蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于向激勵對象

***授予限制性股票的公告

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-024

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于向激勵對象

***授予限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票***授予日：2022年4月8日

● 限制性股票***授予數(shù)量：240.00萬股，占公司目前股本總額40,014.5948萬股的0.60%。

● 股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”或“本激勵計劃”）規(guī)定的限制性股票***授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2022年***次臨時股東大會的授權(quán)，公司于2022年4月8日召開第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的議案》，確定2022年4月8日為***授予日，以35.00元/股的授予價格向136名激勵對象授予240.00萬股。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022年1月28日，公司召開第二屆董事會第六次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實公司〈公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、2022年1月29日至2022年2月7日，公司內(nèi)部對本次擬激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何人對激勵對象提出的異議。2022年2月16日，公司監(jiān)事會于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2022-007）。

3、2022年2月18日，公司召開2022年***次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。2022年2月19日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-008）。

4、2022年4月8日，公司召開第二屆董事會第八次會議與第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會對***授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

（二）本次實施的股權(quán)激勵計劃與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃差異情況

本次實施的股權(quán)激勵計劃的相關(guān)內(nèi)容與公司2022年***次臨時股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃不存在差異。

（三）董事會關(guān)于符合授予條件的說明

根據(jù)《激勵計劃（草案）》中授予條件的規(guī)定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司董事會經(jīng)過認(rèn)真核查，確定公司和激勵對象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就。

（四）***授予限制性股票的具體情況

1、授予日：2022年4月8日

2、授予數(shù)量：240.00萬股，占公司目前股本總額40,014.5948萬股的0.60%。

3、授予人數(shù)：136人

4、授予價格：35.00元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股

6、激勵計劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排

（1）本激勵計劃有效期自限制性股票***授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長不超過60個月。

（2）本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足***歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

①公司定期報告公告前30日，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日；

③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

④中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項。

如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

本次激勵計劃***授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

7、激勵對象名單及授予情況

本激勵計劃***授予的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過股權(quán)激勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的20.00%。

2、本計劃***授予激勵對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

3、預(yù)留部分的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定，經(jīng)董事會提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。

4、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

二、監(jiān)事會對激勵對象名單核實的情況

1、本次激勵計劃***授予激勵對象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：

（1）***近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

2、本次激勵計劃***授予的激勵對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

3、公司本次激勵計劃***授予激勵對象名單與公司2022年***次臨時股東大會批準(zhǔn)的《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中規(guī)定的激勵對象相符。

4、本次激勵計劃***授予的激勵對象名單符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象條件。

綜上所述，我們一致同意公司本次激勵計劃***授予激勵對象名單，同意公司本次激勵計劃的***授予日為2022年4月8日，并同意以35.00元/股的授予價格向136名激勵對象授予240.00萬股限制性股票。

三、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前6個月賣出公司股份情況的說明

參與激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前 6 個月不存在買賣公司股票的情況。

四、限制性股票的會計處理方法與業(yè)績影響測算

（一）限制性股票的公允價值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號-股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號-金融工具確認(rèn)和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計算第二類限制性股票的公允價值，并于2022年4月8日用該模型對***授予的240.00萬股第二類限制性股票進(jìn)行測算。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價：71.69元/股（授予日收盤價）；

2、有效期分別為：12個月、24個月、36個月（限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動率：24.3786%、24.1043%、24.0341%（分別采用納微科技所在“申萬-化學(xué)原料藥”行業(yè)***近12個月、24個月、36個月的波動率）；

4、無風(fēng)險利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：0%（采用公司近一年股息率）。

（二）預(yù)計限制性股票實施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司按照會計準(zhǔn)則的規(guī)定確定***授予日限制性股票的公允價值，并***終確認(rèn)本激勵計劃***授予部分的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵計劃的實施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國會計準(zhǔn)則要求，本激勵計劃限制性股票***授予部分對各期會計成本的影響如下表所示：

注：1．上述計算結(jié)果并不代表***終的會計成本，實際會計成本與授予日、授予價格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵對象在歸屬前離職、公司業(yè)績考核或個人績效考核達(dá)不到對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會相應(yīng)減少實際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2．上述對公司經(jīng)營成果影響的***終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。

上述測算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分60.00萬股，預(yù)留部分授予時將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計，限制性股票費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。但同時此次限制性股票激勵計劃實施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊的積極性，從而提高經(jīng)營效率，給公司帶來更高的經(jīng)營業(yè)績和內(nèi)在價值。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

北京市中倫律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司向激勵對象***授予限制性股票已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵計劃***授予日的確認(rèn)、***授予的激勵對象、授予數(shù)量及授予價格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵計劃設(shè)定的***授予條件已經(jīng)成就，公司向激勵對象***授予限制性股票符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

六、獨(dú)立財務(wù)顧問意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司作為獨(dú)立財務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報告出具日，蘇州納微科技股份有限公司本次限制性股票激勵計劃已取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司不存在不符合公司2022年限制性股票激勵計劃規(guī)定的授予條件的情形；本次限制性股票***授予日、授予價格、授予對象、授予數(shù)量等的確定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

七、上網(wǎng)公告附件

1、《蘇州納微科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會第八次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見》

2、《蘇州納微科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》

3、《蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單（授予日）》

4、《關(guān)于蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃***授予事項的法律意見書》

5、《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃***授予相關(guān)事項之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》

特此公告

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-031

蘇州納微科技股份有限公司

第二屆董事會第八次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月3日以郵件的方式向全體董事會發(fā)出了《關(guān)于召開第二屆董事會第八次會議的通知》，2022年4月8日，第二屆董事會第八次會議以現(xiàn)場及通訊會議相結(jié)合方式召開。會議應(yīng)到董事8名，實到董事8名，本次會議由董事長BIWANG JACK JIANG（江必旺）先生召集和主持，符合《中華人民共和國公司法》和《蘇州納微科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

本次會議經(jīng)充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過《關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2022年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定和公司2022年***次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認(rèn)為公司2022年限制性股票激勵計劃規(guī)定的***授予條件已經(jīng)成就，同意以2022年4月8日為***授予日，授予價格為35.00元/股，向136名激勵對象授予240.00萬股限制性股票。

BIWANG JACK JIANG（江必旺）、林生躍、趙順作為本次激勵計劃的擬激勵對象，胡維德作為關(guān)聯(lián)董事，回避本議案的表決。

表決情況：4票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對，4 票回避表決。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的公告》（公告編號：2022-024）。

（二）審議通過《關(guān)于變更投資項目實施主體、實施地點(diǎn)的議案》

經(jīng)綜合審視、論證項目的實施環(huán)境和后續(xù)建設(shè)需求，結(jié)合項目進(jìn)展與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略及實際經(jīng)營需要，董事會同意變更第二屆董事會第三次會議通過的《關(guān)于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購買土地使用權(quán)建設(shè)生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車間、服務(wù)平臺及配套設(shè)施項目的議案》，將實施主體由全資子公司常熟納微生物科技有限公司變更為全資子公司浙江納微生物科技有限公司，實施地點(diǎn)由常熟新材料產(chǎn)業(yè)園變更至浙江獨(dú)山港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，該項目由浙江納微生物科技有限公司整體規(guī)劃和實施。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于變更投資項目實施主體、實施地點(diǎn)的公告》（公告編號：2022-026）。

（三）審議通過《關(guān)于公司符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

董事會對照上市公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于上市公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的各項規(guī)定和要求，具備申請本次發(fā)行股票的資格和條件。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

（四）逐項審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的議案》

董事會確定公司2022年度以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)方案：

1、發(fā)行股票的種類和面值

本次發(fā)行的股票種類為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

2、發(fā)行方式及發(fā)行時間

本次發(fā)行采用以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方式，在中國證監(jiān)會作出予以注冊決定后十個工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

3、發(fā)行對象及認(rèn)購方式

本次發(fā)行的發(fā)行對象范圍為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發(fā)行對象不超過35名（含35名）。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。

***終發(fā)行對象將由公司董事會及其授權(quán)人士根據(jù)年度股東大會授權(quán)，與主承銷商按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及競價發(fā)行情況，遵照價格優(yōu)先等原則協(xié)商確定。

所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次發(fā)行的股票。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

4、發(fā)行價格及定價原則

本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日為公司本次發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價＝定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易總量）。

若本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項，則本次發(fā)行的發(fā)行價格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價。

***終發(fā)行價格將根據(jù)年度股東大會的授權(quán)，由公司董事會按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢價結(jié)果與主承銷商協(xié)商確定。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

5、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，本次發(fā)行的股票數(shù)量不超過320萬股（含本數(shù)），不超過本次發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%，***終發(fā)行數(shù)量由股東大會授權(quán)董事會根據(jù)具體情況與本次發(fā)行的主承銷商協(xié)商確定，對應(yīng)募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過***近一年末凈資產(chǎn)的20%。

若公司股票在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或因其他原因?qū)е卤敬伟l(fā)行前公司總股本發(fā)生變動及本次發(fā)行價格發(fā)生調(diào)整的，則本次發(fā)行的股票數(shù)量上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。***終發(fā)行股票數(shù)量以中國證監(jiān)會同意注冊的數(shù)量為準(zhǔn)。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

6、限售期安排

本次以簡易程序向特定對象發(fā)行的股票，自本次發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

本次發(fā)行結(jié)束后，因公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等原因增加的公司股份亦應(yīng)遵守上述限售期安排。限售期屆滿后按中國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

7、募集資金總額及用途

本次發(fā)行募集資金總額不超過（含）19,674.24萬元；在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于以下項目：

如果本次發(fā)行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，公司將利用自籌資金或通過其他融資方式解決不足部分。本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)項目實際進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

8、滾存未分配利潤安排

本次發(fā)行完成后，本次發(fā)行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

9、上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

10、決議有效期

本次發(fā)行決議的有效期限為自2021年年度股東大會審議通過之日起，至2022年年度股東大會召開之日止。

若國家法律、法規(guī)對以簡易程序向特定對象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

（五）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的預(yù)案的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預(yù)案》。

（六）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的論證分析報告的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》。

（七）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

（八）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)回報措施和相關(guān)主體承諾的議案》

董事會同意《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)回報措施》，確認(rèn)公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員出具的《關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報的承諾》。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示及填補(bǔ)回報措施和相關(guān)主體承諾》（公告編號：2022-028）。

（九）審議通過《關(guān)于公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

董事會同意公司制訂的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規(guī)劃》。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024）股東分紅回報規(guī)劃》。

（十）審議通過《關(guān)于公司非經(jīng)常性損益表及附注的議案》

董事會確認(rèn)《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益表及附注》及容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》，同意報出。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》。

（十一）審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

董事會批準(zhǔn)公司編制的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，公司前次募集資金的使用符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》（公告編號：2022-030）。

（十二）審議通過《關(guān)于以現(xiàn)金方式收購蘇州賽譜儀器有限公司部分股權(quán)的議案》

董事會同意公司與蘇州賽譜儀器有限公司、DALIN NIE（聶大林）及蘇州賽譜儀器有限公司全體股東簽署《關(guān)于蘇州賽譜儀器有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金方式收購蘇州紐德敏技術(shù)咨詢有限公司、聶紅林、吳江海博科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、徐娟娟、蘇州海達(dá)通科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、蘇州譜純管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、岑云東、張斌和張志娟等股東所持蘇州賽譜儀器有限公司43.9621%股權(quán)，收購對價為人民幣11,320.24萬元。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于以現(xiàn)金方式收購參股公司部分股權(quán)的公告》（公告編號：2022-025）。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-032

蘇州納微科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會第七次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 第二屆監(jiān)事會第七次會議于2022年4月8日以現(xiàn)場及電話會議方式召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實際出席3名，符合《中華人民共和國公司法》和《蘇州納微科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

本次會議經(jīng)充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過《關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的議案》

1、對公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的***授予條件是否成就進(jìn)行核查后，監(jiān)事會認(rèn)為：

公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

本激勵計劃***授予的激勵對象具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2022年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象的主體資格合法、有效。

2、對本激勵計劃的***授予日進(jìn)行核查后，監(jiān)事會認(rèn)為：

公司確定本次激勵計劃的***授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會同意以2022年4月8日為***授予日，授予價格為35.00元/股，向符合條件的136名***授予激勵對象授予240.00萬股限制性股票。

表決結(jié)果：同意票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于向激勵對象***授予限制性股票的公告》（公告編號：2022-024）。

（二）審議通過《關(guān)于公司符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

監(jiān)事會對照上市公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于上市公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的各項規(guī)定和要求，具備申請本次發(fā)行股票的資格和條件。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

（三）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的議案》

監(jiān)事會審議公司2022年度以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)方案：

1、發(fā)行股票的種類和面值

本次發(fā)行的股票種類為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

2、發(fā)行方式及發(fā)行時間

本次發(fā)行采用以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方式，在中國證監(jiān)會作出予以注冊決定后十個工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

3、發(fā)行對象及認(rèn)購方式

本次發(fā)行的發(fā)行對象范圍為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發(fā)行對象不超過35名（含35名）。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。

***終發(fā)行對象將由公司董事會及其授權(quán)人士根據(jù)年度股東大會授權(quán)，與主承銷商按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及競價發(fā)行情況，遵照價格優(yōu)先等原則協(xié)商確定。

所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次發(fā)行的股票。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

4、發(fā)行價格及定價原則

本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日為公司本次發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價＝定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易總量）。

若本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項，則本次發(fā)行的發(fā)行價格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價。

***終發(fā)行價格將根據(jù)年度股東大會的授權(quán)，由公司董事會按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢價結(jié)果與主承銷商協(xié)商確定。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

5、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，本次發(fā)行的股票數(shù)量不超過320萬股（含本數(shù)），不超過本次發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%，***終發(fā)行數(shù)量由股東大會授權(quán)董事會根據(jù)具體情況與本次發(fā)行的主承銷商協(xié)商確定，對應(yīng)募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過***近一年末凈資產(chǎn)的20%。

若公司股票在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或因其他原因?qū)е卤敬伟l(fā)行前公司總股本發(fā)生變動及本次發(fā)行價格發(fā)生調(diào)整的，則本次發(fā)行的股票數(shù)量上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。***終發(fā)行股票數(shù)量以中國證監(jiān)會同意注冊的數(shù)量為準(zhǔn)。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

6、限售期安排

本次以簡易程序向特定對象發(fā)行的股票，自本次發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

本次發(fā)行結(jié)束后，因公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等原因增加的公司股份亦應(yīng)遵守上述限售期安排。限售期屆滿后按中國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

7、募集資金總額及用途

本次發(fā)行募集資金總額不超過（含）19,674.24萬元；在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于以下項目：

如果本次發(fā)行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，公司將利用自籌資金或通過其他融資方式解決不足部分。本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)項目實際進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

8、滾存未分配利潤安排

本次發(fā)行完成后，本次發(fā)行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

9、上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

10、決議有效期

本次發(fā)行決議的有效期限為自2021年年度股東大會審議通過之日起，至2022年年度股東大會召開之日止。

若國家法律、法規(guī)對以簡易程序向特定對象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

（四）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的預(yù)案的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預(yù)案》。

（五）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的論證分析報告的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》。

（六）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

（七）審議通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)回報措施和相關(guān)主體承諾的議案》

監(jiān)事會同意《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)回報措施》，確認(rèn)公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員出具的《關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報的承諾》。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示及填補(bǔ)回報措施和相關(guān)主體承諾》（公告編號：2022-028）。

（八）審議通過《關(guān)于公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

監(jiān)事會同意公司制定的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規(guī)劃》。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司未來三年（2022-2024）股東分紅回報規(guī)劃》。

（九）審議通過《關(guān)于公司非經(jīng)常性損益表及附注的議案》

監(jiān)事會確認(rèn)《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益表及附注》及容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》，同意報出。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》。

（十）審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為公司編制的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，公司前次募集資金的使用符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》（公告編號：2022-030）。

（十一）審議通過《關(guān)于收購蘇州賽譜儀器有限公司股權(quán)的議案》

監(jiān)事會同意公司與蘇州賽譜儀器有限公司、DALIN NIE（聶大林）及蘇州賽譜儀器有限公司全體股東簽署《關(guān)于蘇州賽譜儀器有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金方式收購蘇州紐德敏技術(shù)咨詢有限公司、聶紅林、吳江海博科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、徐娟娟、蘇州海達(dá)通科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、蘇州譜純管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、岑云東、張斌和張志娟等股東所持蘇州賽譜儀器有限公司43.9621%股權(quán)，收購對價為人民幣11,320.24萬元。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對。

表決結(jié)果：通過。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于以現(xiàn)金方式收購參股公司部分股權(quán)的公告》（公告編號：2022-025）。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司監(jiān)事會

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-026

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于變更投資項目實施主體、

實施地點(diǎn)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月20日召開了第二屆董事會第三次會議，會議審議通過《關(guān)于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購買土地使用權(quán)建設(shè)生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車間、服務(wù)平臺及配套設(shè)施項目的議案》（以下簡稱“投資項目”），并于2021年8月23日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布《蘇州納微科技股份有限公司對外投資公告》（2021-008）。

為了更好地滿足公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，保障本項目按計劃順利推進(jìn)，公司于2022年4月8日召開了第二屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于變更投資項目實施主體、實施地點(diǎn)的議案》。該事項具體內(nèi)容如下：

一、本次變更投資項目實施主體概述

（一）投資項目的基本情況

1、項目名稱：生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車間、服務(wù)平臺及配套設(shè)施項目

2、投資建設(shè)主體：常熟納微生物科技有限公司

3、項目建設(shè)地點(diǎn)：常熟市海虞鎮(zhèn)新材料產(chǎn)業(yè)園海旺路8號

4、項目建設(shè)用地面積：15畝

5、項目投資金額：約人民幣1億元

6、資金來源：自籌

7、項目建設(shè)期：20個月，計劃2023年4月建成投用

8、主要建設(shè)內(nèi)容：建設(shè)一座三層研發(fā)中心，建筑面積2940平方米；一座三層丙類車間，建筑面積2100平方米；兩座單層甲類倉庫，建筑面積636.5平方米；一座三層輔房（含丙類倉庫、污水處理裝置輔房、配電等公用工程用房），建筑面積1728平方米；污水處理裝置1套。其他設(shè)施利用廠區(qū)原有。

研發(fā)車間和服務(wù)平臺功能：生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)等基礎(chǔ)材料的研發(fā)，手性藥物分子拆分服務(wù)平臺，小分子藥物分離純化服務(wù)平臺等。

（二）擬變更后投資項目的基本情況

將本投資項目的實施主體由全資子公司常熟納微生物科技有限公司變更為全資子公司浙江納微生物科技有限公司，實施地點(diǎn)由江蘇省常熟新材料產(chǎn)業(yè)園變更至浙江省獨(dú)山港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)。

關(guān)于變更后投資項目的具體實施情況，浙江納微生物科技有限公司擬使用自有資金通過招拍掛方式或其他合法方式購買位于浙江獨(dú)山港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)約60畝土地使用權(quán)，在本投資項目原定建設(shè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行整體規(guī)劃和實施建設(shè)。公司將根據(jù)相關(guān)具體工作進(jìn)展履行審議程序和信息披露義務(wù)。

有關(guān)浙江納微生物科技有限公司擬購買土地使用權(quán)事宜，可查閱2021年12月28日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于擬設(shè)立子公司并購買土地使用權(quán)的公告》（2021-016）。

二、本次變更投資項目實施主體及實施地點(diǎn)的原因

自2021年8月20日公司第二屆董事會第三次會議審議通過《關(guān)于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購買土地使用權(quán)建設(shè)生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車間、服務(wù)平臺及配套設(shè)施項目的議案》后，公司就該投資項目積極開展前期準(zhǔn)備工作，在推進(jìn)化工建設(shè)項目立項、環(huán)評、安評等前置審批或備案的具體工作過程中，經(jīng)綜合審視、論證項目的實施環(huán)境和后續(xù)建設(shè)需求，并結(jié)合項目進(jìn)展與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略及實際經(jīng)營需要，認(rèn)為有必要購買更大面積的土地使用權(quán)，整體規(guī)劃包含本投資項目內(nèi)容的更大的建設(shè)目標(biāo)，因此決定變更本投資項目的實施主體及實施地點(diǎn)。

三、本次變更投資項目實施主體及實施地點(diǎn)對公司的影響

本次變更投資項目實施主體及實施地點(diǎn)，符合公司提升研發(fā)能力和擴(kuò)增產(chǎn)能的統(tǒng)籌規(guī)劃，可以更好地滿足生物藥企對關(guān)鍵生產(chǎn)耗材穩(wěn)定供應(yīng)的要求，提升公司的市場競爭力，有利于公司整體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)。

公司變更投資項目的實施主體及實施地點(diǎn)，將在原定建設(shè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上結(jié)合新地塊整體規(guī)劃進(jìn)行實施建設(shè)，不會對投資項目的實施造成實質(zhì)性影響，不存在損害公司和股東利益的情形。

截止目前，該項目原投資計劃并未進(jìn)行實際投資，本次變更不會對項目實施產(chǎn)生不利影響，符合公司發(fā)展需要。

四、風(fēng)險提示

浙江納微生物科技有限公司實施本投資項目的土地使用權(quán)需通過招拍掛或其他合法方式進(jìn)行，土地使用權(quán)能否取得、***終成交價格及取得時間均存在不確定性。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-030

蘇州納微科技股份有限公司

前次募集資金使用情況報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）的規(guī)定，蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）將截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況報告如下：

一、前次募集資金情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]1395號文核準(zhǔn)，本公司于2021年6月向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,400萬股，每股發(fā)行價為8.07元，應(yīng)募集資金總額為人民幣35,508萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用4,714.39萬元后，實際募集資金金額為30,793.61萬元。該募集資金已于2021年6月到賬。上述資金到賬情況業(yè)經(jīng)容誠會計師事務(wù)所容誠驗字[2021]201Z0031號《驗資報告》驗證。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。

2021年度，本公司募集資金使用情況為：（1）上述募集資金到賬前，截至2021年6月18日止，公司利用自籌資金對募集資金項目累計已投入871.92萬元，募集資金到賬后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金871.92萬元；（2）直接投入募集資金項目8,044.47萬元；（3）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品16,000.00萬元。截止2021年12月31日公司累計使用募集資金24,916.39萬元，扣除累計已使用募集資金后，募集資金余額為5,877.22萬元，募集資金專用賬戶利息收入凈額254.95萬元，募集資金專戶2021年12月31日余額合計為6,132.17萬元。

截至2021年12月31日止，募集資金存儲情況如下：

金額單位：人民幣萬元

二、前次募集資金的實際使用情況說明

（一） 前次募集資金使用情況對照表

截至2021年12月31日止，本公司前次募集資金使用情況詳見附表1《前次募集資金使用情況對照表》。

（二） 前次募集資金實際投資項目變更情況說明

截至2021年12月31日止，本公司前次募集資金實際投資項目未發(fā)生變更。

（三） 前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明

截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或者置換的情況。

（四） 前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明

截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或者置換的情況。

（五） 閑置募集資金情況說明

本公司于2021年7月4日第二屆董事會第二次會議，第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)、不變相改變募集資金使用用途、不影響公司正常經(jīng)營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣20,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用部分暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。公司年末使用暫時閑置募集資金購買銀行大額定期存單14,000.00萬元，購買中信證券股份有限公司保本浮動收益型投資產(chǎn)品2,000.00萬元。

三、前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況說明

截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項目實現(xiàn)收益情況詳見附表2《前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表》。

四、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說明

本公司前次募集資金中不存在用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)。

五、前次募集資金實際使用情況與已公開披露信息對照情況說明

本公司前次募集資金使用情況與公司本年度定期報告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差異。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月11日

附件：

1、 前次募集資金使用情況對照表

2、 前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

附件1:

前次募集資金使用情況對照表

截至2021年12月31日

編制單位：蘇州納微科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬元

注1：補(bǔ)充流動資金實際投資金額7,383.66萬元，支付超過承諾投資總額的90.05萬元資金來源為存款利息收入凈額。

附件2

前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

截至2021年12月31日

編制單位：蘇州納微科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬元

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-027

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于以簡易程序向特定對象

發(fā)行股票預(yù)案披露提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月8日召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第七次會議審議并通過了公司《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的預(yù)案的議案》等相關(guān)議案。《蘇州納微科技股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的預(yù)案》等相關(guān)文件于2022年4月11日在中上海證券交易所***信息披露平臺及信息披露媒體上進(jìn)行披露，敬請投資者查閱。

預(yù)案披露事項不代表審批機(jī)關(guān)對于本次發(fā)行股票相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，預(yù)案所述本次發(fā)行股票相關(guān)事項的生效和完成尚待有關(guān)審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)。

敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡稱：納微科技 公告編號：2022-025

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于以現(xiàn)金方式收購參股公司

部分股權(quán)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 蘇州納微科技股份有限公司（以下簡稱 “公司”）擬以現(xiàn)金方式收購參股公司蘇州賽譜儀器有限公司（以下簡稱“賽譜儀器”）43.9621%股權(quán)。

● 本次交易事項不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

● 本次交易實施不存在重大法律障礙。

● 本次交易已經(jīng)公司第二屆董事會第八次會議及第二屆監(jiān)事會第七次會議審議通過，公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，無需提交公司股東大會審議。

(下轉(zhuǎn)B192版)

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