證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材 公告編號：2022-073 

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

2022年6月26日，江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十三次會議以現場結合通訊方式在公司會議室召開，會議通知已于2022年6月23日以電子郵件方式向全體董事發出。本次會議由董事長周賢海先生主持，本次會議應到董事9人，實到董事9人，公司監事和高級管理人員列席了會議。會議的召集、召開與表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》以及有關法律法規的規定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況

經與會全體董事認真審議并表決，通過如下議案：

1、審議《關于選舉公司第五屆董事會董事長的議案》；

選舉王誠先生擔任公司第五屆董事會董事長，任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿為止。

根據《公司章程》的規定，董事長為公司的法定代表人，董事會授權公司相關人員辦理后續法定代表人變更等手續。

公司獨立董事已就本議案相關事項發表了同意的獨立意見。

關聯董事周賢海、王誠回避本議案的表決，其余7名董事參與本議案的表決。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于公司部分董事、董事長及高級管理人員變更的公告》。

表決結果：同意7票，占全體非關聯董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

2、審議《關于聘任公司財務總監的議案》；

聘任樓清女士擔任公司財務總監，任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿為止。

公司獨立董事已就本議案相關事項發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于公司部分董事、董事長及高級管理人員變更的公告》。

表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

3、審議《關于補選公司第五屆董事會非獨立董事的議案》；

補選舉樊玉慶先生、段云芳女士為公司第五屆董事會非獨立董事，任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿為止。

公司獨立董事已就本議案相關事項發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于公司部分董事、董事長及高級管理人員變更的公告》。

表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

4、審議《關于提請召開公司2022年第三次臨時股東大會的議案》；

同意于2022年7月12日召開公司2022年第三次臨時股東大會。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于召開2022年第三次臨時股東大會的通知》。

表決結果：同意9票，占全體董事人數的100%；反對0票，棄權0票。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會

2022年6月27日

證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材 公告編號：2022-074

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關于公司部分董事、董事長及高級管理人員變更的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月26日召開第五屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于選舉公司第五屆董事會董事長的議案》、《關于聘任公司財務總監的議案》及《關于補選公司第五屆董事會非獨立董事的議案》。具體情況如下：

一、董事長變更情況

公司董事長周賢海先生，因個人原因，向公司董事會提出申請辭去董事兼董事長職務，同時辭去董事會戰略委員會主任委員及提名委員會委員的職務，其辭職未導致公司董事會成員低于法定***低人數，不會影響公司董事會正常運作和公司正常生產經營，公司將盡快完成新任董事的選舉工作。

公司董事會對周賢海先生在任職期間為公司發展所做出的貢獻表示衷心感謝！

公司于2022年6月26日日召開第五屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于選舉公司第五屆董事會董事長的議案》，選舉王誠先生擔任公司第五屆董事會董事長，任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿為止。根據《公司章程》的規定，董事長為公司的法定代表人，董事會授權公司相關人員辦理后續法定代表人變更等手續。

二、高級管理人員變更情況

公司董事、副總經理兼財務總監李香女士，因個人原因，向公司董事會提出申請辭去公司董事、副總經理兼財務總監職務，其辭職未導致公司董事會成員低于法定***低人數，不會影響公司董事會正常運作和公司正常生產經營，公司將盡快完成新任董事的選舉工作。辭職后，李香女士仍在公司任職。

公司董事會對李香女士在任職期間為公司發展所做出的貢獻表示衷心感謝！

公司于2022年6月23日日召開第五屆董事會第二十三次會議，審議通過了關于聘任公司財務總監的議案》，聘任樓清擔任公司財務總監，任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿為止。

三、董事變更情況

公司于2022年6月23日日召開第五屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于補選公司第五屆董事會非獨立董事的議案》，補選樊玉慶先生、段云芳女士擔任公司第五屆董事會非獨立董事，該議案尚需提交公司2022年第三次臨時股東大會審議，任期自股東大會審議通過之日起至第五屆董事會屆滿為止。

周賢海先生、李香女士的辭職報告將在股東大會選舉產生新任非獨立董事后生效。在其辭職報告生效前，周賢海先生、李香女士將按照法律法規及《公司章程》的規定繼續履行公司董事職務，同時，周賢海先生繼續履行董事會戰略委員會主任委員及提名委員會委員的職務。

四、公司獨立董事發表的獨立意見

1、本次選舉第五屆董事會董事長的程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。王誠先生不存在被中國證監會采取證券市場禁入措施且尚未解除的情況，也不存在《公司法》《公司章程》中規定禁止任職的情況。因此，我們同意選舉王誠先生為公司第五屆董事會董事長。

2、財務總監的提名、審議和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等關于高級管理人員聘任的規定。經了解樓清女士的教育背景、工作經歷，我們認為樓清女士符合公司財務總監任職資格及職責要求，未發現有《公司法》***百四十六條規定之情形，不存在被中國證監會確定為市場禁入者并且禁入尚未解決的情況。因此，我們同意第五屆董事會第二十三次會議聘任樓清女士為公司財務總監的決議。

3、公司本次非獨立董事候選人的推薦、提名程序規范，符合《公司法》和《公司章程》的規定。經審閱本次提名的非獨立董事候選人樊玉慶先生、段云芳女士的簡歷等資料，其任職資格符合《公司法》、《上市公司治理準則》和《公司章程》等有關規定，擁有履行董事職責所應具備的能力，未發現其有不得擔任公司董事的情形，不存在被中國證監會確認為市場禁入者且禁入尚未解除的情形。因此，我們同意本次非獨立董事候選人的提名，并同意提交公司股東大會審議。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司董事會

2022年6月27日

附：以上各人員簡歷

1、王誠：男，1987年9月出生，大學學歷，加拿大英屬哥倫比亞大學經濟和數學學士，具有董事會秘書任職資格。歷任江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司董事長助理、董事會秘書、總經理、董事。

2、樊玉慶：男，1963年9月出生，中國國籍，無境外***居留權，大專學歷，高級工程師，高級經濟師，上海鋁業行業協會專家委員會副主任。1981年至1994年，華北鋁業有限公司，工程師；1994年至2007年5月，江蘇大亞鋁業有限公司，歷任車間主任，技術部長，品質部長，生產部部長，副總經理；2007年5月至2007年10月，江陰新仁科技有限公司任副總經理；2007年10月至2016年，歷任杭州五星鋁業有限公司總經理，鼎勝新材董事、總經理；2017年9月至今，歷任杭州五星鋁業有限公司總經理、副總經理。

3、段云芳：女，1981年6月出生，中國國籍，無境外***居留權，本科學歷。2005年10月至2009年9月，歷任杭州鼎成鋁業有限公司銷售內勤、銷售內勤主管；2009年9月至今，歷任杭州五星鋁業有限公司歷任銷售內勤主管、部長，行政人事部部長、總監；目前擔任杭州五星鋁業有限公司人力資源總監。

4、樓清：女，1989年7月出生，中國國籍，無境外***居留權，本科學歷，會計中級職稱。2011年7月至2012年7月，杭州五星鋁業有限公司銷售會計；2012年7月至今，歷任杭州鼎勝進出口有限公司銷售會計、會計主管、財務部部長。

證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材 公告編號：2022-075

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于

召開2022年第三次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年7月12日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2022年第三次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年7月12日10點00分

召開地點：公司全資子公司杭州五星鋁業有限公司三樓會議室杭州市余杭區瓶窯鎮鳳都工業園區

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年7月12日

至2022年7月12日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

不涉及

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

上述已經公司于2022年6月26日召開的第五屆董事會第二十三次會議審議通過，內容詳見2022年6月27日刊登上海證券交易所（www.sse.com.cn）的相關公告。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：1

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(六) 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記時間：2022年7月11日前(上午9：00—11：00，下午13：00—16：00)。

（二）登記地點：江蘇鎮江京口經濟開發區公司證券部。

（三）登記辦法

1、擬出席本次會議的股東或股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現場辦理或通過信函、傳真方式辦理登記：

（1）自然人股東：本人身份證原件、股東賬戶卡原件；

（2）自然人股東授權代理人：代理人身份證原件、自然人股東身份證件復印件、授權委托書原件及委托人股東賬戶卡原件；

（3）法人股東法定代表人：本人身份證原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、股東賬戶卡原件；

（4）法人股東授權代理人：代理人身份證原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、授權委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）、股東賬戶卡原件。

2、股東可采用信函或傳真的方式登記參與現場會議，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，信函或傳真以登記時間內公司收到為準，并與公司電話確認后方視為登記成功。公司不接受股東電話方式登記。

六、 其他事項

1、本次股東大會現場會議會期預計半天，出席會議者交通及食宿費用自理。

2、會議聯系方式

聯系人：李玲、張潮

聯系電話：0511-85580854

傳 真：0511-85580854

地 址：公司全資子公司杭州五星鋁業有限公司三樓會議室

杭州市余杭瓶窯工業園區

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司董事會

2022年6月27日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年7月12日召開的貴公司2022年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。 

如表所示：

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