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016版）》，公司的產品屬于“2 高端裝備制造產業”之“2.1.2 智能裝備關鍵基礎零部件”。根據國家統計局發布的《戰略性新興產業分類（2018）》，公司所處的行業為“高端裝備制造產業”中的“2.1.5智能關鍵基礎零部件制造”。

（2）行業發展階段及基本特點

工業自動化控制行業屬于高端制造產業的范疇，隨著科技和社會的進步，已成為國家產業政策重點支持和鼓勵的行業，多個政府部門先后出臺政策或指導意見，把“制造強國”的理念上升為國家發展戰略之一，鼓勵推進智能制造的有序健康發展。在國家提出的“十四五”規劃及2035遠景目標中，強調建設制造強國，推進產業現代化升級，加大智能制造實施力度，使得我國制造業自動化的產業升級道路更加堅決，我國工業自動化行業有望迎來比較好的增長態勢。

中國工業自動化行業起步較晚，但發展勢頭強勁，已經取得明顯進步，國產替代進程加速。二十多年來，國產工業自動化品牌經歷了從無到有、從弱到強的發展歷程，逐步掌握和積累了核心技術，不斷豐富基礎產品線。通過長期深耕細分行業市場，工業自動化產品的國產替代正在各個應用行業加速發展。

工業自動化產品從功能上可以劃分為控制層、驅動層、執行層。變頻器和伺服系統歸屬于驅動層，國際知名廠商的產品在工業自動化領域，已經達到較高的技術水平。國內變頻器和伺服系統產品，從20世紀90年代起步，基于自主創新和對國外***技術的引進消化吸收，在控制方式、產品可靠性、控制性能、電機適應能力、功率密度、電磁兼容性等方面日益完善，變頻器和伺服系統已達到較高的技術水平。目前，國內廠商已經基本掌握電機高性能矢量控制技術，部分***的國內企業在產品技術和性能上已經接近國際***水平。

（3）主要技術門檻

變頻器和伺服系統屬于高新技術產品,具有較高的技術附加值，核心技術的研發需要在硬件、軟件、 算法、通訊接口、人才、設備等多方面的持續投入，其研發和生產涉及電力電子、微電子、計算機、自動控制、運動控制、電機學、傳感器、結構、電磁兼容、安規等多學科領域，在理論、設計和制造工藝方面，都需要較高的技術水平和經驗積累，對人才隊伍有較高的要求，該行業具備較高的技術與人才壁壘。

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

公司2003年成立，是國內***早從事變頻器研發和生產的企業之一。2005年被認定為深圳市高新技術企業，2008年通過ISO9001質量管理體系認證，2009年通過國家高新技術企業認證。公司產品廣泛應用于起重機械、物流設備、石油化工、電線電纜、塑料機械、紡織機械、木工機械、空壓機、數控機床、印刷機械、包裝機械、金屬壓延、建筑材料、陶瓷設備、風機水泵等行業。公司已建立覆蓋全國的銷售服務網絡，在經濟發達城市成立了營銷和服務辦事處。公司2012年開始實行IPD集成產品開發流程和研發項目管理體系，2013年正弦電氣被認定為深圳知名品牌，2018年通過廣東省高性能變頻器及伺服系統工程技術研究中心認證，是中國電器工業協會變頻器分會第三屆理事單位。

根據睿工業的相關統計數據以及行業上市公司公開數據，公司低壓變頻器和伺服系統的市場占有率呈逐年增高趨勢。公司的營業收入、研發投入等方面與同行業上市公司相比較有一定的差距，但在技術水平、產品品質、運營效率、毛利率等方面，公司處于行業***水平。

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

隨著國家“碳達峰”“碳中和”戰略目標的提出，提高能效利用水平成為自動化行業的重要新增需求?？梢苑譃閮蓚€大的熱門方向，一是利用如永磁同步電機、同步磁阻電機等新型高效電機取代原有的異步電機或其他傳動效率較低的電機，來提高整體系統的能效比，二是通過系統工藝改造，減少工藝環節或提升工藝效率。

經過長期的研發投入和技術攻關，公司已擁有永磁同步電機控制技術、同步磁阻電機控制技術等與行業方向吻合的重要關鍵技術。且公司核心技術均系自主研發，普遍應用于變頻器、一體化專機和伺服系統等主要產品，具有良好的研發技術平臺。

在工藝改進方面，公司一直深入參與到客戶的開發過程中，與客戶一起探討工藝改進方向和可實施技術。由于人力成本的增高和對可靠性、操作性等方面提出的要求，自動化行業在向一體化、智能化、網絡化等方向快速發展。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

□適用 √不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

報告期內，公司實現營業收入44,545.05萬元，較上年同期增長10.55%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤7,318.69萬元，較上年同期增長4.02%；實現歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤6,644.81萬元，與上年同期相比降低0.26%。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-005

深圳市正弦電氣股份有限公司

關于2021年度募集資金存放

與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、募集資金基本情況

（一）***公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于同意深圳市正弦電氣股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕842號）同意，并經上海證券交易所同意，2021年4月，深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）***公開發行人民幣普通股（A股）2,150.00萬股，募集資金總額為人民幣34,292.50萬元,扣除保薦及承銷費用、發行登記費等其他交易費用共計4,549.25萬元（不含增值稅金額）后，募集資金凈額為29,743.25萬元，上述資金已全部到位，經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于2021年4月23日出具《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZI10285號）。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金三方監管協議。

（二）2021年4月***公開發行股票募集資金使用和結余情況

截至2021年12月31日，***公開發行股票募集資金的使用和結余情況具體如下：

單位：人民幣萬元

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理制度情況

為了規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律、法規的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的專戶存儲、使用、投向變更、管理與監督等方面作出了明確的規定，確保募集資金的規范使用。

公司依據相關規定對募集資金進行專戶存儲管理，并與開戶銀行、保薦機構簽訂了募集資金專戶存儲三方監管協議，相關協議內容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。本公司在使用募集資金時嚴格遵照履行。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2021年12月31日，本公司有3個募集資金專戶，公司子公司武漢市正弦電氣技術有限公司（以下簡稱“武漢正弦”）有3個募集資金專戶，具體募集資金存放情況如下：

單位：人民幣元

注1：期末余額不包含未到期理財產品150,800,000.00元。

注2：公司已按照規定將“補充流動資金”項目對應的共計人民幣6,010.87萬元從募集資金專項賬戶轉入公司一般結算賬戶，用于補充公司流動資金，以滿足公司后續發展的實際需求，同時將開設在招商銀行股份有限公司深圳沙井支行的募集資金專用賬戶（賬號：755906872010838）注銷。該募集資金專戶注銷后，公司與招商銀行股份有限公司深圳沙井支行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議》隨之終止，具體內容詳見公司披露的 《關于注銷部分募集資金專戶的公告》（公告編號：2021-023）。

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

報告期內，募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）資金使用情況參見附表1：《募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項目先期投入及置換情況

公司在募集資金到位前，根據項目進展和資金需求，先行以自籌資金投入實施募投項目。截至2021年5月31日，公司預先使用自籌資金投入金額為人民幣649.77萬元。上述投入及置換情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審核，并出具了《關于深圳市正弦電氣股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（信會師報字[2021]第ZI10433號）。

2021年6月16日，公司召開第三屆董事會第十九次會議、第三屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意使用募集資金人民幣649.77萬元置換預先投入募投項目的自籌資金。

公司保薦機構國泰君安證券股份有限公司對公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金情況進行了核查，并出具了《關于深圳市正弦電氣股份有限公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的核查意見》，出具了無異議意見。

2021年6月16日，公司獨立董事同意《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況

本報告期，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品的情況

2021年5月20日，公司召開第三屆董事會第十八次會議、第三屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募投項目正常實施并保證募集資金安全的前提下，使用***高額不超過人民幣2.9億元的部分閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等）。使用期限為董事會和監事會審議通過之日起12個月內。在上述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。董事會授權公司總經理在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜。

公司保薦機構國泰君安證券股份有限公司對公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況進行了核查，并出具了《關于深圳市正弦電氣股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》，出具了無異議意見。

2021年5月20日，公司獨立董事同意《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。

截至2021年12月31日，本公司使用閑置募集資金用于現金管理的具體情況如下：

單位：人民幣元

（五）用超募資金***性補充流動資金或歸還銀行貸款情況

截至2021年12月31日，公司不存在使用超募資金***性補充流動資金或歸還銀行貸款的情況。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

截至2021年12月31日，公司不存在將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）節余募集資金使用情況

截至2021年12月31日，公司不存在將募投項目節余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。

（八）募集資金使用的其他情況

截至2021年12月31日，公司不存在募集資金使用的其他情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，公司不存在變更募投項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

截至2021年12月31日，公司已按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號——公告格式》等相關法律法規的規定及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金的存放及實際使用情況，不存在募集資金管理違規的情況。本公司對募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

立信會計師事務所（特殊普通合伙）認為，公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告在所有重大方面按照中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號——公告格式》的相關規定編制，如實反映了公司2021年度募集資金存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

經核查，保薦機構認為：公司2021年度募集資金存放和使用情況符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。

保薦機構對公司2021年度募集資金存放和使用情況無異議。

八、上網公告附件

（一）《國泰君安證券股份有限公司關于深圳市正弦電氣股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見》；

（二）《立信會計師事務所（特殊普通合伙）關于深圳市正弦電氣股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的鑒證報告》。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司董事會

2022年4月21日

附表1：

***公開發行募集資金使用情況對照表

編制單位：深圳市正弦電氣股份有限公司 2021年度

單位：萬元

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以***近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-009

深圳市正弦電氣股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月11日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年5月11日 14點30分

召開地點：深圳市寶安區沙井街道沙二社區安托山高科技工業園7號廠房五層會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月11日

至2022年5月11日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

不涉及。

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

注：《關于的議案》審議完成后還將聽取公司2021年度獨立董事述職報告。

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經公司第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議審議通過，相關公告于2022年4月21日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》予以披露。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）刊登《2021年年度股東大會會議資料》。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案5、議案6.00、議案8、議案9

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：議案6.00、議案7.00

應回避表決的關聯股東名稱：議案6.00回避表決關聯股東名稱為涂從歡、深圳市信通力達投資合伙企業（有限合伙）、張曉光、徐耀增；議案7.00回避表決的關聯股東名稱為賀有良、桂葉敏。

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一） 登記時間

2022年5月10日上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

（二） 登記地點

深圳市寶安區沙井街道沙二社區安托山高科技工業園7號廠房五層會議室

（三） 登記方式

股東可以親自出席股東大會，亦可書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必為公司股東；授權委托書參見附件1。

擬出席本次會議的股東和股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現場辦理。異地股東可以通過信函、傳真、郵件方式辦理登記，均須在登記時間2022年5月10日前送達，以抵達公司的時間為準，信函上請注明“股東大會”字樣。

（1）自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（2）自然人股東授權代理人：代理人有效身份證原件、自然人股東身份證復印件、授權委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（3）法人股東法定代表人/執行事務合伙人：本人有效身份證件原件、法人股東營業執照（復印件加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（4）法人股東授權代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、授權委托書（法定代表人/執行事務合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（5）融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書原件；投資者為個人的，還應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者為機構的，還應持本單位營業執照（復印件并加蓋公章）、參會人員身份證件原件、授權委托書原件。

六、 其他事項

1、 本次現場會議出席者食宿及交通費自理。

2、 參會股東請攜帶相關證件提前半小時到達會議現場辦理簽到。

3、 會議聯系方式：

會議聯系人：鄒敏

聯系地址：深圳市寶安區沙井街道沙二社區安托山高科技工業園7號廠房五層會議室

郵編：518104

電話：0755-86267396

傳真：027-87001887

郵箱：zoumin@sinee.cn

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司董事會

2022年4月21日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

深圳市正弦電氣股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月11日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-010

深圳市正弦電氣股份有限公司

關于召開2021年度業績說明會的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示： 會議召開時間：2022年04月27日（星期三）下午16:00-17:00 會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（網址：

http://roadshow.sseinfo.com） 會議召開方式： 上證路演中心網絡互動 投資者可于2022年04月20日（星期三）至04月26日（星期二）16:00

前登陸上證路演中心網站首頁，點擊“提問預征集”欄目或通過公司郵箱zoumin@sinee.cn進行提問。公司將在業績說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。

深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2022年04月21日發布公司2021年年度報告，為便于廣大投資者更加***深入地了解公司2021年度經營成果、財務狀況，在上海證券交易所的支持下，公司計劃于2022年04月27日（星期三）下午16:00-17:00舉行2021年度業績說明會，就投資者關心的問題進行交流。

一、 說明會類型

本次業績說明會以網絡文字互動形式召開，公司將針對2021年度的經營成果及財務指標的具體情況與投資者進行互動交流和溝通，在信息披露允許的范圍內就投資者普遍關注的問題進行回答。

二、 說明會召開的時間、地點

（一） 會議召開時間：2022年04月27日（星期三）下午16:00-17:00

（二） 會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（網址：

http://roadshow.sseinfo.com）

（三） 會議召開方式：上證路演中心網絡互動

三、 參加人員

公司董事長、總經理涂從歡先生；副總經理、董事會秘書鄒敏女士；財務總監楊龍先生；獨立董事黃勁業先生（如有特殊情況，參會人員將可能進行調整）。

四、 投資者參加方式

（一）投資者可在2022年04月27日（星期三）下午16:00-17:00，通過互聯網登陸上海證券交易所上證路演中心（網址：http://roadshow.sseinfo.com），在線參與本次業績說明會，公司將及時回答投資者的提問。

（二）投資者可于2022年04月20日（星期三）至04月26日（星期二）16:00

前登陸上證路演中心網站首頁，點擊“提問預征集”欄目（網址：http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根據活動時間，選中本次活動或通過公司郵箱zoumin@sinee.cn向公司提問，公司將在業績說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。

五、聯系人及咨詢辦法

聯系人：公司董事會辦公室

電話：0755-86267396

郵箱：zoumin@sinee.cn

六、其他事項

本次業績說明會召開后，投資者可以通過上海證券交易所上證路演中心（網址：http://roadshow.sseinfo.com）查看本次業績說明會的召開情況及主要內容。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司董事會

2022年4月21日

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-004

深圳市正弦電氣股份有限公司

關于公司2022年度董事、監事和高級管理人員薪酬方案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《上市公司治理準則》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《公司章程》等有關規定，同時結合公司實際經營情況、所處行業薪酬水平以及相關人員的履職情況，提出2022年度董事、監事和高級管理人員薪酬方案。

現將具體內容公告如下：

一、本方案適用對象

公司第四屆董事（含獨立董事）、監事、高級管理人員。

二、 適用期限

2022年1月1日至2022年12月31日

三、 薪酬標準

1、獨立董事薪酬

獨立董事2022年度薪酬領取標準：稅前8萬元/年。

2、非獨立董事、監事、高級管理人員薪酬

1） 在公司擔任具體職務的非獨立董事、監事和高級管理人員按其任職崗位

領取薪酬，不再另行領取津貼；

2） 薪酬由兩部分構成，一部分為固定標準工資及福利，福利根據國家相關

法規執行，按月發放；一部分為年終獎金，根據公司年度經營業績等情況確定；

3） 在公司任職的非獨立董事、監事和高級管理人員薪酬按照公司的薪酬管

理制度進行結算與發放；

4） 上述薪酬均為稅前薪酬，涉及的個人所得稅由公司統一代扣代繳。

四、審議程序

公司于2022年4月15日召開了第四屆董事會薪酬與考核委員會2022年***次會議，審議通過了《關于公司2022年度董事薪酬方案的議案》和《關于公司2022年度高級管理人員薪酬方案的議案》，同意將上述議案提交公司董事會審議。

公司于2022年4月20日召開了第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關于公司2022年度董事薪酬方案的議案》和《關于公司2022年度高級管理人員薪酬方案的議案》，同日召開了第四屆監事會第三次會議，審議通過了《關于公司2022年度監事薪酬方案的議案》，其中《關于公司2022年度董事薪酬方案的議案》和《關于公司2022年度監事薪酬方案的議案》尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

五、獨立董事意見

獨立董事認為，公司2022年度董事和高級管理人員的薪酬方案，是根據公司所處行業、地區的薪酬水平，并結合公司實際經營情況制定的，符合相關規定，符合公司長遠發展需要，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形，我們一致同意該事項，并同意將《關于公司2022年度董事薪酬方案的議案》提交公司2021年年度股東大會審議。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司董事會

2022年4月21日

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-003

深圳市正弦電氣股份有限公司

關于公司2021年度利潤分配預案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 每股分配比例：每10股派發現金紅利2.56元（含稅）。不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

一、利潤分配方案內容

經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2021年12月31日，深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）期末可供分配利潤為人民幣73,186,927.01元。經董事會決議，公司2021年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.56元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本86,000,000股，以此計算合計擬派發現金紅利22,016,000元（含稅）。本年度公司派發現金紅利金額占本公司2021年度合并報表歸屬于母公司股東凈利潤的比例為30.08%,本年度不進行資本公積轉增股本，不送紅股，剩余未分配利潤結轉至下一年度。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配總額。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案尚需提交股東大會審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年4月20日召開第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，同意本次利潤分配預案并將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

獨立董事認為：公司擬以現有總股本86,000,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2.56元（含稅），送紅股0股，轉增股本0股。預計派發現金股利人民幣22,016,000元（含稅）。本年度公司現金分紅占2021年度合并報表歸屬于母公司股東的凈利潤比例為30.08%。該利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，不存在損害廣大股東利益，特別是中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。我們一致同意該事項，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

（三）監事會意見

公司第四屆監事會第三次會議審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，監事會認為公司2021年度利潤分配預案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，不存在損害廣大股東利益，特別是中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。

三、相關風險提示

（一）現金分紅對上市公司每股收益、現金流狀況、生產經營的影響分析

本次利潤分配預案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經營現金流產生不利影響，也不會影響公司正常經營和長期發展。

（二）其他風險說明

公司2021年度利潤分配預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施，敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司

董事會

2022年4月21日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010