原標(biāo)題:芯源微:芯源微關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員、變更公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的公告
證券代碼：688037 證券簡(jiǎn)稱：芯源微 公告編號(hào)：2023-042
沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司關(guān)于
聘任公司高級(jí)管理人員、變更公司董事會(huì)秘書和證券
事務(wù)代表的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023年 6月 9召開了第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案》《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》等議案，具體情況如下： 一、聘任高級(jí)管理人員的情況
根據(jù)公司發(fā)展需要，按照《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》和《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，由公司董事長(zhǎng)、總裁宗潤(rùn)福先生提名，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審議，公司同意聘請(qǐng)程虎先生為公司副總裁，前述人員為公司高級(jí)管理人員。
程虎先生不存在不適宜擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的法定情形，任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿日為止。
公司獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)聘任程虎先生擔(dān)任公司副總裁發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。
二、變更公司董事會(huì)秘書的情況
公司董事會(huì)于近日收到李風(fēng)莉女士關(guān)于職務(wù)調(diào)整的書面報(bào)告，其因工作重心調(diào)整不再擔(dān)任公司董事會(huì)秘書職務(wù)，仍繼續(xù)擔(dān)任公司副總裁職務(wù)。
按照《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》和《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，由公司董事長(zhǎng)、總裁宗潤(rùn)福先生提名，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審議，公司同意聘請(qǐng)劉書杰先生為公司董事會(huì)秘書，前述人員為公司高級(jí)管理人員。
劉書杰先生不存在不適宜擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的法定情形，任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿日為止。
公司獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)聘任劉書杰先生擔(dān)任公司董事會(huì)秘書發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。
三、聘任證券事務(wù)代表的情況
2023年 6月 9日，公司召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》，同意聘任李辰女士、宗健騰先生為公司證券事務(wù)代表，任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿日為止。
李辰女士已取得上海證券交易所頒發(fā)的《科創(chuàng)板董事會(huì)秘書資格證書》。
宗健騰先生尚需取得上海證券交易所頒發(fā)的《科創(chuàng)板董事會(huì)秘書資格證書》，其承諾將于近期參加上海證券交易所科創(chuàng)板董事會(huì)秘書任前培訓(xùn)。
四、上網(wǎng)公告附件
沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見。
特此公告。
沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會(huì)
2023年 6月 10日
附件：簡(jiǎn)歷
（一）副總裁簡(jiǎn)歷
程虎先生，1988年 1月出生，中國國籍，無境外***居留權(quán)，本科學(xué)歷，機(jī)械工程及自動(dòng)化專業(yè)，高級(jí)工程師，曾榮獲遼寧省科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)、遼寧省科學(xué)技術(shù)二等獎(jiǎng)、第六屆全國專業(yè)技術(shù)人才***集體獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。2012年 6月至 2022年 5月，歷任公司機(jī)械工程師、部長(zhǎng)助理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)部副部長(zhǎng)、前道事業(yè)部常務(wù)副總經(jīng)理、研發(fā)中心主任、高產(chǎn)能涂膠顯影設(shè)備突擊隊(duì)主任；2022年 5月至今，擔(dān)任公司前道設(shè)計(jì)部總監(jiān)。
截止目前，程虎先生持有公司股份 30,000股，與公司持股 5%以上股東及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等要求的任職資格。
（二）董事會(huì)秘書簡(jiǎn)歷
劉書杰先生，1990年 12月出生，中國國籍，無境外***居留權(quán)，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2015年 7月至 2020年 11月，于國信證券股份有限公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，保薦代表人；2020年 11月至 2021年 11月，于平安證券股份有限公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，保薦代表人；2021年 11月至今，擔(dān)任公司證券投資部總監(jiān)、證券事務(wù)代表。
截止目前，劉書杰先生未持有公司股份，與公司持股 5%以上股東及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等要求的任職資格。劉書杰先生已取得上海證券交易所頒發(fā)的《科創(chuàng)板董事會(huì)秘書資格證書》。
（三）證券事務(wù)代表簡(jiǎn)歷
李辰女士，1996年 2月出生，中國國籍，無境外***居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)。自 2018年 7月至今歷任沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、總裁秘書、證券事務(wù)專員。2020年 6月至 2022年 3月，擔(dān)任公司***屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事。
截止目前，李辰女士未持有公司股份，與公司持股 5%以上股東及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等要求的任職資格。
宗健騰先生，1994年 4月出生，中國國籍，無境外***居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)。自 2016年 7月至 2019年 8月任中國建設(shè)銀行沈陽中山支行會(huì)計(jì)；2019年 9月至 2021年 10月任中國建設(shè)銀行遼寧省分行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理；2021年 11月至今任沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司證券事務(wù)專員。
截止目前，宗健騰先生未持有公司股份，與公司董事長(zhǎng)兼總裁宗潤(rùn)福先生系父子關(guān)系，除此之外，與其他持有公司 5%以上股份的股東及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等要求的任職資格。
