證券代碼：688001?????????證券簡稱：華興源創(chuàng)????????公告編號：2022-021

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

關(guān)于變更獨立董事并調(diào)整專門委員會委員的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月18日召開第二屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于變更第二屆董事會獨立董事的議案》及《關(guān)于擬調(diào)整公司第二屆董事會專門委員會委員的議案》，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、變更獨立董事的情況

公司董事會于近日收到獨立董事黨鋒先生的辭職申請，黨鋒先生因個人原因申請辭任公司獨立董事及各專門委員會委員，其辭職報告自送達(dá)董事會之日起生效。根據(jù)《上市公司獨立董事規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，在公司股東大會選舉產(chǎn)生新任獨立董事之前，黨鋒先生將繼續(xù)履行其作為獨立董事及董事會相關(guān)專門委員會委員的職責(zé)。

黨鋒先生在擔(dān)任公司獨立董事期間恪盡職守，勤勉盡責(zé)，在公司***公開發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、信息披露、公司治理及內(nèi)部控制等方面發(fā)揮了重要作用。公司及董事會對黨鋒先生在任職期間做出的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝。

根據(jù)《公司章程》規(guī)定，經(jīng)董事會提名，提名委員會審核，董事會提名周炯（JIONG?ZHOU）先生為公司第二屆董事會獨立董事候選人（簡歷詳見附件），任期自股東大會審議通過之日起至第二屆董事會任期屆滿之日止。周炯先生已書面承諾參加上海證券交易所舉辦的***近一期獨立董事資格培訓(xùn)并取得獨立董事資格證書，同時盡快完成上海證券交易所科創(chuàng)板獨立董事視頻課程學(xué)習(xí)。

周炯先生的任職資格已經(jīng)上海證券交易所審核無異議通過，尚需公司股東大會審議。獨立董事對變更獨立董事的事項發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見與本公告同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《華興源創(chuàng)：獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十八次會議相關(guān)事項的獨立意見》。

二、擬調(diào)整公司第二屆董事會專門委員會委員的情況

鑒于公司董事會成員可能發(fā)生變動，為保證各專門委員會正常有序開展工作，董事會根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，擬調(diào)整公司第二屆董事會專門委員會委員，調(diào)整后董事會各專門委員會人員組成如下：

戰(zhàn)略委員會組成人數(shù)三人，分別為：陳文源、潘鐵偉、周炯，其中陳文源先生為召集人；

提名委員會組成人數(shù)三人，分別為：陳立虎、談建忠、張茜，其中陳立虎先生為召集人；

薪酬與考核委員會組成人數(shù)三人，分別為：周炯、談建忠、陳文源，其中周炯先生為召集人；

審計委員會組成人數(shù)三人，分別為：談建忠、周炯、錢曉斌，其中談建忠先生為召集人。

上述董事會專門委員會委員調(diào)整將在周炯先生經(jīng)公司股東大會選舉為獨立董事通過后正式生效。在股東大會選舉產(chǎn)生新獨立董事前，黨鋒先生將繼續(xù)履行其作為董事會相關(guān)專門委員會委員的職責(zé)。

特此公告。

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會

2022?年5月19日

周炯（JIONG?ZHOU）先生，美國國籍，1968年出生，漢族，畢業(yè)于美國愛荷華大學(xué)，碩士學(xué)歷。周炯先生主要工作履歷情況如下：

1990年7月-1991年11月任上海市出版印刷高等專科學(xué)校高等數(shù)學(xué)講師；1990年7月-1995年11月任美國江森房屋設(shè)備有限公司（上海分公司）***工程師/經(jīng)理；

1998年9月-2006年12月任美國愛荷華州政府能源局能源項目審批官；

2007年1月-2011年9月任美國愛荷華大學(xué)能源經(jīng)理；

2011年9月至今任濟(jì)中節(jié)能技術(shù)（蘇州）有限公司***人/總經(jīng)理；

2012年9月至今任南京大學(xué)MBA商學(xué)院企業(yè)家兼職教授；

2018年至今任蘇州工業(yè)園區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟協(xié)會協(xié)會會長。

截至本公告披露日，周炯先生未持有公司股票，與公司控股股東及實際控制人、持股5%以上股東和其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《中華人民共和國公司法》及《公司章程》等法律法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情形，不存在受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處罰或證券交易所懲戒的情形，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案稽查，不是失信被執(zhí)行人。

證券代碼：688001?????證券簡稱：華興源創(chuàng)????公告編號：2022-022

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司關(guān)于修訂《公司章程》及公司制度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華興源創(chuàng)”）于2022年5月18日召開第二屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于修訂〈公司章程〉及附件的議案》、《關(guān)于修訂部分公司制度的議案》，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，董事會根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司章程指引（2022年修訂）》、《上市公司股東大會規(guī)則（2022年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，對《公司章程》及附件《股東大會議事規(guī)則》進(jìn)行了修訂。本次修訂尚需公司股東大會審議通過后方可生效。

同時董事會根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司獨立董事制度》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，對部分公司制度進(jìn)行了修訂，其中《對外擔(dān)保管理制度》、《募集資金管理制度》、《獨立董事工作制度》、《防范大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度》需公司股東大會審議通過后方可生效。本次公司章程及制度具體修訂情況如下：

（一）?公司擬對《公司章程》的相關(guān)條款進(jìn)行修訂，具體修訂內(nèi)容如下：

■

除上述條款、條款編號和索引及自動調(diào)整目錄頁碼外，《公司章程》其他條款不變，上述修訂***終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。本次修訂自公司2021年年度股東大會審議通過后生效。

（二）修訂后的《股東大會議事規(guī)則》、《對外擔(dān)保管理制度》、《募集資金管理制度》、《獨立董事工作制度》、《防范大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度》詳見與本公告同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的相關(guān)制度全文，本次修訂自公司2021年年度股東大會審議通過后生效。

特此公告。

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會

2022年5月19日

證券代碼：688001???????證券簡稱：華興源創(chuàng)?????????公告編號：2022-023

轉(zhuǎn)債代碼：118003???????轉(zhuǎn)債簡稱：華興轉(zhuǎn)債

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

關(guān)于董事會提議向下修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●截至本公告披露日，蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）發(fā)行的“華興轉(zhuǎn)債”已觸發(fā)《公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》中規(guī)定的下修條款；

●經(jīng)公司第二屆董事會第十八次會議審議通過，董事會提議向下修正“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格。

一、可轉(zhuǎn)債基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2021】3553號文同意注冊，公司于2021年11月29日向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債總額為人民幣80,000萬元，發(fā)行數(shù)量800萬張，每張面值為人民幣100元，按票面價格發(fā)行。

根據(jù)上海證券交易所上證公告（可轉(zhuǎn)債上市）【2021】105號文，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年12月20日起在上海證券交易所上市交易，債券代碼為“118003”，證券簡稱為“華興轉(zhuǎn)債”。

二、本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

根據(jù)《公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的相關(guān)條款，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施，股東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。

截至本公告披露日，公司股票收盤價格已出現(xiàn)任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%（39.33元/股×85%=33.43元/股）的情況，已觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。

三、本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整審議程序

為支持公司長期穩(wěn)健發(fā)展，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，維護(hù)投資者權(quán)益。公司于2022年5月18日召開第二屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于下修“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格并提請股東大會授權(quán)辦理相關(guān)手續(xù)的議案》，提議向下修正“華興轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格，并提交股東大會審議，同時提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款辦理本次向下修正轉(zhuǎn)股價格相關(guān)事宜。關(guān)聯(lián)董事陳文源、張茜回避了表決。

本次向下修正后的“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。如本次股東大會召開時上述任意一個指標(biāo)高于調(diào)整前“華興轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格（39.33元/股），則本次“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格無需調(diào)整。

特此公告。

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會

2022年5月19日

證券代碼：688001????證券簡稱：華興源創(chuàng)????公告編號：2022-024

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

關(guān)于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●股東大會召開日期：2022年6月8日

●為配合蘇州市政府關(guān)于防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關(guān)工作，公司建議股東及股東代表通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加本次股東大會。確需參加現(xiàn)場會議的股東及股東代表應(yīng)采取有效的防護(hù)措施，嚴(yán)格配合會場要求接受體溫檢測等相關(guān)防疫工作，并按政府相關(guān)規(guī)定辦理通行措施

●本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開會議的基本情況

（一）?股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二）?股東大會召集人：董事會

（三）?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）?現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年6月8日13點00分

召開地點：蘇州工業(yè)園區(qū)青丘巷8號蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司會議室

（五）?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2022年6月8日

至2022年6月8日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號?—?規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）?涉及公開征集股東投票權(quán)

無

（八）為配合當(dāng)前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關(guān)安排，參加現(xiàn)場會議的股東及股東代表應(yīng)采取有效的防護(hù)措施，配合會場要求接受體溫檢測等相關(guān)防疫工作，并按政府相關(guān)規(guī)定辦理通行措施。

二、?會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、?說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已分別經(jīng)公司第二屆董事會第十六次會議、第二屆董事會第十八次會議、第二屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見本公司于2022年4月15日、2022年5月19日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的相關(guān)公告。

2、?特別決議議案：12、15

3、?對中小投資者單獨計票的議案：7、8、9、10、11、12

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：《關(guān)于下修“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格并提請股東大會授權(quán)辦理相關(guān)手續(xù)的議案》

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：蘇州源華創(chuàng)興投資管理有限公司、陳文源、張茜、李齊花等持有“華興轉(zhuǎn)債”的股東

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會投票注意事項

（一）?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）?股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三）?同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（四）?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會議出席對象

（一）?股權(quán)登記日下午收市時在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）?公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）?公司聘請的律師。

（四）?其他人員。

五、?會議登記方法

（一）登記方式

1、法人股東應(yīng)由法定代表人或其委托的代理人出席會議。

由法定代表人出席會議的，應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書和法人股東賬戶卡至公司辦理登記。

2、自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書和股東賬戶卡至公司辦理登記。

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達(dá)公司的時間為準(zhǔn)，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并附身份證及股東賬戶卡復(fù)印件，信封上請注明“股東會議”字樣。

（二）登記時間

2021年6月2日（星期四）上午9：30–11:30?，下午1:30?-?4：30

（三）登記地點

江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)青丘巷8號公司董事會辦公室

（四）注意事項

股東請在參加現(xiàn)場會議時攜帶上述證件原件，公司不接受電話方式辦理登記。

六、?其他事項

（一）本次現(xiàn)場會議預(yù)計會期半天，與會人員食宿及交通費用需自理；

（二）請參會股東提前半小時到達(dá)會議現(xiàn)場辦理簽到；

（三）會議聯(lián)系方式：

地址：蘇州工業(yè)園區(qū)青丘巷8號蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

郵編：215000

電話：(0512)?88168694

傳真：(0512)?8816?8971

聯(lián)系人：朱辰、馮秀軍、路思辰

特此公告。

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會

2022年5月19日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年6月8日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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