原標題:信達證券:信達證券股份有限公司變更會計師事務所公告
證券代碼：601059 證券簡稱：信達證券 公告編號：2023-019
信達證券股份有限公司變更會計師事務所公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
? 擬聘任的會計師事務所名稱：天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天職國際”）
? 原聘任的會計師事務所名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永華明”）
? 變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：在執行完2022年度審計工作后，前任會計師事務所安永華明已連續 8年為公司提供審計服務，達到財政部規定的***長連續聘用會計師事務所年限。2023年度公司須變更會計師事務所。公司已就變更會計師事務所事宜與前任的會計師事務進行了充分溝通，前任的會計師事務所對變更事宜無異議。
公司于2023年6月6日召開第五屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于聘任公司 2023年度會計師事務所的議案》，同意聘任天職國際為公司 2023年度會計師事務所。
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
天職國際創立于1988年12月，總部位于北京，是一家專注于審計鑒證、資本市場服務、管理咨詢、政務咨詢、稅務服務、法務與清算、信息技術咨詢、工程咨詢、企業估值的特大型綜合性咨詢機構。
天職國際首席合伙人為邱靖之，注冊地址為北京市海淀區車公莊西路19號68號樓A-1和A-5區域，組織形式為特殊普通合伙。
天職國際已取得北京市財政局頒發的執業證書，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格、獲準從事特大型國有企業審計業務資格、取得金融審計資格、會計司法鑒定業務資格以及軍工涉密業務咨詢服務安全保密資質等國家實行資質管理的***高執業資質的會計師事務所之一，并在美國 PCAOB （美國公眾公司會計監督委員會）注冊。天職國際過去二十多年一直從事證券服務業務。
截至2021年12月31日，天職國際合伙人71人，注冊會計師943人，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師313人。
天職國際2021年度經審計的收入總額26.71億元，審計業務收入21.11億元,證券業務收入9.41億元。2021年度上市公司審計客戶222家，主要行業（證監會門類行業，下同）包括制造業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業、房地產業、交通運輸、倉儲和郵政業等，審計收費總額2.82億元，本公司同行業上市公司審計客戶2家。
2. 投資者保護能力
天職國際按照相關法律法規在以前年度已累計計提足額的職業風險基金，已計提的職業風險基金和購買的職業保險累計賠償限額不低于20,000萬元。職業風險基金計提以及職業保險購買符合相關規定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天職國際不存在因執業行為在相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。
3.誠信記錄
天職國際近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施8次、自律監管措施0次和紀律處分0次。從業人員近三年因執業行為受到監督管理措施8次，涉及人員20名，不存在因執業行為受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施的情形。
（二）項目信息
1.基本信息
項目合伙人及簽字注冊會計師 1：丁啟新，2009年成為注冊會計師，2005年開始從事上市公司審計，2018年開始在天職國際執業，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告2家，近三年復核上市公司審計報告1家。
簽字注冊會計師 2：戶永紅，2012年成為注冊會計師，2009年開始從事上市公司審計，2012年開始在天職國際執業，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告1家，近三年復核上市公司審計報告0家。
項目質量控制復核人：韓巧姿，2005年成為注冊會計師，2007年開始從事上市公司審計，2006年開始在天職國際執業，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告0家，近三年復核上市公司審計報告2家。
2.誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。
3. 獨立性
天職國際及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。
4. 審計收費
天職國際的審計服務收費是按照審計工作量及公允合理的原則，通過邀請招標確定，較2022年度有所下降。公司擬向天職國際支付2023年度外部審計、審閱費用97.5萬元，其中年度財務報告審計費用60萬元，中期審閱費用20.5萬元，內部控制審計費用 17萬元。因此，外部審計、審閱費用較 2022年度減少27.5萬元。
二、變更會計師事務所的情況說明
（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見
安永華明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化轉制為特殊普通合伙制事務所，總部設在北京。安永華明具有財政部批準的會計師事務所執業證書，也是中國首批獲得證券期貨相關業務資格的會計師事務所之一。安永華明擁有會計師事務所執業資格、從事 H 股企業審計資格，于美國公眾公司會計監督委員會注冊。安永華明過去二十多年來一直從事證券期貨相關服務業務，具有豐富的證券服務業務經驗。
截至 2022 年度，安永華明已連續 8 年為公司提供審計服務。2022 年度審計意見類型為標準無保留意見。公司不存在已委托安永華明開展部分審計工作后又解聘的情況。
（二）擬變更會計師事務所的原因
在執行完2022年度審計工作后 ，前任會計師事務所安永華明已連續8年為本公司提供審計服務，達到財政部規定的***長連續聘用會計師事務所年限，2023年度，本公司須進行變更會計師事務所。
（三）公司與前后任會計師事務所的溝通情況
公司已就變更會計師事務所事宜與安永華明、天職國際進行了事前溝通，雙方對變更事宜無異議。安永華明已確認無任何有關建議不再續聘的事宜需提請公司股東關注。前任及擬任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153 號——前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》和其他要求，適時積極做好相關溝通及配合工作。
三、擬變更會計事務所履行的程序
（一）審計委員會的履職情況
公司董事會審計委員會對天職國際進行了審查，對天職國際的執業質量進行了充分了解。結合公司實際情況，公司董事會審計委員會認為天職國際的專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求，且公司本次變更會計師事務所理由正當，同意公司聘任天職國際為2023年度會計師事務所，同意將《關于聘任公司2023年度會計師事務所的議案》提交董事會審議。
（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見
1、獨立董事的事前認可意見
經審議，獨立董事認為：天職國際具備會計師事務所執業證書以及從事證券、期貨相關業務的資格，具有多年為上市公司提供審計服務經驗，其在專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司審計工作要求。公司本次聘任會計師事務所不存在損害公司及中小股東和投資者合法權益的情形。
因此，同意將《關于聘任公司2023年度會計師事務所的議案》提交公司第五屆董事會第三十四次會議審議。
2、獨立董事的獨立意見
經審議，獨立董事認為：天職國際具備會計師事務所執業證書以及從事證券、期貨相關業務的資格，具有多年為上市公司提供審計服務經驗，其在專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司審計工作要求。公司本次聘任會計師事務所的審議程序符合法律、法規和《公司章程》的有關規定，不存在損害公司及中小股東和投資者合法權益的情形。因此，同意公司聘任天職國際為2023年度會計師事務所，并將該議案提交公司股東大會審議。
（三）董事會的審議和表決情況
公司于2023年6月6日召開第五屆董事會第三十四次會議，全體董事一致同意聘任天職國際為公司2023 年度會計師事務所。
（四）生效日期
本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
信達證券股份有限公司董事會
2023年6月6日
