證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號：2022-027

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 原項目名稱：張家港金宏氣體有限公司超大規模集成電路用高純氣體項目（以下簡稱“原項目”）

● 新項目名稱：眉山金宏電子材料有限公司高端電子專用材料項目（以下簡稱“新項目”），項目總投資50,000.00萬元。

● 變更募集資金投向的金額：16,767.50萬元

● 新項目預計正常投產并產生收益的時間：項目建設期20月，預計2023年達到使用狀態。

一、變更募集資金投資項目的概述

根據中國證券監督管理委員會于2020年5月20日出具的《關于同意蘇州金宏氣體股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕941號），公司于獲準向社會公開發行人民幣普通股（A股）12,108.34萬股，每股面值為人民幣1元，發行價格為每股人民幣15.48元，募集資金總額為人民幣187,437.10萬元?？鄢l行費用人民幣11,486.04萬元后，公司本次募集資金凈額為人民幣175,951.06萬元。截至2020年6月11日，上述募集資金已全部到位，并經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于2020年6月11日出具了“容誠驗字[2020]230Z0085號”的《驗資報告》。具體內容請見公司于2020年6月15日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《蘇州金宏氣體股份有限公司***公開發行股票科創板上市公告書》。

根據國家政策的不斷調整以及公司發展戰略與實際情況，公司擬將募集資金投資項目之一的“張家港金宏氣體有限公司超大規模集成電路用高純氣體項目”變更為“眉山金宏電子材料有限公司高端電子專用材料項目”，以進一步拓展工業氣體市場，提升公司的競爭優勢。

原項目投資總金額21,000.00萬元，使用募集資金金額為20,645.44萬元，已經使用募集資金3,877.94萬元。本次涉及投向變更的募集資金總額為原項目未使用的募集資金16,767.50萬元，占總募集資金81.22%。

新項目投資總金額50,000.00萬元，擬使用原項目剩余的募集資金16,767.50萬元。本次變更募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的事項不構成關聯交易。

2022年03月25日，公司第五屆董事會第四次會議、第五屆監事會第四次會議審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，同意將原項目“張家港金宏氣體有限公司超大規模集成電路用高純氣體項目”變更為“眉山金宏電子材料有限公司高端電子專用材料項目”。公司獨立董事對本事項發表了明確同意的獨立意見，保薦機構招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）對本事項出具了明確的核查意見。

本次變更事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

二、變更募集資金投資項目的具體原因

（一）原項目計劃投資和實際投資情況

原項目經公司2019年11月23日召開的2019年第二次臨時股東大會審議批準，實施主體為張家港金宏氣體有限公司（以下簡稱“張家港金宏”），實施地點為張家港市。原項目建成以后將形成年提純2,400萬標立方米高純氫氣、年生產1,000噸5N高純二氧化碳、25噸5N高純甲烷、100噸5N高純六氟乙烷、60噸5N高純三氟甲烷和100噸5N高純八氟環丁烷的生產規模。原項目建設期18個月，計劃總投資額為21,000.00萬元，擬使用募集資金金額為20,645.44萬元，具體項目投資金額及構成如下：

截止2021年12月31日，原項目已完成“年提純2,400萬標立方米高純氫氣”生產線建設，已使用募集資金3,877.94萬元，剩余尚未使用的募集資金共16,767.50萬元，均存放于公司在蘇州銀行相城支行開立的募集資金專戶中。

已使用金額具體情況如下：

（二）變更的具體原因

原項目的建設有助于公司拓展張家港市工業氣體市場，進一步提升公司的競爭優勢，是公司在張家港地區戰略布局的重要一環，符合公司“成為氣體行業的***者”的戰略定位與發展方向。

原項目建成以后將形成年提純2,400萬標立方米高純氫氣、年生產1,000噸5N高純二氧化碳、25噸5N高純甲烷、100噸5N高純六氟乙烷、60噸5N高純三氟甲烷和100噸5N高純八氟環丁烷的生產規模，目前已完成“年提純2,400萬標立方米高純氫氣”生產線建設。

根據公司發展規劃及市場需求，公司于蘇州市相城區黃埭鎮本部建設年產10000噸5.5N電子級高純二氧化碳電子專用材料項目，目前已在試生產過程中，且公司為建設高端電子專用材料生產及研發基地，已于蘇州市相城區黃埭鎮長泰路西購置85.222畝建設用地，用于電子級全氟丁二烯、一氟甲烷、八氟環丁烷、氧化亞氮、電子氣、電子混配氣及配套設施項目。該項目建成后將形成年生產電子級產品：全氟丁二烯200噸、一氟甲烷100噸、八氟環丁烷500噸、氧化亞氮4,000噸、電子氣及電子混配氣30000瓶。鑒于原項目建設內容與該項目部分項目重疊，故將原項目中“年生產1,000噸5N高純二氧化碳、25噸5N高純甲烷、100噸5N高純六氟乙烷、60噸5N高純三氟甲烷及100噸5N高純八氟環丁烷”生產線進行調整，該部分內容不再進行建設。

綜上，公司擬將募集資金投資項目之一的“張家港金宏氣體有限公司超大規模集成電路用高純氣體項目”變更為“眉山金宏電子材料有限公司高端電子專用材料項目”。

三、新項目的具體內容

（一）項目內容及規模

新項目“眉山金宏電子材料有限公司高端電子專用材料項目”實施主體眉山金宏電子材料有限公司（以下簡稱“眉山金宏”）為公司全資子公司，成立于2021年1月13日，注冊資本8,000.00萬元人民幣，為專業從事電子氣體生產、銷售、技術推廣的企業。

眉山金宏擬利用四川彭山經濟開發區自有土地72畝，建設年產高純氫氣及副產品：食品級二氧化碳、超純氨及副產品：工業氨、氨溶液（含氨20%）；分裝高純二氧化碳、高純一氧化二氮、干冰和電子氣及電子混配氣項目。項目建成后將形成年產4000萬Nm3氫氣（分兩期）及副產品食品級二氧化碳15000噸、10000噸超純氨及副產品：工業氨2200噸、氨溶液（含氨20%）1500噸；年分裝高純一氧化二氮10000噸、高純二氧化碳5000噸、干冰15000噸和電子氣及電子混配氣30000瓶。項目配套建設甲類倉庫（含電子高純氣體經營、儲存及配送）和瓶檢站。

新項目總投資50,000萬元，擬使用募集資金16,767.50萬元，項目投資總額與募集資金使用金額之間的差額公司將以自籌資金補足。具體項目投資金額及構成如下：

眉山金宏電子材料有限公司高端電子專用材料項目建設期為20個月，預計2023年達到使用狀態。新項目***達產后，預計可實現年產值約55,000萬元，銷售收入約50,028萬元，年利潤約11,619萬元，上繳稅收約2,050萬元，拉動上下游配套產業實現產值約5,000萬元，帶動就業136人。新項目盈利能力較強、經濟效益較好，同時可為國家和地方年均貢獻稅收，解決當地員工就業問題，社會效益顯著。

（二）新項目可行性

新項目是公司提高市場競爭力和可持續發展的重要戰略舉措，有著非常優越的技術優勢和市場條件。

1、新項目的建設，有助于公司搶占市場先機，提升市場占有率。

隨著半導體集成電路技術的發展，對電子氣體的純度和質量也提出了越來越高的要求。電子氣體的純度每提升一個數量級，對下游集成電路行業都會產生巨大影響。2014年國家發布了《國家集成電路產業發展推進綱要》并設立了集成電路產業投資基金，根據規劃，我國集成電路銷售額年均增速將保持在20%左右，預計2020年將達到8700億元。若半導體用電子氣體保持同樣穩定的增速，國內半導體用電子氣體市場將在2020年翻番。

新項目建成后，將形成達產年充裝31.2萬瓶電子氣體、86.7萬瓶大宗氣體及2.1萬瓶低溫液化氣體（杜瓦瓶裝）的生產規模，有助于公司搶占市場先機，同時能夠在一定程度上提升市場占有率。

2、新項目的建設，是公司在眉山地區戰略布局的需要，符合企業未來發展方向。

眉山及周邊地區是我國***制造業基地之一。新項目的建設，將為眉山及周邊地區初步建立建成品類完備、布局合理、配送可靠的電子氣體和氣體供應和服務網絡。同時，眉山及周邊半導體產業正迎來發展變局，半導體作為技術、資本、人才高度密集的戰略性支柱產業，是新一代信息技術乃至全球高新技術產業群中的核心門類。

新項目的建設有助于企業拓展眉山及周邊電子氣體市場，進一步提升企業的競爭優勢，是企業在眉山及周邊地區戰略布局的重要有一環，符合企業未來發展方向。

3、本項目的建設，符合相關產業政策的要求。

新項目采用國內自主開發、***的技術和設備，項目符合國家有關產業政策，并滿足國家和地方的環保要求，充分利用當地資源優勢，生產成本低，產品目標市場穩定，保證了項目的效益。具有較強的市場競爭力，對于推動當地資源循環經濟可持續發展，環境治理保護等方面都具有重要意義。

（三）募集資金管理計劃

相關審批程序履行完成后，公司將根據募投項目的實施進度，逐步投入募投資金，并對募投項目實施單獨建賬核算，以提高募集資金的使用效率。

為確保募集資金使用安全，眉山金宏將開立募集資金存放專用賬戶，并與公司以及存放募集資金的商業銀行、保薦機構簽署募集資金專戶存儲四方監管協議，嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定實施監管監督，公司也會根據相關事項進展情況，嚴格按照相關法律的規定和要求及時履行信息披露義務。

四、新項目的市場前景和風險提示

（一）新項目市場分析

新項目為電子專用材料的開發與生產，隨著半導體集成電路技術的發展，對電子氣體的純度和質量也提出了越來越高的要求。電子氣體的純度每提升一個數量級，對下游集成電路行業都會產生巨大影響。2014年國家發布了《國家集成電路產業發展推進綱要》并設立了集成電路產業投資基金，根據規劃，我國集成電路銷售額年均增速將保持在20%左右，預計2020年將達到8700億元。若半導體用電子氣體保持同樣穩定的增速，國內半導體用電子氣體市場將在2020年翻番。

新項目建成后，將形成達產年充裝31.20萬瓶電子氣體、86.70萬瓶大宗氣體及2.10萬瓶低溫液化氣體（杜瓦瓶裝）的生產規模，有助于公司搶占市場先機，同時能夠在一定程度上提升市場占有率。

（二）新項目可能存在的風險

1、受宏觀經濟、行業周期等多種因素影響，新項目的實施可能存在順延、變更、中止甚至終止的風險。公司將積極關注國內外宏觀政策及行業趨勢，及時調整經營策略，同時嚴格執行公司治理和內部控制，加強項目建設的質量、預算和安全管理，并持續跟蹤項目建設及運營過程中遇到的各方面問題，積極溝通協調，采取有效措施解決問題，確保項目盡快建成投產。

2、新項目投資金額較大且部分項目資金需要公司自籌，項目的實施可能對公司的現金流和財務狀況造成一定的壓力，增加財務風險。公司會在項目建設過程中加強資金使用的監督管理，積極與項目各方聯系和協調，合理安排資金使用，做好內部資金調度，有效降低建設成本，嚴格控制建設周期，保證項目按時實施和運營。

3、新項目建設期為20個月，預計2023年達到使用狀態，達產后才會對公司業績產生影響。

4、新項目實施期間，存在受不可抗力影響造成的風險，受極端天氣或其他自然災害影響，造成完成工期、質量要求不能依約達成，從而帶來項目無法如期實施的風險。

五、有關部門審批情況說明

新項目已于2021年4月2日經彭山區發展和改革局備案，取得《四川省固定資產投資項目備案表》（備案號：川投資備【2103-511422-04-01-674568】FGQB-0083號），正在辦理環評手續。

六、獨立董事、監事會、保薦人對變更募集資金投資項目的意見

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：本次擬變更的募投項目符合公司實際情況以及未來發展戰略，有利于提高募集資金的使用效率；本次變更募投項目履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關規定；本次募投項目變更不存在損害公司以及股東特別是中小股東利益的情況。

綜上，公司獨立董事同意該募投項目變更的事項，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

（二）監事會意見

公司監事會認為：本次募集資金投資項目的變更系公司根據實際經營管理情況做出的調整，符合公司戰略發展方向，本次募集資金投資項目的變更程序合法合規，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關規定。

綜上，公司監事會同意本次對募集資金投資項目作出變更，該議案尚需提交公司股東大會審議通過后方可實施。

（三）保薦機構意見

經核查，保薦機構認為：公司本次變更募集資金投資項目事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，相關事項尚需提交股東大會審議，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關規定及公司募集資金管理制度。

綜上，保薦機構對公司本次變更募集資金投資項目事項無異議。

七、關于本次變更募集資金用途提交股東大會審議的相關事宜

本次變更募集資金投資項目的事項已經公司第五屆董事會第四次會議及第五屆監事會第四次會議審議通過，尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

特此公告。

蘇州金宏氣體股份有限公司董事會

2022年03月26日

證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號：2022-031

蘇州金宏氣體股份有限公司

關于變更簽字注冊會計師的公告

本公司及董事會全體成員保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州金宏氣體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第二十六次會議及2020年度股東大會審議通過了《關于續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》，同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠會計師事務所”）作為公司2021年度審計機構，期限一年。具體內容詳見公司于2021年03月22日及2021年04月13日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告（公告編號：2021-015、2021-019）。

近日，公司收到容誠會計師事務所《簽字注冊會計師及項目質量控制復核人變更告知函》，現將相關變更情況告知如下：

一、簽字注冊會計師及質量控制復核人變更情況

容誠會計師事務所作為公司 2021 年度審計機構，原指派鄭磊先生、王占先先生、齊蓉女士作為簽字注冊會計師，欒艷鵬先生作為項目質量控制復核人為公司提供審計服務。現因事務所內部工作調整，王占先先生和欒艷鵬先生不再為公司提供2021年度審計服務，擬補充宣陳峰先生作為公司2021年度審計項目的項目質量控制復核人繼續完成相關工作。變更后的簽字注冊會計師為：鄭磊先生、齊蓉女士，項目質量控制復核人為宣陳峰先生。

二、本次變更質量控制復核人的基本信息

宣陳峰先生，2010年成為中國注冊會計師，2009年開始從事上市公司審計業務，2008年開始在容誠會計師事務所執業；近三年簽署或復核過博邁科、埃夫特、科網股份等多家上市公司和掛牌公司審計報告。

宣陳峰先生不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》有關獨立性要求的情形，***近三年未曾因執業行為受到過刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分，不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

三、其他說明

本次變更過程中相關工作安排已有序交接，本次變更事項不會對公司2021年度審計工作構成不利影響。

特此公告。

蘇州金宏氣體股份有限公司董事會

2022年03月26日

證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號：2022-022

蘇州金宏氣體股份有限公司

關于2021年年度利潤分配方案的公告

本公司及董事會全體成員保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 每股分配比例：每10股派發現金紅利2.5元（含稅）。

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，并將另行公告具體調整情況。

一、利潤分配方案內容

經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2021年度公司歸屬于母公司股東的凈利潤為167,067,568.61元；截至2021年12月31日，公司期末可供分配利潤為人民幣574,050,092.68元。經董事會決議，公司2021年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.5元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本484,333,400股，以此計算合計擬派發現金紅利121,083,350.00元（含稅）。本年度公司現金分紅占本年度歸屬于母公司股東凈利潤的72.48%。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，并將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

2022年03月25日，公司第五屆董事會第四次會議以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關于的議案》，同意此次利潤分配方案，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認為：

公司2021年度利潤分配方案符合公司所處階段和實際情況，不存在損害公司及中小股東權益的情形。該利潤分配方案決策程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定。綜上，我們對《關于的議案》無異議，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

（三）監事會意見

2022年03月25日，公司第五屆監事會第四次會議以3票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關于的議案》，監事會認為：公司《2021年度利潤分配方案》充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展，同意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

三、風險提示

本次利潤分配方案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

本次利潤分配方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施，敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

蘇州金宏氣體股份有限公司董事會

2022年03月26日

證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號：2022-023

蘇州金宏氣體股份有限公司

關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》和《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定，蘇州金宏氣體股份有限公司董事會對2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告說明如下：

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會于2020年5月20日出具的《關于同意蘇州金宏氣體股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕941號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股（A股）12,108.34萬股，每股面值為人民幣1元，發行價格為每股人民幣15.48元，募集資金總額為人民幣187,437.10萬元?？鄢l行費用人民幣11,486.04萬元后，公司本次募集資金凈額為人民幣175,951.06萬元。截至2020年6月11日，上述募集資金已全部到位，并經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于2020年6月11日出具了“容誠驗字[2020]230Z0085號”的《驗資報告》。

2021年度，本公司募集資金使用情況為：（1）上述募集資金到賬前，截至2020年6月11日止，本公司利用自籌資金對募集資金項目累計已投入5,156.60萬元，募集資金到賬后，公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金5,156.60萬元；（2）直接投入募集資金項目23,113.21萬元，截至2021年12月31日止，公司累計直接投入募集資金35,219.09萬元；（3）使用超募資金***性補充流動資金22,800.00萬元，截至2021年12月31日止，公司累計使用超募資金***性補充流動資金45,600.00萬元。2020年度和2021年度，本公司收到的募集資金專用賬戶利息收入和理財產品收益并扣除銀行續費的凈額為1,489.30萬元。截至2021年12月31日止，扣除累計已使用募集資金后，募集資金余額為91,464.67萬元，其中以閑置募集資金進行現金管理未到期的余額為75,023.01萬元，理財到期尚在詢價未重新購買的余額為6,487.18萬元，募集資金專戶余額為9,954.48萬元。

二、募集資金管理情況

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，提高募集資金使用效率，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《科創板***公開發行股票注冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定（2013年修訂）》的相關規定，遵循規范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《蘇州金宏氣體股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“募集資金管理制度”），對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確的規定，以在制度上保證募集資金的規范使用。

同時，公司對募集資金實施專戶存儲管理，2020年6月，公司與保薦機構招商證券、存放募集資金的中國工商銀行股份有限公司蘇州相城支行、中國農業銀行股份有限公司蘇州相城支行、上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州分行、招商銀行股份有限公司蘇州分行、中國銀行股份有限公司蘇州相城支行、中信銀行股份有限公司蘇州分行、寧波銀行股份有限公司蘇州相城支行、蘇州銀行股份有限公司相城支行、浙商銀行股份有限公司蘇州分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

上述已簽訂的三方監管協議與《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。截至2021年12月31日，公司對募集資金的使用嚴格遵照制度及《募集資金專戶存儲三方監管協議》的約定執行。

截至2021年12月31日，公司募集資金存儲情況如下：

金額單位：人民幣萬元

注：上述尾數差異系四舍五入所致。

三、2021年度募集資金實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

公司嚴格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》使用募集資金，截至2021年12月31日止，本公司實際投入相關項目的募集資金款項共計人民幣85,975.69萬元，具體使用情況詳見附件“募集資金使用情況對照表”。

（二）募投項目先期投入及置換情況

2020年6月19日，公司第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十四次會議分別審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,156.60萬元置換預先投入募投項目的自籌資金。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于蘇州金宏氣體股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（容誠專字[2020]230Z1563號）。

截至2021年12月31日，公司已將募集資金5,156.60萬元置換公司先期投入募投項目的自籌資金。

金額單位：人民幣萬元

（三）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2020年8月24日，公司第四屆董事會第十七次會議、第四屆監事會第十五次會議分別審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，使用不超過人民幣4,000.00萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金。使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

2021年7月30日，公司第四屆董事會第二十九次會議、第四屆監事會第二十四次會議分別審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，使用不超過人民幣4.00億元的閑置募集資金暫時補充流動資金。使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

截至2021年12月31日，公司未使用閑置募集資金暫時補充流動資金。

（四）使用閑置募集資金進行現金管理情況

2020年6月19日，公司第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十四次會議分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理使用***高不超過人民幣14億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），使用期限不超過12個月，自公司股東大會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。該事項經公司于2020年7月8日召開的2020年第二次臨時股東大會審議通過，履行了必要的法律程序。

2021年7月8日，公司第四屆董事會第二十八次會議、第四屆監事會第二十三次會議分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理使用***高不超過人民幣9.5億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。該事項經公司于2021年7月26日召開的2021年第二次臨時股東大會審議通過，履行了必要的法律程序。

截至2021年12月31日，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的具體情況如下：

（五）使用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司募集資金凈額為人民幣175,951.06萬元，其中超募資金為76,173.16萬元。

2020年6月19日，公司第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十四次會議分別審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過2.28億元的超募資金***補充流動資金，占超募資金總額的29.93%，用于主營業務相關支出及償還銀行貸款。該事項經公司于2020年7月8日召開的2020年第二次臨時股東大會審議通過，履行了必要的法律程序。

2021年7月8日，公司第四屆董事會第二十八次會議、第四屆監事會第二十三次會議分別審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用2.28億元超募資金***補充流動資金，占超募資金總額的29.93%，用于公司主營業務相關支出及償還銀行貸款。該事項經公司于2021年7月26日召開的2021年第二次臨時股東大會審議通過，履行了必要的法律程序。

截至2021年12月31日，公司使用超募資金45,600.00萬元***性補充流動資金。

（六）使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

報告期內，公司不存在使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）節余募集資金使用情況

報告期內，公司不存在節余募集資金投資項目使用情況。

（八）募集資金使用的其他情況

1、使用募集資金對全資子公司增資及提供無息借款以實施募投項目情況

2020年6月19日，公司第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十四次會議分別審議通過了《關于使用部分募集資金對全資子公司增資及提供無息借款以實施募投項目的議案》，同意以募集資金600.00萬元向張家港金宏氣體有限公司增資及19,079.35萬元提供無息借款以實施超大規模集成電路用高純氣體項目、以募集資金5,849.42萬元向蘇州金宏氣體技術開發有限公司增資以實施年充裝392.2萬瓶工業氣體項目及以募集資金4,100.00萬元向蘇州吳中金宏氣體有限公司增資及462.67萬元提供無息借款以實施年充裝125萬瓶工業氣體項目，借款期限均為3年。

截至2021年12月31日，公司使用部分募集資金對全資子公司增資及提供無息借款以實施募投項目情況如下：

單位：萬元

2、使用募集資金償還銀行借款情況

2020年6月19日，公司第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十四次會議分別審議通過了《關于使用部分募集資金償還銀行借款的議案》，同意使用發展與科技儲備資金項目中募集資金人民幣9,000.00萬元償還銀行借款。

截至2021年12月31日，公司使用部分募集資金償還銀行借款情況如下：

單位：萬元

3、使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換情況

2020年8月24日，公司第四屆董事會第十七次會議、第四屆監事會第十五次會議分別審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換。

截止2021年12月31日，公司使用銀行兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換共計113,280,561.75元。

4、使用募集資金向子公司提供借款以實施募投項目情況

2020年9月4日，公司第四屆董事會第十八次會議、第四屆監事會第十六次分別審議通過《關于使用募集資金向子公司提供借款以實施募投項目的議案》，同意使用募集資金不超過2,755.03萬元向全資子公司蘇州金宏物流有限公司提供無息借款以實施智能化運營項目，使用募集資金不超過8,604.61萬元向控股子公司金宏氣體電子材料（淮安）有限公司提供有息借款以實施年產500噸電子級氯化氫、500噸電子級液氯項目，使用募集資金不超過3,642.84萬元向控股子公司平頂山市金宏普恩電子材料有限公司提供有息借款以實施年產5,000噸電子級氧化亞氮項目。

截止2021年12月31日，公司使用募集資金向子公司提供借款以實施募投項目情況如下：

單位：萬元

5、使用募集資金向控股子公司增資以實施募投項目情況

2020年12月21日，公司第四屆董事會第二十次會議、第四屆監事會第十八次會議分別審議通過《關于使用部分募集資金向控股子公司增資以實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金405萬元向控股子公司金宏氣體電子材料（淮安）有限責任公司進行增資。

金宏氣體電子材料（淮安）有限責任公司已于2021年01月11日完成工商變更，公司現持有淮安金宏65.6579%股權，江蘇通羿信息咨詢有限公司持有淮安金宏34.3421%的股權。

四、變更募投項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，公司募投項目未發生變更情況，也沒有對外轉讓或者置換募投項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關法律法規及《蘇州金宏氣體股份有限公司募集資金管理制度》的相關規定，及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金的存放及實際使用情況，不存在募集資金管理違規的情況。

六、會計師事務所出具的鑒證報告的結論性意見

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）認為，金宏氣體2021年度《募集資金存放與實際使用情況的專項報告》在所有重大方面按照上述《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及交易所的相關規定編制，公允反映了金宏氣體2021年度募集資金實際存放與使用情況。

七、保薦機構專項核查報告的結論性意見

經核查，招商證券股份有限公司認為：金宏氣體2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

特此公告。

蘇州金宏氣體股份有限公司董事會

2022年3月26日

附表：

募集資金使用情況對照表

2021年1-12月

單位：蘇州金宏氣體股份有限公司

單位：人民幣萬元

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以***近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號：2022-025

蘇州金宏氣體股份有限公司

2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次擬歸屬的限制性股票數量：131.96萬股

● 歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票

一、本次股權激勵計劃批準及實施情況

（一）本次股權激勵計劃主要內容

1、股權激勵方式：第二類限制性股票。

2、授予數量：本激勵計劃擬向激勵對象授予的限制性股票數量不超過543萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額48433.34萬股的1.12%。其中，***授予限制性股票435萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的0.90%，占本激勵計劃擬授予限制性股票總額的80.11%；預留108萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的0.22%，預留部分占本激勵計劃擬授予限制性股票總額的19.89%。

3、授予價格（調整后）：15.23元/股，即滿足歸屬條件后，激勵對象可以每股15.23元的價格購買公司向激勵對象增發的公司A股普通股股票。

4、激勵人數：本激勵計劃擬***授予的激勵對象總人數為86人，約占公司2020年12月31日公司員工總數1519人的5.66%，包括公司公告本激勵計劃時在本公司任職的董事、高級管理人員、核心技術人員及董事會認為需要被激勵的其他人員。

5、具體的歸屬安排如下：

本激勵計劃***授予的限制性股票各批次歸屬比例安排如下表所示：

6、任職期限和業績考核要求

（1）激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求

激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須在公司任職滿12個月以上。

（2）公司層面業績考核要求

本激勵計劃***授予限制性股票的考核年度為2021-2023年三個會計年度，每個會計年度考核一次。公司對每個考核年度的營業收入指標進行考核，并設定目標值和觸發值：

公司層面歸屬比例計算方法：

（1）若公司未達到上述業績考核指標的觸發值，所有激勵對象對應考核當年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效；

（2）若公司達到上述業績考核指標的觸發值，公司層面的歸屬比例即為業績完成度所對應的歸屬比例X。

激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因公司層面業績考核原因未能歸屬部分的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（3）滿足激勵對象個人層面績效考核要求

激勵對象的個人層面績效考核按照公司現有的個人績效考核相關規定組織實施，并依照激勵對象的考核結果確定其實際歸屬的股份數量。激勵對象的績效考核得分劃分為三個等級，屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比例確定激勵對象的實際歸屬的股份數量：

公司層面業績考核達標，激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數量=個人當年計劃歸屬的股票數量×公司層面的歸屬比例（X）×個人層面歸屬比例。激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。

激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因個人層面績效考核原因未能歸屬部分的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（二）本次限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年02月09日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議，會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

同日，公司召開第四屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》以及《關于核實公司的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

2、2021年02月10日至2021年02月19日，公司對本激勵計劃擬***授予激勵對象的姓名和職務在公司內部OA系統進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2021年2月20日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-006）。

3、2021年02月26日，公司召開2021年***次臨時股東大會，審議并通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。2021年02月27日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-009）。

4、2021年02月26日，公司召開第四屆董事會第二十五次會議與第四屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，***授予激勵對象主體資格合法有效，確定的***授予日符合相關規定。監事會對***授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

5、2022年01月07日，公司召開第五屆董事會第二次會議、第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。董事會、監事會同意將限制性股票授予價格（含預留授予）由15.48元/股調整為15.23元/股；公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為限制性股票預留部分的授予條件已經成就，預留授予激勵對象主體資格合法有效，確定的預留授予日符合相關規定。監事會對預留授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

6、2022年03月25日，公司召開第五屆董事會第四次會議、第五屆監事會第四次會議，審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了同意意見。

（三）限制性股票授予情況

***授予限制性股票情況如下：

預留授予限制性股票情況如下：

（四）限制性股票各期歸屬情況

截至本公告出具日，公司2021年限制性股票激勵計劃尚未歸屬。

二、限制性股票歸屬條件說明

（一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

2022年03月25日，公司召開第五屆董事會第四次會議審議通過《關于2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據公司2021年***次臨時股東大會對董事會的授權，董事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃***授予***個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬數量為131.96萬股。同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條件的69名激勵對象辦理歸屬相關事宜。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。

（二）關于本次激勵計劃***授予部分激勵對象***個歸屬期符合歸屬條件的說明

1、根據歸屬時間安排，***授予部分激勵對象已進入***個歸屬期

根據2021年限制性股票激勵計劃的相關規定，***授予部分激勵對象的***個歸屬期為“自***授予之日起12個月后的***交易日至***授予之日起24個月內的***后一個交易日止”。本次激勵計劃***授予日為2021年02月26日，因此激勵對象***授予的***個歸屬期為2022年02月28日至2023年02月24日。

2、符合歸屬條件的說明

激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

綜上，2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期合計69名激勵對象可歸屬131.96萬股限制性股票。

（三）監事會意見

根據《管理辦法》、《激勵計劃》的相關規定，公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期歸屬條件已經成就。因此，同意公司依據公司2021年***次臨時股東大會的授權為符合歸屬條件的69名激勵對象辦理歸屬131.96萬股限制性股票的相關事宜。

（四）獨立董事意見

根據《管理辦法》、《上市規則》、《激勵計劃》、公司《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定及公司2021年***次臨時股東大會的授權，公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期歸屬條件已經成就。本次歸屬符合公司《激勵計劃》的有關規定，獲授限制性股票的69名激勵對象符合歸屬的資格條件，其作為本次歸屬的激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、法規及《公司章程》的規定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。

因此，我們一致同意公司為滿足條件的激勵對象辦理***授予部分限制性股票***個歸屬期歸屬相關事宜。

三、本次歸屬的具體情況

（一）***授予日：2021年02月26日。

（二）歸屬數量：131.96萬股。

（三）歸屬人數：69人。

（四）授予價格（調整后）：15.23元/股（公司2020年度權益分派方案已實施完畢，因此授予價格由15.48元/股調整為15.23元/股）。

（五）股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。

（六）激勵對象名單及歸屬情況

四、監事會對激勵對象名單的核實情況

除5名激勵對象因離職失去激勵對象資格以及12名激勵對象因個人層面績效考核結果不符合歸屬條件外，本次擬歸屬的69名激勵對象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規則》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合歸屬2021年限制性股票激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格 合法、有效，激勵對象獲授***授予部分限制性股票的歸屬條件已成就。

綜上，監事會同意公司本次激勵計劃***授予部分***個歸屬期的歸屬名單。

五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據政策規定的歸屬窗口期，統一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關的歸屬股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確定為歸屬日。

經公司自查，參與本激勵計劃的董事及高級管理人員在本公告披露之日前6個月不存在買賣公司股票的行為。

六、限制性股票費用的核算及說明

公司根據《企業會計準則第11號——股份支付》和《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負債表日，根據***新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

公司在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據會計準則對本次限制性股票相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

七、法律意見書的結論性意見

截至本法律意見書出具日，公司本次***授予部分的***個歸屬期歸屬事項均已獲得現階段必要的批準和授權。

公司2021年激勵計劃***授予部分的限制性股票***個歸屬期的歸屬條件已成就，公司于***個歸屬期實施本次歸屬符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；公司本次作廢理部分限制性股票的原因及作廢數量符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及《激勵計劃》的規定。

公司已按照《管理辦法》、《上市規則》、《指南4號》等法律、法規及規范性文件及《激勵計劃》的規定履行了現階段必要的信息披露義務，公司尚需根據法律、法規及規范性文件的規定繼續履行相應的信息披露義務。

八、上網公告附件

（一）蘇州金宏氣體股份有限公司第五屆董事會第四次會議決議

（二）蘇州金宏氣體股份有限公司第五屆監事會第四次會議決議

（三）蘇州金宏氣體股份有限公司獨立董事關于第五屆董事會第四次會議相關事項的獨立意見

（四）江蘇益友天元律師事務所關于蘇州金宏氣體股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期歸屬事項之法律意見書

特此公告。

蘇州金宏氣體股份有限公司董事會

2022年03月26日

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