股票代碼:601012???????股票簡(jiǎn)稱:隆基股份??????公告編號(hào):臨2022-025號(hào)

債券代碼:113053???????債券簡(jiǎn)稱:隆22轉(zhuǎn)債

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

隆基綠能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)2022年第三次會(huì)議于2022年3月9日以通訊表決的方式召開。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人。本次會(huì)議符合《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所形成的決議合法有效。經(jīng)與會(huì)董事審議和投票表決，會(huì)議決議如下：

（一）審議通過《關(guān)于公司 2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》

為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司其他骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力與可持續(xù)發(fā)展能力，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)擬定了公司《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。公司獨(dú)立董事一致同意公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

董事長(zhǎng)鐘寶申、董事劉學(xué)文、胥大鵬、白忠學(xué)為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，為關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)

（二）審議通過《關(guān)于公司 2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》

為保證公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司實(shí)際情況，制定公司《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。公司獨(dú)立董事一致同意該議案，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姽就张兜摹?022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

董事長(zhǎng)鐘寶申、董事劉學(xué)文、胥大鵬、白忠學(xué)為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，為關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)

（三）審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》

為了具體實(shí)施隆基綠能科技股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下事項(xiàng)：

1、授權(quán)董事會(huì)確定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

2、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股及派息等情形時(shí)，按照2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)和限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量、行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整;

3、授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)/限制性股票并辦理授予股票期權(quán)/限制性股票所必需的全部事宜；

4、授權(quán)董事會(huì)對(duì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格和行權(quán)條件以及限制性股票解除限售資格、解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，決定激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán)或解除限售，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

5、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)或解除限售資格，取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購注銷，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)或尚未解除限售的限制性股票的繼承等事宜，終止公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；根據(jù)股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，決定是否對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲得的收益予以收回；

6、授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)/解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權(quán)/解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

7、授權(quán)董事會(huì)辦理尚未行權(quán)的股票期權(quán)的等待期事宜和尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

8、授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行日常管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)需等修改得到相應(yīng)的批準(zhǔn)后方能實(shí)施；

9、授權(quán)董事會(huì)簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議；

10、授權(quán)董事會(huì)為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，委任收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)；

11、授權(quán)董事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)，包括但不限于辦理公司章程變更的備案等；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；并做出其等認(rèn)為與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為、事情及事宜；

12、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；

13、以上股東大會(huì)向董事會(huì)授權(quán)的期限與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或公司章程有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

董事長(zhǎng)鐘寶申、董事劉學(xué)文、胥大鵬、白忠學(xué)為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，為關(guān)聯(lián)董事，已回避表決。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會(huì)

二零二二年三月十日

股票代碼:601012???????股票簡(jiǎn)稱:隆基股份??????公告編號(hào):臨2022-026號(hào)

債券代碼:113053???????債券簡(jiǎn)稱:隆22轉(zhuǎn)債

隆基綠能科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

隆基綠能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次會(huì)議于2022年3月9日以通訊表決的方式召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。本次會(huì)議符合《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所形成的決議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議和投票表決，會(huì)議決議如下：

（一）審議通過《關(guān)于公司 2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）及其摘要的內(nèi)容符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益情形。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)

（二）審議通過《關(guān)于公司 2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》旨在保證本激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，確保本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害上市公司及全體股東的利益。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)

（三）審議通過《關(guān)于核查公司 2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單 的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》等規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。

公司將通過內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將在充分聽取公示意見后，于股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二零二二年三月十日

證券代碼：601012???????證券簡(jiǎn)稱：隆基股份?????公告編號(hào)：臨2022-027號(hào)

債券代碼：113053???????債券簡(jiǎn)稱：隆22轉(zhuǎn)債

隆基綠能科技股份有限公司

2022年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)與限制性股票

●?股份來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股

●?股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)3,754.00萬股，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額541,295.27萬股的0.69%。

一、公司基本情況

（一）公司簡(jiǎn)介

公司名稱：隆基綠能科技股份有限公司

英文名稱：LONGi?Green?Energy?Technology?Co.,Ltd.

注冊(cè)地址：陜西省西安市長(zhǎng)安區(qū)航天中路388號(hào)

法定代表人：李振國

總股本：541,295.2708萬元人民幣

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：916101167101813521

成立日期：2000年02月14日

上市日期：2012年04月11日

經(jīng)營范圍：半導(dǎo)體材料、太陽能電池與組件、電子元器件、半導(dǎo)體設(shè)備的開發(fā)、制造和銷售；商品進(jìn)出口業(yè)務(wù)；光伏電站項(xiàng)目的開發(fā)及工程總承包；光伏電站系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)；LED照明燈具、儲(chǔ)能節(jié)能產(chǎn)品的銷售、技術(shù)服務(wù)、售后服務(wù)；合同能源管理。（以上經(jīng)營范圍國家法律法規(guī)規(guī)定的專控及前置許可項(xiàng)目除外，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定）

（二）近三年主要業(yè)績(jī)情況

單位：元???幣種：人民幣

（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管人員構(gòu)成情況

1、董事會(huì)構(gòu)成

公司本屆董事會(huì)由9名董事構(gòu)成，分別是：董事長(zhǎng)鐘寶申，董事李振國、劉學(xué)文、胥大鵬、張茹敏、白忠學(xué)，獨(dú)立董事郭菊娥、李壽雙、田高良。

2、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成

公司本屆監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事構(gòu)成，分別是：監(jiān)事會(huì)主席戚承軍，職工代表監(jiān)事賀婧，股東代表監(jiān)事李香菊。

3、高級(jí)管理人員構(gòu)成

公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員3人，分別是：總經(jīng)理李振國，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人劉學(xué)文，董事會(huì)秘書劉曉東。

二、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的目的

為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司其他骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力與可持續(xù)發(fā)展能力，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來源

（一）股權(quán)激勵(lì)方式

本激勵(lì)計(jì)劃采用股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)方式。

（二）標(biāo)的股票來源

股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)3,754.00萬股，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額541,295.27萬股的0.69%。具體如下：

（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予3,498.00萬份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額541,295.27萬股的0.65%。激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)在滿足行權(quán)條件的情況下，擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購買1股公司股票的權(quán)利。

（二）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予256.00萬股限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股股票，約占本計(jì)劃草案公告日公司股本總額541,295.27萬股的0.047%。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的10%。任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量，累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1%。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)和限制性股票的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。

五、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍、核實(shí)及股票期權(quán)與限制性股票分配情況

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)在公司現(xiàn)階段核心業(yè)務(wù)體系內(nèi)任職的公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為2484人，限制性股票激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為27人。包括：公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

以上激勵(lì)對(duì)象中，董事和高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予股票期權(quán)/限制性股票時(shí)與公司或公司全資子公司、控股子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

（三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

（四）激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與限制性股票分配情況

本計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、上述激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

本計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、上述激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

六、股票期權(quán)與限制性股票行權(quán)/授予價(jià)格及其確定方法

（一）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法

1、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為62.20元/股，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以每股62.20元的價(jià)格購買1股公司股票。

2、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）每股77.74元的80%，為每股62.20元；

（2）本計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）每股73.20元的80%，為每股58.57元。

3、定價(jià)方式的合理性說明

期權(quán)行權(quán)價(jià)格的定價(jià)依據(jù)參考了《管理辦法》第二十九條的規(guī)定；定價(jià)方式是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)并提升股東權(quán)益為根本目的，也為了更好地保障公司本次激勵(lì)計(jì)劃的有效性，進(jìn)一步穩(wěn)定和激勵(lì)核心人才，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)健發(fā)展提供有效的激勵(lì)約束機(jī)制及人才保障。

在加速能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展可再生能源、實(shí)現(xiàn)碳中和已成為全球共識(shí)的背景下，近年來光伏行業(yè)經(jīng)歷了跨越式的快速發(fā)展，行業(yè)內(nèi)企業(yè)陸續(xù)推出大規(guī)模擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃，頭部企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局逐漸向上下游延伸，加速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)一體化，行業(yè)也不斷涌入新進(jìn)入者，行業(yè)內(nèi)圍繞技術(shù)、成本、市場(chǎng)等多方面的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，光伏行業(yè)已邁入全新的發(fā)展階段和競(jìng)爭(zhēng)格局。

公司專注于為全球客戶提供能高效太陽能發(fā)電解決方案，長(zhǎng)期以來堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新***行業(yè)技術(shù)變革，推動(dòng)行業(yè)快速發(fā)展，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，已成為全球***大的集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)于一體的單晶光伏制造企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營業(yè)績(jī)的高速增長(zhǎng)。而人才優(yōu)勢(shì)是公司一直以來高速穩(wěn)健發(fā)展，保持***的技術(shù)水平和行業(yè)地位的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之一，隨著光伏行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，人才競(jìng)爭(zhēng)亦成為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要要素。本次股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為公司核心骨干員工，承擔(dān)著公司研發(fā)、技術(shù)、管理等重要工作，對(duì)公司戰(zhàn)略有效執(zhí)行和長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展起到重要的支撐作用。基于公司中長(zhǎng)期經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略考量，公司須進(jìn)一步完善和豐富核心人才的中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，而合理的激勵(lì)成本能夠更有效地保留和激勵(lì)核心人才，提高公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

公司本次股票期權(quán)采用自主定價(jià)方式，同時(shí)本著激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，也設(shè)置了合理且具有挑戰(zhàn)性的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，有助于進(jìn)一步激發(fā)核心員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，推動(dòng)業(yè)績(jī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)公司利益、個(gè)人利益、股東利益的統(tǒng)一。

綜上，為有效地穩(wěn)定和激勵(lì)公司***核心人才，保持公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度維護(hù)公司整體利益的角度出發(fā)，并綜合考慮激勵(lì)對(duì)象取得相應(yīng)權(quán)益所需承擔(dān)的等待時(shí)間、出資金額、納稅義務(wù)等實(shí)際成本，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司確定本次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%，即62.20元/股。

（二）限制性股票的授予價(jià)格和授予價(jià)格的確定方法

1、限制性股票的授予價(jià)格

限制性股票的授予價(jià)格為38.87元/股，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股38.87元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司限制性股票。

2、限制性股票授予價(jià)格的確定方法

限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）每股77.74元的50%，為每股38.87元；

（2）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）每股73.20元的50%，為每股36.60元。

七、本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的全部股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過48個(gè)月。

2、授予日

授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司將在股東大會(huì)審議通過后60日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的股票期權(quán)作廢失效。

3、等待期

本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期分別為自授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

4、可行權(quán)日

在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過后，授予的股票期權(quán)自授予之日起滿12個(gè)月后可以開始行權(quán)。可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間行權(quán)。

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

（4）中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在股票期權(quán)授予之日起滿12個(gè)月后的未來36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)，各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)期內(nèi)行權(quán)完畢。若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司注銷。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)完畢的當(dāng)期剩余股票期權(quán)由公司注銷。

5、禁售期

禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（二）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

1、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過48個(gè)月。

2、授予日

授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司將在股東大會(huì)審議通過后60日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

（4）中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。

如公司董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過減持股票行為，則按照《證券法》中短線交易的規(guī)定自***后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票。

3、限售期

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票適用不同的限售期。本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的限售期分別為自限制性股票授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本計(jì)劃進(jìn)行鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購，該等股份將一并回購。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購注銷，限制性股票解除限售條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

4、解除限售安排

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

5、禁售期

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

八、本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)/限制性股票的授予條件與行權(quán)/解除限售條件

（一）股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件

1、股票期權(quán)的授予條件

激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、股票期權(quán)的行權(quán)條件

激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)除滿足上述條件外，必須同時(shí)滿足如下條件：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2022年-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。股票期權(quán)的各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“營業(yè)收入”指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的上市公司合并報(bào)表營業(yè)收入作為計(jì)算依據(jù)。

若未達(dá)成上述考核指標(biāo)，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

在本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司每年均依照《考核管理辦法》及公司現(xiàn)行的績(jī)效考核制度及相關(guān)規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行年度績(jī)效考核，并以達(dá)到年度績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一。年度績(jī)效考核每年一次，并根據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)的達(dá)成情況確定員工績(jī)效等級(jí)，績(jī)效等級(jí)分為杰出、***、良好、需改進(jìn)、不合格等五級(jí)。當(dāng)公司業(yè)績(jī)考核達(dá)到行權(quán)條件時(shí)，只有個(gè)人年度績(jī)效考核等級(jí)為杰出、***、良好的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)對(duì)應(yīng)行權(quán)期的股票期權(quán)，如個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到上述條件，即績(jī)效考核等級(jí)為需改進(jìn)或不合格或無績(jī)效考核結(jié)果時(shí)，激勵(lì)對(duì)象不得行權(quán)對(duì)應(yīng)行權(quán)期內(nèi)計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)，該部分股票期權(quán)由公司注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《考核管理辦法》執(zhí)行。

（5）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明

公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的設(shè)立符合法律法規(guī)和《公司章程》的基本規(guī)定。考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。

在公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)方面，綜合考慮公司歷史業(yè)績(jī)、未來戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)特點(diǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局等影響因素，以實(shí)現(xiàn)公司未來穩(wěn)健發(fā)展與激勵(lì)效果相統(tǒng)一為目標(biāo)，選取核心財(cái)務(wù)指標(biāo)營業(yè)收入作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。營業(yè)收入指標(biāo)能夠直接反映公司主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況，并間接反映公司在行業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)占有率，體現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性。經(jīng)過合理預(yù)測(cè)并兼顧本計(jì)劃的激勵(lì)作用，本計(jì)劃對(duì)上市公司業(yè)績(jī)?cè)O(shè)置了以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022至2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率分別不低于80%、120%、175%的考核目標(biāo)，該考核目標(biāo)具有較高的挑戰(zhàn)性，壓力與動(dòng)力并存，不僅有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于調(diào)動(dòng)公司核心員工的積極性和創(chuàng)造性，有助于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而為股東帶來更多回報(bào)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目?jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到行權(quán)條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

（二）限制性股票的授予與解除限售條件

1、限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、限制性股票解除限售條件

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②***近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息回購注銷，若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，則其獲授的尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購注銷。某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購注銷。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃解除限售考核年度為2022年-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，在解除限售期的各個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并解除限售，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)安排如下表所示：

注：上述“營業(yè)收入”指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的上市公司合并報(bào)表營業(yè)收入作為計(jì)算依據(jù)。

解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。若解除限售期內(nèi)，當(dāng)期公司業(yè)績(jī)水平未達(dá)到以上對(duì)應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息回購注銷。

（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

在本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司每年均依照《考核管理辦法》及公司現(xiàn)行的績(jī)效考核制度及相關(guān)規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行年度績(jī)效考核，并以達(dá)到年度績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件之一。年度績(jī)效考核每年一次，并根據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)的達(dá)成情況確定員工績(jī)效等級(jí)，績(jī)效等級(jí)分為杰出、***、良好、需改進(jìn)、不合格等五級(jí)。當(dāng)公司業(yè)績(jī)考核達(dá)到解除限售條件時(shí)，只有個(gè)人年度績(jī)效考核績(jī)效等級(jí)為杰出、***、良好的激勵(lì)對(duì)象方可解除限售對(duì)應(yīng)解除限售期的限制性股票，如個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到上述條件，即績(jī)效考核等級(jí)為需改進(jìn)或不合格或無績(jī)效考核結(jié)果時(shí)，激勵(lì)對(duì)象不得解除限售對(duì)應(yīng)解除限售期內(nèi)計(jì)劃解除限售的限制性股票，該部分限制性股票由公司按照本計(jì)劃的規(guī)定回購注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《考核管理辦法》執(zhí)行。

（5）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的設(shè)立符合法律法規(guī)和《公司章程》的基本規(guī)定。考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。

在公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)方面，綜合考慮公司歷史業(yè)績(jī)、未來戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)特點(diǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局等影響因素，以實(shí)現(xiàn)公司未來穩(wěn)健發(fā)展與激勵(lì)效果相統(tǒng)一為目標(biāo)，選取核心財(cái)務(wù)指標(biāo)營業(yè)收入作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。營業(yè)收入指標(biāo)能夠直接反映公司主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況，并間接反映公司在行業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)占有率，體現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性。經(jīng)過合理預(yù)測(cè)并兼顧本計(jì)劃的激勵(lì)作用，本計(jì)劃對(duì)上市公司業(yè)績(jī)?cè)O(shè)置了以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022至2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率分別不低于80%、120%、175%的考核目標(biāo)，該考核目標(biāo)具有較高的挑戰(zhàn)性，壓力與動(dòng)力并存，不僅有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于調(diào)動(dòng)公司核心員工的積極性和創(chuàng)造性，有助于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而為股東帶來更多回報(bào)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目?jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

九、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益數(shù)量及權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（2）配股

Q=Q0×P1×（1+n）/（P1+P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（3）縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（4）公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的數(shù)量不做調(diào)整。

2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P=P0÷（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（2）配股

P=P0×（P1+P2×n）/[P1×（1+n）]

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（3）縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（4）派息

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

（5）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告律師事務(wù)所意見。

（二）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

1、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格。若在本計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（2）配股

Q=Q0×P1×（1+n）/（P1+P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（3）縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（4）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。

2、授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P=P0÷（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（2）配股

P=P0×（P1+P2×n）/[P1×（1+n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（3）縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（4）派息

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

（5）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

3、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告律師事務(wù)所意見。

十、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

（一）本計(jì)劃生效程序

1、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案和考核管理辦法，并提交董事會(huì)審議。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷及限制性股票的授予、解除限售和回購注銷工作。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，對(duì)本計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。公司將聘請(qǐng)律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書

4、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。

5、公司股東大會(huì)在對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3（含）以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

6、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)和限制性股票的授予、行權(quán)/解除限售和注銷/回購。

（二）本計(jì)劃的權(quán)益授予程序

1、股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。

獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。

3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)/限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成公告、登記等相關(guān)程序。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在上述60日內(nèi)）。

6、公司授予權(quán)益后，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

（三）股票期權(quán)行權(quán)的程序

1、期權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以《行權(quán)申請(qǐng)書》向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格，并交付相應(yīng)的購股款項(xiàng)。《行權(quán)申請(qǐng)書》應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)以及期權(quán)持有者的交易信息等。

2、公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)；

3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)確定后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，并按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票；

4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜；

5、公司向工商登記機(jī)關(guān)辦理工商變更登記手續(xù)。

公司向激勵(lì)對(duì)象提供集中行權(quán)方式。

（四）限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購并注銷其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

（五）本計(jì)劃的變更、終止程序

1、本計(jì)劃的變更程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

①導(dǎo)致加速行權(quán)/提前解除限售的情形；

②降低行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格的情形。

（3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。

（4）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

2、本計(jì)劃的終止程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

（3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

（4）本激勵(lì)計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷尚未行權(quán)的股票期權(quán)/回購注銷尚未解除限售的限制性股票。

（5）公司注銷股票期權(quán)/回購注銷限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

（6）公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不再審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

十一、公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)/解除限售的資格。若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的行權(quán)或解除限售條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則注銷期權(quán)或按本計(jì)劃的規(guī)定回購并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

2、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司將取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)，回購注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票。

3、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

4、公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

5、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

6、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)或解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)或解除限售。但若因證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)或解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

7、公司確定本期計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

8、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以回購注銷/注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票/尚未行權(quán)的期權(quán)。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

9、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定鎖定其獲授的股票期權(quán)和限制性股票。

3、激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)保證資金來源合法合規(guī)。

4、激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或用于償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)等。在限制性股票解除限售之前，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或用于償還債務(wù)。

5、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)在行權(quán)前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有，原則上由公司代為收取，待該部分限制性股票解除限售時(shí)返還激勵(lì)對(duì)象；若該部分限制性股票未能解除限售，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金分紅公司收回，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。

6、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。激勵(lì)對(duì)象依法履行因本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的納稅義務(wù)前發(fā)生離職的，應(yīng)于離職前將尚未繳納的個(gè)人所得稅交納至公司，并由公司代為辦理納稅事宜。

7、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

8、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議書》，明確約定各自在本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

9、激勵(lì)對(duì)象在轉(zhuǎn)讓股票時(shí)應(yīng)遵守本計(jì)劃及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，以及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象具有的其他權(quán)利和義務(wù)。

10、法律、法規(guī)及本計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

十二、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）公司發(fā)生異動(dòng)的處理

1、公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息之和，但對(duì)出現(xiàn)下列情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象除外。

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

2、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，由公司董事會(huì)在事件發(fā)生之日起5個(gè)交易日內(nèi)決定是否終止實(shí)施本計(jì)劃：

（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更；

（2）公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

3、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合股票期權(quán)/限制性股票授予條件或行權(quán)/解除限售安排的，未行權(quán)/解除限售的期權(quán)/限制性股票由公司統(tǒng)一注銷/回購注銷處理，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)/限制性股票行權(quán)/已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

4、除前述情形外，公司因經(jīng)營環(huán)境或市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，若繼續(xù)實(shí)施本計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的的，或董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可提請(qǐng)股東大會(huì)決議終止實(shí)施本計(jì)劃，股東大會(huì)決議通過之日起，公司不得根據(jù)本計(jì)劃向任何激勵(lì)對(duì)象授予任何股票期權(quán)與限制性股票，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的股票由公司統(tǒng)一按照授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息回購注銷。

（二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理

1、激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)發(fā)生正常職務(wù)變更（包括調(diào)動(dòng)到公司下屬分公司、全資子公司、控股子公司內(nèi)任職），其獲授的股票期權(quán)/限制性股票仍完全按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

2、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形之一的，其已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷：

（1）***近?12?個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

（2）***近?12?個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

（3）***近?12?個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形的；

（6）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或法律、法規(guī)規(guī)定的其他不能持有公司股票或限制性股票的人員的；

（7）成為法律、法規(guī)規(guī)定的其他不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的人員的；

（8）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、激勵(lì)對(duì)象離職

（1）激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿終止未續(xù)約、公司與其解除勞動(dòng)合同（非因下述第（3）款原因?qū)е拢┑仍蚨x職的，自情況發(fā)生之日起，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息回購注銷，且激勵(lì)對(duì)象在離職前應(yīng)繳納完畢其因股權(quán)激勵(lì)而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅。

（2）激勵(lì)對(duì)象因退休離職，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)以及已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入行權(quán)/解除限售條件，但激勵(lì)對(duì)象應(yīng)及時(shí)履行股權(quán)激勵(lì)相關(guān)納稅義務(wù)。

（3）激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致公司解除與其勞動(dòng)關(guān)系的，或激勵(lì)對(duì)象離職后發(fā)生因違反競(jìng)業(yè)限制、因離職后查明的觸犯“公司紅線”或重大工作問題給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，或激勵(lì)對(duì)象發(fā)生公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購注銷，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重程度追回激勵(lì)對(duì)象已解鎖限制性股票或已行權(quán)的股票期權(quán)所獲得的全部或部分收益，且激勵(lì)對(duì)象在離職前應(yīng)繳納完畢其因股權(quán)激勵(lì)而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅

（4）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

①激勵(lì)對(duì)象因工傷、執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其全部已獲授的期權(quán)/限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)/解除限售條件；

②激勵(lì)對(duì)象非因工傷、非執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息回購注銷，且激勵(lì)對(duì)象在回購前應(yīng)繳納完畢其因股權(quán)激勵(lì)而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅。

4、激勵(lì)對(duì)象身故

（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故的，其獲授的權(quán)益將由其法定繼承人依法繼承代為持有，其已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)、已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)/解除限售條件。

（2）激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故的，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格加上銀行同期活期存款利息回購注銷，且其法定繼承人應(yīng)代其繳納完畢其因股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的個(gè)人所得稅。

5、其它未說明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本計(jì)劃及/或雙方簽訂的股權(quán)激勵(lì)協(xié)議所發(fā)生的或與本計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)協(xié)議相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過協(xié)商、溝通解決，或通過公司薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過上述方式解決或通過上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

十三、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

（一）股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

1、股票期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法及參數(shù)合理性

財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2022年3月9日用該模型對(duì)授予的3,498.00萬份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算。

（1）標(biāo)的股價(jià)：78.15元/股（按草案公告前1日收盤價(jià)假設(shè)）

（2）有效期分別為：1年、2年、3年（授予日至每期***行權(quán)日的期限）

（3）歷史波動(dòng)率：36.4983%、36.9629%、34.5016%（分別采用中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)***近1年、2年、3年的年波動(dòng)率）

（4）無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)?1年期、2?年期、3?年期存款基準(zhǔn)利率）

（5）股息率：激勵(lì)計(jì)劃就標(biāo)的股票現(xiàn)金分紅除息調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，預(yù)期股息率為?0。

2、股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

假設(shè)公司2022年5月授予股票期權(quán)，則2022年-2025年股票期權(quán)成本攤銷情況見下表：

說明：1、上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、行權(quán)價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（二）限制性股票的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第?11?號(hào)—股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

1、會(huì)計(jì)處理方法

（1）授予日

根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)股本和資本公積。

（2）限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日

根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。

（3）解除限售日

在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而被公司回購注銷，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

2、限制性股票公允價(jià)值的確定方法及預(yù)計(jì)對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績(jī)的影響

公司授予激勵(lì)對(duì)象256.00萬股限制性股票，以授予日收盤價(jià)與授予價(jià)格之間的差額作為限制性股票的公允價(jià)值，測(cè)算得出的限制性股票總攤銷費(fèi)用為10,055.68萬元（按照草案公告前1日收盤價(jià)測(cè)算），該總攤銷費(fèi)用將在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)，且在經(jīng)營性損益中列支。假設(shè)2022年5月授予，本計(jì)劃授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

說明：①上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

②上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

股票期權(quán)與限制性股票合計(jì)需攤銷的費(fèi)用預(yù)測(cè)見下表：

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本計(jì)劃股份支付費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，本計(jì)劃帶來的公司業(yè)績(jī)提升將高于因其帶來的費(fèi)用增加。

十四、上網(wǎng)公告附件

1、《隆基綠能科技股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

2、《隆基綠能科技股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司

董事會(huì)

二零二二年三月十日

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