公告送出日期：2021年12月20日

1. 公告基本信息

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2. 新任基金經理的相關信息

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3. 其他需要提示的事項

上述調整自2021年12月20日生效。

特此公告。

東吳證券股份有限公司

2021年12月20日

東吳證券股份有限公司

東吳安鑫中短債債券型集合

資產管理計劃份額折算公告

尊敬的投資者：

為滿足廣大投資者的需求，有效加強對東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”）的運作管理，管理人東吳證券股份有限公司（以下簡稱“管理人”）擬對本集合計劃進行份額折算，公告如下：

一、份額折算方案

（一）份額折算

本集合計劃份額折算是在保持現有計劃份額持有人資產凈值總額保持不變的前提下，改變本集合計劃單位凈值和持有份額的對應關系，重新列示集合計劃資產的一種方式。

假設折算當日，某持有人在折算前持有本集合計劃10,000份，折算前單位凈值為1.2000元，持有人持有的資產凈值（資產凈值=持有份額×單位凈值）為12,000元；折算后，單位凈值變為1.0000元，該持有人持有份額變為12,000份，持有人持有的資產凈值仍為12,000元。

（二）折算日（T日）：2021年12月21日

（三）折算對象：折算日登記在冊的本集合計劃份額。

（四）折算方式

折算日日終，管理人將根據集合計劃份額折算比例對持有人折算日登記在冊的計劃份額實施折算。折算后持有人集合計劃份額數將按照折算比例相應調整，折算日本集合計劃單位凈值調整為1.0000元，折算公式為：

集合計劃份額折算比例=折算日集合計劃資產凈值/折算日折算前登記在冊的集合計劃份額總數

折算后持有人集合計劃份額數=折算前持有人集合計劃份額×集合計劃份額折算比例

折算后，持有人的計劃份額保留到小數點后兩位，集合計劃份額折算比例保留到小數點后9位。集合計劃份額折算后，集合計劃資產凈值沒有變化，僅集合計劃份額總額與持有人持有的集合計劃份額數相應調整，持有人所持份額占總份額的比例也未發生變化，份額折算對持有人的權益無實質影響。

（五）折算結果公告日

2021年12月23日（T+2日，日為工作日，下同），管理人將對集合計劃份額折算結果予以公告。集合計劃份額持有人可以自2021年12月23日（T+2日）在推廣機構查詢原持有份額的折算結果。

二、份額折算特別提示

（一）折算次日顯示資產虛減/虛增說明

折算次日（T+1日，即2021年12月22日），因折算調整的份額在途且各推廣機構系統顯示前一日單位凈值，可能引起資產虛減/虛增顯示，但實際資產并未減少/增加，敬請投資者留意。自T+2日（2021年12月23日）起，本集合計劃持有人的持有份額及對應資產將正常顯示。

（二）折算所得份額與原份額注冊日期保持一致

1、折算前，份額明細如下：

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2、折算后，份額明細變為（假設折算比例為1.5）：

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（三）因份額折算導致的集合計劃份額凈值變化，不會改變集合計劃的風險收益特征，也不會降低集合計劃投資風險或提高集合計劃投資收益；份額折算后集合計劃投資仍有可能出現虧損，集合計劃份額凈值仍有可能低于初始面值。

如有疑問，敬請致電或登錄管理人網站了解相關情況，咨詢電話：95330，公司網站：www.dwzq.com.cn

特此公告。

東吳證券股份有限公司

2021年12月20日

東吳證券股份有限公司東吳

財富2號基金優選集合資產管理計劃

正式變更為東吳安鑫中短債債券型

集合資產管理計劃及合同生效的公告

尊敬的投資者：

東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃（以下簡稱“原集合計劃”） 于2010年6月13日經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔2010〕817號核準設立，并于2010年12月15日成立，管理人為東吳證券股份有限公司，托管人為中國工商銀行股份有限公司。管理人根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券公司大集合資產管理業務適用〈關于規范金融機構資產管理業務的指導意見〉操作指引》等規定對原集合計劃進行了公募化改造，中國證監會于2021年6月17日簽發《關于準予東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃合同變更的回函》（機構部函[2021] 1870號），準予原集合計劃進行變更。

2021年11月29日管理人于官網發布《關于東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃變更為東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃及法律文件變更的公告》及變更后的資產管理合同和相關法律文件，變更內容包括產品名稱、產品運作方式、申購贖回、投資、估值、費用、收益分配、信息披露等方面，并履行了相應法律文件變更程序。本次合同變更自2021年12月20日起生效。

自2021年12月20日起，“東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃”正式更名為“東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃”，《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃資產管理合同》、《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃托管協議》和《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃招募說明書》正式生效，原《東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃資產管理合同》、《東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃托管協議》、《東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃說明書》和《東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃風險揭示書》同時失效。資產管理合同當事人將按照《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃資產管理合同》享有權利并承擔義務。

自2021年12月20日起，原投資者持有的東吳財富2號基金優選集合資產管理計劃份額將自動轉變為東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃A類份額。管理人自該生效之日起不超過3個月開始辦理申購/贖回業務，具體業務辦理時間在申購/贖回開始公告中規定。

重要提示：

1、管理人提請投資者注意，《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃資產管理合同》、《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃托管協議》和《東吳安鑫中短債債券型集合資產管理計劃招募說明書》等法律文件已于管理人網站披露，請投資者務必仔細閱讀。

2、如有疑問，敬請致電或登錄管理人網站了解相關情況，咨詢電話：95330，公司網站：www.dwzq.com.cn。

特此公告。

東吳證券股份有限公司

2021年12月20日

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