證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-016

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示

● 本次會計政策變更是沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據財政部修訂后的《企業會計準則第21號—租賃》等相關規定而進行的相應變更，不涉及以前的年度追溯調整，不會對公司報表產生重大影響。

一、本次會計政策變更的概述

（一）本次會計政策變更的原因

財政部于2018年12月修訂發布了《關于修訂印發的通知》（財會〔2018〕35號），修訂后的《企業會計準則第21號—租賃》（以下簡稱“新租賃準則”），要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報表的企業，自2019年1月1日起施行；其他執行企業會計準則的企業自2021年1月1日起施行。

公司于2022年3月9日召開了***屆董事會第三十二次會議、***屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于會計政策變更的議案》，同意公司自2021年1月1日起執行新租賃準則。

（二）本次會計政策變更的主要內容

1、新租賃準則下，除短期租賃和低價值資產租賃外，承租人將不再區分融資租賃和經營租賃，所有租賃將采用相同的會計處理，均須確認使用權資產和租賃負債；

2、對于使用權資產，承租人能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，應當在租賃資產剩余使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，應當在租賃期與租賃資產剩余使用壽命兩者孰短的期間內計提折舊。同時承租人需確定使用權資產是否發生減值，并對已識別的減值損失進行會計處理；

3、對于租賃負債，承租人應當計算租賃負債在租賃期內各期間的利息費用，并計入當期損益；

4、對于短期租賃和低價值資產租賃，承租人可以選擇不確認使用權資產和租賃負債，并在租賃期內各個期間按照直線法或其他系統合理的方法計入相關資產成本或當期損益；

5、根據新舊準則銜接規定，企業可以選擇自2021年1月1日起對所有租入資產按照未來應付租金的***低付款額現值（選擇簡化處理的短期租賃和低價值租賃除外）確認使用權資產及租賃負債，并分別確認折舊及未確認融資費用，不調整可比期間信息。

二、本次會計政策變更對公司的影響

根據前述新租賃準則要求，公司自2021年1月1日開始按照新租賃準則要求進行會計報表披露，不追溯調整2020年可比數據。本次會計政策變更是公司根據財政部相關規定和要求進行的變更，符合相關法律法規的規定和公司實際情況，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響。

三、獨立董事、監事會結論性意見

（一）獨立董事意見

公司獨立董事對本次變更會計政策進行了審核，并發表了獨立意見：本次會計政策變更是根據財政部相關文件要求進行的合理變更，不存在損害公司及全體股東合法權益，特別是中小股東利益的情形。本次會計政策變更能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，董事會對該事項的決策程序符合相關法律法規和《公司章程》的規定。因此，公司獨立董事同意公司本次會計政策變更。

（二）監事會意見

公司監事會認為：公司本次會計政策變更是根據財政部相關文件要求進行的合理變更，符合《企業會計準則》及相關規定，符合公司實際情況，執行新會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，本次會計政策變更的決策程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。因此，監事會同意本次會計政策的變更。

四、上網公告附件

沈陽芯源微電子設備股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第三十二次會議相關議案的獨立意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-017

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

2021年年度利潤分配預案公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示

● 每10股派發現金紅利3.00元（含稅）。不送紅股，不進行資本公積轉增股本。

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，并將另行公告具體調整情況。

一、利潤分配預案內容

經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2021年12月31日，沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為人民幣77,349,494.43元，公司期末可供分配利潤為人民幣111,562,308.79元。經董事會決議，公司2021年年度擬以實施權益分派股權登記日的總股本為基數分配利潤，本次利潤分配預案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利3.00元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為84,156,000股，以此計算合計擬派發現金紅利25,246,800.00元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為32.64%。公司不送紅股，不進行資本公積轉增股本。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因可轉債轉股/回購股份/股權激勵授予股份回購注銷/重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配預案尚需提交公司股東大會審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

2022年3月9日，公司召開***屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》。本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認為：“公司2021年度利潤分配預案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，同時兼顧全體股東利益，符合《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》、《上海證券交易所上市公司分紅指引》、《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》等相關規定，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形，審議程序合法合規。綜上，我們同意《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，并提交公司股東大會審議。”

（三）監事會意見

2022年3月9日，公司召開***屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》。

監事會認為：“公司2021年度利潤分配預案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，同時考慮投資者的合理訴求。該預案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關法律法規、公司章程的規定，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。因此，我們同意本次利潤分配預案。”

三、相關風險提示

（一）本次利潤分配預案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

（二）本次利潤分配預案尚需提交公司股東大會審議批準，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-018

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于預計2022年度日常關聯交易額度的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 是否需要提交股東大會審議：否

● 日常關聯交易對上市公司的影響：公司與關聯方發生的日常關聯交易遵循公允、合理的原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的行為，不會對關聯方形成依賴，不會影響公司獨立性。

一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日召開***屆董事會第三十二次會議、***屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》，本次日常關聯交易預計金額合計為2,000.00萬元人民幣。出席會議的非關聯董事一致同意該議案，審議程序符合相關法律法規的規定。本次日常關聯交易額度預計事項無需提交股東大會審議。

公司獨立董事對上述議案進行了事前認可并發表了明確同意的獨立意見。獨立董事認為：公司在2021年與關聯方已經發生的關聯交易及預計2022年將要發生的關聯交易均為公司正常經營業務所需，屬正常商業行為，遵守了自愿、等價、有償的原則，定價公平合理，所發生的關聯交易符合公司的利益，不存在損害公司和其他股東利益的情況。本次董事會審議公司2022年關聯交易事項的決策程序，符合有關法律法規和公司章程的規定，公司獨立董事同意《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》。

公司董事會審計委員會審議通過了《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》，全體委員一致同意并通過了該議案。

（二）本次日常關聯交易預計的金額和類別

本次公司預計與關聯方發生日常關聯交易金額不超過2,000.00萬元，具體情況如下：

單位：萬元

注：本次預計的關聯交易是對自本次董事會審議通過之日起至2022年度股東大會召開之日止期間將要發生的日常關聯交易的預計。

（三）前次關聯交易的預計和執行情況

公司2021年年初至披露日實際關聯交易發生金額總額為306.87萬元，具體情況如下：

單位：萬元

二、關聯人基本情況和關聯關系

（一）關聯人的基本情況

1、沈陽富創精密設備股份有限公司

2、上海廣川科技有限公司

（二）與上市公司的關聯關系

（三）履約能力分析

上述關聯方依法持續經營，過往發生的交易能正常實施并結算，具備良好的履約能力。公司將就上述交易與相關關聯方簽署合同或協議并嚴格按照約定執行，履約具有法律保障。

三、日常關聯交易主要內容

（一）關聯交易主要內容

公司的關聯交易主要為向關聯人購買原材料及勞務。公司與上述關聯人之間的交易，遵循客觀公正、平等自愿、互惠互利的原則，關聯交易價格主要由交易雙方參考市場價格協商確定，并根據市場價格變化對關聯交易價格作出相應調整。

（二）關聯交易協議簽署情況

為維護雙方利益，公司與上述關聯方將根據業務開展情況簽訂對應合同或協議。

四、日常關聯交易目的和對上市公司的影響

上述關聯交易為公司正常生產經營所需發生的交易，均為公司與關聯方之間的經常性、持續性關聯交易，是公司與關聯方間正常、合法的經濟行為，有利于公司正常經營，符合公司及全體股東利益。公司與關聯方的關聯交易價格的制定遵循公平、自愿原則，以市場價格為依據，由雙方協商確定交易價格，未損害公司和中小股東的利益。上述日常關聯交易不會對公司生產經營產生重大影響，其交易行為未對公司主要業務的獨立性造成影響，公司不會因此對關聯方形成較大的依賴。

五、保薦機構意見

經核查，保薦機構認為：

“上述關于確認2021年度日常關聯交易及預計2022年度日常關聯交易事項已經公司***屆董事會第三十二次會議、***屆監事會第二十二次會議審議通過，關聯董事予以回避表決，董事會、監事會在召集、召開及決議的程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定。獨立董事已就該議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見。本次關聯交易事項無需經過股東大會審議。

公司上述預計日常關聯交易事項均為公司開展日常經營活動所需，未損害上市公司和非關聯股東的利益，不會對上市公司獨立性產生影響，上市公司亦不會因此類交易而對關聯方產生依賴。

綜上所述，保薦機構對公司2022年度日常關聯交易預計事項無異議。”

六、上網公告附件

（一）獨立董事關于***屆董事會第三十二次會議相關議案的事前認可意見；

（二）獨立董事關于***屆董事會第三十二次會議相關議案的獨立意見；

（三）中國國際金融股份有限公司關于沈陽芯源微電子設備股份有限公司預計2022年度日常關聯交易額度的核查意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-020

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年3月30日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年3月30日上午9點30分

召開地點：沈陽芯源微電子設備股份有限公司遼寧省沈陽市渾南區彩云路1號公司會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年3月30日

至2022年3月30日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

不涉及

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經公司***屆董事會第三十二次會議及***屆監事會第二十二次會議審議通過。本次股東大會審議的相關內容已于2021年3月10日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》及上海證券交易所網站予以披露。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）登載會議資料。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案6、議案7、議案8、議案9、議案10、議案11、議案12

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一）現場出席會議的預約登記

擬現場出席本次股東大會會議的股東或代理人請于2022年3月27日16:30時之前將登記文件掃描件（詳見登記手續所需文件）發送至郵箱688037@kingsemi.com進行預約登記，并在郵件中報備近期個人行程及健康狀況等相關防疫信息。公司不接受電話方式辦理預約登記。

（二）登記手續

1、自然人股東親自出席會議的，應持本人有效身份證件原件和股東賬戶卡辦理登記。

2、委托代理人出席會議的，代理人應持本人有效身份證件原件、自然人股東有效身份證件復印件、授權委托書（見附件1）和股東賬戶卡辦理登記。

3、法人股東由法定代表人出席會議的，應持本人有效身份證明原件、營業執照復印件（加蓋公章）和法人股東賬戶卡辦理登記。

4、由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持本人有效身份證件原件、營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人依法出具的授權委托書（附件1）和法人股東賬戶卡辦理登記。

（三）注意事項

1、參會人員須于會議預定開始時間之前辦理完畢參會登記手續，建議參會人員至少提前半小時到達會議現場辦理登記手續。

2、本次會議現場將嚴格落實疫情防控相關要求，參會人員需事先做好出席預約登記，股東大會當日服從工作人員安排引導，配合落實參會登記、體溫檢測等防疫要求，體溫正常、遼事通健康通行碼為綠色的股東可進入會場，請全程佩戴口罩，并保持必要的座次距離。

3、針對近14日內有中、高風險地區旅居史（含旅途中轉）的所有擬參會人員，應在***時間主動向公司報備，主動配合做好信息登記、核酸檢測、集中隔離醫學觀察等防控工作。針對中、高風險地區所在轄區的低風險地區擬參會人員，需提供48小時內核酸檢測陰性證明。

4、股東或代理人在參加現場會議時需攜帶上述證明文件原件。股東或代理人因未按要求攜帶有效證件或未能及時辦理參會登記手續而不能參加會議或者不能進行投票表決的，一切后果由股東或代理人承擔。

六、 其他事項

（一）為配合當前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關安排，公司鼓勵全體股東優先通過上海證券交易所網絡投票系統以網絡投票方式參加股東大會。

（二）本次股東大會不發放禮品，出席會議的股東或代理人食宿及交通費自理。（三）會議聯系方式：

聯系電話：024-23826230

聯系人：李辰

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

附件1：授權委托書

授權委托書

沈陽芯源微電子設備股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月30日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-013

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

2021年度募集資金存放與使用情況

專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、 募集資金基本情況

（一）實際募集資金的金額及到賬情況

經中國證券監督管理委員會《關于同意沈陽芯源微電子設備股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2019〕2335號）同意注冊，沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）向社會公開發行人民幣普通股（A股）21,000,000股，每股面值為人民幣1元，每股發行價為人民幣26.97元，應募集資金總額為566,370,000.00元，根據有關規定扣除發行費用60,625,896.22元后，實際募集資金凈額為505,744,103.78元。以上募集資金已于2019年12月10日到位，募集資金到位情況已經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具會驗字[2019]8294號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。

（二）募集資金本報告期使用金額及期末余額情況

2021年度，本公司募集資金使用情況為：（1）對募集資金項目投入229,659,729.64元，其中：高端晶圓處理設備產業化項目153,233,358.67元，高端晶圓處理設備研發中心項目76,426,370.97元；（2）使用超募資金***補充流動資金38,300,000.00元；（3）使用閑置資金暫時補充流動資金60,000,000.00元。2021年度公司累計使用募集資金327,959,729.64元，支付銀行手續費（不含增值稅）10,121.39元，募集資金專用賬戶利息收入為5,967,959.13元，使用暫時閑置募集資金購買理財產品所得投資收益766,335.62元，募集資金專用賬戶2021年12月31日余額合計為52,439,742.40元。具體明細如下：

單位：人民幣元

二、募集資金管理情況

公司根據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》有關法律法規的規定，遵循規范、安全、高效、透明的原則，于2019年4月24日召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于制定的議案》。《募集資金管理辦法》對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確的規定，在制度上保證了募集資金的規范使用。

2019年12月11日，公司分別與中信銀行股份有限公司沈陽分行、中國建設銀行股份有限公司沈陽城內支行、招商銀行股份有限公司沈陽渾南西路支行和時任保薦機構國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）簽署《募集資金專戶存儲三方監管協議》。公司于2019年12月11日在中信銀行沈陽和平支行開設募集資金專項賬戶（賬號8112901012900643057），于2019年12月11日在中國建設銀行沈陽城內支行開設募集資金專項賬戶（賬號21050139000800001255），于2019年12月11日在招商銀行沈陽渾南西路支行開設募集資金專項賬戶（賬號124904600110111）。

2021年9月8日，公司因2021年年度向特定對象發行A股股票變更保薦機構，與原保薦機構國信證券以及相關募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議》相應終止，國信證券未完成的持續督導工作由中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）承接。鑒于公司保薦機構已發生更換，為進一步規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據中國證監會《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律、法規的規定，公司分別與中信銀行股份有限公司沈陽分行、中國建設銀行股份有限公司沈陽城內支行、招商銀行股份有限公司沈陽渾南西路支行及保薦機構中金公司簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

上述《募集資金專戶存儲三方監管協議》與證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。截至2021年12月31日，公司均嚴格按照該《募集資金專戶存儲三方監管協議》的規定存放和使用募集資金。

截至2021年12月31日，募集資金專項賬戶余額情況如下：

單位：人民幣元

三、本報告期募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，募集資金投資項目的資金使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。

（二）募投項目先期投入及置換情況

在募集資金到位前，公司使用自籌資金對“高端晶圓處理設備研發中心”募集資金項目累計投入14,034,042.00元，對“高端晶圓處理設備產業化”募集資金項目累計投入389,400.00元，使用自籌資金支付發行費用人民幣2,597,169.81元。

2020年4月24日，公司召開***屆董事會第十五次會議和***屆監事會第七次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金17,020,611.81元置換預先投入自籌資金。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，保薦機構對上述事項發表了同意的核查意見。上述以募集資金置換預先投入自籌資金的情況，已經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具容誠專字[2020]110Z0064號《關于沈陽芯源微電子設備股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。截至2020年12月31日，上述自籌資金17,020,611.81元已用募集資金置換完畢。

（三）對閑置募集資金進行現金管理情況

2019年12月25日，公司召開***屆董事會第十三次會議和***屆監事會第六次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過46,000萬元（含本數）閑置募集資金進行現金管理，使用期限自本次董事會審議通過起12個月內，在不超過上述額度及決議有效期內，可循環滾動使用。獨立董事對本次事項發表了同意的獨立意見，保薦機構出具了同意的核查意見。

2020年12月24日，公司召開***屆董事會第二十一次會議和***屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過30,000萬元（含本數）閑置募集資金進行現金管理，使用期限自本次董事會審議通過起12個月內，在不超過上述額度及決議有效期內，可循環滾動使用。獨立董事對本次事項發表了同意的獨立意見，保薦機構出具了同意的核查意見。

截至2021年12月31日，公司使用閑置募集資金進行現金管理的余額為0元。

（四）用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司于2020年4月24日召開***屆董事會第十五次會議及***屆監事會第七次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***性補充流動資金的議案》，2020年5月25日，公司召開2019年年度股東大會審議通過了前述議案，同意公司在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，使用部分超募資金計人民幣3,830.00萬元用于***補充流動資金。

公司于2021年6月11日召開***屆董事會第二十六次會議和***屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***性補充流動資金的議案》，2021年6月28日，公司召開2021年第三次臨時股東大會審議通過了前述議案，同意公司在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，使用部分超募資金計人民幣3,830.00萬元用于***補充流動資金。

公司使用部分超募資金***補充流動資金僅在與主營業務相關的生產經營中使用；在超募資金***補充流動資金后的12個月內，不進行高風險投資或對外提供財務資助。公司***近12個月內累計使用超募資金***補充流動資金的金額不超過超募資金總額的30%，未違反中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。

截至2021年12月31日，公司累計使用超募資金***性補充流動資金為7,660.00萬元。

（五）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

公司于2020年7月2日召開***屆董事會第十七次會議和***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金不超過人民幣8,000萬元用于暫時補充流動資金，單次補充流動資金時間不得超過12個月，以滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低公司財務成本。截至2021年6月30日，公司已將上述臨時補充流動資金的人民幣8,000萬元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶。

公司于2021年7月2日召開***屆董事會第二十七次會議、***屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，將不超過人民幣15,000.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，以滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低公司財務成本。

截至2021年12月31日，暫時補充流動資金尚未償還余額6,000萬元。

（六）募集資金使用的其他情況

公司于2020年4月24日召開了***屆董事會第十五次會議和***屆監事會第七次會議，審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》，同意將募集資金投資項目之一“高端晶圓處理設備產業化項目”實施地點由“沈陽市渾南區新島街6號”變更為“沈陽市渾南區東至沈本一街，南至規劃地塊，西至沈本大街，北至桃園一路”。上述募投項目實施地點變更不改變或變相改變募集資金的用途及實施方式，不會對公司正常的生產經營和業務發展產生不利影響。

公司于2021年3月19日召開了***屆董事會第二十三次會議和***屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于公司募投項目延期的議案》，同意公司將“高端晶圓處理設備研發中心項目”的達到預定可使用狀態時間調整至2022年3月31日，將“高端晶圓處理設備產業化項目”的達到預定可使用狀態時間調整至2022年6月30日。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，保薦機構對上述事項發表了同意的核查意見。本次募集資金投資項目延期是公司基于募集資金投資項目實際情況做出的決定，僅涉及募集資金投資項目達到預計可使用狀態日期的變化，不涉及項目實施主體、募集資金投資用途及投資規模的變更，不存在改變或變相改變募集資金投向和其他損害股東利益的情形。

四、變更募投項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，本公司募集資金投資項目未發生變更情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資金，并對募集資金使用情況及時地進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位：萬元

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-015

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于變更簽字注冊會計師的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱為“公司”）于2021年3月19日召開了***屆董事會第二十三次會議和***屆監事會第十三次會議，于2021年4月9日召開的2020年年度股東大會，審議通過了《關于續聘2021年度審計機構的議案》，同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱為“容誠”）為公司2021年度財務報表及內部控制審計機構。具體內容詳見公司于2021年3月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《沈陽芯源微電子設備股份有限公司關于續聘2021年度審計機構的公告》（公告編號：2021-011）。

近日，公司收到容誠發來的《關于變更芯源微公司簽字注冊會計師的說明函》，現將有關情況公告如下：

一、本次變更簽字注冊會計師的情況

容誠作為公司2021年度財務審計機構及內控審計機構，原指派吳宇、馮穎、董博佳作為簽字注冊會計師以及宮穎作為質量控制復核人為公司提供審計服務。鑒于簽字注冊會計師吳宇、馮穎、董博佳為公司提供審計服務即將連續滿五年，《中國注冊會計師職業道德守則第4號——審計和審閱業務對獨立性的要求》***百一十八條規定，“如果某人員擔任項目合伙人或其他簽字注冊會計師累計達到五年，冷卻期應當為連續五年”，根據前述規定以及容誠的其他工作安排，容誠指派合伙人閆長滿接替吳宇，顧娜、于海娟接替馮穎和董博佳作為公司2021年度財報審計與內控審計的簽字注冊會計師，繼續完成公司2021年度審計相關工作。變更后公司2021年度財報審計與內控審計的簽字注冊會計師為閆長滿（項目合伙人）、顧娜（項目總監）、于海娟（項目負責人），質量控制復核人為郎海紅。

二、本次新任簽字注冊會計師的基本信息及誠信和獨立性情況

1、基本信息

項目合伙人：閆長滿，2010年成為中國注冊會計師，2008年開始從事上市公司審計業務，2008年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為沈陽芯源微電子設備股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過萃華珠寶、中觸媒等多家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：顧娜，2002年成為中國注冊會計師，2002年開始從事上市公司審計業務，2001年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為沈陽芯源微電子設備股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過森遠股份、七彩化學、桃李面包等多家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：于海娟，2016年成為中國注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計業務，2012年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為沈陽芯源微電子設備股份有限公司提供審計服務。

2、上述相關人員的誠信記錄情況

項目合伙人閆長滿、簽字注冊會計師顧娜、簽字注冊會計師于海娟近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分。

3、獨立性

容誠會計師事務所及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

三、對公司的影響

本次變更簽字注冊會計師過程中相關工作安排有序交接，變更事項不會對公司2021年度財務報告審計及內部控制審計工作產生不利影響。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

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