證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公告編號：2022-023

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日召開第三屆董事會第九次會議，審議通過了《關于變更公司注冊資本、修訂并辦理工商備案的議案》《關于制定、修訂公司內部管理制度的議案》，現將相關情況公告如下：

一、 公司注冊資本變更的相關情況

根據立信會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年11月26日出具了信會師報字[2021]第ZB11530號《洛陽建龍微納新材料股份有限公司驗資報告》，確認2020年限制性股票激勵計劃***個歸屬期***次歸屬完成后，公司注冊資本由57,820,000.00元變更為57,993,846.00元，公司股份總數由57,820,000.00股變更為57,993,846.00股。

根據立信會計師事務所（特殊普通合伙）于2022年3月4日出具了信會師報字[2022]第ZB10048號《洛陽建龍微納新材料股份有限公司驗資報告》，確認2021年度以簡易程序向特定對象發行股票完成后，公司注冊資本由57,993,846.00元變更為59,228,885.00元，公司股份總數由57,993,846.00股變更為59,228,885.00股。

二、 《公司章程》部分條款的修訂及公司內部管理制度的制定及修訂的相關情況

為進一步完善公司治理結構，更好地促進公司規范運作，結合公司的實際情況，并根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司規范運作指引》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規、規范性文件的規定，公司對章程及相關制度文件進行制定及修訂，并經公司第三屆董事會第九次會議審議通過，部分管理制度尚需提交2021年度股東大會審議，具體情況如下

（一）公司擬對《公司章程》的相關條款進行修訂，具體修訂內容如下：

除上述條款外，其他條款不變，《公司章程》修訂尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過，并提請股東大會授權董事會***人選全權辦理相關工商變更手續，***終變更內容以市場監督管理部門的核準結果為準。

（二）制定及修訂后的《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《監事會議事規則》《獨立董事工作制度》《總裁工作細則》《董事會秘書工作制度》《對外擔保管理制度》《對外投資管理制度》《董事、監事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度》《關聯交易管理制度》《募集資金管理制度》《內幕信息管理制度》《信息披露管理制度》《防范控股股東、實際控制人及其他關聯方資金占用制度》《年度報告信息披露重大差錯責任追究制度》《重大信息內部報告制度》《反舞弊與舉報管理制度》《內部控制管理制度》《內部控制評價制度》《內部控制審計制度》《重大財務決策管理制度》《對外提供財務資助管理制度》《企業文化管理制度》《風險評估制度》全文同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。

其中《董事會議事規則》《股東大會議事規則》《監事會議事規則》《獨立董事工作制度》《募集資金管理制度》《對外擔保管理制度》《對外投資管理制度》《關聯交易管理制度》尚需提交公司年度股東大會審議通過后生效。

特此公告。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公告編號：2022-018

洛陽建龍微納新材料股份有限公司

第三屆董事會第九次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、 董事會會議召開情況

洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第九次會議于2022年3月9日以現場表決及通訊表決相結合的方式召開。會議應參與表決董事7人，實際參與表決董事7人。本次會議的召集、召開程序符合國家有關法律、法規和《公司章程》《董事會議事規則》的規定。本次會議的召開程序、表決結果均合法有效。

二、 董事會會議審議情況

本次會議由董事長李建波先生主持，以記名投票方式審議通過了以下議案：

（一） 審議通過《關于的議案》

公司董事會嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規及《公司章程》《董事會議事規則》等公司制度的規定，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發，認真履行了股東大會賦予董事會的職責，并按照公司確定的發展戰略和目標，勤勉盡責地開展了各項工作，不斷規范公司法人治理結構，確保了董事會科學決策和規范運作，同意提交公司年度股東大會審議。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）審議通過《關于的議案》

公司董事會認為總裁帶領公司全體員工，協調各個部門展開工作，在生產、銷售、技術研發、和內控制度建設等方面均取得了一定的發展。公司董事會同意認可其工作報告。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權

（三）審議通過《關于的議案》

2021年度，公司董事會審計委員會全體成員能夠忠實而勤勉地履行工作職責，充分利用專業知識，對年度內所審議事項進行認真分析與判斷并作出合理決策，有力地促進了公司規范運作。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

（四）審議通過《關于的議案》

2021年，公司各位獨立董事本著勤勉、獨立和誠信的精神，切實履行獨立董事義務，發揮獨立董事作用，憑借自身積累的專業知識和執業經驗向公司提出合理化建議，關注公司的發展情況；同時認真審閱了各項會議議案、財務報告及其他文件，根據獨立董事及各專門委員會的職責范圍發表相關書面意見，積極促進董事會決策的客觀性、科學性。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（五）審議通過《關于的議案》

公司董事會同意公司根據相關法律、法規及規范性文件的要求編制的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2021年度財務決算報告》。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（六）審議通過《關于的議案》

公司董事會同意公司《2022年度財務預算報告》，公司在總結2021年經營情況和分析2022年經營形式的基礎上，結合公司2022年度經營目標、戰略發展規劃，制定了本年度的財務預算指標。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（七）審議通過《關于及其摘要的議案》

公司2021年年度報告的編制和審核程序符合法律、法規及《公司章程》、公司內部管理制度的各項規定。公允地反映了公司2021年年度的財務狀況和經營成果等事項。所披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（八）審議通過《關于的議案》

2021年公司已按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號——公告格式》等相關規定管理募集資金專項賬戶，募集資金投資項目按計劃實施。公司募集資金使用與管理合法、有效，且嚴格履行了信息披露義務，不存在未及時、不真實、不正確、不完整披露情況，不存在募集資金管理違規情況。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（九）審議通過《關于的議案》

董事會同意和認可公司《2021年度內部控制自我評價報告》，報告期內不存在財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，也未發現非財務報告內部控制重大缺陷。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（十）審議通過《關于2021年度利潤分配的議案》

上市公司擬向全體股東每10股派發現金紅利15.00元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本57,993,846股，以此計算合計擬派發現金紅利86,990,769.00元（含稅），占本年度歸屬上市公司股東的凈利潤的31.59%。在實施權益分配的股權登記日前總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，并將另行公告具體調整情況。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（十一）審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

立信會計師事務所（特殊普通合伙）在公司2021年度審計工作中，嚴格遵守獨立、客觀、公正的執業準則，履行審計職責，完成了公司各項審計工作。為了保證審計業務的連續性，同意續聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報告審計機構及內部控制審計機構。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的事前認可意見和獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（十二）審議通過《關于變更公司注冊資本、修訂公司章程并辦理工商備案的議案》

根據2022年2月18日，中國證券監督管理委員會出具的《關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]347號），核準公司非公開發行股票，本次非公開發行已完成，實際發行股份數量為1,235,039股，公司將根據實際情況進行工商備案。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于變更公司注冊資本、修訂并辦理工商變更登記及制定、修訂公司內部管理制度的公告》（公告編號：2022-023）

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（十三）審議通過《關于制定、修訂公司內部管理制度的議案》

為進一步完善公司治理結構，更好地促進公司規范運作，結合公司的實際情況，并根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規、規范性文件的規定，公司對相關制度文件進行制定及修訂。

13.1、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.2、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.3、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.4、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.5、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.6、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.7、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.8、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.9、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.10、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.11、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.12、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.13、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.14、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.15、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.16、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.17、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.18、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.19、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.20、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.21、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.22、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.23、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

13.24、審議通過《關于修訂》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

本議案需提交公司股東大會審議。

本議案中的《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《監事會議事規則》《獨立董事工作制度》《募集資金管理制度》《對外擔保管理制度》《對外投資管理制度》《關聯交易管理制度》尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（十四）審議通過《關于聘任總裁的議案》

根據業務發展與管理需要，公司擬聘任公司第三屆董事會董事長李建波先生兼任公司總裁，***負責公司經營工作，任期自董事會審議通過之日起至第三屆董事會屆滿之日止。

本次受聘的高級管理人員具備與其行使職權相適應的任職條件，不存在《公司法》《公司章程》等規定的不得擔任上市公司高級管理人員的情形，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情形，不屬于失信被執行人。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權。關聯董事李建波、李怡丹回避表決。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（十五）審議通過《關于解聘與聘任高級管理人員的議案》

本次受聘的高級管理人員均具備與其行使職權相適應的任職條件，不存在《公司法》《公司章程》等規定的不得擔任上市公司高級管理人員的情形，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情形，不屬于失信被執行人。具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的關于解聘與聘任高級管理人員的公告》（公告編號：2022-025）

15.1、審議通過《解聘李朝峰先生總裁職務》

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權。關聯董事李朝峰回避表決。

15.2、審議通過《解聘胡雙立、魏渝偉副總裁職務》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

15.3、審議通過《聘任李朝峰先生為公司副總裁》

表決結果：6票同意，0票反對，0票棄權。關聯董事李朝峰回避表決。

15.4、審議通過《聘任白璞先生為公司副總裁》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（十六）審議通過《關于部分募投項目延期的議案》

公司募投項目延期“中水循環回用及資源化綜合利用建設項目”的建設期延長至2022年6月30日，目前中水處理工段已經建設完畢并投入使用，截止本公告披露日，尚有資源化綜合利用工段處于建設中。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（十七）審議通過《關于預計公司2022年度日常性關聯交易的議案》

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于預計2022年度日常性關聯交易的公告》（公告編號：2022-029）

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的事前認可意見和獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（十八）審議通過《關于提名公司第三屆董事會非獨立董事候選人的議案》

為進一步提升公司治理水平，根據《公司法》、《證券法》及《洛陽建龍微納新材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等的有關規定，公司擬將董事會成員由7名增加為8名，其中非獨立董事由4名增加為5名。

經公司股東李建波先生提名，公司第三屆董事會提名委員會審核，董事會提名李怡成為公司第三屆董事會非獨立董事候選人，任期為自股東大會審議通過之日起至第三屆董事會任期屆滿之日止。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權。董事李建波、李怡丹回避表決。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（十九） 審議通過《關于提請股東大會授權董事會以簡易程序向特定對象發行股票的議案》

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律法規和規范性文件的有關規定，公司董事對照上市公司以簡易程序向特定對象發行股票的相關資格、條件的要求，經認真地逐項自查，認為公司符合有關法律、法規和規范性文件關于科創板上市公司以簡易程序向特定對象發行股票的各項規定和要求，不存在《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則》第三十二條第二款規定情形，本次募集資金投向屬于科技創新領域，具備申請本次發行股票的資格和條件。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（二十）審議通過《關于公司2022年董事和高級管理人員薪酬方案的議案》

根據《公司章程》《洛陽建龍微納新材料股份有限公司董事會薪酬與考核委員會工作細則》等相關制度，結合公司經營規模、業績等實際情況，參考行業薪酬水平，制訂本方案。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（二十一）審議通過《關于的議案》

立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況的專項報告》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（二十二）審議通過《關于的議案》

立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司內部控制審計報告》。會計師認為公司于2021年12月31日按照《企業內部控制基本規范》和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

獨立董事對本議案發表了表示同意的獨立意見。

（二十三）審議通過《關于召開公司2021年度股東大會通知的議案》

公司擬定于2022年4月22日以現場投票和網絡投票相結合的方式召開公司2021年度股東大會。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公告編號：2022-025

洛陽建龍微納新材料股份有限公司

關于解聘與聘任高級管理人員的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）因公司經營發展需要，根據《公司法》、《公司章程》等相關法律法規的規定，經公司董事會提名委員會審核，并經公司第三屆董事會第九次會議審議通過了《關于聘任總裁的議案》《關于解聘與聘任高級管理人員的議案》，現將公司解聘與聘任高級管理人員的具體情況公告如下：

一、 解聘高級管理人員情況

因工作調整原因，公司董事會同意解除李朝峰先生公司總裁職務，解聘后李朝峰先生繼續擔任公司董事職務；同意解除魏渝偉先生副總裁職務，解聘后公司將聘任其擔任公司子公司洛陽健陽科技有限公司總經理；因胡雙立先生達到退休年齡，同意解除胡雙立先生副總裁職務，解聘后公司將返聘其為公司顧問。

公司及董事會對李朝峰先生、胡雙立先生、魏渝偉先生在任職期間為公司發展所做出的貢獻表示衷心感謝！

二、 聘任高級管理人員情況

根據業務發展與管理需要，公司同意聘任公司第三屆董事會董事長李建波先生兼任公司總裁，任期自董事會審議通過之日起至第三屆董事會屆滿之日止；同意聘任李朝峰先生、白璞先生為公司副總裁，任期自董事會審議通過之日起至第三屆董事會屆滿之日止。

本次受聘的高級管理人員均具備與其行使職權相適應的任職條件，不存在《公司法》《公司章程》等規定的不得擔任上市公司高級管理人員的情形，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情形，不屬于失信被執行人。

李建波先生、李朝峰先生、白璞先生的簡歷詳見附件。

特此公告。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司董事會

2022年3月10日

附件：

李建波，男，53歲，中國國籍，無境外***居留權。曾任偃師市東谷硅酸鈉廠銷售科長、洛陽市建龍化工有限公司執行董事、總經理、洛陽健陽科技有限公司執行董事、深圳深云龍投資發展有限公司經理；2012年9月至今任深圳深云龍投資發展有限公司董事長；2016年1月至今任河南偃師農村商業銀行股份有限公司監事；2015年5月至今任公司董事長。

李朝峰，男，51歲，中國國籍，無境外***居留權。曾任一拖集團有限公司、***鑄鐵廠、一拖（洛陽）鑄造有限公司技術員、工程師、高級工程師、技術部部長等職；2014年3月至今任洛陽健陽科技有限公司監事；2013年1月至今任公司董事、總裁。

白璞，男，33歲，中國國籍，無境外***居留權。現任公司技術總監、研發中心主任，負責各類分子篩產品的研發、工藝優化等工作，2022年3月起任正大建龍高新材料（上海）有限公司監事。現任公司技術總監、研發中心主任，負責各類分子篩產品的研發、工藝優化等工作。

證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公告編號：2022-031

洛陽建龍微納新材料股份有限公司

關于向特定對象發行股票

發行情況報告書披露的提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“建龍微納”）關于2021年度以簡易程序向特定對象發行股票的發行承銷總結相關文件已經上海證券交易所備案通過，公司將盡快辦理本次發行新增股份的登記托管手續。

本次發行的具體情況詳見公司同日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)上披露的《建龍微納2021年度向特定對象發行A股股票發行情況報告書》，敬請投資者注意查閱。

特此公告。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司

董事會

2022年3月10日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010