證券代碼：003004 證券簡稱：聲迅股份 公告編號：2022-043

北京聲迅電子股份有限公司

關于變更保薦機構后重新簽署募集

資金三方監管協議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京聲迅電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月10日披露了《關于變更保薦機構及保薦代表人的公告》(公告編號：2022-033)。公司因申請公開發行可轉換公司債券另行聘請中郵證券有限責任公司（以下簡稱“中郵證券”）擔任保薦機構。根據相關規定，中郵證券應當承接原保薦機構西部證券股份有限公司尚未完成的公司***公開發行并上市的持續督導工作。

為規范公司***公開發行股票剩余募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》的有關規定及公司《募集資金管理制度》的要求，公司近日與西部證券、募集資金開戶銀行簽訂了《募集資金三方監管協議終止協議》，并與中郵證券、募集資金開戶銀行重新簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金的存放和使用進行專戶管理。

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會證監許可【2020】2651號文《關于核準北京聲迅電子股份有限公司***公開發行股票的批復》核準，并經深圳證券交易所同意，北京聲迅電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）***向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票2,046萬股，每股發行價格為20.26元，募集資金總額為人民幣414,519,600.00元，扣除各項發行費用人民幣36,436,912.71元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣378,082,687.29元。

上述募集資金于2020年11月24日全部存入公司募集資金賬戶，永拓會計師事務所（特殊普通合伙）已于2020年11月24日對公司***公開發行股票的資金到位情況進行了審驗確認，并由其出具“京永驗字（2020）第210039號”《驗資報告》。

截至2022年5月27日，募集資金專戶狀態及存儲情況如下：

二、重新簽訂的《募集資金三方監管協議》主要內容

以下所稱甲方為公司，乙方為北京銀行股份有限公司上地支行，丙方為中郵證券。

1、甲方已在乙方開設***公開發行股票的募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為20000008761800037635389。該專戶僅用于甲方運營服務中心及營銷網絡建設項目、研發中心升級建設項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。截至2022年5月27日，該專戶余額為2,161,027.00元。

甲方以結構性存款等保本固定收益型理財產品方式存放的募集資金金額61,400,000.00元，甲方承諾上述理財產品到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或者根據有關規定以前述方式續存。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定***保薦代表人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

4、甲方授權丙方***的保薦代表人陳桂平、李雪可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方***的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

6、甲方一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的20%的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換***的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

9、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。丙方義務至持續督導期結束之日解除。甲方、乙方及西部證券股份有限公司于2020年12月3日簽署的《募集資金三方監管協議》于2022年5月27日失效。

三、備查文件

1、《募集資金三方監管協議終止協議》；

2、重新簽訂的《募集資金三方監管協議》。

特此公告。

北京聲迅電子股份有限公司董事會

2022年5月27日

證券代碼：003004 證券簡稱：聲迅股份 公告編號：2022-044

北京聲迅電子股份有限公司

關于收到《中國證監會行政許可項目

審查一次反饋意見通知書》的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京聲迅電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（220839號）。中國證監會依法對公司提交的《北京聲迅電子股份有限公司上市公司發行可轉換為股票的公司債券核準》行政許可申請材料進行了審查，現需要公司就有關問題作出書面說明和解釋，并在30日內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。

公司與相關中介機構將按照上述通知書的要求，在規定期限內將反饋意見的回復及時披露并報送中國證監會行政許可受理部門。

公司本次公開發行可轉換為股票的公司債券事項尚需中國證監會核準，能否獲得核準仍存在不確定性。公司將根據中國證監會對該事項的審核進展情況，及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

北京聲迅電子股份有限公司董事會

2022年5月27日

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