聲明
本報告依據《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執業行為準則》、《瀘州市工業投資集團有限公司 2020年公開發行公司債券（面向專業投資者）之債券持有人會議規則》、《瀘州市工業投資集團有限公司 2021年公開發行公司債券（面向專業投資者）之受托管理協議》（以下簡稱“《受托管理協議》”）等相關規定、公開信息披露文件、瀘州產業發展投資集團有限公司（以下簡稱“瀘州發展集團”、“發行人”、“公司”）出具的相關說明文件以及提供的相關資料等，由本次公司債券受托管理人中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）編制。

本報告僅對公司債券受托的有關事項進行說明，不構成針對公司債券的任何投資建議。投資者應對相關事宜做出獨立判斷，而不應將本報告中任何內容據以作為受托管理人所作的承諾或聲明。
一、債券基本情況
2020年 7月 24日，經發行人召開的 2020年***屆董事會第八十次會議審議通過，同意發行人申請公開發行規模不超過 10億元（含 10億元）的公司債券。2020年 12月 11日，經發行人召開的 2020年第五次臨時股東會審議通過，同意公司發行本次債券。

發行人于 2021年 8月 11日獲得中國證券監督管理委員會《關于同意瀘州產業發展投資集團有限公司向專業投資者公開發行公司債券注冊的批復》（證監許可〔2021〕2659號），同意面向專業投資者發行面值總額不超過 10億元公司債券的注冊申請。

2021年 12月 2日，發行人成功發行人民幣 8億元的瀘州產業發展投資集團有限公司 2021年公開發行公司債券（面向專業投資者）（債券簡稱“21瀘發展”）。

2021年 12月 22日，發行人成功發行人民幣 1億元的瀘州產業發展投資集團有限公司 2021年公開發行公司債券（面向專業投資者）（第二期）（債券簡稱“21瀘發 02”）。

二、重大事項
發行人于2023年5月29日公告了《瀘州產業發展投資集團有限公司關于公司注冊地址變更的公告》，主要內容如下：
“（一）公司注冊地址變更情況
瀘州產業發展投資集團有限公司根據經營發展需要，因公司辦公地址遷移，公司注冊地址已進行變更，變更情況披露如下：
變更前注冊地址：瀘州市江陽區酒城大道三段 17號
變更后注冊地址：瀘州市江陽區龍騰路 10號
（二）工商變更登記情況
公司已于 2023年 5月 25日完成工商變更登記，并領取變更后的營業執照。” 三、影響分析
中信證券作為“21瀘發展”、“21瀘發 02”的受托管理人，嚴格按照以上債券《債券受托管理協議》的約定履行受托管理人職責，持續密切關注對債券持有人權益有重大影響的事項。中信證券在獲悉上述事項后，與發行人進行了溝通，并根據相關規定出具本受托管理事務臨時報告。發行人注冊地址變更符合國家法律法規和公司章程規定，目前已完成工商變更登記，對發行人生產經營情況和償債能力預計不會產生重大不利影響。

中信證券后續將密切關注發行人對以上債券的本息償付情況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項，并將嚴格按照《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執業行為準則》及《受托管理協議》等規定和約定履行債券受托管理人職責。

特此提請投資者關注本次債券的相關風險，并請投資者對相關事項做出獨立判斷。

（以下無正文）

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