證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2022-029

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于調整第四期股權激勵計劃

相關事項的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月11日召開第四屆董事會第十六次會議審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》。鑒于公司第四期股權激勵計劃中確定的4名激勵對象自愿放棄所獲授的權益，根據《上市公司股權激勵管理辦法》等規范性文件及公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，將對本次股權激勵計劃***授予的激勵對象人數和授予權益數量進行調整。現將有關事項說明如下：

一、第四期股權激勵計劃已經履行的相關審批程序

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發表了獨立意見。

2、2022年2月9日，公司內部公示了激勵對象名單，公示時間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監事會對激勵對象名單進行了核查，并于2022年2月22日出具了《監事會關于公司第四期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年***次臨時股東大會，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》、《關于***向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予相關內容的法律意見書。

二、對公司本次股權激勵計劃激勵對象人數的調整情況

鑒于公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》中4名激勵對象自愿放棄公司擬向其授予的股票期權。根據公司2022年***次臨時股東大會的授權，董事會對激勵對象人數進行調整，具體如下：公司本次股權激勵計劃***授予的激勵對象由76人調整為72人，其中***授予股票期權的激勵對象由67人調整為63人，***授予限制性股票的激勵對象9人不變。部分激勵對象的授予份額同步調整，本次激勵計劃擬向激勵對象授予權益總計300萬份（其中限制性股票135萬股，股票期權165萬份）以及***授予權益240萬份（其中限制性股票108萬股，股票期權132萬份）均保持不變。預留授予股票期權數量不變，仍為60萬份。

三、本次股權激勵計劃相關事項調整對公司的影響

本次股權激勵計劃***授予對象的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

四、獨立董事意見

公司本次調整第四期股權激勵計劃授予人數的相關事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》中的相關規定，本次調整內容在公司2022年***次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內，調整程序合法、合規。因此，同意公司對第四期股權激勵計劃激勵對象進行調整。

五、監事會意見

公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查，認為：公司對第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的調整符合公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》及相關法律法規的要求，程序合法合規，不存在損害股東利益的情況。調整后的激勵對象均符合相關法律、法規、規范性文件所規定的作為激勵對象的條件，主體資格合法、有效。監事會同意公司此次對公司股票期權與限制性股票激勵計劃的激勵對象名單進行調整。

六、律師意見

上海博行律師事務所認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次股權激勵計劃的調整與授予事項已獲得必要的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定；公司董事會對本次股權激勵計劃***授予所涉激勵對象的調整內容、方法和結果，符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定；公司及激勵對象均未發生《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》規定的不得授予相關權益的情形，符合本次授予的授予條件，公司向激勵對象授予相關權益符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定；公司本次股權激勵計劃的授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定；至純科技本次授予的激勵對象、授予數量和授予價格符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2022年4月12日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2022-032

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于召開2022年

第二次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月6日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2022年第二次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式，本次會議可能會因上海市防疫政策要求，采用線上方式舉行。

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年5月6日 14 點30 分

召開地點：上海市閔行區紫海路170號

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月6日

至2022年5月6日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指南第2號》等有關規定執行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經第四屆董事會第十六次會議審議通過，具體內容詳見2022年4月12日在上海證券交易所網站上的相關公告文件。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：1

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

1、個人股東持本人身份證，股東賬戶卡和有效股權憑證辦理登記手續；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權委托書、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權憑證和代理人本人身份證辦理登記手續。

2、法人股東持股東賬戶卡、有效股權憑證、法人營業執照復印件、法定代表人身份證明辦理登記手續；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權憑證、法人營業執照復印件、法定代表人授權委托書和出席人身份證辦理登記手續。

異地股東可在登記截止前用信函或傳真方式辦理登記手續。

3、集中登記時間：2022年5月5日上午9：00-11：30，下午13：30-17：00。

登記地點：上海市閔行區紫海路170號證券部。

參會登記不作為股東依法參加股東大會的必備條件。

六、 其他事項

1、本次股東大會的現場會議為期半天，與會人員交通、食宿費自理。

2、聯系方式

電話：021-80238290

郵箱：dong_ban@pncs.cn

郵編：200241

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2022年4月12日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

上海至純潔凈系統科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月6日召開的貴公司2022年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2022-027

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

第四屆董事會第十六次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會已于2022年4月5日向全體董事發出了第四屆董事會第十六次會議通知。第四屆董事會第十六次會議于2022年4月11日上午以通訊方式召開。會議由董事長、總經理蔣淵女士主持。會議應參加表決董事5名，實際參加表決董事5名。公司監事和其他相關人員列席會議。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規定，所作決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》

表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見同日在上海證券交易所網站披露的《關于調整第四期股權激勵計劃相關事項的公告》。

2、審議通過了《關于***向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》

表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見同日在上海證券交易所網站披露的《關于***授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的公告》。

3、審議通過了《關于變更非公開發行部分募投項目實施主體的議案》

表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

該議案尚需提交股東大會審議。

具體內容詳見同日在上海證券交易所網站披露的《關于變更非公開發行部分募投項目實施主體的公告》。

4、審議通過了《關于提請召開2022年第二次臨時股東大會的議案》

表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

公司擬定于2022年5月6日下午14時30分在上海市閔行區紫海路170號以現場加網絡投票的方式召開公司2022年第二次臨時股東大會，審議公司變更非公開發行募投項目實施主體相關事項。本次會議可能會因上海市防疫政策要求，采用線上方式舉行。

具體內容詳見同日在上海證券交易所網站披露的《關于召開2022年第二次臨時股東大會的通知》。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2022年4月12日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2022-028

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

第四屆監事會第十五次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監事會已于2022年4月5日向全體監事發出了第四屆監事會第十五次會議通知。第四屆監事會第十五次會議于2022年4月11日上午以通訊方式召開，會議由監事會主席時秀娟女士主持，全體監事均出席會議。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規定，所作決議合法有效。

二、監事會會議審議情況

1、審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查，認為：公司對第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的調整符合公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》及相關法律法規的要求，程序合法合規，不存在損害股東利益的情況。調整后的激勵對象均符合相關法律、法規、規范性文件所規定的作為激勵對象的條件，主體資格合法、有效。監事會同意公司此次對公司股票期權與限制性股票激勵計劃的激勵對象名單、授予數量進行調整。

具體內容詳見同日在上海證券交易所網站披露的《關于調整第四期股權激勵計劃相關事項的公告》。

2、審議通過了《關于***向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司監事會對激勵對象名單進行了再次核實，本次授予權益的激勵對象均為公司在職人員，激勵對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定的任職資格，不存在***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；不存在***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；也不存在***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構予以行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形；不存在具有法律法規規定的不得參與上市公司股權激勵的情形；不存在中國證監會認定的其他情形；激勵計劃的激勵對象不存在公司監事、獨立董事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。本次激勵計劃的激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的規定，其作為公司第四期股權激勵激勵對象的主體資格合法、有效。

具體內容詳見同日在上海證券交易所網站披露的《關于***授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的公告》。

3、審議通過了《關于變更非公開發行部分募投項目實施主體的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司本次變更部分募投項目的實施主體，不改變募投項目的投資方向，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金用途的情形，決策和審批程序符合相關規定，有利于提升公司整體運營效率，降低管理成本。綜上，公司監事會同意公司本次部分募投項目變更實施主體的事項。

該議案尚需提交股東大會審議。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司監事會

2022年4月12日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2022-030

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于***授予第四期股權激勵

股票期權與限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股權激勵權益授予日：2022年4月11日

● 股權激勵權益授予數量：限制性股票108萬股，股票期權132萬份

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四期股票期權與限制性股票激勵計劃規定的權益授予條件已經成就，根據公司2022年***次臨時股東大會授權，公司于2022年4月11日召開第四屆董事會第十六次會議審議通過《關于***向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，股權激勵權益授予日為2022年4月11日。現將有關事項說明如下：

一、股權激勵權益授予情況

（一）本次股權激勵權益授予已經履行的相關審批程序

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發表了獨立意見。

2、2022年2月9日，公司內部公示了激勵對象名單，公示時間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監事會對激勵對象名單進行了核查，并于2022年2月22日出具了《監事會關于公司第四期股權激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年***次臨時股東大會，審議通過了《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》、《關于***向激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對公司本次股權激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予相關內容的法律意見書。

（二）董事會對本次授予是否滿足條件的相關說明

根據公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃中關于權益授予條件的規定，董事會認為本次激勵計劃規定的授予條件均已滿足，具體條件如下：

1、本公司未發生以下任一情形：

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36 個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發生以下任一情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

（三）權益授予的具體情況

1、本次股權激勵權益授予日：2022年4月11日

2、限制性股票的***授予價格：23.25元/股

股票期權的***授予價格：46.50元/份

3、***獲授權益的激勵對象、授予數量及人數：

出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。

4、股票來源：激勵計劃擬授予激勵對象的標的股票來源為公司向激勵對象定向發行的本公司A股普通股。

5、股票期權激勵計劃的有效期和可行權日

（1）有效期

股票期權激勵計劃有效期為自股票期權***授權之日起至激勵對象獲授的所有股票期權行權或注銷完畢之日止，***長不超過60個月。

（2）可行權日

本激勵計劃的激勵對象自等待期滿后方可開始行權，可行權日必須為本激勵計劃有效期內的交易日，但下列期間內不得行權：

公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；

公司季度報告、業績預告、業績快報公告前10日內，因特殊原因推遲季度報告公告日期的，自原預約公告日前10日起算，至公告前1日；

自可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者在決策過程中，至依法披露之日內；

中國證監會及證券交易所規定的其他期間。

***授予的股票期權行權計劃安排如下：

6、限制性股票激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排

（1）有效期

限制性股票激勵計劃的有效期為自限制性股票***授予之日起至激勵對象獲授的所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，***長不超過60個月。

（2）限售期和解除限售安排

***授予的限制性股票自本期激勵計劃授予登記完成日起滿12個月后，在未來36個月內分三期解除限售。具體解除限售安排如下表所示：

二、監事會對激勵對象名單核實的情況

本次授予權益的激勵對象均為公司在職人員，激勵對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定的任職資格，不存在***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；不存在***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；也不存在***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構予以行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形；不存在具有法律法規規定的不得參與上市公司股權激勵的情形；不存在中國證監會認定的其他情形；激勵計劃的激勵對象不存在公司監事、獨立董事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。本次激勵計劃的激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的規定，其作為公司第四期股權激勵激勵對象的主體資格合法、有效。

三、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票情況的說明

激勵對象中公司高級管理人員包括：財務總監陸磊先生、副總經理沈一林先生，經核實上述兩人在授予日前6個月內無買賣公司股票的行為。

四、權益授予后對公司財務狀況的影響

根據財政部《企業會計準則第 11 號一股份支付》和《企業會計準則第 22 號一金融工具確認和計量》的相關規定，公司本次股權激勵計劃的授予對公司相關年度的財務狀況和經營成果將產生一定的影響。董事會已確定激勵計劃的授予日為2022年4月11日，在2022年至2025年將按照各期限制性股票的解除限售比例、股票期權行權比例和授予日的公允價值總額分期確認股權激勵成本。激勵計劃股票期權及限制性股票激勵成本將在管理費用中列支。

以2022年4月11日為授予日，授予股票期權132萬份、限制性股票108萬股，經測算得出股權激勵成本如下：

上述對公司財務狀況和經營成果的影響僅為測算數據，***終應以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

五、法律意見書的結論性意見

上海博行律師事務所就本次股權激勵計劃授予事項出具了法律意見如下：公司本次股權激勵計劃的調整及授予事項已獲得必要的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定；公司董事會對本次股權激勵計劃***授予所涉授予價格、激勵對象及授予權益數量的調整內容、方法和結果，符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定；公司及激勵對象均未發生《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》規定的不得授予權益的情形，符合本次授予的授予條件，公司向激勵對象授予權益符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定；公司本次股權激勵計劃的授予日符合《管理辦法》以及《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定；至純科技本次授予的激勵對象、授予數量和授予價格符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》的有關規定。

六、上網公告附件

《上海博行律師事務所關于至純科技第四期股票激勵計劃調整及***授予相關事項之法律意見書》

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2022年4月12日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2022-031

上海至純潔凈系統科技股份有限公司

關于變更非公開發行部分募投項目

實施主體的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 擬將非公開發行募投項目“光電子材料及器件制造基地建設項目”實施主體由公司全資子公司天津波匯光電技術有限公司（以下簡稱“天津波匯”）、控股子公司科譜半導體（天津）有限公司（以下簡稱“科譜半導體”）共同負責實施變更為由天津波匯實施。

● 該議案已經上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十六次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。

一、募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會許可[2020]3020號文核準，同意公司非公開發行不超過78,005,377股新股。截至2020 年12 月23 日，公司非公開發行人民幣普通股47,749,661 股，發行價格28.79 元/股，實際募集資金總額為人民幣1,374,712,740.19 元，扣除各項不含稅發行費用人民幣20,184,669.49 元后，募集資金凈額為人民幣1,354,528,070.70 元。眾華會計師事務所（特殊普通合伙）于2020年12月23日對本次發行的資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》[眾會字（2020）第8380號]。

本次非公開發行A股股票募集資金總額不超過186,000.00萬元，扣除發行費用后，募集資金凈額將用于以下項目：

注：由于本次非公開發行實際募集資金數額少于計劃募集資金金額，公司根據實際募集資金數額，按照項目的輕重緩急等情況，調整并***終決定募集資金的具體投資項目、優先順序及各項目的具體投資額，募集資金不足部分由公司自有資金或自籌解決。

二、募投項目變更實施主體的原因

公司結合募集資金投資項目的進展情況、公司發展戰略規劃，為充分發揮現有資源的整合效率、簡化業務架構、降低管理和運營成本，優化公司合理業務布局，擬將非公開發行“光電子材料及器件制造基地建設項目”的實施主體由天津波匯、科譜半導體兩個實施主體變更為由天津波匯實施，該募投項目的實施內容、實施方案均保持不變。

三、本次募投項目變更實施主體對公司的影響

本次變更募投項目實施主體是公司根據整體戰略和規劃做出的審慎決定，有利于優化公司內部資源配置，提升管理效率，不改變募集資金的用途及實施方式，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司經營、財務狀況產生不利影響。

四、審議程序

公司第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十五次會議審議通過了《關于變更非公開發行部分募投項目實施主體的議案》，根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定，該事項尚需提交公司股東大會批準。

五、獨立董事、監事會、保薦機構對變更募集資金實施主體的意見

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：公司擬將募投項目“光電子材料及器件制造基地建設項目”的實施主體變更，是公司根據經營發展需要做出的審慎決策，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，提高了公司的經營管理效率。該變更不改變募集資金的用途及實施方式，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司經營、財務狀況產生不利影響，且變更行為符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定。我們同意將“光電子材料及器件制造基地建設項目”實施主體由天津波匯、科譜半導體共同實施變更為由天津波匯實施。

（二）監事會意見

監事會認為：公司擬將募投項目“光電子材料及器件制造基地建設項目”變更實施主體是根據經營發展需要做出的審慎決策，變更實施主體更符合實際需要，提高了公司的經營管理效率，有利于公司長遠發展。該變更事項不存在變相改變募集資金投向、用途及損害公司及全體股東利益的情形，決策程序符合相關法規。

（三）保薦機構核查意見

經核查，國泰君安認為：公司本次變更部分募投項目實施主體是公司根據客

觀實際情況做出的審慎決定，不改變募集資金的用途及實施方式，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司經營、財務狀況產生不利影響。公司上述募集資金使用行為已經公司董事會、監事會審議批準，獨立董事亦發表明確同意的獨立意見，履行了必要的審批程序，符合中國證監會《上市公司監管指引第2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1 號一一規范運作》等有關規定。本次變更部分募投項目實施主體事項尚需股東大會審議通過后方可正式實施。

綜上，國泰君安同意公司變更非公開發行部分募投項目實施主體的事項。

特此公告。

上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

2022年4月12日

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