聲明
本報(bào)告依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《瀘州市工業(yè)投資集團(tuán)有限公司 2020年公開(kāi)發(fā)行公司債券（面向?qū)I(yè)投資者）之債券持有人會(huì)議規(guī)則》、《瀘州市工業(yè)投資集團(tuán)有限公司 2021年公開(kāi)發(fā)行公司債券（面向?qū)I(yè)投資者）之受托管理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《受托管理協(xié)議》”）等相關(guān)規(guī)定、公開(kāi)信息披露文件、瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瀘州發(fā)展集團(tuán)”、“發(fā)行人”、“公司”）出具的相關(guān)說(shuō)明文件以及提供的相關(guān)資料等，由本次公司債券受托管理人中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）編制。

本報(bào)告僅對(duì)公司債券受托的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，不構(gòu)成針對(duì)公司債券的任何投資建議。投資者應(yīng)對(duì)相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中任何內(nèi)容據(jù)以作為受托管理人所作的承諾或聲明。
一、債券基本情況
2020年 7月 24日，經(jīng)發(fā)行人召開(kāi)的 2020年***屆董事會(huì)第八十次會(huì)議審議通過(guò)，同意發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行規(guī)模不超過(guò) 10億元（含 10億元）的公司債券。2020年 12月 11日，經(jīng)發(fā)行人召開(kāi)的 2020年第五次臨時(shí)股東會(huì)審議通過(guò)，同意公司發(fā)行本次債券。

發(fā)行人于 2021年 8月 11日獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團(tuán)有限公司向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2659號(hào)），同意面向?qū)I(yè)投資者發(fā)行面值總額不超過(guò) 10億元公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。

2021年 12月 2日，發(fā)行人成功發(fā)行人民幣 8億元的瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團(tuán)有限公司 2021年公開(kāi)發(fā)行公司債券（面向?qū)I(yè)投資者）（債券簡(jiǎn)稱“21瀘發(fā)展”）。

2021年 12月 22日，發(fā)行人成功發(fā)行人民幣 1億元的瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團(tuán)有限公司 2021年公開(kāi)發(fā)行公司債券（面向?qū)I(yè)投資者）（第二期）（債券簡(jiǎn)稱“21瀘發(fā) 02”）。

二、重大事項(xiàng)
發(fā)行人于2023年5月29日公告了《瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團(tuán)有限公司關(guān)于公司注冊(cè)地址變更的公告》，主要內(nèi)容如下：
“（一）公司注冊(cè)地址變更情況
瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團(tuán)有限公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，因公司辦公地址遷移，公司注冊(cè)地址已進(jìn)行變更，變更情況披露如下：
變更前注冊(cè)地址：瀘州市江陽(yáng)區(qū)酒城大道三段 17號(hào)
變更后注冊(cè)地址：瀘州市江陽(yáng)區(qū)龍騰路 10號(hào)
（二）工商變更登記情況
公司已于 2023年 5月 25日完成工商變更登記，并領(lǐng)取變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。” 三、影響分析
中信證券作為“21瀘發(fā)展”、“21瀘發(fā) 02”的受托管理人，嚴(yán)格按照以上債券《債券受托管理協(xié)議》的約定履行受托管理人職責(zé)，持續(xù)密切關(guān)注對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。中信證券在獲悉上述事項(xiàng)后，與發(fā)行人進(jìn)行了溝通，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定出具本受托管理事務(wù)臨時(shí)報(bào)告。發(fā)行人注冊(cè)地址變更符合國(guó)家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，目前已完成工商變更登記，對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和償債能力預(yù)計(jì)不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響。

中信證券后續(xù)將密切關(guān)注發(fā)行人對(duì)以上債券的本息償付情況以及其他對(duì)債券持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《受托管理協(xié)議》等規(guī)定和約定履行債券受托管理人職責(zé)。

特此提請(qǐng)投資者關(guān)注本次債券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)投資者對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做出獨(dú)立判斷。

（以下無(wú)正文）

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