（上接B131版）

公司回復：

一、補充披露Vernalis***近兩年的主要財務數據，并說明Vernalis本期主要客戶和供應商情況

Vernalis ***近兩年主要財務數據如下：

幣種：人民幣 單位：萬元

2021年度，Vernalis主要客戶及供應情況如下：

幣種：人民幣 單位：萬元

幣種：人民幣 單位：萬元

二、結合Vernalis的財務數據、核心技術、主要客戶等，說明Vernalis的市場地位、核心競爭力、持續盈利能力、后續成長空間及與公司業務的協同性

（一）Vernalis的市場地位及核心競爭力

基于分子片段和三維結構信息的藥物設計（FBDD/SBDD）技術是當前小分子藥物發現領域的重要技術之一，Vernalis在FBDD/SBDD的開發應用方面有著超過20年的經驗，基于其核心技術已經實現多個新藥發現項目的對外授權轉讓并推進到臨床階段，同時與多家知名制藥企業保持著持續的新藥研發合作，包括Servier，Daiichi Sankyo, Lundbeck等，是該領域國際領軍企業之一。

報告期內，Vernalis公司基于FBDD/SBDD的研發服務業務順利開展，并與部分客戶在新藥發現合作項目中取得了臨床前里程碑費用。報告期內，Vernalis實現收入9,768.31萬元，占公司營業收入的比例為31.40%。

（二）Vernalis的持續盈利能力及后續成長空間

Vernalis的主要業務模式為基于其FBDD/SBDD核心技術的新藥定制開發服務。該類業務通常整體訂單金額較大、執行周期較長，且合同約定隨項目研發進度分階段開展，期間Vernalis以FTE模式獲得客戶支付的服務對價，每個階段達到一定關鍵條件后，對應獲得里程碑收入，例如，2021年，Vernalis獲得的來自Servier的臨床前里程碑費用。該類合同的新藥項目權益歸客戶所有，同時，研發失敗的不確定性風險也由客戶承擔。同時，Vernalis的客戶大多為常年合作伙伴。長期看來，Vernalis具有持續穩定的盈利能力。公司收購Vernalis是為了從集團層面獲得技術及商業上的協同效應，從而增強整體的后續成長空間。

（三）與公司業務的協同性

通過DEL技術和FBDD/SBDD技術的有效整合，及利用雙方的優勢互補實現多個層面的商業協同：（1）公司的能力更加多元化，可提升新藥項目發現與優化的成功率；（2）可給予客戶多樣化選擇，有望在商業模式上推出更多性價比高的服務項目；（3）由于歐洲研發的人力成本更高，在保證訂單執行效果的前提下，通過雙方合理的人力資源配置，提升商業效益；（4）Vernalis在歐洲深耕超過20年，積累了良好的行業聲譽和深厚的客戶關系，可以為集團在歐洲市場開展商業合作提供支持。

技術方面首先是成都先導的DEL技術應用到Vernalis的FBDD（分子模塊篩選）的篩選，在Vernalis原有約2,000個分子模塊的基礎上，通過DEL技術，擴展了Vernalis自有可供篩選的分子模塊數量，建立了分子片段總數超過4萬種的“分子模塊庫”，即先導庫的多樣性也更加豐富，提高FBDD（分子模塊篩選）的篩選效率。其次在公司內部自研管線方面，在通過DEL篩選出苗頭化合物后，利用Vernalis的SBDD（基于結構的分子設計）能力對苗頭化合物進行優化，從而得到具有更好成藥性的先導化合物，提升新藥項目的開發能力。

三、說明公司在人事、財務、市場、技術、控制權等主要方面對Vernalis的具體整合措施，以及本期協同效應未達到預期效果的具體表現和原因

（一）具體整合措施

1、人事方面

Vernalis作為已經成立近20年的研發企業，擁有一支約80人的穩定研發團隊，有著獨立完善的人力資源管理體系，因此，在收購Vernalis后，公司暫時在人事管理上將Vernalis作為一個獨立的商務及研發單元進行管理，Vernalis的負責人定期向成都先導董事長、總經理JIN LI（李進）進行匯報，公司可根據具體情況進行人事調整。

2、財務方面

在收購Vernalis后，成都先導財務部向Vernalis財務部門提供了集團會計指引，并在以下方面對其進行財務整合及管理：

（1）定期數據填列：在了解其基本情況后向其發布符合中國會計準則的財務數據填列規范，要求其按照填列規范按月度向集團匯報，集團確認無誤后進行合并處理，并按時對外公布定期財務公告；

（2）預算編制及跟蹤：集團要求Vernalis在上一年度編制并提交次年的季度利潤表預算、月度現金使用情況預算；集團管理層批準預算后，Vernalis定期向集團匯報預算執行情況，做到預算的實時跟蹤；

（3）其他臨時事宜：若存在與財務相關的偶然事件發生，成都先導與Vernalis協定將及時溝通并積極處理相關事宜。

3、市場及技術方面

成都先導與Vernalis就雙方市場及技術的共同開發，聯合成立了“成都先導-Vernalis策略管理委員會”，針對雙方如何共同開展商業活動和技術協同進行溝通和協商。市場方面，獲得客戶的新藥定制開發服務需求后，由聯合委員會根據各自商業靶點排他機制，商議訂單承接模式和項目的團隊組成及協作分工等具體執行方案。研發方面，建立聯合靶點管線（Joint Target Portfolio, JTP），該管線可以由先導或者Vernalis任意一方提出靶點，經委員會審核通過后成為JTP靶點，由雙方各自******的研發負責人為項目負責人，并利用先導或者Vernalis的資源進行項目推進，該資源包括項目負責人方案設計，實驗室工作等。同時，將成都先導的DEL技術應用到Vernalis的FBDD（分子模塊篩選）的篩選，在Vernalis原有約2,000個分子模塊的基礎上，通過DEL技術，擴展了Vernalis自有可供篩選的分子模塊數量，建立“分子模塊庫”，即先導庫的多樣性更加豐富，提高FBDD的篩選效率。截至公告日，公司已完成了分子片段總數超過4萬種的“分子模塊庫”的構建并成功應用于試點靶標PAK4和尚未公開靶標的篩選。

4、控制權方面

成都先導在收購Vernalis后，其董事長、總經理JIN LI(李進)入席Vernalis董事會，在重大經營事項及戰略方針等方面具有決策權。在特別重大事項上按照A股上市公司治理規范提交集團審議。

（二）本期協同效應未達到預期效果的具體表現和原因

自2020年12月公司收購了Vernalis后，受限于疫情導致的跨境障礙，無法進行現場交流。報告期內雙方已在商業模式進行了多種服務項目的探索，鑒于是新探索的合作模式，且由于2021年仍然受疫情影響，跨境現場交流有一定障礙，海外商務拓展進展低于預期，暫未獲得對應的商業訂單，商業方面暫時未達預期效果。

雖然在商務拓展方面受限于疫情無法跨境現場交流的影響，但是報告期內雙方在技術方面的協同效應已達到預期結果。報告期內，公司已經實現將成都先導的DEL技術應用到Vernalis的FBDD（分子模塊篩選）的篩選，在Vernalis原有約2,000個分子模塊的基礎上，通過DEL技術，擴展了Vernalis自有可供篩選的分子模塊數量，建立了分子片段總數超過4萬種“分子模塊庫”，完成了初步的技術協同；建立聯合靶點管線（Joint Target Portfolio, JTP），該聯合管線上目前已有2個項目，將持續擴展，為成都先導與Vernalis共同開發的管線。

四、說明公司后續對Vernalis的經營戰略和整合計劃

（一）商業方面

聯合開展新技術、新項目的推介，如“分子模塊庫”相關服務等，以期盡快產生商業訂單。

（二）技術方面

雙方團隊已建立良好的合作推進機制，已有分別歸屬于成都先導和Vernalis的兩個管線項目，后續將***大化利用雙方優勢資源更快推進優勢項目，高效推出真正滿足臨床需求的治療產品。

五、定期報告修改及補充披露情況

公司已在2021年年度報告（修訂版）“第三節管理層討論與分析/五、報告期內主要經營情況/(七)主要控股參股公司分析”中補充披露了Vernalis***近兩年的主要財務數據，并說明Vernalis本期主要客戶和供應商情況。

六、保薦機構核查程序及核查意見

（一）核查程序

針對上述事項，保薦機構執行了以下核查程序：

1、獲取了Vernalis ***近兩年主要財務數據、主要客戶及供應商情況，公司與Vernalis溝通的部分郵件；

2、訪談公司年審會計師了解2021年度對Vernalis的審計執行情況；

3、通過公開網絡渠道查詢并訪談公司管理層了解Vernalis的市場地位、核心競爭力、持續盈利能力、后續成長空間及與公司業務的協同性情況；

4、針對公司對Vernalis的具體整合措施、2021年協同效應未達到預期效果的具體表現和原因以及公司后續對Vernalis的經營戰略和整合計劃訪談公司管理層。

（二）核查意見

經核查，保薦機構認為：

1、公司已補充披露Vernalis***近兩年的主要財務數據，并說明Vernalis本期主要客戶和供應商情況；

2、通過DEL技術和FBDD/SBDD技術的有效整合，公司的能力更加多元化，一方面可提升新藥項目發現與優化的成功率，另一方面可給予客戶多樣化選擇，有望在商業模式上推出更多性價比高的服務項目，具有較好的業務協同性；

3、自2020年12月公司收購Vernalis后，公司已在人事、財務、市場、技術、控制權等主要方面對Vernalis進行整合，但受限于疫情導致的跨境障礙，無法進行現場交流，在商業方面協同效應未達到預期，但在技術方面的協同效應已達預期；

4、后續，公司將在商業及技術等方面進一步對Vernalis進行整合。

三、關于募投項目

問題7：

年報披露，公司新分子設計、構建與應用平臺建設項目擬使用募投資金49,795.51萬元，期末累計投入16.72%；新藥研發中心建設項目擬使用募投資金16,207.36萬元，期末累計投入10.92%。2022年4月29日，公司披露《關于變更募集資金投資項目的公告》，將上述募投項目用地由58畝變更至122畝，擬延長該項目建設期限為3年，項目延期至2025年完成。請公司：（1）補充披露公司建設新分子設計、構建與應用平臺和新藥研發中心的實際進展情況，并說明募投項目延期是否會對公司核心競爭力存在實質性影響；（2）說明公司是否已經取得變更后項目土地使用權、募投項目實施是否存在障礙；（3）結合招股書披露情況，說明項目用地由58畝變更至122畝后，募集資金用途和募投項目實施方式是否發生變更；（4）根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》的規定，說明公司是否已經就本次募投項目變更履行了必要的內部審議程序。

公司回復：

一、補充披露公司建設新分子設計、構建與應用平臺和新藥研發中心的實際進展情況，并說明募投項目延期是否會對公司核心競爭力存在實質性影響

（一）募投項目延期原因及公司采取的措施

一方面2020年新冠肺炎疫情在全球爆發，因受疫情影響，2020年公司營業收入同比下滑7.8%。為適應市場變化，充分保障實現募投項目的效益，公司在新冠疫情爆發后堅持以審慎態度使用募集資金，從而暫緩啟動原計劃的基建工程。同時，公司以自有資金14,376.176萬元購買了成都天府國際生物城產業孵化園C2棟研發樓，該樓建筑面積為18,526.00平方米，為募投項目的啟動實施提供了過渡性場地。交易詳見公司于2020年11月9日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《成都先導藥物開發股份有限公司關于購買成都天府生物產業孵化園C2棟房產的公告》（公告編號：2020-018）。隨著國內外疫情緩解，公司海外業務得到一定程度的恢復的同時，加快開拓國內市場及新技術平臺建設，綜合公司當前經營情況和發展規劃，經過現場考察并與成都天府國際生物城管理委員會（以下簡稱“生物城管委會”）協商，選取位于雙流區生物城中路北側、鳳凰路南側、樂康路東側、悅康路西側的約122畝土地，變更場地實施募投項目，相應調整總投資額及投資結構、實施期限。

（二）關于公司建設新分子設計、構建與應用平臺和新藥研發中心的實際進展情況

1、資金投入情況

截至2022年4月30日，公司募投項目實際投入資金情況（未經審計）如下：

幣種：人民幣 單位：萬元

2、新分子設計、構建與應用平臺建設項目和新藥研發中心建設項目進展情況

由于變更后的新場地尚未開工建設，公司新分子設計、構建與應用平臺建設項目及新藥研發中心建設項目目前仍在成都天府國際生物城產業孵化園C2棟研發樓內進行。公司新分子設計、構建與應用平臺建設項目已投入9,524.84萬元，主要用于設備購置及安裝投資、各類試驗試劑投資；新藥研發中心建設項目已投入1,774.70萬元，主要用于設備購置及安裝投資。

公司新分子設計、構建與應用平臺建設項目實施以來，公司持續加強DNA編碼化合物庫的建設，公司DEL庫小分子種類已突破12,000億，是全球目前已知的化合物***多、規模***大的實體小分子化合物庫。成都先導已經不局限于單純的雜環化合物庫，公司已經將庫擴展到共價化合物庫，蛋白降解化合物庫，分子片段化合物庫等應用場景更為豐富的小分子化合物庫，為追蹤創新藥前沿研究的制藥企業和生物技術公司提供獨特的新分子實體。公司通過系統化的庫分子設計，增加合成分子骨架的種類超過6,000種，基本涵蓋了所有當前已獲批上市的小分子藥物的核心骨架，以及臨床在研小分子項目的大多數優勢骨架，合成砌塊接近40,000種；以及不斷開發新的適用于DNA 編碼化合物庫的化學合成反應和途徑，新增了十余種DNA編碼化合物庫的化學反應方式。截至目前，公司已經篩選47個靶點類型，其中包含蛋白-蛋白相互作用、轉錄因子、RNA、磷酸酶、蛋白復合體、脂肪酶等傳統意義上難成藥靶點或具有挑戰性的靶點，報告期內篩選平均成功率近80%，篩選項目的平均時間周期縮短至3個月以內。

公司目前獲得臨床試驗批件并進入臨床試驗的4個項目中，得益于公司新藥研發中心建設項目實施推進的有HG146（針對HDAC I/IIb亞型選擇性小分子抑制劑）、HG381（非核苷酸類STING激動劑，適應癥擬用于治療多種晚期實體瘤）、HG146的實體瘤適應癥，上述項目均已于2021年陸續通過NMPA審批并獲得臨床試驗許可，進入臨床階段。

（三）關于募投項目延期是否會對公司核心競爭力存在實質性影響

1、公司核心競爭力發展情況

公司上市時曾面臨單一技術風險的局面，經過兩年不懈發展，目前公司已具備兩種成熟的藥物發現技術（DEL、FBDD/SBDD），同時其他新興核心技術（核酸新藥研發平臺相關技術（STO）、靶向蛋白降解平臺相關技術（TPD））正在建設完善。

DNA編碼化合物庫小分子種類突破12,000億，是全球目前已知的化合物骨架種類***多規模***大的實體小分子化合物庫，項目平均成功率近80%，篩選項目的平均時間周期縮短至3個月以內，這一數據高于工業界HTS的平均水平。基于分子片段和三維結構信息的藥物設計（FBDD/SBDD）技術是當前小分子藥物發現領域的重要技術之一，目前由該技術發現的藥物已有多個成功上市及進入不同臨床階段。公司子公司Vernalis（R D）Limited是當前使用該技術***梯隊的企業，已成功研發出多個藥物項目，并已進入臨床階段或對外實現轉讓。

除發展核心技術平臺，公司上市后還不斷推進自主研發新藥管線。新藥研發項目HG146（用于治療完全實體瘤或淋巴瘤）、HG381（用于治療晚期實體瘤）已于2021年4月開展I期臨床研究，HG030（用于治療NTRK或ROS1基因融合實體瘤）于2022年1月獲得美國食品藥品監督管理局批準開展臨床試驗。截至目前，公司自主知識產權的主要新藥研發項目約有20項，其中多個項目處于早期發現的不同階段。

自2019年底到2021年底，公司研發人員從333人增加至391人，研發人員占公司總人數比例一直維持在83%以上。截至2021年底，公司累計已取得85項發明專利授權，并有230余項境內外專利正在申請中。

2、募投項目延期對公司核心競爭力不存在實質影響

募投項目延期是成都先導根據項目實際實施情況作出的審慎決定，項目延期未改變募投項目的內容、投資用途和實施主體，不存在變相改變募集資金投向和損害其他股東利益的情形，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規定，不會對募投項目的實施造成實質性的影響。募投項目延期符合公司經營現狀和發展規劃，不會對公司的正常經營產生不利影響。同時，由于公司在過渡階段已通過自有資金購買研發用樓作為募投項目實施載體，不斷拓展核心技術平臺、推進新藥管線建設等，因此募投項目延期并未對公司核心競爭力產生實質性影響。

二、說明公司是否已經取得變更后項目土地使用權、募投項目實施是否存在障礙

截至目前，公司尚未取得變更后項目用地的國有土地使用權。2022年4月26日，生物城管委會出具《關于擬支持成都先導全球藥物研發生產基地項目建設的復函》，為支持成都先導全球藥物研發生產基地項目建設，成都天府國際生物城將依法公開出讓位于鳳凰路以南，悅康路以西，樂康路以東土地（***終以紅線標定的面積為準）用于項目建設，成都先導可參與公開競買。目前公司與生物城管委會正在推動簽署《投資合作協議》，待簽署完成后，公司將有序推進項目用地的國有土地使用權取得工作、后續備案和項目的環評、安評工作，募投項目實施并不存在實質性障礙。

公司尚需按照國家現行法律法規及規定，通過招標、拍賣或掛牌出讓方式取得，土地使用權能否競得及取得時間尚存在不確定性，若公司未能如期取得變更后募投項目用地的國有土地使用權，或未能順利通過項目備案、環評、安評等準入審批，可能會對募集資金投資項目產生不利影響。

三、結合招股書披露情況，說明項目用地由58畝變更至122畝后，募集資金用途和募投項目實施方式是否發生變更

（一）新分子設計、構建與應用平臺建設項目募集資金用途未發生變更

新分子設計、構建與應用平臺建設項目作為成都先導全球藥物研發生產基地項目一期A項目，實施地點由四川省成都市雙流區成都天府國際生物城（原址位于鳳凰大道（鳳凰路）以北，T 線（菁園路）以南，起步區六線（惠谷路）以東區域，約58畝）變更為成都天府國際生物城（雙流區生物城中路北側、鳳凰路南側、樂康路東側、悅康路西側，約122畝），成都先導全球藥物研發生產基地項目一期占地約60畝，***終以紅線標定的實際面積為準，預留約60畝土地作為成都先導全球藥物研發生產基地項目的二期建設項目，為公司未來的進一步發展提供場地儲備。由于場地面積擴大，項目相應總投資金額由49,795.51萬元增加至61,666.28萬元，募集資金擬投入金額不變，增加部分公司以自有或自籌資金解決；同時由于上述變更原因，公司擬延長該項目建設期限為3年，項目延期至2025年完成。

1、變更前具體投資如下：

項目建設總投資49,795.51萬元，建設期2年，擬采用募集資金投資49,795.51萬元，其中：建筑、裝修工程及其它費用投資22,514.61萬元，設備購置及安裝投資18,548.90萬元，各類試驗試劑投資8,732.00萬元。

2、變更后具體投資如下：

項目建設總投資61,666.28萬元，建設期3年，擬采用募集資金投資49,795.51萬元，剩余投資11,870.77萬元擬以公司自有或自籌資金進行補充。總投資中：建筑、裝修及其它工程費用投資42,528.04萬元，設備購置及安裝投資7,569.75萬元，各類試驗試劑投資8,732.00萬元，預備費投資2,836.49萬元。

幣種：人民幣 單位：萬元

（二）新藥研發中心建設項目募集資金用途未發生變更

新藥研發中心建設項目作為成都先導全球藥物研發生產基地項目一期B項目，實施地點由四川省成都市雙流區成都天府國際生物城（原址位于鳳凰大道（鳳凰路）以北，T線（菁園路）以南，起步區六線（惠谷路）以東區域，約58畝）變更為成都天府國際生物城（雙流區生物城中路北側、鳳凰路南側、樂康路東側、悅康路西側，約122畝），成都先導全球藥物研發生產基地項目一期占地約60畝，***終以紅線標定的實際面積為準，預留約60畝土地作為成都先導全球藥物研發生產基地項目的二期建設項目，為公司未來的進一步發展提供場地儲備。由于場地面積擴大，項目相應總投資金額由16,207.36萬元增加至21,270.22萬元，募集資金擬投入金額不變，增加部分公司以自有或自籌資金解決；同時由于上述變更原因，公司擬延長該項目建設期限為3年，項目延期至2025年完成。

1、變更前具體投資如下：

項目建設期2年，總投資16,207.36萬元，擬采用募集資金投資16,207.36萬元，其中：建筑及裝修工程費用投資10,904.16萬元、設備購置及安裝投資5,303.20萬元。

2、變更后具體投資如下：

項目建設期3年，總投資21,270.22萬元，擬采用募集資金投資16,207.36萬元，剩余投資5,062.86萬元擬以公司自有或自籌資金進行補充。其中：建筑及裝修工程費用投資17,110.34萬元、設備購置及安裝投資3,147.02萬元，項目預備費1,012.87萬元。

幣種：人民幣 單位：萬元

根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》規定：“5.4.1 科創公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消或者終止原募投項目，實施新項目或補充流動資金；（二）變更募投項目實施主體，但科創公司及其全資或者控股子公司之間變更的除外；（三）變更募投項目實施方式；（四）本所認定的其他情形。”

在本次變更集資金投資項目中，公司不存在取消或者終止原募投項目，實施新項目或補充流動資金的情形，也不存在變更募投項目實施主體及變更募投項目實施方式的情形。綜上所述，公司募集資金用途和募投項目實施方式未發生變更。本次募投項目變更主要為項目實施地點、項目總投資及投資結構、項目實施期限的變更。

（三）募投項目實施方式未發生變更

募投項目實施方式未發生變更，仍然采用自主招標建設。

四、根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》的規定，說明公司是否已經就本次募投項目變更履行了必要的內部審議程序

本次募投項目變更履行內部審議程序詳情如下：

成都先導于2022年4月27日召開***屆董事會第二十二次會議審議通過了《關于變更募集資金投資項目的議案》，全體董事一致同意本次變更募集資金投資項目的事項，并同意將該事項提交公司股東大會進行審議。獨立董事發表獨立董事意見，認為：公司本次變更募投項目是公司根據宏觀環境、項目進展和公司經營實際情況作出的合理決策，有利于全體股東利益。變更募集資金投入的新項目仍屬于公司的主營業務范疇，符合公司的業務發展需要。本次變更募投項目不存在損害股東利益的情形，決策和審批程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及公司《募集資金管理制度》的規定。獨立董事一致同意公司本次對募投項目作出的變更，并同意將該事項提交股東大會進行審議。

同日，公司召開***屆監事會第十四次會議審議通過了《關于變更募集資金投資項目的議案》，全體監事一致同意該議案。監事會認為：本次變更募集資金投資項目投向符合公司業務發展的戰略，能夠滿足公司未來發展的需要。本次變更事項符合中國證監會和上海證券交易所的有關法律法規，并將依照公司章程和《募集資金管理制度》的相關規定提交股東大會，履行全部必要的審批程序。本次變更不存在變相改變募集資金投向和損害公司以及股東特別是中小股東利益的情況，同意本次對募集資金投資項目作出變更。

同日，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）出具《中國國際金融股份有限公司關于成都先導藥物開發股份有限公司變更募集資金投資項目的核查意見》，中金公司認為：1、本次變更募集資金投資項目的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議。本次事項符合相關法律法規及，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號一一持續督導》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定的要求；2、本次變更募集資金投資項目，是公司結合行業發展趨勢，根據募集資金投資項目實施的客觀需要做出的，有利于公司提高募集資金使用效率、提高募集資金收益，符合提升公司整體利益的目的，不存在損害股東利益的情形；3、中金公司將持續關注成都先導變更募集資金投資項目實施內容后的募集資金使用情況，敦促公司在實際使用前履行相關決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規，切實履行保薦機構職責與義務，保障全體股東利益。綜上所述，保薦機構對成都先導實施本次變更募集資金投資項目的事項無異議。

2022年5月27日，公司召開2021年年度股東大會形成如下決議，244,538,715股贊成，贊成股數占出席會議的股東所持有效表決權股份數的99.9994%，審議通過《關于變更募集資金投資項目的議案》。

綜上，公司變更募集資金投資項目已履行必要的內部審議程序。

五、定期報告修改及補充披露情況

公司已在2021年年度報告（修訂版）“第六節重要事項/十四、募集資金使用進展說明/(二)募投項目明細”中補充披露了公司建設新分子設計、構建與應用平臺和新藥研發中心的實際進展情況，并說明募投項目延期是否會對公司核心競爭力存在實質性影響。

六、保薦機構核查程序及核查意見

（一）核查程序

針對上述事項，保薦機構執行了以下核查程序：

1、獲取募集資金賬戶每月的銀行對賬單，查閱德勤出具的《成都先導藥物開發股份有限公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告及審核報告》（德師報（核）字（22）第E00233號），核查募集資金使用情況；

2、獲取成都天府國際生物城管委會復函，并就募投項目用地的取得進展、項目延期對公司核心競爭力的影響，以及募投項目實施是否存在障礙訪談公司管理層；

3、查閱公司招股書、募投項目可研報告、公司公告以及相關法律法規，確認公司募集資金用途和募投項目實施方式是否發生變更；

4、查閱公司公告以及相關會議資料，核查公司變更募集資金投資項目執行的內部審議程序。

（二）核查意見

經核查，保薦機構認為：

1、截至2022年4月30日，公司新分子設計、構建與應用平臺建設項目和新藥研發中心建設項目實際投入資金完成比例分別為19.13%和10.95%，募投項目延期預計不會對公司核心競爭力產生實質性影響；

2、截至目前，公司尚未取得變更后項目用地的國有土地使用權。2022年4月26日，公司已取得生物城管委會出具《關于擬支持成都先導全球藥物研發生產基地項目建設的復函》，公司與生物城管委會正在推動簽署《投資合作協議》，目前募投項目實施并不存在實質性障礙。公司尚需按照國家現行法律法規及規定，通過招標、拍賣或掛牌出讓方式取得，土地使用權能否競得及取得時間尚存在不確定性，若公司未能如期取得變更后募投項目用地的國有土地使用權，或未能順利通過項目備案、環評、安評等準入審批，可能會對募集資金投資項目產生不利影響；

3、公司募集資金用途和募投項目實施方式未發生變更。本次募投項目變更主要為項目實施地點、項目總投資及投資結構、項目實施期限的變更；

4、公司變更募集資金投資項目已履行必要的內部審議程序。

成都先導藥物開發股份有限公司董事會

2022年6月1日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導 公告編號：2022-033

成都先導藥物開發股份有限公司

關于修訂《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

成都先導藥物開發股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月30日召開第二屆董事會***次會議，審議通過了《關于修訂〈公司章程〉的議案》，該議案尚需提交公司2022年***次臨時股東大會審議。

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司章程指引》等相關法律法規規定，結合公司實際情況，擬對《公司章程》進行修訂，具體修訂情況如下：

除上述條款修訂外，《公司章程》其他條款不變。上述變更***終以工商登記機關核準的內容為準。修訂后的《公司章程》將于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。

本次《公司章程》修訂事項尚需公司股東大會審議通過后方可實施。公司董事會同時提請股東大會授權公司董事會辦公室辦理相關工商變更登記備案手續。

特此公告。

成都先導藥物開發股份有限公司董事會

2022年6月1日

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導 公告編號：2022-034

成都先導藥物開發股份有限公司

關于補選第二屆董事會獨立董事的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

為進一步提高公司治理水平，根據《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《成都先導藥物開發股份有限公司章程》等相關規定，經成都先導藥物開發股份有限公司（以下簡稱“公司”或“成都先導”）董事會提名，公司于2022年5月30日召開第二屆董事會***次會議，審議通過了《關于補選第二屆董事會獨立董事的議案》，擬補選薛軍福先生為第二屆董事會獨立董事，任期自股東大會審議通過之日起至第二屆董事會任期屆滿之日止，該事項尚需公司2022年***次臨時股東大會審議。薛軍福先生尚未取得上海證券交易所科創板獨立董事資格證書，其承諾參加***近一期科創板獨立董事資格培訓并取得科創板獨立董事資格證書。薛軍福先生作為公司第二屆董事會獨立董事候選人，其任職資格和獨立性尚需上海證券交易所審核，其個人簡歷附后。

公司獨立董事對本事項發表了如下獨立意見：公司第二屆董事會獨立董事候選人薛軍福的提名與表決程序合法有效，符合《公司法》等相關法律法規及《公司章程》的相關規定。本次提名的候選人具備擔任上市公司董事的資格和能力，不存在《公司法》、中國證監會和上海證券交易所認定的不適合擔任上市公司董事的情形。同意提名薛軍福為公司第二屆董事會獨立董事候選人，并同意將該議案提交股東大會審議。

特此公告。

成都先導藥物開發股份有限公司董事會

2022年6月1日

附件：

薛軍福先生簡歷

薛軍福，1967年11月出生，北京大學碩士研究生學歷，法學碩士，執業律師，中國國籍，無境外***居留權。1988年7月至1990年9月任山西杏花村汾酒廠法律事務處干事，1993年7月至2000年7月任北京經濟管理干部學院教師（講師、副教授），1996年6月至1998年12月任北京市隆安律師事務所兼職律師，1998年12月至今任北京市金德律師事務所律師、***合伙人。

薛軍福先生與成都先導控股股東、實際控制人不存在關聯關系，未持有成都先導股票；薛軍福先生不存在《公司法》中規定不得擔任公司董事的情形，不存在被中國證監會確定為市場禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事，未受過中國證監會、證券交易所及其他有關部門處罰和懲戒，不屬于***高人民法院公布的失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規和規定要求的任職條件。

證券代碼：688222 證券簡稱：成都先導 公告編號：2022-036

成都先導藥物開發股份有限公司

關于選舉第二屆監事會主席的公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

成都先導藥物開發股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月27日召開了2021年年度股東大會，審議通過了《關于選舉徐晨暉先生為第二屆監事會非職工監事的議案》，選舉徐晨暉先生為公司監事，任期自股東大會審議通過之日起至公司第二屆監事會屆滿之日止。

為保證公司監事會順利運行，根據《中華人民共和國公司法》《公司章程》《監事會議事規則》等相關規定，公司于2022年5月31日召開第二屆監事會***次會議，審議通過了《關于選舉第二屆監事會主席的議案》。全體監事一致同意選舉徐晨暉先生為公司第二屆監事會主席，任期自本次監事會審議通過之日起至公司第二屆監事會屆滿之日止。

特此公告。

成都先導藥物開發股份有限公司監事會

2022年6月1日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010