證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-009

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 2 月 25 日召開了***屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于變更公司經營范圍并修訂公司章程的議案》，該議案尚需提交公司股東大會審議。

一、 公司經營范圍變更相關情況

公司原經營范圍：“藥學研究與試驗發展；醫藥中間體化學品試制技術開發、技術轉讓；技術檢測；信息咨詢（不含中介服務）；技術咨詢、技術服務；藥品委托生產；檢驗檢測服務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；檢驗檢測服務以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）”

擬變更經營范圍：“藥學研究與試驗發展；醫藥中間體化學品試制技術開發、技術轉讓；技術檢測；信息咨詢（不含中介服務）；技術咨詢、技術服務；藥品委托生產；檢驗檢測服務；技術進出口、產品進出口。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；檢驗檢測服務依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）”

（***終以經市場監督管理部門核準的經營范圍為準）

二、 《公司章程》修訂的相關情況

鑒于公司擬變更經營范圍并根據中國證券監督管理委員會于2022年1月5日頒布的《上市公司章程指引（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕2號）、《公司法》的相關規定，對《公司章程》作出如下修訂：

除上述條款外，公司章程的其他條款不變。因刪減和新增部分條款，章程中 原條款序號、援引條款序號按修訂內容相應調整。上述變更***終以工商登記機關 核準內容為準。修訂后的公司章程將在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn） 予以披露。

特此公告。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

董事會

2022 年 2 月 28 日

證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-013

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

● 擬續聘的會計師事務所名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）。

一、擬續聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

2、投資者保護能力

上年末，大華會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業風險基金405.91萬元以上，購買的職業保險累計賠償限額超過70,000.00萬元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。

近三年大華會計師事務所（特殊普通合伙）已審結的與執業行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。

3、誠信記錄

大華會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監督管理措施23次、自律監管措施1次和紀律處分2次；52名從業人員近三年因執業行為分別受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監督管理措施24次和自律監管措施1次。

（二）項目信息

1、 基本信息

2、 誠信記錄

擬簽字項目合伙人邱俊洲 2019 年受過一次自律處分，簽字注冊會計師王曉杰和項目質量控制復核人包鐵軍近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3、 獨立性

大華會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

4、 審計收費

2021年度財務報告審計費用人民幣90萬元（不含稅），審計費用主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。因公司2020年度尚未進行***公開發行上市，審計參與人員及工作量均與2021年度有明顯差異，故2021年度相關收費金額與2020年度不具有可比性。

2022年度，具體審計費用提請股東大會同意董事會授權管理層根據2022年審計的具體工作量及市場價格水平確定。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會意見

公司董事會審計委員會對大華會計師事務所（特殊普通合伙）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為其具備從事證券業務的資質和為上市公司提供審計服務的經驗和能力，在為公司提供審計服務期間，堅持獨立審計原則，勤勉盡責，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責。公司董事會審計委員會一致同意將續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構事項提交公司董事會審議。

（二） 獨立董事事前認可意見和獨立意見

獨立董事事前認可意見：我們認為大華會計師事務所（特殊普通合伙）能夠按照審計計劃為公司提供專業化的審計服務，堅持公正、客觀的執業態度，能夠滿足公司對審計業務的需求，并未損害公司和中小股東的利益。故我們同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2022年度審計機構及內控審計機構，同意提交公司***屆董事會第十六次會議審議。

獨立董事獨立意見：大華會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務職業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2022年度財務報告審計的工作需求。公司本次續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2022年度審計機構的決策程序符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，我們同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構。

（三） 董事會對本次續聘會計師事務所相關議案的審議和表決情況

公司于2022年2月25日召開***屆董事會第十六次會議，以9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于續聘公司2022年度審計機構、內部控制審計機構并決定其報酬的議案》。董事會同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，同意提交2021年年度股東大會審議。

（四） 生效日期

本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

董事會

2022年2月28日

證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-010

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

2021年度利潤分配方案公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

● 每股分配比例:A股每股派發現金紅利0.265元（含稅）。

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

● 本年度現金分紅比例低于30%，主要原因為：公司目前屬于成長期，相關項目建設正在有序推進，公司有重大資金支出安排且資本投入力度將持續加強；隨著公司經營規模的擴大，流動資金需求將不斷增長，公司須投入大量自有運營資金支持公司發展；同時，公司需留存一定比例的資金，保障戰略規劃的順利實施及面對市場的不可預知性。

● 本次利潤分配方案尚需提交公司股東大會審議。

一、利潤分配方案內容

經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，截至2021年12月31日，北京陽光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“公司”或“陽光諾和”）2021年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為人民幣105,662,439.61元，公司2021年末母公司可供分配利潤為人民幣171,297,621.20元。經董事會審議，公司2021年年度利潤分配方案擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.65元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為80,000,000股,以此計算擬派發現金紅利合計21,200,000.00元（含稅）。本年度公司現金分紅占歸屬于母公司股東的凈利潤比例為20.06%，本次利潤分配后，剩余未分配利潤滾存以后年度分配。2021年度公司不送紅股，不以資本公積金轉增股本。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配金額。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案經公司2021年年度股東大會審議批準通過后實施。

二、本年度現金分紅比例低于30%的情況說明

2021年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為人民幣105,662,439.61元，公司2021年末母公司可供分配利潤為人民幣171,297,621.20元，公司擬分配的現金紅利總額為21,200,000.00元（含稅），占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，具體原因分項說明如下：

（一） 公司所處行業情況及特點

公司主營業務是為醫藥企業提供專業化研發外包服務，涵蓋仿制藥開發、一致性評價及創新藥開發等方面的綜合研發服務，服務內容主要包括藥物發現、藥學研究、藥理藥效、臨床研究和生物分析服務。

隨著國家醫療改革的提速和醫保市場的擴容，為藥品和醫療器械提供了廣闊的發展空間，藥企創新研發積極性在政策鼓勵下提升明顯。相比全球CRO（Contract Research Organization，合同研究組織）市場，我國CRO行業基數較小，在醫藥需求持續增長以及全球化趨勢的影響下，我國CRO市場處于高速增長階段。未來隨著國內對創新藥、仿制藥研發的需求加速釋放，CRO行業將迎來持續增長的行業發展機遇。為搶抓行業發展機遇，公司需投入資金進行戰略布局。

（二） 公司發展階段和自身經營模式

公司成立于2009年，是國內較早對外提供藥物研發服務的CRO公司之一。公司作為醫藥制造企業可借用的一種外部資源，在接受客戶委托后，可以在短時間內迅速組織起一支具有高度專業化和豐富經驗的研究隊伍，從而幫助醫藥制造企業加快藥物研發進展，降低藥物研發費用，并實現高質量的研究。公司目前為醫藥企業提供專業化研發外包服務，涵蓋仿制藥開發、一致性評價及創新藥開發等方面的綜合研發服務，服務內容主要包括藥物發現、藥學研究、臨床前研究、臨床試驗。

目前公司處于相對快速發展階段，根據公司的戰略規劃安排，需要投入資金用于新實驗室的建設及補充運營流動資金。

（三） 上市公司盈利水平及資金需求

報告期內，上市公司盈利105,662,439.61元，公司2021年度合計派發現金紅利人民幣21,200,000.00元，占合并報表中歸屬于母公司股東凈利潤的比例為20.06%，符合公司在《公司上市后未來三年分紅回報規劃》中的相關政策。近年來，隨著國內CRO行業的快速增長，公司盈利能力也持續增長，為了公司未來業務發展，公司在研發投入、實驗室建設以及技術人員儲備等方面需不斷增加資金投入。

（四） 上市公司現金分紅水平較低的原因

公司系2021年新上市公司，主要考慮公司目前屬于成長期，相關項目建設正在有序推進，公司有重大資金支出安排且資本投入力度將持續加強；隨著公司經營規模的擴大，流動資金需求將不斷增長，公司須投入大量自有運營資金支持公司發展；同時，公司需留存一定比例的資金，保障戰略規劃的順利實施及面對市場的不可預知性。

（五） 上市公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況

對于留存的未分配利潤公司將繼續運用到主營業務的發展中，積極推動發展戰略的實施，支持業務的不斷開拓，進一步提升公司盈利能力，以更優異的經營業績來回報廣大投資者。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年2月25日召開公司***屆董事會第十六次會議，會議審議通過《關于公司2021年度利潤分配方案的議案》，并同意將該利潤分配方案提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

綜合考慮行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平等因素影響，為實現公司持續、穩定、健康發展，更好地維護全體股東的長遠利益，董事會擬定如下利潤分配方案：公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.65元（含稅），我們認為：該利潤分配預案符合公司實際經營情況及財務狀況，不違反《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等法律、法規及《公司章程》的有關規定。

（三）監事會意見

公司2021年度利潤分配方案，充分考慮了公司盈利情況、現金流量狀況和資金需求計劃，結合當前發展階段、長遠發展規劃及股東合理回報規劃，不存在損害股東利益的情形，有利于公司持續穩定發展，符合相關法律、法規及《公司章程》的規定。公司監事會同意將本議案提交公司2021年年度股東大會審議。

四、 相關風險提示

（一）現金分紅對上市公司每股收益、現金流狀況、生產經營的影響分析

本次利潤分配預案結合了公司盈利情況、未來的資金需求等因素，不會造成公司流動資金短缺，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會對公司正常經營和長期發展產生不利影響。

（二）本次利潤分配預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司董事會

2022年2月28日

證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-012

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司關于

向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

● 北京陽光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“公司”或“陽光諾和”）及子公司擬向銀行申請總額度不超過7億元的綜合授信額度。

● 使用期限：自股東大會決議通過之日起12個月內有效。

一、本次綜合授信的基本情況

根據公司及子公司 2022 年度生產經營及項目投資所需資金情況，擬向工商銀行、興業銀行、杭州銀行、寧波銀行、招商銀行、民生銀行、北京銀行、浦發銀行、華僑銀行等金融機構申請總額不超過7億元的綜合授信額度，有效期限為自股東大會決議通過之日起12個月內有效。

以上授信額度限額內可循環使用，以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應在授信額度內以銀行與公司實際發生的融資金額為準。公司提請董事會授權公司管理層代表公司辦理上述授信額度申請事宜，并簽署相應法律文件。

二、公司股東為公司申請授信額度提供擔保的具體情況

公司控股股東、實際控制人利虔和其配偶林娟及董事、總經理劉宇晶為公司向銀行申請綜合授信額度人民幣5.5億元提供連帶責任保證擔保。公司控股股東、實際控制人利虔和其配偶林娟及董事、總經理劉宇晶為公司提供的擔保均不收取擔保費，也不要求公司提供反擔保。

公司及控股股東、實際控制人利虔和其配偶林娟為子公司北京諾和德美醫藥科技有限公司、北京陽光德美醫藥科技有限公司向銀行申請綜合授信額度分別為人民幣1億元、0.5億元提供連帶責任保證擔保。公司及控股股東、實際控制人利虔和其配偶林娟為子公司提供的擔保均不收取擔保費，也不要求子公司提供反擔保。

三、履行的審議程序

公司于2022年2月25日召開***屆董事會第十六次會議審議通過了《關于向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的議案》，同意公司向銀行申請不超過人民幣7億元的綜合授信額度（***終以各家銀行實際審批的授信額度為準），關聯董事利虔先生、劉宇晶先生予以回避表決，獨立董事發表了同意意見。

公司于2022年2月25日召開***屆監事會第九次會議審議通過了《關于向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的議案》，認為：公司擬向工商銀行、興業銀行、杭州銀行、寧波銀行、招商銀行、民生銀行、北京銀行、浦發銀行、華僑銀行等金融機構申請授信額度及接受關聯方擔保是為了保證公司正常經營的資金需求，公司本次申請銀行授信額度及接受關聯方擔保不涉及公司自有資產抵押等情況；關聯方為公司本次授信業務提供擔保未收取任何擔保費用，公司也未向其提供反擔保，不會對公司生產經營造成不利影響，不存在損害公司和其他股東利益的情形。同意公司本次向銀行申請綜合授信額度及接受關聯方擔保的事項。

四、 獨立意見

獨立董事認為：

1、公司向銀行申請綜合授信額度不超過人民幣7億元，是公司經營發展所需，可以保證公司經營活動中融資業務的正常開展，簡化審批手續，提高經營效率，不會對公司生產經營造成不利影響。我們一致同意公司向銀行申請綜合授信額度事宜。

2、關聯方為公司向銀行申請授信額度提供連帶責任擔保，且未收取任何擔保費用，公司也無需向其提供反擔保，體現了公司控股股東、實際控制人及股東對公司的支持，符合公司和全體股東的利益，不會對公司生產經營造成不利影響，未損害公司及公司股東的合法權益。我們一致同意公司關聯方為公司申請綜合授信額度提供無償擔保。

五、 對公司的影響

本次向銀行申請融資綜合授信，融資資金用于公司生產經營，有利于公司持續穩定經營和未來發展，對公司日常性經營活動產生積極的影響，不會對公司產生不利影響，符合公司和股東的利益需求。

六、 保薦機構核查意見

保薦機構認為：公司向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保事項經過了公司董事會和監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了必要的審批程序；該事項是基于對公司的經營和業務發展需要，不存在損害公司和投資者利益的情形。因此，保薦機構同意公司向銀行申請綜合授信額度7億元及關聯方進行擔保事項。

特此公告。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

董事會

2022年2月28日

證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-012

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司關于

向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

● 北京陽光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“公司”或“陽光諾和”）及子公司擬向銀行申請總額度不超過7億元的綜合授信額度。

● 使用期限：自股東大會決議通過之日起12個月內有效。

一、本次綜合授信的基本情況

根據公司及子公司 2022 年度生產經營及項目投資所需資金情況，擬向工商銀行、興業銀行、杭州銀行、寧波銀行、招商銀行、民生銀行、北京銀行、浦發銀行、華僑銀行等金融機構申請總額不超過7億元的綜合授信額度，有效期限為自股東大會決議通過之日起12個月內有效。

以上授信額度限額內可循環使用，以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應在授信額度內以銀行與公司實際發生的融資金額為準。公司提請董事會授權公司管理層代表公司辦理上述授信額度申請事宜，并簽署相應法律文件。

二、公司股東為公司申請授信額度提供擔保的具體情況

公司控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟及股東劉宇晶為公司向銀行申請綜合授信額度人民幣5.5億元提供連帶責任保證擔保。公司控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟及股東劉宇晶為公司提供的擔保均不收取擔保費，也不要求公司提供反擔保。

公司及控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟為子公司北京諾和德美醫藥科技有限公司、北京陽光德美醫藥科技有限公司向銀行申請綜合授信額度分別為人民幣1億元、0.5億元提供連帶責任保證擔保。公司及控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟為子公司提供的擔保均不收取擔保費，也不要求子公司提供反擔保。

三、履行的審議程序

公司于2022年2月25日召開***屆董事會第十六次會議審議通過了《關于向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的議案》，同意公司向銀行申請不超過人民幣7億元的綜合授信額度（***終以各家銀行實際審批的授信額度為準），關聯董事利虔先生、劉宇晶先生予以回避表決，獨立董事發表了同意意見。

公司于2022年2月25日召開***屆監事會第九次會議審議通過了《關于向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的議案》，認為：公司擬向工商銀行、興業銀行、杭州銀行、寧波銀行、招商銀行、民生銀行、北京銀行、浦發銀行、華僑銀行等金融機構申請授信額度及接受關聯方擔保是為了保證公司正常經營的資金需求，公司本次申請銀行授信額度及接受關聯方擔保不涉及公司自有資產抵押等情況；關聯方為公司本次授信業務提供擔保未收取任何擔保費用，公司也未向其提供反擔保，不會對公司生產經營造成不利影響，不存在損害公司和其他股東利益的情形。同意公司本次向銀行申請綜合授信額度及接受關聯方擔保的事項。

四、 獨立意見

獨立董事認為：

1、公司向銀行申請綜合授信額度不超過人民幣7億元，是公司經營發展所需，可以保證公司經營活動中融資業務的正常開展，簡化審批手續，提高經營效率，不會對公司生產經營造成不利影響。我們一致同意公司向銀行申請綜合授信額度事宜。

2、關聯方為公司向銀行申請授信額度提供連帶責任擔保，且未收取任何擔保費用，公司也無需向其提供反擔保，體現了公司控股股東、實際控制人及股東對公司的支持，符合公司和全體股東的利益，不會對公司生產經營造成不利影響，未損害公司及公司股東的合法權益。我們一致同意公司關聯方為公司申請綜合授信額度提供無償擔保。

五、 對公司的影響

本次向銀行申請融資綜合授信，融資資金用于公司生產經營，有利于公司持續穩定經營和未來發展，對公司日常性經營活動產生積極的影響，不會對公司產生不利影響，符合公司和股東的利益需求。

六、 保薦機構核查意見

保薦機構認為：公司向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保事項經過了公司董事會和監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了必要的審批程序；該事項是基于對公司的經營和業務發展需要，不存在損害公司和投資者利益的情形。因此，保薦機構同意公司向銀行申請綜合授信額度7億元及關聯方進行擔保事項。

特此公告。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

董事會

2022年2月28日

證券代碼：688621 證券簡稱：陽光諾和 公告編號：2022-007

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

***屆董事會第十六次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月25日召開***屆董事會第十六次會議。本次會議通知于2022年1月14日以電子郵件的方式發出，會議由董事長利虔先生召集和主持，會議應出席董事9名，實際出席董事9名，全部董事均參與表決所有議案，會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件的規定。

二、董事會會議審議情況

經與會董事認真審議，一致通過如下決議：

（一）審議通過《關于公司2021年度董事會工作報告的議案》

2021年度，公司董事會嚴格按照有關法律法規、規范性文件及公司制度的規定，切實履行董事會職責，嚴格執行股東大會決議，持續完善公司治理，不斷促進公司規范化運作，充分維護了公司和股東的合法權益。

該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（二）審議通過《關于公司2021年度獨立董事述職報告的議案》

獨立董事向公司董事會提交了述職報告，并將在公司2021年年度股東大會上述職，具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司2021年度獨立董事述職報告》。

該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（三）審議通過《關于公司董事會審計委員會2021年度履職情況報告的議案》

2021年度，公司董事會下屬審計委員會嚴格按照《上市公司治理準則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等國家有關法律法規和監管規則的要求以及《公司章程》《董事會專門委員會議事規則》的規定，公司董事會審計委員會恪守職責，切實履行了審計監督和專業服務的義務。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司董事會審計專門委員會2021年度履職報告》。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（四）審議通過《關于公司2021年度總經理工作報告的議案》

2021年度，公司總經理嚴格遵守《公司法》《證券法》等法律法規以及《公司章程》《總經理工作細則》的相關規定，認真履行董事會賦予的職責，規范運作、科學決策，積極推動公司各項業務發展。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（五）審議通過《關于公司2021年年度報告及其摘要的議案》

公司2021年年度報告的編制和審核程序符合法律、法規及《公司章程》、公司內部管理制度的各項規定。公允地反映了公司2021年年度的財務狀況和經營成果等事項。所披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（六）審議通過《關于公司2021年度財務決算報告的議案》

關于公司2021年度財務決算報告：實現營業收入49,364.65萬元，同比增長42.12%；實現凈利潤10,879.20萬元，同比增長46.69%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤10,566.24萬元，同比增長45.81%；實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤10,211.69萬元，同比增長41.07%。

該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（七）審議通過《關于公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

根據中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》和《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，北京陽光諾和藥物研究股份有限公司編制了《2021年年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（八）審議通過《關于公司2021年度內部控制評價報告的議案》

根據《企業內部控制基本規范》的相關規定，以及上市公司相關法律法規的要求，本公司就2021年度內控實施情況編制了《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（九）審議通過《關于公司2021年度利潤分配方案的議案》

經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認公司2021年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為人民幣10,566.24萬元，公司2021年末母公司可供分配利潤為人民幣17,129.76萬元。

根據《中華人民共和國公司法》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規、規范性文件及公司章程的相關規定，結合公司2021年度整體經營情況及公司所處的發展階段，公司2021年年度利潤分配方案擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.65元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為80,000,000股,以此計算擬派發現金紅利合計21,200,000.00元（含稅）。本年度公司現金分紅占歸屬于母公司股東的凈利潤比例為20.06%，本次利潤分配后，剩余未分配利潤滾存以后年度分配。2021年度公司不送紅股，不以資本公積金轉增股本。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（十）審議通過《關于續聘公司2022年度審計機構、內部控制審計機構并決定其報酬的議案》

鑒于大華會計師事務所（特殊普通合伙）在為公司提供2021年度財務審計服務的過程中，遵循了獨立、客觀、公正的執業準則，具備為上市公司提供審計服務的獨立性、足夠的經驗和專業勝任能力，同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（十一）審議通過《關于公司2021年度關聯交易確認以及2022年度日常關聯交易預計的議案》

本次預計關聯交易為公司日常關聯交易，是基于本公司和關聯方之間的正常生產經營需要，對于本公司鞏固市場、提高經營能力以及促進效益增長有著積極的作用。關聯交易雙方以平等互利、相互協商為合作基礎，參考市場公允價格進行協商定價，制定合同條款，不存在損害公司及股東利益的情形，不影響公司的獨立性，公司不會因該等關聯交易對關聯方產生依賴。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

關聯董事利虔、劉宇晶、陳巧、張穎回避表決。

表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權。

（十二）審議通過《關于公司董事薪酬方案的議案》

董事會同意公司內部董事按照其所在公司擔任職務領取薪酬，不另外就董事職務在公司領取董事薪酬，公司獨立董事薪酬為6萬元/年（稅前），其余董事不支付薪酬，可根據參會實際情況報銷差旅費用。

該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（十三）審議通過《關于公司高級管理人員薪酬方案的議案》

為了充分發揮公司高管的工作積極性，根據國家有關的法律法規和《公司章程》的有關規定，經公司董事會薪酬與考核委員會提議，公司高級管理人員根據其在公司擔任具體管理職務按公司相關薪酬規定領取薪酬。

關聯董事利虔、劉宇晶、趙凌陽回避表決。

表決情況：6票同意，0票反對，0票棄權。

（十四）審議通過《關于向銀行申請綜合授信額度及關聯擔保的議案》

結合公司及子公司2022年度的經營計劃，為滿足公司及子公司正常生產經營的需要，根據公司及子公司2022年度生產經營及項目投資所需資金情況，擬向工商銀行、興業銀行、杭州銀行、寧波銀行、招商銀行、民生銀行、北京銀行、浦發銀行、華僑銀行等金融機構申請總額不超過7億元的綜合授信額度，有效期限為自股東大會決議通過之日起12個月內有效。

公司控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟及股東劉宇晶為公司向銀行申請綜合授信額度人民幣5.5億元提供連帶責任保證擔保。公司控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟及股東劉宇晶為公司提供的擔保均不收取擔保費，也不要求公司提供反擔保。

公司及控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟為子公司北京諾和德美醫藥科技有限公司、北京陽光德美醫藥科技有限公司向銀行申請綜合授信額度分別為人民幣1億元、0.5億元提供連帶責任保證擔保。公司及控股股東、實際控制人利虔和配偶林娟為子公司提供的擔保均不收取擔保費，也不要求子公司提供反擔保。

關聯董事利虔、劉宇晶回避表決。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：7票同意，0票反對，0票棄權。

（十五）審議通過《關于變更公司經營范圍并修訂的議案》

根據公司經營發展需要和實際情況，結合公司戰略發展規劃，公司擬增加技術進出口、產品進出口經營范圍，鑒于公司擬變更經營范圍，根據《公司法》《上市公司章程指引》的有關規定，擬對《公司章程》相關條款進行修訂。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《關于變更公司經營范圍并修訂公司章程的公告》（2022-009 ），該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

（十六）審議通過《關于召開公司2021年度股東大會通知的議案》

公司決定于2022年3月22日召開2021年年度股東大會，審議《關于公司2021年年度報告及其摘要的議案》《關于公司2021年度利潤分配方案的議案》等12項議案。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的公告。

表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

董事會

2022年2月28日

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