來源：藍鯨財經

　　9月29日，九鼎集團（430719）、九鼎投資（600053）分別公告，九鼎集團董事長、九鼎投資董事吳剛因相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，根據相關法律法規，2021年7月23日，中國證監會決定對吳剛立案。

　　九鼎集團和九鼎投資均聲稱，本次立案所涉事項系對吳剛個人的調查，不涉及九鼎投資私募股權投資管理業務，對公司經營方面沒有重大影響。

　　9月27日，九鼎集團公告，全國中小企業股份轉讓系統給予九鼎集團以及公開譴責的紀律處分，給予黃曉捷等通報批評的紀律處分，均并記入證券期貨市場誠信檔案，事關九鼎集團在2014年第二次定向發行股票過程中的違規操作。

　　9月24日，九鼎投資董秘收到江西證監局出具的行政監管措施決定書，未及時披露在2020年12月，九鼎投資向法院申請以江西省南昌市東湖區董家窯路112號紫金城B座31套房產，為下屬子公司昆吾九鼎投資管理有限公司提供擔保，置換昆吾九鼎被凍結的銀行基本賬戶資金4240萬元。

　　九鼎以PE業務起家，曾因以4000萬入股吉峰農機，在后者登錄創業板后套現上億而為人道，大舉掃貨再通過PO退出的Pre-IPO投資模式讓九鼎被稱為PE工廠。2012年，面臨IPO放緩，對九鼎的相關業務造成一定沖擊。

　　據公開信息，九鼎的創立可以追溯到2007年前后，***人吳剛畢業于四川省技術監督學校，曾在水泥廠從事財務工作，后考取西南財經大學會計系獲碩士學位，此后歷任閩發證券投資銀行部項目經理；證監會監管部檢查一處，風險辦一處，先后任副處長、處長；廣西北部灣國際港務集團總裁助理。九鼎核心***團隊成員還包括歷任中國人民銀行研究生部辦公室副主任的黃曉捷、歷任中鐵信托投資部總經理及董秘的蔡蕾、以及曾在安信證券和國信證券從業的吳剛胞弟吳強、以及曾在華西證券和國信證券從業的覃正宇，是吳剛在西南財經大學時的研究生同學。

　　2010年，九鼎集團主體同創九鼎投資管理集團股份有限公司成立，在2014年4月29日掛牌新三板。2018年，九鼎集團被立案調查。據證監會此前調查，九鼎集團在2014年第二次定向發行股票過程中，故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量，還通過一系列安排與相關基金份額持有人進行了第二次定向發行后的基金份額換股，導致第二次定向發行后九鼎集團的實際股東人數累計超過200人，達到了335人。九鼎集團上述行為，構成披露信息違法。

　　為此，2021年初，中國證監會擬決定責令九鼎集團改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對吳剛給予警告，并處以30萬元的罰款；對時任公司其他高管黃曉捷、覃正宇、古志鵬給予警告，并分別處以10萬元的罰款；對時任高管蔡蕾、吳強給予警告，并分別處以5萬元的罰款。九鼎控股（九鼎集團控股股東，同創九鼎投資控股有限公司）因涉嫌利用他人賬戶從事證券交易， 中國證監會決定責令九鼎控股改正，沒收違法所得5.01億元，并處以1億元的罰款；對吳剛給予警告，并處以10萬元的罰款。

　　九鼎系上市公司九鼎投資主體為昆吾九鼎投資控股股份有限公司，從事私募股權投資管理業務和房地產開發與經營業務。這家上市公司前身為中江地產、江西紙業，2015年，九鼎投資以41.5億元拍得江西中江集團有限責任公司（下稱 “中江集團”）100%的股權。交易完成后，九鼎投資將持有中江集團100%的股權，并通過中江集團間接持有上市公司中江地產的股權，九鼎投資此后將部分資產注入中江地產。

　　此后一年，九鼎方面先后設立九泰基金、九州證券、發起借貸寶、九信金融兩個P2P產品，入股梧桐理財、團貸網等P2P平臺，并收購了第三方支付公司鷹皇金佰仕，涉獵公募基金管理、證券經營、互聯網金融業務等；在2018年被立案調查后，又逐步剝離投資以外的金融業務，收縮金融版圖。

　　九信金融主體九信投資管理有限公司，由人人行控股股份有限公司（下稱 “人人行控股”）全資持有。九信金融曾發布信澤系列產品全部為股權質押融資借款的標的，九九理財系列產品全部為金融資產質押借款標的。目前，九信金融官網已不可登錄。

　　借貸寶作為九鼎系知名網貸平臺，一度飽受爭議。借貸寶APP于2015年6月正式上線，經歷“裸條”風波，在2016年11月被央視點名，稱其超越監管紅線。2017年，九鼎集團發出一則對外投資公告，擬以近25億元增資人人行控股。借貸寶主體為人人行科技，系人人行控股孫公司。在2019年，借貸寶高管還曾對外表示已有上市計劃。2018年，人人行控股注冊資本曾增兩千余萬，上市進程至今仍無進展。9月24日，曾任借貸寶副總裁楊云浩從人人行控股董事名單退出，同時不再擔任成都九盈科技有限公司等公司法人。在職場社交平臺，其介紹的個人履歷還包括人人行科技董事會秘書，尚未更新。據天眼查信息，楊云浩還曾在重慶市九云小額貸款有限公司任職。藍鯨財經多次撥打相關工商注冊電話，擬核實楊云浩目前的任職情況，人人行公司總機占線。

　　就對P2P團貸網的投資，在2019年團貸網涉嫌非法吸收公眾存款被立案偵查后。九鼎投資公告，2015年7月，根據公司在管基金與團貸網于2015年5月簽訂的《蘇州夏啟安豐九鼎創業投資中心（有限合伙）與廣東俊特團貸網絡信息服務股份有限公司唐軍、張林關于廣東俊特團貸網絡信息服務股份有限公司之增資擴股協議》，在管基金向團貸網劃付投資款4000萬元人民幣。后續鑒于團貸網未能達到投資預期，經協商，2017年6月8日，在管基金實現團貸網項目全部退出，收回已劃付投資款，并不再持有團貸網的股份。

　　此外，九鼎系入局了支付業務九派支付。九派支付2012年6月***獲得支付牌照。彼時其公司名稱為鷹皇金佰仕網絡技術有限公司，2017年5月換證時名稱變更為九派天下支付有限公司2018年9月，九派支付因違反支付結算、反洗錢相關規定收人行長沙中心支行罰單，責令其限期改正并處以486.6萬元罰款。九派支付法人目前為借貸寶董事陳昕雷。陳昕雷海任職九鼎系九恒金服主體貴州九恒商務信息咨詢有限公司的法人，聚通寶財富總經理。九恒金服官網已無法打開。2019年，聚通寶財富主體聚通寶財富管理有限公司被注銷。

　　除九鼎集團外，九鼎系九信資產也曾登錄新三板，并在2017年終止掛牌。由于此次調查，九鼎系九泰基金被推至風口浪尖，目前尚無官方公告顯示與之相關。

　　2021年半年報顯示，九鼎集團上半年營業收入13.2億元，歸屬于公司股東的凈利潤4.49億元。九鼎投資營業收入7721萬元，主要由私募股權投資管理業務貢獻，同比降45.03%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4326萬元，同比降8.07%。截至20201年上半年末，九鼎集團存續私募基金業務中，未退出投資合計141億元；九鼎投資在管基金剩余實繳規模 135.13億元，尚未退出項目投資本金123.52億元。

　　天眼查信息顯示，9月28日，九鼎集團質押了其持有的九州證券6.74萬股權，質押對象是浙商銀行北京分公司。

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010