證券代碼：002812 股票簡稱：恩捷股份 公告編號：2022-062

債券代碼：128095 債券簡稱：恩捷轉債

本公司及全體董事保證本公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

重要內容提示：

1、 云南恩捷新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年度擬為控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下簡稱“上海恩捷”）及其子公司提供總額不超過人民幣20億元的財務資助，資金使用費按央行規定的一年期貸款基準利率執行，上述財務資助額度自公司2021年度股東大會審議批準之日起至2022年度股東大會召開之日有效。

2、 本次財務資助事項已經公司第四屆董事會第四十五次會議、第四屆監事會第三十九次會議審議通過，因公司董事、實際控制人李曉明家族成員之一Yan Ma和公司董事Alex Cheng分別持有上海恩捷新材料科技有限公司3.25%和1.53%股權，本次財務資助事項尚須提交公司2021年度股東大會審議。

3、 雖然公司會通過加強經營管理等方式對上海恩捷及其子公司實施有效的財務、資金管理等風險控制，確保公司資金安全，但仍存在一定風險，敬請廣大投資者注意投資風險。

公司于2022年4月11日召開第四屆董事會第四十五次會議和第四屆監事會第三十九次會議，審議通過了《關于對控股子公司及其子公司提供財務資助的議案》，關聯董事Paul Xiaoming Lee、李曉華、Yan Ma、Alex Cheng回避表決。根據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，為保證控股子公司及其子公司日常業務運營的資金需求，在不影響公司正常生產經營的情況下，同意公司及子公司向上海恩捷及其子公司提供總額不超過人民幣20億元的財務資助，該事項尚須提交公司2021年度股東大會審議，期限為自2021年度股東大會審議批準之日起至2022年度股東大會召開之日有效。

一、財務資助事項概述

1、財務資助對象：上海恩捷及其子公司

2、財務資助額度：不超過人民幣20億元

3、資金來源：自有資金

4、財務資助的方式：借款方式（根據上海恩捷及其子公司的實際經營需要分批給付）

5、資金使用期限：根據實際經營需要，以借款協議約定為準

6、資金用途：主要作為上海恩捷及其子公司生產經營流動資金的補充

7、資金使用費：按央行規定的一年期貸款基準利率執行，按季結息，如遇國家調整利率，雙方再進行協商確定新的借款利率。計息基礎以實際占用天數和金額進行計算。

8、償還方式：全部借款在合同期限內分次按期限歸還。

9、財務資助額度的期限：自2021年度股東大會審議批準之日起至2022年度股東大會召開之日有效。

10、財務資助協議：公司及子公司將在股東大會審議通過后與上海恩捷及其子公司簽訂借款協議，協議中約定的借款金額、借款利率、借款期限等內容不超過股東大會審批范圍。

上述財務資助事項已經公司第四屆董事會第四十五次會議審議通過，該事項尚須提交公司2021年度股東大會審議通過。本次財務資助事項不構成公司的關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

二、接受財務資助對象的基本情況

1、上海恩捷

公司名稱：上海恩捷新材料科技有限公司

住所：上海市浦東新區南蘆公路155號

注冊資本：人民幣38921.0834萬

法定代表人：馬偉華

成立日期：2010年4月27日

營業期限：2010年4月27日至不約定期限

經營范圍：鋰電池隔離膜技術專業領域內的技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術服務，鋰電池隔離膜的制造、銷售，從事貨物及技術的進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

股權結構：公司持有其95.22%的股權，自然人Yan Ma（系公司董事、實際控制人李曉明家族成員之一）持有其3.25%的股權，自然人Alex Cheng（系公司董事）持有其1.53%的股權，上海恩捷為公司控股子公司。上海恩捷少數股東因資金實力有限，本次不與公司同比例提供財務資助。

截至2021年12月31日，上海恩捷資產總額2,370,913.71萬元，負債總額1,685,254.79萬元，歸屬于母公司的所有者權益677,211.65萬元；2021年，上海恩捷實現營業收入643,704.25萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤257,503.76萬元（以上為合并數據，經審計）。

公司2021年度向上海恩捷提供財務資助的金額未超過公司股東大會審批額度；截至2021年度末，公司向上海恩捷提供的財務資助余額為50,185.07萬元。

2、無錫恩捷新材料科技有限公司（以下簡稱“無錫恩捷”）

公司名稱：無錫恩捷新材料科技有限公司

類型：有限責任公司（法人獨資）

住所：無錫市錫山經濟技術開發區聯清路118號

法定代表人：韓躍武

注冊資本：160000萬元整

成立日期：2018年04月20日

營業期限：2018年04月20日至******

經營范圍：鋰電池隔離膜、涂布膜、鋁塑膜、水處理膜等新能源材料技術專業領域內的技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術服務；鋰電池隔離膜、涂布膜、鋁塑膜的制造、銷售；水處理膜、新能源材料的銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外。塑料制品銷售；再生資源銷售；再生資源加工；（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有無錫恩捷100%股權

主要財務狀況：截至2021年12月31日，無錫恩捷資產總額728,304.09萬元，負債總額561,370.9萬元，所有者權益166,933.19萬元；2021年，無錫恩捷實現營業收入117,220.08萬元，凈利潤32,992.69萬元（經審計）。

公司2021年度向無錫恩捷提供財務資助的金額未超過公司股東大會審批額度；截至2021年度末，公司向無錫恩捷提供財務資助余額為73,260.31萬元。

3、江西省通瑞新能源科技發展有限公司（以下簡稱“江西通瑞”）

公司名稱：江西省通瑞新能源科技發展有限公司

類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

住所：江西省宜春市高安市高新產業園錦繡大道以南永安大道以北

法定代表人：李曉晨

注冊資本：壹拾貳億元整

成立日期：2017年4月7日

經營范圍：許可項目：技術進出口(依法需經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）一般項目：新材料技術研發，新型膜材料制造，新型膜材料銷售，塑料制品制造，塑料制品銷售，技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣，再生資源加工，再生資源銷售（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有其100%的股權

主要財務狀況：截至2021年12月31日，江西通瑞資產總額650,612.19萬元，負債總額475,936.11萬元，所有者權益174,676.08萬元；2021年，江西通瑞實現營業收入108,436.93萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤45,105.54萬元（以上為合并數據，經審計）。

公司2021年度向江西通瑞提供財務資助的金額未超過公司股東大會審批額度；截至2021年度末，公司向江西通瑞提供財務資助余額為0元（不含與募集資金投資項目相關的財務資助金額）。

4、江西恩博新材料有限公司（以下簡稱“江西恩博”）

公司名稱：江西恩博新材料有限公司

類型：有限責任公司（臺港澳與境內合資）

住所：江西省宜春市高安市高新產業園區永安路以南有訓路以東

法定代表人：Alex Cheng

注冊資本：45400萬人民幣

成立日期：2021年1月20日

營業期限：2021年1月20日至長期

經營范圍：許可項目：進出口代理（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：技術進出口，新材料技術研發，新型膜材料制造，新型膜材料銷售，高性能纖維及復合材料制造，高性能有色金屬及合金材料銷售，塑料制品制造，塑料制品銷售，技術服務、技術開發、技術資詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣，再生資源加工，再生資源銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有江西恩博51%股權，PPO Energy Storage Materials HK,Limited持有江西恩博49%股權。

主要財務狀況：截至2021年12月31日，江西恩博經審計資產總額14,073.12萬元，負債總額5,672.27萬元，所有者權益8,400.85萬元；截至2021年末，江西恩博尚未建設完成，暫未開展生產經營活動，營業收入為0元。

公司2021年度未向江西恩博提供財務資助。

5、蘇州捷力新能源材料有限公司（以下簡稱“蘇州捷力”）

公司名稱：蘇州捷力新能源材料有限公司

類型：有限責任公司（法人獨資）

住所：蘇州市吳江區震澤鎮工業開發區（朱家浜村）

法定代表人：汪星光

注冊資本：42174.178069萬元整

成立日期：2009年09月04日

經營范圍：鋰離子電池隔膜、塑料軟包裝新型多功能膜（太陽能電池用EVA塑料多功能軟包裝熱封膜）、PI光伏電池絕緣材料的生產，本公司自產產品的銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開 展經營活動）

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有蘇州捷力100%股權

主要財務狀況：截至2021年12月31日，蘇州捷力資產總額155,167.31萬元，負債總額74,450.12萬元，所有者權益80,717.19萬元；2021年，蘇州捷力實現營業收入115,333.76萬元，營業利潤45,301.42萬元；凈利潤39,123.62萬元（經審計）。

公司2021年度向蘇州捷力提供財務資助的金額未超過公司股東大會審批額度；截至2021年度末，公司向蘇州捷力提供財務資助余額為0元。

6、重慶恩捷紐米科技股份有限公司（以下簡稱“紐米科技”）

公司名稱：重慶恩捷紐米科技股份有限公司

類型：股份有限公司

住所：重慶市長壽區晏家街道齊心大道223號

法定代表人：李曉華

注冊資本：29100.00萬元

成立日期：2010年2月4日

經營范圍：復合材料、儲能材料、微孔隔膜、碳纖維、陶瓷材料等新材料及新能源器件的研發、生產、銷售；貨物進出口。（以上范圍依法須經批準的項目， 經相關部門批準后方可開展經營活動）

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有紐米科技76.3574%股權，其他為社會公眾持股。

截至2021年12月31日，紐米科技資產總額105,360.13萬元，負債總額87,173.25萬元，凈資產18,186.88萬元；2021年，紐米科技實現營業收入28,424.21萬元，凈利潤12,790.27萬元（經審計）。

公司2021年度向紐米科技提供財務資助的金額未超過公司股東大會審批額度；截至2021年度末，公司向紐米科技提供財務資助余額為0元。

7、重慶恩捷新材料科技有限公司（以下簡稱“重慶恩捷”）

公司名稱：重慶恩捷新材料科技有限公司

類型：有限責任公司（法人獨資）

住所：重慶市長壽區齊心大道22號

法定代表人：陸冬華

注冊資本：160000萬元

成立日期：2021年1月28日

經營范圍：許可項目：貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：塑料制品制造（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有其100%股權。

截至2021年12月31日，重慶恩捷經審計資產總額93,278.11萬元，負債總額63,305.21萬元，凈資產29,972.91萬元；截至2021年末，重慶恩捷尚未建設完成，暫未開展生產經營活動，營業收入為0元。

公司2021年度未向重慶恩捷提供財務資助。

8、江蘇睿捷新材料科技有限公司（以下簡稱“江蘇睿捷”）

公司名稱：江蘇睿捷新材料科技有限公司

類型：有限責任公司（外商投資企業法人獨資）

住所：常州市金壇區華城路1668號

法定代表人：吳量

注冊資本：10000萬元人民幣

成立日期：2021年7月2日

經營范圍：許可項目：技術進出口；貨物進出口；進出口代理（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：新材料技術研發；塑料制品制造；塑料制品銷售；新型膜材料銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

股權結構：公司控股子公司上海恩捷持有其100%股權。

主要財務狀況：截至2021年12月31日，江蘇睿捷資產總額42,499.26萬元，負債總額40,385.25萬元，歸屬于母公司的所有者權益2,372.99萬元；2021年，江蘇睿捷實現營業收入181.28萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤-709.02萬元（以上為合并數據，經審計）。

公司2021年度未向江蘇睿捷提供財務資助。

三、本次財務資助風險防范措施

公司將在提供資助的同時，加強對上海恩捷及其子公司的經營管理，對其實施有效的財務、資金管理等風險控制，確保公司資金安全。上述財務資助的風險處于可控制范圍內，不會對公司的日常經營產生重大影響。

四、公司累計提供財務資助情況

公司不存在向合并報表范圍以外的單位提供財務資助的情形。截至本公告披露日，公司向上海恩捷及其子公司提供財務資助余額為人民幣123,445.38萬元，占公司2021年經審計歸屬于上市公司股東凈資產的8.92%，不存在逾期未歸還的情形。

五、董事會意見

為保證上海恩捷及其子公司業務運營的資金需求，公司在不影響自身正常經營的情況下為上海恩捷及其子公司提供財務資助，有利于提高公司整體資金使用效率、降低財務融資成本，有利于公司總體戰略經營目標的實現。上海恩捷盈利能力持續增長、行業地位不斷提升、行業未來發展空間廣闊，具備穩健的財務狀況，上海恩捷及其子公司具備償付能力，本次財務資助風險處于可控狀態，不會損害上市公司及全體股東的利益。本次財務資助事項已經公司第四屆董事會第四十五次會議審議通過，關聯董事Paul Xiaoming Lee、李曉華、Yan Ma、Alex Cheng回避表決。本次事項尚須提交公司2021年度股東大會審議通過。

六、獨立董事意見

公司及子公司為上海恩捷及其子公司提供財務資助，可促進上海恩捷及其子公司的業務發展，實現公司總體經營戰略布局，總體提高資金的使用效率。本次資金占用費按央行規定的一年期貸款基準利率執行，定價公允。該事項交易公平、合理，表決程序合法有效，不存在損害全體股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們同意對控股子公司及其子公司提供財務資助，并同意將該議案提交公司2021年度股東大會審議。

七、備查文件

1、公司第四屆董事會第四十五次會議決議；

2、公司第四屆監事會第三十九次會議決議；

3、公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司

董事會

二零二二年四月十一日

證券代碼：002812 股票簡稱：恩捷股份 公告編號：2022-064

債券代碼：128095 債券簡稱：恩捷轉債

云南恩捷新材料股份有限公司

關于開展外匯衍生品交易業務的公告

本公司及全體董事保證本公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

重要內容提示：

1、 投資種類：開展的外匯衍生品交易品種包括但不限于遠期外匯交易業務、遠期利率協議、掉期（互換）合約（包括掉期外匯交易業務、利率掉期、貨幣利率掉期和信用違約掉期）等。

2、 投資金額：開展的外匯衍生品交易業務總金額不超過人民幣20億元（或等值外幣），自董事會審議批準之日起12個月，上述額度在審批期限內可循環滾動使用。

3、特別風險提示：在投資過程中存在市場風險、流動性風險、履約風險、操作風險及合同條款等引起的法律風險等，敬請投資者注意投資風險。

云南恩捷新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）進行全球化的業務布局，公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下簡稱“上海恩捷”）及其子公司在日常經營過程中會涉及外幣業務，并持有一定數量的外匯資產及外匯負債。公司于2022年4月11日召開的第四屆董事會第四十五次會議審議通過《關于開展外匯衍生品交易業務的議案》，為有效規避外匯市場風險，防范匯率大幅波動對公司造成不利影響，同時為提高外匯資金使用效率，合理降低財務費用，同意上海恩捷及其子公司開展總金額不超過人民幣20億元（或等值外幣）的外匯衍生品交易業務，自董事會審議批準之日起12個月內有效，上述額度在審批期限內可循環滾動使用。公司不允許直接或間接使用募集資金從事該項業務，同時授權公司董事長或其授權代表根據實際需要，在上述額度范圍內簽署外匯衍生品交易業務的相關協議。具體情況如下：

一、外匯衍生品交易業務概況

1、公司控股子公司上海恩捷及其子公司在日常經營過程中會涉及外幣業務并持有一定數量的外匯資產及外匯負債，為有效規避外匯市場風險，防范匯率大幅波動對公司造成不利影響，同時為提高外匯資金使用效率，合理降低財務費用，上海恩捷及其子公司擬開展總金額不超過人民幣20億元（或等值外幣）的外匯衍生品交易業務，上述額度在審批期限內可循環滾動使用。

2、本次事項不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

3、根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號—交易與關聯交易》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》等的相關規定，本次擬開展的外匯衍生品交易業務無須提交公司股東大會審議。

二、外匯衍生品交易業務的基本情況

1、公司開展外匯衍生品交易業務品種

公司開展的外匯衍生品交易品種包括但不限于遠期外匯交易業務、遠期利率協議、掉期（互換）合約（包括掉期外匯交易業務、利率掉期、貨幣利率掉期和信用違約掉期）等。公司開展的外匯衍生品交易品種均為與公司業務密切相關的簡單外匯衍生產品，與公司業務在品種、規模、方向、期限等方面需相互匹配，以遵循公司合法、謹慎、安全和有效的原則。

2、外匯衍生品交易業務的額度

上海恩捷及其子公司開展總金額不超過人民幣20億元（或等值外幣）的外匯衍生品交易業務，自公司董事會批準之日起12個月內有效，上述額度在期限內可循環滾動使用。公司不允許直接或間接使用募集資金從事該業務。

3、外匯衍生品交易業務的會計政策及核算原則

公司根據《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》《企業會計準則第24號——套期會計》《企業會計準則第37號——金融工具列報》《企業會計準則第39號——公允價值計量》等相關規定及其指南，對開展的外匯衍生品交易業務進行相應的核算處理，反映在資產負債表及利潤表相關項目。

三、投資目的、風險分析及對公司的影響

（一）投資目的

鑒于公司進行全球化的業務布局，上海恩捷及其子公司在日常經營過程中會涉及外幣業務，并持有一定數量的外匯資產及外匯負債。為有效規避外匯市場風險，防范匯率大幅波動對公司造成不利影響，同時為提高外匯資金使用效率，合理降低財務費用，上海恩捷及其子公司擬開展外匯衍生品交易業務。

（二）外匯衍生品交易業務的風險分析

公司開展外匯衍生品交易業務遵循合法、謹慎、安全和有效的原則，不得進行投機性和單純的套利交易，但外匯衍生品交易操作仍存在包括但不限于以下風險：

1、市場風險：外匯衍生品交易合約匯率、利率與到期日實際匯率、利率的差異將產生交易損益；在外匯衍生品的存續期內，每一會計期間將產生重估損益，至到期日重估損益的累計值等于交易損益。

2、流動性風險：外匯衍生品以公司外匯資產、負債為依據，與實際外匯收支相匹配，以保證在交割時擁有足額資金供清算，以減少到期日現金流需求。

3、履約風險：公司開展外匯衍生品交易的對手均為信用良好且與公司已建立長期業務往來的銀行，履約風險低。

4、操作風險：在開展交易時，如操作人員未按規定程序進行外匯衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，將帶來操作風險。

5、合同條款等引起的法律風險：如交易合同條款不明確，將可能面臨法律風險。

（三）公司采取的風險控制措施

1、公司已制定《外匯衍生品交易業務管理制度》，對外匯衍生品交易業務的操作原則、審批權限、管理及內部操作流程、信息隔離措施、內部風險報告制度及風險處理程序、信息披露等作出明確規定，以控制交易風險。

2、公司開展的外匯衍生品交易以鎖定成本、規避和防范匯率、利率風險為目的，禁止任何風險投機行為。

3、公司將審慎審查與銀行簽訂的合約條款，以防范法律風險。

4、公司財務部將持續跟蹤外匯衍生品公開市場價格或公允價值變動，及時評估外匯衍生品交易的風險敞口變化情況，并定期向公司管理層報告，發現異常情況及時上報，提示風險并執行應急措施。

5、公司內部審計部門對外匯衍生品交易的決策、管理、執行等工作的合規性進行監督檢查。

（四）對公司的影響

上海恩捷及其子公司通過開展適當的外匯衍生品交易業務，能使其持有的一定數量的外匯資產及外匯負債一定程度上有效規避外匯市場的風險，防范匯率大幅波動對公司造成不利影響，同時能適當提高外匯資金使用效率，合理降低財務費用。

鑒于外匯衍生品交易業務的開展具有一定的風險，對公司的影響具有不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

四、審議情況

公司第四屆董事會第四十五次會議、第四屆監事會第三十九次會議均審議同意，公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

五、備查文件

1、公司第四屆董事會第四十五次會議決議；

2、公司第四屆監事會第三十九次會議決議；

3、公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司董事會

二零二二年四月十一日

云南恩捷新材料股份有限公司

關于開展外匯衍生品交易業務的

可行性分析報告

一、公司開展外匯衍生品交易的背景

云南恩捷新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）進行全球化的業務布局，公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下簡稱“上海恩捷”）及其下屬子公司在日常經營過程中會涉及外幣業務，并持有一定數量的外匯資產及外匯負債。在人民幣匯率雙向波動及利率市場化的金融市場環境下，為有效規避外匯市場風險，防范匯率大幅波動對公司造成不利影響，同時為提高外匯資金使用效率，合理降低財務費用，公司控股子公司上海恩捷及其子公司開展外匯衍生品交易業務。

二、公司開展的外匯衍生品交易概述

公司開展的外匯衍生品交易品種包括但不限于遠期結售匯、人民幣和其他外匯的掉期業務、遠期外匯買賣、外匯掉期、外匯期權、利率互換、利率掉期、利率期權等。公司開展的外匯衍生品交易品種均為與公司業務密切相關的簡單外匯衍生產品，與公司業務在品種、規模、方向、期限等方面需相互匹配，以遵循公司合法、謹慎、安全和有效的原則。

三、公司開展外匯衍生品交易的必要性和可行性

隨著人民幣定價機制趨于透明，匯率市場化改革提速推進，匯率和利率波動幅度不斷加大，外匯市場不確定性越發凸顯。隨著公司全球化業務布局的發展，公司出口業務收入持續增加，在日常經營過程中會涉及外幣業務，并持有一定數量的外匯資產及外匯負債。公司為鎖定成本、防范匯率波動風險，上海恩捷及其子公司有必要根據具體情況，開展與日常經營需求相關的外匯衍生品交易業務，以降低公司持續面臨的匯率或利率波動的風險。

公司開展的外匯衍生品交易業務與日常經營需求是緊密相關的，能進一步提高公司應對外匯波動風險的能力，更好地規避和防范外匯匯率、利率市場波動風險，增強公司財務穩健性。

四、公司開展外匯衍生品交易的主要條款

1、合約期限：自董事會審議通過起一年內。

2、交易對手：銀行。

3、業務金額：公司控股子公司上海恩捷及其子公司開展外匯衍生品交易業務總金額不超過人民幣20.00億元（或等值外幣），自董事會審議批準之日起12個月內有效，上述額度在審批期限內可循環滾動使用。

4、流動性安排：外匯衍生品交易以正常外匯資產、負債為依據，與實際外匯收支相匹配。

五、公司開展外匯交易的風險分析

公司開展外匯衍生品交易業務遵循合法、謹慎、安全和有效的原則，不得進行投機性和單純的套利交易，但外匯衍生品交易操作仍存在包括但不限于以下風險：

1、市場風險：外匯衍生品交易合約匯率、利率與到期日實際匯率、利率的差異將產生交易損益；在外匯衍生品的存續期內，每一會計期間將產生重估損益，至到期日重估損益的累計值等于交易損益。

2、流動性風險：外匯衍生品以公司外匯資產、負債為依據，與實際外匯收支相匹配，以保證在交割時擁有足額資金供清算，以減少到期日現金流需求。

3、履約風險：公司開展外匯衍生品交易的對手均為信用良好且與公司已建立長期業務往來的銀行，履約風險低。

4、操作風險：在開展交易時，如操作人員未按規定程序進行外匯衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，將帶來操作風險。

5、合同條款等引起的法律風險：如交易合同條款不明確，將可能面臨法律風險。

六、公司對外匯衍生品交易采取的風險控制措施

1、公司已制定《外匯衍生品交易業務管理制度》，對外匯衍生品交易業務的操作原則、審批權限、管理及內部操作流程、信息隔離措施、內部風險報告制度及風險處理程序、信息披露等作出明確規定，以控制交易風險。

2、公司開展的外匯衍生品交易以鎖定成本、規避和防范匯率、利率風險為目的，禁止任何風險投機行為。

3、公司將審慎審查與銀行簽訂的合約條款，以防范法律風險。

4、公司財務部將持續跟蹤外匯衍生品公開市場價格或公允價值變動，及時評估外匯衍生品交易的風險敞口變化情況，并定期向公司管理層報告，發現異常情況及時上報，提示風險并執行應急措施。

5、公司內部審計部門對外匯衍生品交易的決策、管理、執行等工作的合規性進行監督檢查。

七、公司開展的外匯衍生品交易可行性分析結論

公司外匯衍生品交易是圍繞公司實際外匯收支業務進行的，以具體經營業務為依托，以規避和防范外匯匯率、利率波動風險為目的，是出于公司穩健經營的需求。公司已制定《外匯衍生品交易業務管理制度》，公司所計劃采取的針對性風險管理控制措施也是可行的。公司通過開展外匯衍生品交易，可以在一定程度上規避和防范匯率、利率風險。

云南恩捷新材料股份有限公司

二零二二年四月十一日

證券代碼：002812 股票簡稱：恩捷股份 公告編號：2022-063

債券代碼：128095 債券簡稱：恩捷轉債

云南恩捷新材料股份有限公司

關于會計政策變更的公告

本公司及全體董事保證本公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

本次會計政策變更是公司根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）相關規定進行的相應變更，變更后的會計政策符合財政部的相關規定。本次會計政策變更對公司財務狀況、經營成果和現金流量無重大影響。

云南恩捷新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年4月11日召開第四屆董事會第四十五次會議、第四屆監事會第三十九次會議，審議通過了《關于會計政策變更的議案》。本次會計政策變更無須提交公司股東大會審議。具體情況如下：

一、本次會計政策變更概述

1、變更原因

2021年2月2日，財政部發布了《關于印發的通知》（財會【2021】1號）（以下簡稱“解釋14號文”），規定了關于社會資本方對政府和社會資本合作（PPP）項目合同的會計處理、關于基準利率改革導致相關合同現金流量的確定基礎發生變更的會計處理。解釋14號文自公布之日起施行，2021年1月1日至施行日新增的相關業務也應根據該解釋進行調整。

2021年12月31日，財政部發布了《關于印發的通知》（財會【2021】35號）（以下簡稱“解釋15號文”），明確了關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理、關于虧損合同的判斷以及關于資金集中管理相關列報問題，其中， “關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”、“關于虧損合同的判斷”內容自2022年1月1日起施行；“關于資金集中管理相關列報”內容自公布之日起施行。

2、變更前采用的會計政策

本次會計政策變更前，公司按照財政部發布的《企業會計準則——基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

3、變更后采用的會計政策

本次會計政策變更后，公司將按照財政部修訂并發布的解釋14號文、解釋15號文的相關規定執行，其他未變更部分，仍按照財政部前發布的《企業會計準則——基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

二、本次會計政策變更對公司的影響

公司自2021年2月2日起執行解釋14號文，執行解釋14號文對2021年度財務報表無重大影響。公司自2021年12月31日起執行解釋15號文中“關于資金集中管理相關列報”內容，自2022年1月1日起執行“關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”、“關于虧損合同的判斷”，執行解釋15號文對可比期間財務報表無重大影響。

本次會計政策變更是根據財政部頒布的相關規定進行的合理變更，符合監管的相關規定和公司的實際情況，對公司財務狀況、經營成果和現金流量無重大影響。

三、董事會關于本次會計政策變更合理性的說明

公司董事會認為：本次會計政策變更是基于財政部頒布的企業會計準則進行合理變更，符合相關法律、法規的規定，執行變更后的會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不會對公司財務狀況、經營成果及現金流量產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司董事會同意本次會計政策變更。

四、獨立董事關于本次會計政策變更的意見

公司獨立董事認為：公司根據財政部修訂發布的企業會計準則的要求，對公司會計政策進行相應變更，符合財政部、中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的相關規定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，同意公司本次會計政策變更。

五、監事會關于本次會計政策變更的意見

公司監事會認為：公司本次會計政策變更是根據財政部相關要求進行的合理變更，符合相關規定，會計政策變更的決策程序符合有關法律、法規和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的規定。本次會計政策變更不會對公司財務報表產生重大影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，同意公司本次會計政策變更。

六、備查文件

1、公司第四屆董事會第四十五次會議決議；

2、公司第四屆監事會第三十九次會議決議；

3、公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司董事會

二零二二年四月十一日

證券代碼：002812 股票簡稱：恩捷股份 公告編號：2022-056

債券代碼：128095 債券簡稱：恩捷轉債

云南恩捷新材料股份有限公司

關于續聘大華會計師事務所

（特殊普通合伙）為公司2022年度

財務審計機構和內部控制審計機構的公告

本公司及全體董事保證本公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

云南恩捷新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月11日召開第四屆董事會第四十五次會議審議通過了《關于續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構的議案》，本事項尚須提交公司2021年度股東大會審議通過，現將相關事宜公告如下：

一、擬續聘會計師事務所基本情況

大華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華會所”）具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，在擔任公司2021年度審計機構期間，大華會所恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的職準則，較好地完成了公司2021年度財務報告審計的各項工作，為保持審計工作連續性，公司董事會擬續聘大華會所為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期為一年。2021年度審計費用為180萬元人民幣，并根據2022年度審計的具體工作量及市場價格水平確定2022年度審計費用。

二、 擬聘任會計師事務所的基本信息

（一） 機構信息

1、基本信息

機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大華會計師事務所有限公司轉制為特殊普通合伙企業）

組織形式：特殊普通合伙企業

注冊地址：北京市海淀區西四環中路16號院7號樓1101

首席合伙人：梁春

截至2021年12月31日合伙人數量：264人

截至 2021年12月31日注冊會計師人數：1481人，其中：簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數：929人

2020年度業務總收入：252,055.32萬元

2020年度審計業務收入：225,357.80萬元

2020年度證券業務收入：109,535.19萬元

2020年度上市公司審計客戶家數：376家

主要行業：制造業、信息傳輸軟件和信息技術服務業、房地產業、批發和零售業、建筑業

2020年度上市公司年報審計收費總額：41,725.72萬元

本公司同行業上市公司審計客戶家數：9家

2、投資者保護能力

已計提的職業風險基金和已購買的職業保險累計賠償限額之和超過人民幣7億元。職業保險購買符合相關規定。大華會所近三年不存在因與執業行為相關的民事訴訟而需承擔民事責任的情況。

3、誠信記錄

大華會所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監督管理措施25次、自律監管措施0次、紀律處分2次；76名從業人員近三年因執業行為分別受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監督管理措施36次、自律監管措施1次、紀律處分3次。

（二） 項目信息

1、基本信息

項目合伙人：姓名康文軍，1998年6月成為注冊會計師，2002年3月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2011年11月開始在大華會所執業，2022年開始為本公司提供審計服務，近三年承做的上市公司和掛牌公司審計報告超過5家。

簽字注冊會計師：姓名姚瑞，2019年5月成為注冊會計師，2012年7月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2012年7月開始在大華會所執業，2020年9月開始為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司和掛牌公司審計報告2家。

項目質量控制復核人：姓名呂志，2008年6月成為注冊會計師，2007年1月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2019年1月開始在大華會所執業，2020年12月開始從事復核工作，近三年承做或復核的上市公司和掛牌公司審計報告超過8家次。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

3、獨立性

大華會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人能夠在執行本項目審計工作時保持獨立性。

4、審計收費

2021年審計費用180萬元，系按照大華會所提供審計服務所需工作人日數和每個工作人日收費標準收取服務費用。工作人日數根據審計服務的性質、繁簡程度等確定；每個工作人日收費標準根據執業人員專業技能水平等分別確定。

2020年審計費用160萬元，2021年審計費用較上期審計費用增加20萬元。2022年度審計費用將根據具體工作量及市場價格水平確定。

三、 擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會意見

根據有關法律、法規和《云南恩建新材料股份有限公司章程》等有關規定，公司董事會審計委員會查閱了大華會所有關資格證照、相關信息和誠信紀錄，對大華會所在獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力等方面進行了審查，認為其在執業過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，具備為上市公司提供審計服務的專業能力，同意向董事會提議續聘大華會所為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構。

（二）獨立董事的事前認可意見及獨立意見

1、公司獨立董事的事前認可意見

大華會所作為國內***具規模的會計師事務所之一，在其擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，公允合理地發表了獨立審計意見。本次擬續聘大華會所承辦公司2022年度審計等法定業務及其它業務，該事項不存在損害社會公眾股東合法權益的情形。因此，我們同意將上述事項提交公司第四屆董事會第四十五次會議審議。

2、公司獨立董事的獨立意見

經核查，大華會所在擔任公司各專項審計和財務報表審計過程中，堅持獨立審計原則，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果。我們同意續聘大華會所為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期為一年，并同意將該事項提交公司2021年度股東大會審議。

（三） 董事會意見

大華會所具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，在擔任公司2021年度審計機構期間，恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的職業準則，較好地完成了公司2021年度財務報告審計的各項工作，為保持審計工作連續性，公司董事會同意續聘大華會所為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期為一年。

（四） 生效日期

本次續聘大華會所事項尚須提交公司2021年年度股東大會審議，自股東大會審議通過之日起生效。

四、 備查文件

1、 公司第四屆董事會第四十五次會議決議；

2、 公司第四屆監事會第三十九次會議決議；

3、 公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的事前認可意見；

4、 公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見；

5、 公司董事會審計委員會關于續聘會計師事務所的意見；

6、 擬聘任會計師事務所營業執業證照，主要負責人和監管業務聯系人信息和聯系方式，擬負責具體審計業務的簽字注冊會計師身份證件、執業證照和聯系方式。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司董事會

二零二二年四月十一日

證券代碼：002812 股票簡稱：恩捷股份 公告編號：2022-060

債券代碼：128095 債券簡稱：恩捷轉債

云南恩捷新材料股份有限公司

關于預計2022年度在關聯銀行

開展存貸款及擔保業務的公告

本公司及全體董事保證本公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、 關聯交易概述

（一） 關聯交易履行的審議程序

2022年4月11日，云南恩捷新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第四屆董事會第四十五次會議，以8票贊成、0票反對、0票棄權審議通過了《關于預計2022年度在關聯銀行開展存貸款及擔保業務的議案》，同意公司及合并報表范圍內子公司在中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“工商銀行”）開展存貸款及合并報表范圍內的公司之間相互提供擔保的業務。公司獨立董事鄭海英女士的配偶擔任工商銀行非執行董事，公司與工商銀行開展存貸款及擔保業務構成關聯交易，關聯董事鄭海英女士對本議案回避表決，非關聯獨立董事對上述關聯交易事項發表了同意的事前認可意見和獨立意見。

本次關聯交易尚須提交公司2021年度股東大會審議，并提請股東大會授權公司董事長或董事長書面授權的代表在經股東大會審批的額度范圍內與工商銀行簽署相關法律文件，授權有效期自2021年度股東大會審議通過之日起至2022年度股東大會召開之日。

本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

（二） 本次關聯交易預計金額和類別

2021年度公司與工商銀行的關聯交易未超過審批額度。

二、關聯方介紹

公司名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊資本：35640625.7089萬人民幣

企業類型：股份有限公司（上市、國有控股）

成立日期：1985年11月22日

登記機關：北京市市場監督管理局

法定代表人：陳四清

統一社會信用代碼：91100000100003962T

住所：北京市西城區復興門內大街55號

經營范圍：辦理人民幣存款、貸款；同業拆借業務；國內外結算；辦理票據承兌、貼現、轉貼現；各類匯兌業務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業務；代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業務；代理證券資金清算業務（銀證轉賬）；保險兼業代理業務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；保管箱服務；發行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業年金托管業務；企業年金受托管理服務、年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務；資信調查、咨詢、見證業務；貸款承諾；企業、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業務；銀行卡業務；電話銀行、網上銀行、手機銀行業務；辦理結匯、售匯業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

與公司的關聯關系：公司獨立董事鄭海英女士的配偶擔任工商銀行非執行董事，公司與工商銀行開展存貸款及擔保業務構成關聯交易。

截至2021年末，工商銀行資產總額為351,713.83億元，歸屬于母公司股東的權益為32,577.55億元；2021年實現營業收入9,427.62億元，凈利潤3,502.16億元。工商銀行經營狀況良好，不存在無法正常履約的風險。經查詢信用中國網站(http://www.creditchina.gov.cn)、全國企業信用信息公示系統(http://www.gsxt.gov.cn/index.html)、中國執行信息公開網(http://zxgk.court.gov.cn)以及國家發改委和財政部網站等，工商銀行不屬于失信被執行人。

三、關聯交易的主要內容和定價政策

公司預計2022年度在工商銀行辦理貸款業務（包括申請綜合授信、承擔匯票、信用證、保函等）總額不超過人民幣52.85億元；在工商銀行辦理包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款等各種存款業務日存款余額不超過人民幣20億元；在工商銀行辦理公司合并報表范圍內的公司之間相互提供擔保總額度不超過人民幣52.85億元。

公司在工商銀行開展存貸款業務遵循市場定價原則，相關存款利率不低于同期存款基準利率，相關貸款利率不高于同期貸款基準利率或同等條件下市場化利率水平。

四、關聯交易的目的和對上市公司的影響

公司及合并報表范圍內子公司在工商銀行開展存貸款及擔保業務符合公司日常資金管理需要，有利于公司提高融資效率和資金使用效率，滿足公司生產經營資金需求。公司在工商銀行存貸款及擔保金額將控制在額度范圍內，相關交易遵循市場化原則，不會影響公司的獨立性，不會形成依賴，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、非關聯獨立董事關于關聯交易的事前認可意見和獨立意見

經審閱相關資料，我們對此事項進行了事前認可，并發表獨立意見如下：公司及合并報表范圍內子公司在工商銀行開展存貸款及擔保業務屬于正常資金管理行為，符合公司生產經營資金需求和資金管理需要，公司在工商銀行開展的存貸款業務定價公允，不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意公司將相關議案提交公司第四屆董事會第四十五次會議審議。

公司及合并報表范圍內子公司在工商銀行開展存貸款及擔保業務屬于公司正常資金管理行為，相關存貸款業務遵循市場化原則，不存在損害公司及股東利益的情形，不影響公司的獨立性，不會形成依賴。董事會在審議該事項時，關聯董事依法回避表決，審議程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的規定。我們同意本次關聯交易事項并提交公司2021年度股東大會審議。

六、 監事會意見

公司及合并報表范圍內子公司在工商銀行開展存貸款及擔保業務屬于正常資金管理行為，符合公司日常資金管理需要和生產經營資金需求。本次關聯交易事項履行了相應的法定程序，并在關聯方回避的情況下表決通過，相關交易遵循市場化原則，不會影響公司的獨立性，不會形成依賴，不存在損害公司及股東利益的情形。

七、備查文件

1、公司第四屆董事會第四十五次會議決議；

2、公司第四屆監事會第三十九次會議決議；

3、公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的事前認可意見；

4、公司獨立董事關于公司第四屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司

董事會

二零二二年四月十一日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010