聲明
本報(bào)告依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《南昌工業(yè)控股集團(tuán)有限公司 2021年面向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券之債券受托管理協(xié)議》和《南昌市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司 2022年面向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議》（前述協(xié)議合稱(chēng)“《受托管理協(xié)議》”）等相關(guān)規(guī)定、公開(kāi)信息披露文件、南昌市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）出具的相關(guān)說(shuō)明文件以及提供的相關(guān)資料等，由本次公司債券受托管理人中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）編制。

本報(bào)告僅對(duì)公司債券受托的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，不構(gòu)成針對(duì)公司債券的任何投資建議。投資者應(yīng)對(duì)相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中任何內(nèi)容據(jù)以作為中信證券所作的承諾或聲明。

中信證券股份有限公司作為南昌工業(yè)控股集團(tuán)有限公司 2021年面向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（***期）（債券簡(jiǎn)稱(chēng)“21昌控 01”，債券代碼 185060.SH）和南昌市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司 2022年面向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（***期）（債券簡(jiǎn)稱(chēng)“22洪產(chǎn) 01”，債券代碼 137540.SH）的受托管理人，持續(xù)密切關(guān)注對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定及受托管理人與發(fā)行人簽訂的《受托管理協(xié)議》的約定，現(xiàn)就下述事項(xiàng)予以報(bào)告。

2023年 6月 20日，南昌市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司發(fā)布了《南昌市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司關(guān)于董事發(fā)生變動(dòng)的公告》，該公告披露的具體情況如下： 一、人員變動(dòng)的基本情況
（一）原任職人員的基本情況
人員變動(dòng)前，公司董事情況如下：
序號(hào)姓名原任職情況1李水平董事長(zhǎng)2駱 軍董事、總經(jīng)理（二）人員變動(dòng)的原因和依據(jù)
根據(jù)中共南昌市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《中共南昌市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)委員會(huì)關(guān)于彭國(guó)昌等同志任職的通知》（洪國(guó)資黨字〔2023〕43號(hào)），經(jīng)南昌市國(guó)資委黨委研究決定，聘任彭國(guó)昌、余浪為南昌市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司外部董事，聘期為三年（自 2023年 5月至 2026年 4月）。

（三）新聘任人員的基本情況
人員變動(dòng)完成后，公司董事情況如下：
序號(hào)姓名現(xiàn)任職務(wù)1李水平董事長(zhǎng)2駱 軍董事、總經(jīng)理3彭國(guó)昌外部董事4余 浪外部董事發(fā)行人對(duì)董事的設(shè)置符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。根據(jù)公司章程，公司董事會(huì)由 5人組成，其中 1名為職工董事，本次變動(dòng)完成后，公司仍有 1名職工董事暫時(shí)空缺，上述情況不會(huì)對(duì)公司治理及董事會(huì)決議有效性產(chǎn)生重大不利影響。

（四）人員變動(dòng)所需決策程序及其履行情況
本次變動(dòng)的董事均由南昌市國(guó)資委根據(jù)有關(guān)程序任命。截至目前，上述人員相關(guān)的任免程序均已完成，工商變動(dòng)登記手續(xù)正在辦理中。

二、影響分析和應(yīng)對(duì)措施
本次人員變動(dòng)系發(fā)行人經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的正常變動(dòng)，對(duì)發(fā)行人的公司治理、日常管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和償債能力均不構(gòu)成重大不利影響，對(duì)公司董事會(huì)決議有效性未產(chǎn)生影響。根據(jù)公司章程，公司董事會(huì)由 5人組成，其中 1名為職工董事，本次變動(dòng)完成后，公司仍有 1名職工董事暫時(shí)空缺，上述情況不會(huì)對(duì)公司治理及董事會(huì)決議有效性產(chǎn)生重大不利影響。

中信證券作為“21昌控 01”和“22洪產(chǎn) 01”的債券受托管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行債券受托管理人職責(zé)，在獲悉相關(guān)事項(xiàng)后，中信證券就有關(guān)事項(xiàng)與發(fā)行人進(jìn)行了溝通，并根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《受托管理協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定和約定出具本受托管理臨時(shí)報(bào)告。

中信證券后續(xù)將密切關(guān)注發(fā)行人對(duì)債券的本息償付情況以及其他對(duì)債券持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格按照《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《募集說(shuō)明書(shū)》及《受托管理協(xié)議》等規(guī)定和約定履行債券受托管理人職責(zé)。

特此提請(qǐng)投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)投資者對(duì)相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷。

（以下無(wú)正文）

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