證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-024

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 限制性股票***授予日：2022年4月8日

● 限制性股票***授予數量：240.00萬股，占公司目前股本總額40,014.5948萬股的0.60%。

● 股權激勵方式：第二類限制性股票

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”或“本激勵計劃”）規定的限制性股票***授予條件已經成就，根據公司2022年***次臨時股東大會的授權，公司于2022年4月8日召開第二屆董事會第八次會議和第二屆監事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》，確定2022年4月8日為***授予日，以35.00元/股的授予價格向136名激勵對象授予240.00萬股。現將有關事項說明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022年1月28日，公司召開第二屆董事會第六次會議，會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關事項發表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監事會第五次會議，審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》以及《關于核實公司的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

2、2022年1月29日至2022年2月7日，公司內部對本次擬激勵對象的姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何人對激勵對象提出的異議。2022年2月16日，公司監事會于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2022-007）。

3、2022年2月18日，公司召開2022年***次臨時股東大會，審議通過了《關于公司及其摘要的議案》《關于公司的議案》《關于授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。2022年2月19日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-008）。

4、2022年4月8日，公司召開第二屆董事會第八次會議與第二屆監事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見。監事會對***授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

（二）本次實施的股權激勵計劃與股東大會審議通過的股權激勵計劃差異情況

本次實施的股權激勵計劃的相關內容與公司2022年***次臨時股東大會審議通過的股權激勵計劃不存在差異。

（三）董事會關于符合授予條件的說明

根據《激勵計劃（草案）》中授予條件的規定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：

1、公司未發生如下任一情形：

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發生如下任一情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

公司董事會經過認真核查，確定公司和激勵對象均未出現上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的授予條件已經成就。

（四）***授予限制性股票的具體情況

1、授予日：2022年4月8日

2、授予數量：240.00萬股，占公司目前股本總額40,014.5948萬股的0.60%。

3、授予人數：136人

4、授予價格：35.00元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股

6、激勵計劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排

（1）本激勵計劃有效期自限制性股票***授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長不超過60個月。

（2）本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足***歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內歸屬：

①公司定期報告公告前30日，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業績預告、業績快報公告前10日；

③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內；

④中國證監會及上海證券交易所規定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的規定應當披露的交易或其他重大事項。

如相關法律、行政法規、部門規章對不得歸屬的期間另有規定的，以相關規定為準。

本次激勵計劃***授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

在上述約定期間內未歸屬的限制性股票或因未達到歸屬條件而不能申請歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔保或償還債務，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

7、激勵對象名單及授予情況

本激勵計劃***授予的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的20.00%。

2、本計劃***授予激勵對象不包括獨立董事、監事。

3、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在***網站按要求及時準確披露相關信息。

4、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

二、監事會對激勵對象名單核實的情況

1、本次激勵計劃***授予激勵對象均不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

2、本次激勵計劃***授予的激勵對象不包括獨立董事、監事。

3、公司本次激勵計劃***授予激勵對象名單與公司2022年***次臨時股東大會批準的《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中規定的激勵對象相符。

4、本次激勵計劃***授予的激勵對象名單符合《公司法》、《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規則》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》規定的激勵對象條件。

綜上所述，我們一致同意公司本次激勵計劃***授予激勵對象名單，同意公司本次激勵計劃的***授予日為2022年4月8日，并同意以35.00元/股的授予價格向136名激勵對象授予240.00萬股限制性股票。

三、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前6個月賣出公司股份情況的說明

參與激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前 6 個月不存在買賣公司股票的情況。

四、限制性股票的會計處理方法與業績影響測算

（一）限制性股票的公允價值及確定方法

根據《企業會計準則第11號-股份支付》和《企業會計準則第22號-金融工具確認和計量》的相關規定，公司選擇Black-Scholes模型計算第二類限制性股票的公允價值，并于2022年4月8日用該模型對***授予的240.00萬股第二類限制性股票進行測算。具體參數選取如下：

1、標的股價：71.69元/股（授予日收盤價）；

2、有效期分別為：12個月、24個月、36個月（限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動率：24.3786%、24.1043%、24.0341%（分別采用納微科技所在“申萬-化學原料藥”行業***近12個月、24個月、36個月的波動率）；

4、無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期、3年期存款基準利率）；

5、股息率：0%（采用公司近一年股息率）。

（二）預計限制性股票實施對各期經營業績的影響

公司按照會計準則的規定確定***授予日限制性股票的公允價值，并***終確認本激勵計劃***授予部分的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵計劃產生的激勵成本將在經常性損益中列支。

根據中國會計準則要求，本激勵計劃限制性股票***授予部分對各期會計成本的影響如下表所示：

注：1.上述計算結果并不代表***終的會計成本，實際會計成本與授予日、授予價格和歸屬數量相關，激勵對象在歸屬前離職、公司業績考核或個人績效考核達不到對應標準的會相應減少實際歸屬數量從而減少股份支付費用。同時，公司提醒股東注意可能產生的攤薄影響。

2.上述對公司經營成果影響的***終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

上述測算部分不包含限制性股票的預留部分60.00萬股，預留部分授予時將產生額外的股份支付費用。

公司以目前信息初步估計，限制性股票費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響。但同時此次限制性股票激勵計劃實施后，將進一步提升員工的凝聚力、團隊穩定性，并有效激發管理團隊的積極性，從而提高經營效率，給公司帶來更高的經營業績和內在價值。

五、法律意見書的結論性意見

北京市中倫律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司向激勵對象***授予限制性股票已經取得現階段必要的批準與授權，符合《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃（草案）》的相關規定；本次激勵計劃***授予日的確認、***授予的激勵對象、授予數量及授予價格符合《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃（草案）》的相關規定；本次激勵計劃設定的***授予條件已經成就，公司向激勵對象***授予限制性股票符合《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃（草案）》的相關規定。

六、獨立財務顧問意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司作為獨立財務顧問認為：截至本報告出具日，蘇州納微科技股份有限公司本次限制性股票激勵計劃已取得了必要的批準和授權；公司不存在不符合公司2022年限制性股票激勵計劃規定的授予條件的情形；本次限制性股票***授予日、授予價格、授予對象、授予數量等的確定符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規和規范性文件的規定。

七、上網公告附件

1、《蘇州納微科技股份有限公司獨立董事關于公司第二屆董事會第八次會議相關事項的獨立意見》

2、《蘇州納微科技股份有限公司監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》

3、《蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單（授予日）》

4、《關于蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃***授予事項的法律意見書》

5、《上海榮正投資咨詢股份有限公司關于蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃***授予相關事項之獨立財務顧問報告》

特此公告

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-031

蘇州納微科技股份有限公司

第二屆董事會第八次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月3日以郵件的方式向全體董事會發出了《關于召開第二屆董事會第八次會議的通知》，2022年4月8日，第二屆董事會第八次會議以現場及通訊會議相結合方式召開。會議應到董事8名，實到董事8名，本次會議由董事長BIWANG JACK JIANG（江必旺）先生召集和主持，符合《中華人民共和國公司法》和《蘇州納微科技股份有限公司章程》的有關規定。

二、董事會會議審議情況

本次會議經充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2022年限制性股票激勵計劃》的相關規定和公司2022年***次臨時股東大會的授權，董事會認為公司2022年限制性股票激勵計劃規定的***授予條件已經成就，同意以2022年4月8日為***授予日，授予價格為35.00元/股，向136名激勵對象授予240.00萬股限制性股票。

BIWANG JACK JIANG（江必旺）、林生躍、趙順作為本次激勵計劃的擬激勵對象，胡維德作為關聯董事，回避本議案的表決。

表決情況：4票同意，0 票棄權，0 票反對，4 票回避表決。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關于向激勵對象***授予限制性股票的公告》（公告編號：2022-024）。

（二）審議通過《關于變更投資項目實施主體、實施地點的議案》

經綜合審視、論證項目的實施環境和后續建設需求，結合項目進展與公司自身發展戰略及實際經營需要，董事會同意變更第二屆董事會第三次會議通過的《關于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購買土地使用權建設生物醫藥分離純化用層析介質研發車間、服務平臺及配套設施項目的議案》，將實施主體由全資子公司常熟納微生物科技有限公司變更為全資子公司浙江納微生物科技有限公司，實施地點由常熟新材料產業園變更至浙江獨山港經濟開發區，該項目由浙江納微生物科技有限公司整體規劃和實施。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關于變更投資項目實施主體、實施地點的公告》（公告編號：2022-026）。

（三）審議通過《關于公司符合以簡易程序向特定對象發行股票條件的議案》

董事會對照上市公司以簡易程序向特定對象發行股票的相關資格、條件的要求，認為公司符合有關法律、法規和規范性文件關于上市公司以簡易程序向特定對象發行股票的各項規定和要求，具備申請本次發行股票的資格和條件。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

（四）逐項審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票方案的議案》

董事會確定公司2022年度以簡易程序向特定對象發行股票的相關方案：

1、發行股票的種類和面值

本次發行的股票種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

2、發行方式及發行時間

本次發行采用以簡易程序向特定對象發行股票方式，在中國證監會作出予以注冊決定后十個工作日內完成發行繳款。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

3、發行對象及認購方式

本次發行的發行對象范圍為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發行對象不超過35名（含35名）。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。

***終發行對象將由公司董事會及其授權人士根據年度股東大會授權，與主承銷商按照相關法律、法規和規范性文件的規定及競價發行情況，遵照價格優先等原則協商確定。

所有發行對象均以現金方式認購本次發行的股票。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

4、發行價格及定價原則

本次發行的定價基準日為公司本次發行股票的發行期首日，發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準日前20個交易日公司股票交易總量）。

若本次發行的定價基準日至發行日期間，公司發生派發現金股利、送紅股或公積金轉增股本等除息、除權事項，則本次發行的發行價格將作相應調整。調整公式如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送紅股或轉增股本：P1=P0/（1+N）

派發現金同時送紅股或轉增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調整前發行底價，D為每股派發現金股利，N為每股送紅股或轉增股本數，P1為調整后發行底價。

***終發行價格將根據年度股東大會的授權，由公司董事會按照相關規定根據詢價結果與主承銷商協商確定。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

5、發行數量

本次發行的發行數量按照募集資金總額除以發行價格確定，本次發行的股票數量不超過320萬股（含本數），不超過本次發行前公司股本總數的30%，***終發行數量由股東大會授權董事會根據具體情況與本次發行的主承銷商協商確定，對應募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過***近一年末凈資產的20%。

若公司股票在定價基準日至發行日期間發生送紅股、資本公積金轉增股本或因其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動及本次發行價格發生調整的，則本次發行的股票數量上限將進行相應調整。***終發行股票數量以中國證監會同意注冊的數量為準。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

6、限售期安排

本次以簡易程序向特定對象發行的股票，自本次發行結束之日起六個月內不得轉讓。

本次發行結束后，因公司送紅股、資本公積金轉增等原因增加的公司股份亦應遵守上述限售期安排。限售期屆滿后按中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

7、募集資金總額及用途

本次發行募集資金總額不超過（含）19,674.24萬元；在扣除相關發行費用后的募集資金凈額將全部用于以下項目：

如果本次發行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，公司將利用自籌資金或通過其他融資方式解決不足部分。本次發行募集資金到位之前，公司可根據項目實際進展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

8、滾存未分配利潤安排

本次發行完成后，本次發行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發行后的股份比例共享。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

9、上市地點

本次發行的股票將在上海證券交易所科創板上市交易。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

10、決議有效期

本次發行決議的有效期限為自2021年年度股東大會審議通過之日起，至2022年年度股東大會召開之日止。

若國家法律、法規對以簡易程序向特定對象發行股票有新的規定，公司將按新的規定進行相應調整。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

（五）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票的預案的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票預案》。

（六）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票方案的論證分析報告的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票方案論證分析報告》。

（七）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

（八）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報及填補回報措施和相關主體承諾的議案》

董事會同意《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報及填補回報措施》，確認公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員出具的《關于填補被攤薄即期回報的承諾》。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報的風險提示及填補回報措施和相關主體承諾》（公告編號：2022-028）。

（九）審議通過《關于公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃的議案》

董事會同意公司制訂的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃》。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024）股東分紅回報規劃》。

（十）審議通過《關于公司非經常性損益表及附注的議案》

董事會確認《蘇州納微科技股份有限公司非經常性損益表及附注》及容誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《蘇州納微科技股份有限公司非經常性損益鑒證報告》，同意報出。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司非經常性損益鑒證報告》。

（十一）審議通過《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

董事會批準公司編制的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，公司前次募集資金的使用符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定，不存在募集資金存放和使用違規的情形，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》（公告編號：2022-030）。

（十二）審議通過《關于以現金方式收購蘇州賽譜儀器有限公司部分股權的議案》

董事會同意公司與蘇州賽譜儀器有限公司、DALIN NIE（聶大林）及蘇州賽譜儀器有限公司全體股東簽署《關于蘇州賽譜儀器有限公司之股權轉讓協議》，以現金方式收購蘇州紐德敏技術咨詢有限公司、聶紅林、吳江海博科技創業投資有限公司、徐娟娟、蘇州海達通科技創業投資有限公司、蘇州譜純管理咨詢合伙企業（有限合伙）、岑云東、張斌和張志娟等股東所持蘇州賽譜儀器有限公司43.9621%股權，收購對價為人民幣11,320.24萬元。

表決情況：8票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關于以現金方式收購參股公司部分股權的公告》（公告編號：2022-025）。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-032

蘇州納微科技股份有限公司

第二屆監事會第七次會議決議公告

本公司監事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 第二屆監事會第七次會議于2022年4月8日以現場及電話會議方式召開。會議應出席監事3名，實際出席3名，符合《中華人民共和國公司法》和《蘇州納微科技股份有限公司章程》的有關規定，會議合法有效。

二、監事會會議審議情況

本次會議經充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》

1、對公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的***授予條件是否成就進行核查后，監事會認為：

公司不存在《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格。

本激勵計劃***授予的激勵對象具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規和規范性文件規定的任職資格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的激勵對象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，其作為公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象的主體資格合法、有效。

2、對本激勵計劃的***授予日進行核查后，監事會認為：

公司確定本次激勵計劃的***授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要中有關授予日的相關規定。

因此，監事會同意以2022年4月8日為***授予日，授予價格為35.00元/股，向符合條件的136名***授予激勵對象授予240.00萬股限制性股票。

表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關于向激勵對象***授予限制性股票的公告》（公告編號：2022-024）。

（二）審議通過《關于公司符合以簡易程序向特定對象發行股票條件的議案》

監事會對照上市公司以簡易程序向特定對象發行股票的相關資格、條件的要求，認為公司符合有關法律、法規和規范性文件關于上市公司以簡易程序向特定對象發行股票的各項規定和要求，具備申請本次發行股票的資格和條件。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

（三）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票方案的議案》

監事會審議公司2022年度以簡易程序向特定對象發行股票的相關方案：

1、發行股票的種類和面值

本次發行的股票種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

2、發行方式及發行時間

本次發行采用以簡易程序向特定對象發行股票方式，在中國證監會作出予以注冊決定后十個工作日內完成發行繳款。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

3、發行對象及認購方式

本次發行的發行對象范圍為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發行對象不超過35名（含35名）。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。

***終發行對象將由公司董事會及其授權人士根據年度股東大會授權，與主承銷商按照相關法律、法規和規范性文件的規定及競價發行情況，遵照價格優先等原則協商確定。

所有發行對象均以現金方式認購本次發行的股票。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

4、發行價格及定價原則

本次發行的定價基準日為公司本次發行股票的發行期首日，發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準日前20個交易日公司股票交易總量）。

若本次發行的定價基準日至發行日期間，公司發生派發現金股利、送紅股或公積金轉增股本等除息、除權事項，則本次發行的發行價格將作相應調整。調整公式如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送紅股或轉增股本：P1=P0/（1+N）

派發現金同時送紅股或轉增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調整前發行底價，D為每股派發現金股利，N為每股送紅股或轉增股本數，P1為調整后發行底價。

***終發行價格將根據年度股東大會的授權，由公司董事會按照相關規定根據詢價結果與主承銷商協商確定。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

5、發行數量

本次發行的發行數量按照募集資金總額除以發行價格確定，本次發行的股票數量不超過320萬股（含本數），不超過本次發行前公司股本總數的30%，***終發行數量由股東大會授權董事會根據具體情況與本次發行的主承銷商協商確定，對應募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過***近一年末凈資產的20%。

若公司股票在定價基準日至發行日期間發生送紅股、資本公積金轉增股本或因其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動及本次發行價格發生調整的，則本次發行的股票數量上限將進行相應調整。***終發行股票數量以中國證監會同意注冊的數量為準。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

6、限售期安排

本次以簡易程序向特定對象發行的股票，自本次發行結束之日起六個月內不得轉讓。

本次發行結束后，因公司送紅股、資本公積金轉增等原因增加的公司股份亦應遵守上述限售期安排。限售期屆滿后按中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

7、募集資金總額及用途

本次發行募集資金總額不超過（含）19,674.24萬元；在扣除相關發行費用后的募集資金凈額將全部用于以下項目：

如果本次發行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，公司將利用自籌資金或通過其他融資方式解決不足部分。本次發行募集資金到位之前，公司可根據項目實際進展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

8、滾存未分配利潤安排

本次發行完成后，本次發行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發行后的股份比例共享。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

9、上市地點

本次發行的股票將在上海證券交易所科創板上市交易。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

10、決議有效期

本次發行決議的有效期限為自2021年年度股東大會審議通過之日起，至2022年年度股東大會召開之日止。

若國家法律、法規對以簡易程序向特定對象發行股票有新的規定，公司將按新的規定進行相應調整。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

（四）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票的預案的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票預案》。

（五）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票方案的論證分析報告的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票方案論證分析報告》。

（六）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

（七）審議通過《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報及填補回報措施和相關主體承諾的議案》

監事會同意《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報及填補回報措施》，確認公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員出具的《關于填補被攤薄即期回報的承諾》。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報的風險提示及填補回報措施和相關主體承諾》（公告編號：2022-028）。

（八）審議通過《關于公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃的議案》

監事會同意公司制定的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃》。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024）股東分紅回報規劃》。

（九）審議通過《關于公司非經常性損益表及附注的議案》

監事會確認《蘇州納微科技股份有限公司非經常性損益表及附注》及容誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《蘇州納微科技股份有限公司非經常性損益鑒證報告》，同意報出。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司非經常性損益鑒證報告》。

（十）審議通過《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

監事會認為公司編制的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，公司前次募集資金的使用符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定，不存在募集資金存放和使用違規的情形，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》（公告編號：2022-030）。

（十一）審議通過《關于收購蘇州賽譜儀器有限公司股權的議案》

監事會同意公司與蘇州賽譜儀器有限公司、DALIN NIE（聶大林）及蘇州賽譜儀器有限公司全體股東簽署《關于蘇州賽譜儀器有限公司之股權轉讓協議》，以現金方式收購蘇州紐德敏技術咨詢有限公司、聶紅林、吳江海博科技創業投資有限公司、徐娟娟、蘇州海達通科技創業投資有限公司、蘇州譜純管理咨詢合伙企業（有限合伙）、岑云東、張斌和張志娟等股東所持蘇州賽譜儀器有限公司43.9621%股權，收購對價為人民幣11,320.24萬元。

表決情況：3票同意，0 票棄權，0 票反對。

表決結果：通過。

具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關于以現金方式收購參股公司部分股權的公告》（公告編號：2022-025）。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司監事會

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-026

蘇州納微科技股份有限公司

關于變更投資項目實施主體、實施地點的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月20日召開了第二屆董事會第三次會議，會議審議通過《關于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購買土地使用權建設生物醫藥分離純化用層析介質研發車間、服務平臺及配套設施項目的議案》（以下簡稱“投資項目”），并于2021年8月23日在上海證券交易所網站發布《蘇州納微科技股份有限公司對外投資公告》（2021-008）。

為了更好地滿足公司發展戰略需要，保障本項目按計劃順利推進，公司于2022年4月8日召開了第二屆董事會第八次會議，審議通過了《關于變更投資項目實施主體、實施地點的議案》。該事項具體內容如下：

一、本次變更投資項目實施主體概述

（一）投資項目的基本情況

1、項目名稱：生物醫藥分離純化用層析介質研發車間、服務平臺及配套設施項目

2、投資建設主體：常熟納微生物科技有限公司

3、項目建設地點：常熟市海虞鎮新材料產業園海旺路8號

4、項目建設用地面積：15畝

5、項目投資金額：約人民幣1億元

6、資金來源：自籌

7、項目建設期：20個月，計劃2023年4月建成投用

8、主要建設內容：建設一座三層研發中心，建筑面積2940平方米；一座三層丙類車間，建筑面積2100平方米；兩座單層甲類倉庫，建筑面積636.5平方米；一座三層輔房（含丙類倉庫、污水處理裝置輔房、配電等公用工程用房），建筑面積1728平方米；污水處理裝置1套。其他設施利用廠區原有。

研發車間和服務平臺功能：生物醫藥分離純化用層析介質等基礎材料的研發，手性藥物分子拆分服務平臺，小分子藥物分離純化服務平臺等。

（二）擬變更后投資項目的基本情況

將本投資項目的實施主體由全資子公司常熟納微生物科技有限公司變更為全資子公司浙江納微生物科技有限公司，實施地點由江蘇省常熟新材料產業園變更至浙江省獨山港經濟開發區。

關于變更后投資項目的具體實施情況，浙江納微生物科技有限公司擬使用自有資金通過招拍掛方式或其他合法方式購買位于浙江獨山港經濟開發區約60畝土地使用權，在本投資項目原定建設內容的基礎上進行整體規劃和實施建設。公司將根據相關具體工作進展履行審議程序和信息披露義務。

有關浙江納微生物科技有限公司擬購買土地使用權事宜，可查閱2021年12月28日在上海證券交易所網站發布《蘇州納微科技股份有限公司關于擬設立子公司并購買土地使用權的公告》（2021-016）。

二、本次變更投資項目實施主體及實施地點的原因

自2021年8月20日公司第二屆董事會第三次會議審議通過《關于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購買土地使用權建設生物醫藥分離純化用層析介質研發車間、服務平臺及配套設施項目的議案》后，公司就該投資項目積極開展前期準備工作，在推進化工建設項目立項、環評、安評等前置審批或備案的具體工作過程中，經綜合審視、論證項目的實施環境和后續建設需求，并結合項目進展與公司自身發展戰略及實際經營需要，認為有必要購買更大面積的土地使用權，整體規劃包含本投資項目內容的更大的建設目標，因此決定變更本投資項目的實施主體及實施地點。

三、本次變更投資項目實施主體及實施地點對公司的影響

本次變更投資項目實施主體及實施地點，符合公司提升研發能力和擴增產能的統籌規劃，可以更好地滿足生物藥企對關鍵生產耗材穩定供應的要求，提升公司的市場競爭力，有利于公司整體戰略發展規劃目標。

公司變更投資項目的實施主體及實施地點，將在原定建設內容的基礎上結合新地塊整體規劃進行實施建設，不會對投資項目的實施造成實質性影響，不存在損害公司和股東利益的情形。

截止目前，該項目原投資計劃并未進行實際投資，本次變更不會對項目實施產生不利影響，符合公司發展需要。

四、 風險提示

浙江納微生物科技有限公司實施本投資項目的土地使用權需通過招拍掛或其他合法方式進行，土地使用權能否取得、***終成交價格及取得時間均存在不確定性。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司

董事會

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-030

蘇州納微科技股份有限公司

前次募集資金使用情況報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據中國證券監督管理委員會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》（證監發行字[2007]500號）的規定，蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）將截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況報告如下：

一、前次募集資金情況

經中國證券監督管理委員會證監許可[2021]1395號文核準，本公司于2021年6月向社會公開發行人民幣普通股（A股）4,400萬股，每股發行價為8.07元，應募集資金總額為人民幣35,508萬元，根據有關規定扣除發行費用4,714.39萬元后，實際募集資金金額為30,793.61萬元。該募集資金已于2021年6月到賬。上述資金到賬情況業經容誠會計師事務所容誠驗字[2021]201Z0031號《驗資報告》驗證。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。

2021年度，本公司募集資金使用情況為：（1）上述募集資金到賬前，截至2021年6月18日止，公司利用自籌資金對募集資金項目累計已投入871.92萬元，募集資金到賬后，公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金871.92萬元；（2）直接投入募集資金項目8,044.47萬元；（3）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品16,000.00萬元。截止2021年12月31日公司累計使用募集資金24,916.39萬元，扣除累計已使用募集資金后，募集資金余額為5,877.22萬元，募集資金專用賬戶利息收入凈額254.95萬元，募集資金專戶2021年12月31日余額合計為6,132.17萬元。

截至2021年12月31日止，募集資金存儲情況如下：

金額單位：人民幣萬元

二、前次募集資金的實際使用情況說明

（一） 前次募集資金使用情況對照表

截至2021年12月31日止，本公司前次募集資金使用情況詳見附表1《前次募集資金使用情況對照表》。

（二） 前次募集資金實際投資項目變更情況說明

截至2021年12月31日止，本公司前次募集資金實際投資項目未發生變更。

（三） 前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內容和原因說明

截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉讓或者置換的情況。

（四） 前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說明

截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉讓或者置換的情況。

（五） 閑置募集資金情況說明

本公司于2021年7月4日第二屆董事會第二次會議，第二屆監事會第二次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設、不變相改變募集資金使用用途、不影響公司正常經營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣20,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用部分暫時閑置募集資金現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。公司年末使用暫時閑置募集資金購買銀行大額定期存單14,000.00萬元，購買中信證券股份有限公司保本浮動收益型投資產品2,000.00萬元。

三、前次募集資金投資項目實現效益情況說明

截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項目實現收益情況詳見附表2《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。

四、前次發行涉及以資產認購股份的資產運行情況說明

本公司前次募集資金中不存在用于認購股份的資產。

五、前次募集資金實際使用情況與已公開披露信息對照情況說明

本公司前次募集資金使用情況與公司本年度定期報告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差異。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月11日

附件：

1、 前次募集資金使用情況對照表

2、 前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

附件1:

前次募集資金使用情況對照表

截至2021年12月31日

編制單位：蘇州納微科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬元

注1：補充流動資金實際投資金額7,383.66萬元，支付超過承諾投資總額的90.05萬元資金來源為存款利息收入凈額。

附件2

前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

截至2021年12月31日

編制單位：蘇州納微科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬元

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-027

蘇州納微科技股份有限公司

關于以簡易程序向特定對象發行股票預案

披露提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月8日召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第七次會議審議并通過了公司《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票的預案的議案》等相關議案。《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票的預案》等相關文件于2022年4月11日在中上海證券交易所***信息披露平臺及信息披露媒體上進行披露，敬請投資者查閱。

預案披露事項不代表審批機關對于本次發行股票相關事項的實質性判斷、確認或批準，預案所述本次發行股票相關事項的生效和完成尚待有關審批機關的批準或核準。

敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-028

蘇州納微科技股份有限公司

關于以簡易程序向特定對象發行股票

攤薄即期回報的風險提示

及填補回報措施和相關主體承諾的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據2021年度股東大會的授權，蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬以簡易程序向特定對象發行股票。發行完成后，預計短期內公司基本每股收益、稀釋每股收益將可能出現一定程度的下降，公司短期內即期回報會出現一定程度攤薄。

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國辦發[2014]17號）及《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）等法規及規范性文件的要求，公司就本次以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報進行了風險提示，制定了填補回報的相關措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾，具體情況如下：

一、本次發行攤薄即期回報的特別風險提示

本次發行完成后，隨著募集資金到位，公司凈資產將會增加，由于本次募集資金投資項目實現預期效益需要一定時間，若公司利潤短期內不能得到相應幅度的增加，公司的每股收益和凈資產收益率等指標將出現一定幅度的下降的可能性，公司股東即期回報存在被攤薄的風險。

此外，若前述分析的假設條件或公司經營發生重大變化，存在本次發行導致即期回報被攤薄情況發生變化的可能性。

特此提醒投資者關注本次發行可能攤薄即期回報的風險。

二、公司應對本次發行攤薄即期回報采取的措施

本次發行可能導致投資者的即期回報有所下降，為了保護投資者利益，公司采取以下措施提升公司競爭力，以填補股東回報。

（一）加強募集資金管理，確保募集資金使用合法合規

根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規的要求，結合公司實際情況，公司已制定《募集資金管理制度》，明確了公司對募集資金專戶存儲、使用、用途變更、管理和監督的規定。募集資金將存放于公司董事會決定的專項賬戶集中管理，做到?？顚Ｓ茫员ＷC募集資金合理規范使用。

（二）積極落實募集資金投資項目，助力公司業務發展

本次募集資金投資項目的實施，將推動公司業務發展，提高公司市場競爭力，為公司的戰略發展帶來積極影響。本次發行募集資金到位后，公司將積極推進募集資金投資項目，從而降低本次發行對股東即期回報攤薄的風險。

（三）不斷完善公司治理，加強經營管理和內部控制

公司將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創板上市規則》等相關法律法規及《公司章程》的要求，不斷完善公司治理結構，建立健全公司內部控制制度，促進公司規范運作并不斷提高質量，保護公司和投資者的合法權益。

同時，公司將努力提高資金的使用效率，合理運用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，節省公司的各項費用支出，***有效地控制經營和管控風險，保障公司持續、穩定、健康發展。

（四）進一步完善并嚴格執行利潤分配政策，優化投資者回報機制

根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等相關規定，為不斷完善公司持續、穩定的利潤分配政策、分紅決策和監督機制，積極回報投資者，公司結合自身實際情況，制定了未來三年（2022年-2024年）股東分紅回報規劃。本次發行完成后，公司將嚴格執行現金分紅政策劃，在符合利潤分配條件的情況下，積極落實對股東的利潤分配，促進對投資者持續、穩定、科學的回報，切實保障投資者的權益。

公司制定上述填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，敬請廣大投資者注意投資風險。

三、公司董事、高級管理人員以及公司控股股東、實際控制人及其一致行動人對公司填補回報措施的承諾

（一）公司控股股東對公司填補回報措施能夠得到切實履行的承諾

公司控股股東深圳市納微科技有限公司作出承諾如下：

“1、本公司承諾在任何情況下，將不會越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益，不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。

2、本承諾出具日后，如中國證監會、上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會、上海證券交易所該等規定的，本公司承諾屆時將按照中國證監會、上海證券交易所的***新規定出具補充承諾。

3、如本公司違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本公司同意中國證監會和上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本公司作出相關處罰或采取相關管理措施；同時，若因違反該等承諾給公司或者投資者造成損失的，本公司愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任?！?/p>

（二）公司實際控制人對公司填補回報措施能夠得到切實履行的承諾

公司實際控制人江必旺博士、陳榮姬博士作出承諾如下：

“1、本人承諾在任何情況下，將不會越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益，不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。

2、約束本人的職務消費行為，在職務消費過程中本著節約原則行事，不***、不鋪張浪費。

3、本人承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。

4、本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。

5、本人承諾若公司未來實施股權激勵計劃，股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。

6、本承諾出具日后，如中國證監會、上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會、上海證券交易所該等規定的，本人承諾屆時將按照中國證監會、上海證券交易所的***新規定出具補充承諾。

7、如本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證監會和上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關管理措施；同時，若因違反該等承諾給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。”

（三）公司董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行的承諾

公司的全體董事、高級管理人員（不包括江必旺博士、陳榮姬博士）作出承諾如下：

“1、本人承諾在任何情況下，不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。

2、約束本人的職務消費行為，在職務消費過程中本著節約原則行事，不***、不鋪張浪費。

3、本人承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。

4、本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。

5、本人承諾若公司未來實施股權激勵計劃，股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。

6、本承諾出具日后，如中國證監會、上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會、上海證券交易所該等規定的，本人承諾屆時將按照中國證監會、上海證券交易所的***新規定出具補充承諾。

7、如本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證監會和上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關管理措施；同時，若因違反該等承諾給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。”

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-029

蘇州納微科技股份有限公司

關于***近五年未被證券監管部門和交易所

采取監管措施或處罰情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）始終嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理結構，建立健全內部控制制度，規范公司運營，促進公司持續、穩定、健康發展，不斷提高公司的治理水平。

鑒于公司擬向特定對象發行股票事項，現將公司***近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰及整改情況說明如下：

一、公司***近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況

經自查，公司***近五年不存在被證券監督管理部門和上海證券交易所處罰的情況。

二、公司***近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施及整改落實情況

經自查，公司***近五年不存在被證券監督管理部門和上海證券交易所采取監管措施的情形、

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司

董事會

2022年4月11日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010