證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-036

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

寧波長陽科技股份有限公司（下稱“公司”）第三屆監事會第三次會議（下稱“本次會議”）于2022年5月13日以現場方式在公司會議室召開。本次會議由監事會主席王云女士主持，會議應到監事3名，實到監事3名，本次會議的召集、召開符合《公司法》等法律、法規、規范性文件和《寧波長陽科技股份有限公司章程》、《寧波長陽科技股份有限公司監事會議事規則》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，做出以下決議：

（一）審議通過《關于公司符合向特定對象發行股票條件的議案》

根據《公司法》、《證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際運營情況，經認真逐項自查和論證，公司符合現行法律、法規和規范性文件關于上市公司向特定對象發行股票的規定和要求，具備向特定對象發行股票的資格和條件。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

公司本次向特定對象發行股票的具體方案及逐項表決結果如下：

1、發行股票的種類和面值

本次向特定對象發行股票的種類為境內上市人民幣普通股（A股），面值為人民幣1.00元/股。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

2、發行方式和發行時間

本次發行的股票全部采取向特定對象發行的方式，將在中國證監會同意注冊后的有效期內選擇適當時機向特定對象發行。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

3、發行對象及認購方式

本次發行認購對象為公司控股股東和實際控制人金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司，將以現金認購本次發行的全部股票。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

4、定價基準日、發行價格和定價原則

本次發行股票的定價基準日為第三屆董事會第三次會議決議公告日，發行股票價格為13.80元/股，不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價（計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）的80%。

公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，本次發行的發行價格作相應調整。調整公式如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送紅股或轉增股本：P1=P0/(1+N)

兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)

其中，P1為調整后發行價格，P0為調整前發行價格，每股派發現金股利為D，每股送紅股或轉增股本數為N。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

5、發行數量

本次發行的股數為實際募集資金金額除以實際認購價格，預計本次發行股份數量不超過21,739,130股（含本數），不超過發行前公司總股本的30%。

若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，發行數量將根據除權、除息后的發行價格進行相應調整，***終發行數量以經上海證券交易所審核通過并報中國證監會同意注冊發行的股票數量為準。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

6、限售期

金亞東和寧波長陽實業控股有限公司通過本次發行認購的股票自發行結束之日起18個月內不得轉讓。

若后續相關法律、法規、證券監管部門規范性文件發生變更的，則鎖定期相應調整。

本次發行結束后，上述發行對象所認購的公司股份因送股、資本公積金轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份限售安排。限售期結束后，該等股份的解鎖及減持將按照中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

7、上市地點

本次發行的股票在上海證券交易所上市交易。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

8、本次發行的滾存利潤安排

本次發行前的公司滾存未分配利潤，由本次發行股票完成后的新老股東按持股比例共享。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

9、募集資金數量和用途

本次發行股票募集資金總額不超過30,000萬元（含本數），扣除相關發行費用后將全部用于補充流動資金。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

10、決議有效期

本次發行決議有效期為自公司股東大會審議通過本次發行股票相關議案之日起12個月內。如公司已于該有效期內取得中國證監會對本次發行的核準文件，則有效期自動延長至本次發行完成日。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度向特定對象發行A股股票預案》。

（四）審議通過《關于公司的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度向特定對象發行A股股票發行方案論證分析報告》。

（五）審議通過《關于公司的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

（六）審議通過《關于公司的議案》

根據《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》及中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》的相關規定，公司就前次募集資金的使用情況編制了《寧波長陽科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，并委托立信會計師事務所（特殊普通合伙）對上述報告進行審核并出具了《前次募集資金使用情況鑒證報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《前次募集資金使用情況報告》及《前次募集資金使用情況鑒證報告》。

（七）審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票涉及關聯交易的議案》

本次發行對象為公司控股股東和實際控制人金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的有關規定，本次發行構成關聯交易。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于與特定對象簽署附生效條件的股份認購協議暨關聯交易的公告》。

（八）審議通過《關于公司與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議的議案》

就公司擬向特定對象發行股份事宜，公司擬與金亞東和寧波長陽實業控股有限公司簽署附條件生效的《股份認購協議》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于與特定對象簽署附生效條件的股份認購協議暨關聯交易的公告》。

（九）審議通過《關于公司向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案》

公司對本次向特定對象發行股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并提出了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與公司采取填補措施及相關主體承諾的公告》。

（十）審議《關于公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃的議案》

為進一步強化回報股東意識，健全利潤分配制度，為股東提供持續、穩定、合理的投資回報，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》及《公司章程》等有關規定，在充分考慮公司實際經營情況、未來發展需要及給予投資者合理的投資回報的基礎上，公司編制了《寧波長陽科技股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

監事會

2022年5月14日

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-038

寧波長陽科技股份有限公司關于向特定

對象發行A股股票預案披露的提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

寧波長陽科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月13召開第三屆董事會第三次會議、第三屆監事會第三次會議，審議通過了公司2022年度向特定對象發行A股股票的相關議案。

《寧波長陽科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》及相關文件已于2022年5月14日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露，敬請廣大投資者注意查閱。

該預案的披露事項不代表審批機關對本次向特定對象發行A股股票相關事項的實質性判斷、確認或批準，預案所述本次向特定對象發行A股股票相關事項的生效和完成尚待公司股東大會審議及上海證券交易所發行上市審核并報經中國證券監督管理委員會注冊，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

董事會

2022年5月14日

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-040

寧波長陽科技股份有限公司

關于與特定對象簽署附生效條件的

認購合同暨關聯交易的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

2022年5月13日，公司召開第三屆董事會第三次會議審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》、《關于公司的議案》等議案，本次發行的發行對象為公司控股股東和實際控制人金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司，上述發行對象擬用于認購本次發行股票的認購款項總額為不超過30,000萬元（含本數），認購本次發行的股數為實際認購金額除以實際認購價格，對認購股份數量不足1股的尾數作舍去處理。

金亞東為公司控股股東和實際控制人、董事長，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司認購本次發行的股票構成關聯交易，本次關聯交易不構成重大資產重組。

本次交易的相關議案已經公司第三屆董事會第三次會議審議通過，關聯董事已就本次發行涉及的關聯交易事項的議案回避表決，獨立董事已出具事前認可意見和同意的獨立意見，本次交易尚需提交公司股東大會審議。本次交易相關事項尚需上海證券交易所審核通過和中國證券監督管理委員會同意予以注冊。

風險提示：本次發行存在能否順利獲得公司股東大會批準、上海證券交易所審核通過和中國證券監督管理委員會同意予以注冊的風險。

一、關聯交易概述

2022年5月13日，公司召開第三屆董事會第三次會議審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》、《關于公司的議案》、《關于公司與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議的議案》等議案，本次發行的發行對象為公司控股股東和實際控制人金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司，上述發行對象擬用于認購本次發行股票的認購款項總額為不超過30,000萬元（含本數），認購本次發行的股數為實際認購金額除以實際認購價格，對認購股份數量不足1股的尾數作舍去處理。

金亞東為公司控股股東和實際控制人、董事長，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司認購本次發行的股票構成關聯交易，本次關聯交易不構成重大資產重組。

本次發行的詳細方案詳見公司于2022年5月14日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《寧波長陽科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》及相關公告。

二、關聯人基本情況

（一）關聯關系說明

金亞東直接持有公司45,543,922股股份，占公司總股本的15.97%，同時其控制的長陽永匯持有公司9,639,227股股份，占公司總股本的3.38%，金亞東直接和間接控制的公司股份占公司總股本的比例為19.35%。金亞東為公司的控股股東和實際控制人。

金亞東符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》中“直接或者間接控制上市公司的自然人、法人或其他組織”之關聯關系的認定，為公司關聯方，金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司認購本次發行的股票構成關聯交易，本次關聯交易不構成重大資產重組。

（二）關聯人情況說明

1、金亞東

金亞東，男，1976年7月出生，身份證號：3424231976********，住所：上海市徐匯區華涇路******，中國國籍，無***境外居留權，博士研究生學歷，教授級高級工程師，為公司控股股東和實際控制人、董事長。

2、寧波長陽實業控股有限公司

公司控股股東、實際控制人金亞東持有長陽實業99%的股份，其配偶陳潔持有長陽實業1%的股份。

三、關聯交易標的基本情況

本次交易標的為公司擬通過向特定對象發行股票的方式向金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司發行普通股（A股）股票，上述發行對象擬用于認購本次發行股票的認購款項總額為不超過30,000萬元（含本數），認購本次發行的股數為實際認購金額除以實際認購價格，對認購股份數量不足1股的尾數作舍去處理。

在公司第三屆董事會第三次會議決議公告日至發行日期間，發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項，則本次發行的發行價格將進行相應調整，***終發行數量以上海證券交易所審核通過并經中國證監會同意注冊數量為準。

四、交易的定價政策及定價依據

本次向特定對象發行股票的定價基準日為公司第三屆董事會第三次會議決議公告日。發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價（定價基準日前二十個交易日股票交易均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額/定價基準日前二十個交易日股票交易總量）的80%。

若公司股票在本次發行定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項，則本次發行的發行價格將進行相應調整，調整公式如下：

派送現金股利：P1=P0-D；

送股或轉增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送股或轉增股本數，P1為調整后發行價格。

如根據相關法律、法規及監管政策變化或發行注冊文件的要求等情況需對本次發行的價格進行調整，公司可依據前述要求確定新的發行價格。

五、關聯交易協議的主要內容和履約安排

2022年5月13日，公司與金亞東及寧波長陽實業控股有限公司簽署了《寧波長陽科技股份有限公司向特定對象發行A股股票的股份認購協議》（以下簡稱“《股份認購協議》”），主要內容如下：

（一）協議主體和簽訂時間

甲方：寧波長陽科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

乙方：金亞東（以下簡稱“乙方”）

丙方：寧波長陽實業控股有限公司（以下簡稱“丙方”）

簽訂時間：2022年5月13日

（二）認購情況

1、認購金額

乙方和丙方以現金認購本次發行的股票，合計認購甲方本次發行股票的金額不超過30,000萬元（含本數）。

2、認購股份數量

乙方和丙方認購的本次發行股票的股份數量公司為認購金額除以發行價格。依據上述公式計算的發行數量應***至個位，不足一股的應當舍去取整。

3、鎖定期

乙方和丙方認購本次發行的A股股份自本次發行結束之日起十八個月內不得轉讓。若所認購股份的鎖定期與中國證監會、上交所等監管部門的規定不相符，則鎖定期將根據相關監管部門的規定進行相應調整。乙方和丙方所認購本次發行的A股股份因甲方分配股票股利、資本公積轉增等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。上述鎖定期滿后，該等股份的解鎖及減持將按中國證監會及上交所的規定執行。

4、股份上市

乙方和丙方認購的本次發行的股份擬在上交所科創板上市。

5、滾存利潤

本次發行完成后，由公司的新老股東共同分享公司本次發行前滾存的未分配利潤。

（三）合同的生效與終止

1、協議的生效

合同自甲、乙、丙三方法定代表人或授權代表簽字或蓋章并加蓋公章之日起成立。除本條以及與違約責任、聲明和保證、適用法律和爭議的解決、保密、不可抗力等相關的條款自本合同成立之日起生效外，本合同其他條款在滿足以下全部條件時生效：

（1）甲方的董事會以及股東大會已經審議通過本次發行方案及相關事項；

（2）甲方本次發行經上交所審核通過、中國證監會同意注冊。

除非前款中所列的相關合同生效條件被豁免，上述前款中所列的合同生效條件全部滿足之日為本合同的生效日。

前述任何一項條件未能得到滿足，本次交易自始無效。如非因一方或三方違約的原因造成前述條件未能得到滿足，則各方各自承擔因簽署及準備履行本合同所支付之費用，且各方互不承擔責任。

2、協議的終止

本協議可依據下列情況之一而終止：

（1）甲方據其實際情況及相關法律規定，認為本次發行已不能達到發行目的，而主動向上交所、中國證監會撤回申請材料；

（2）本次發行經上交所審議未獲通過；

（3）中國證監會決定不予注冊本次發行；

（4）本協議的履行過程中出現不可抗力事件，且各方協商一致同意終止本協議；

（5）依據中國有關法律規定應終止本協議的其他情形。

（四）主要違約責任條款

若任何一方未能遵守或履行本合同項下約定的義務或責任、聲明或保證，或在本合同所作的聲明和保證有任何虛假、不真實或對事實有隱瞞或重大遺漏，所引起的經濟損失與法律責任，除另有約定外，違約方須承擔賠償責任，違約方應當負責賠償其違約行為給守約方造成的損失。

本合同項下約定的本次發行事宜如未獲得發行人有權機構審議通過；或/和未獲得中國證監會、上交所等監管機構審核的，則不構成發行人或/和認購人違約，任何一方不需向對方承擔違約責任或任何民事賠償責任，但因任何一方的違約行為導致出現前述情形的除外。各方應在條件允許下采取***大努力促成本次發行相關的內外部審議、核準或許可事項。如因包括但不限于中國證監會、上交所所在內的監管機構對本次發行方案進行調整而導致本合同無法實際或全部履行，則不構成各方違約事項。任何一方由于不可抗力且自身無過錯造成不能履行或部分不能履行本合同的義務將不視為違約，但應在條件允許下采取一切必要的救濟措施，減少因不可抗力造成的損失。

如乙方和丙方未按照約定履行其就本次發行的認購義務，除另有約定或者經協商一致后認購人繳納了對應的價款情形外，乙方和丙方應當向甲方支付違約金進行賠償，該等違約金包括乙方和丙方因此為甲方帶來的全部損失，前述違約金的計算方式為：（乙方和丙方應支付的全部認購價款-乙方和丙方實際支付的認購價款）×1%，前述違約金應在甲方向乙方和丙方發出書面通知之日起六十個工作日內支付。

六、關聯交易的必要性以及對上市公司的影響

本次向特定對象發行股票募集資金扣除發行費用后，將全部用于補充流動資金，有效緩解公司日常經營活動的資金壓力，為公司業務發展提供資金保障。同時公司的資金實力及資產規模將有效提升，抗風險能力得到增強，進一步鞏固競爭優勢，提升公司綜合實力，為公司未來戰略布局奠定堅實基礎，符合公司長遠發展目標和廣大股東的根本利益。

本次向特定對象發行股票不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化。公司不會因本次發行對高管人員進行調整，高管人員結構不會發生變動。本次發行完成后，公司不會因本次發行產生被實際控制人及其關聯人占用公司資金、資產或為其提供擔保的情形。

七、關聯交易的審議程序

（一）董事會審議情況

2022年5月13日，公司召開第三屆董事會第三次會議審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》、《關于公司的議案》、《關于公司與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議的議案》等與本次發行相關的議案，關聯董事已就本次發行涉及的關聯交易事項進行回避表決，非關聯董事均就相關議案進行了表決并一致同意。

（二）監事會審議情況

2022年5月13日，公司召開第三屆監事會第三次會議，審議通過了《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》、《關于公司的議案》、《關于公司與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議的議案》等與本次發行相關的議案。

（三）獨立董事事前認可意見與獨立意見

本次發行涉及關聯交易事項已經公司獨立董事事前認可，公司獨立董事一致同意相關議案內容，并同意將相關議案提交公司董事會審議。具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司獨立董事已對本次發行相關議案及關聯交易事項發表了同意的獨立意見，認為本次發行符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形，公司獨立董事一致同意相關議案內容，并同意將相關議案提交公司股東大會審議。具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

本次交易尚需提交公司股東大會審議。本次交易相關事項尚需上海證券交易所審核通過和中國證券監督管理委員會同意予以注冊。

八、中介機構意見

保薦機構華安證券股份有限公司認為：本次發行股票涉及關聯交易事項已經公司董事會和監事會審議通過，關聯董事已回避表決，表決程序合法合規，獨立董事對上述事項予以事前認可，并發表了獨立意見，履行了必要的內部審批程序，本次向特定對象發行A股股票方案符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等規定的要求，尚需公司股東大會審議通過，本次交易相關事項尚需上海證券交易所審核通過及中國證監會同意注冊。保薦機構對公司本次向特定對象發行A股股票涉及關聯交易事項無異議。

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

董事會

2022年5月14日

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-042

寧波長陽科技股份有限公司關于

本次向特定投資者發行股票不存在直接

或通過利益相關方向參與認購的投資者

提供財務資助或補償事宜的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

寧波長陽科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月13日召開第三屆董事會第三次會議，審議通過了關于2022年度向特定對象發行A股股票的相關議案。公司就本次向特定對象發行股票不存在直接或通過利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或補償事宜承諾如下：

“本公司及本公司關聯方不存在向本次發行對象作出保底保收益或變相保底保收益承諾的情形，不存在直接或通過利益相關方向發行對象提供財務資助或者補償的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益的情形。”

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

董事會

2022年5月14日

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-043

寧波長陽科技股份有限公司

關于***近五年未被證券監管部門和

交易所采取監管措施或處罰情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

寧波長陽科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，始終嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等法律法規及《公司章程》的規定和要求，不斷完善公司法人治理機制，建立健全內部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進企業持續規范發展。

現將公司***近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰的情況及相應的整改落實情況說明如下：

一、公司***近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況

經自查，公司***近五年不存在被證券監管部門或交易所處罰的情況。

二、公司***近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況

經自查，公司***近五年不存在被證券監管部門或交易所采取監管措施的情況。

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

董事會

2022年5月14日

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-037

寧波長陽科技股份有限公司

第三屆董事會第三次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

寧波長陽科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月13日在公司會議室以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第三次會議（以下簡稱“本次會議”）。會議應出席董事7人，實際到會董事7人，會議由公司董事長金亞東先生主持。本次會議的召集、召開符合《公司法》等法律、法規、規范性文件和《寧波長陽科技股份有限公司章程》、《寧波長陽科技股份有限公司董事會議事規則》的有關規定。

二、董事會會議審議情況

本次會議經全體董事表決，形成決議如下：

（一）審議通過《關于公司符合向特定對象發行股票條件的議案》

根據《公司法》、《證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際運營情況，經認真逐項自查和論證，公司符合現行法律、法規和規范性文件關于上市公司向特定對象發行股票的規定和要求，具備向特定對象發行股票的資格和條件。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

公司本次向特定對象發行股票的具體方案及逐項表決結果如下：

1、發行股票的種類和面值

本次向特定對象發行股票的種類為境內上市人民幣普通股（A股），面值為人民幣1.00元/股。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

2、發行方式和發行時間

本次發行的股票全部采取向特定對象發行的方式，將在中國證監會同意注冊后的有效期內選擇適當時機向特定對象發行。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

3、發行對象及認購方式

本次發行認購對象為公司控股股東和實際控制人金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司，將以現金認購本次發行的全部股票。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

4、定價基準日、發行價格和定價原則

本次發行股票的定價基準日為第三屆董事會第三次會議決議公告日，發行股票價格為13.80元/股，不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價（計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）的80%。

公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，本次發行的發行價格作相應調整。調整公式如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送紅股或轉增股本：P1=P0/(1+N)

兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)

其中，P1為調整后發行價格，P0為調整前發行價格，每股派發現金股利為D，每股送紅股或轉增股本數為N。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

5、發行數量

本次發行的股數為實際募集資金金額除以實際認購價格，預計本次發行股份數量不超過21,739,130股（含本數），不超過發行前公司總股本的30%。

若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，發行數量將根據除權、除息后的發行價格進行相應調整，***終發行數量以經上海證券交易所審核通過并報中國證監會同意注冊發行的股票數量為準。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

6、限售期

金亞東及其控制的寧波長陽實業控股有限公司通過本次發行認購的股票自發行結束之日起18個月內不得轉讓。

若后續相關法律、法規、證券監管部門規范性文件發生變更的，則鎖定期相應調整。

本次發行結束后，上述發行對象所認購的公司股份因送股、資本公積金轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份限售安排。限售期結束后，該等股份的解鎖及減持將按照中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

7、上市地點

本次發行的股票在上海證券交易所上市交易。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

8、本次發行的滾存利潤安排

本次發行前的公司滾存未分配利潤，由本次發行股票完成后的新老股東按持股比例共享。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

9、募集資金數量和用途

本次發行股票募集資金總額不超過30,000萬元（含本數），扣除相關發行費用后將全部用于補充流動資金。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

10、決議有效期

本次發行決議有效期為自公司股東大會審議通過本次發行股票相關議案之日起12個月內。如公司已于該有效期內取得中國證監會對本次發行的核準文件，則有效期自動延長至本次發行完成日。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司的議案》

根據《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定，公司編制了《寧波長陽科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（四）審議通過《關于公司的議案》

根據《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定，公司編制了《寧波長陽科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票發行方案論證分析報告》。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（五）審議通過《關于公司的議案》

根據《公司法》、《證券法》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》等有關規定，公司結合本次向特定對象發行股票方案及實際情況，對2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性進行了分析論證，編制了《寧波長陽科技股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（六）審議通過《關于公司的議案》

根據《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》及中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》的相關規定，公司就前次募集資金的使用情況編制了《寧波長陽科技股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，并委托立信會計師事務所（特殊普通合伙）對上述報告進行審核并出具了《前次募集資金使用情況報告及鑒證報告》。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（七）審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票涉及關聯交易的議案》

本次發行的發行對象為公司控股股東、實際控制人金亞東及控制的寧波長陽實業控股有限公司，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的有關規定，本次發行構成關聯交易。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（八）審議通過《關于公司與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議的議案》

就公司擬向特定對象發行股份事宜，公司擬與金亞東和寧波長陽實業控股有限公司簽署附條件生效的《股份認購協議》。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（九）審議通過《關于公司向特定對象發行A股股票攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案》

公司對本次向特定對象發行股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并提出了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（十）審議通過《關于公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃的議案》

為進一步強化回報股東意識，健全利潤分配制度，為股東提供持續、穩定、合理的投資回報，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》及《公司章程》等有關規定，在充分考慮公司實際經營情況、未來發展需要及給予投資者合理的投資回報的基礎上，公司編制了《寧波長陽科技股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（十一）審議通過《關于提請公司股東大會授權公司董事會全權辦理本次向特定對象發行股票具體事宜的議案》

根據公司本次向特定對象發行股票的安排，為合法、高效地完成公司本次發行工作，依照《公司法》、《證券法》等法律、法規及《公司章程》的有關規定，提請公司股東大會授權董事會全權辦理與本次發行有關的全部事宜，包括但不限于：

1、根據相關法律、法規、規范性文件或證券監管部門的規定或要求、市場變化情況，結合公司的實際情況，對本次發行方案進行適當調整、補充，確定本次發行的***終具體方案并辦理發行方案的具體實施，包括但不限于本次發行的實施時間、發行數量、發行價格、具體認購辦法、認購比例、募集資金規模及其他與發行方案相關的事宜；

2、辦理與本次發行募集資金投資項目建設與募集資金使用相關的事宜，并根據相關法律、法規、規范性文件以及股東大會作出的決議，結合證券市場及募集資金投資項目的實施情況、實際進度、實際募集資金額等實際情況，對募集資金投資項目及其具體安排進行調整；

3、辦理本次發行申報事宜，包括但不限于根據監管部門的要求，制作、修改、簽署、報送、補充報送與本次發行相關的材料，回復相關監管部門的反饋意見，并按照監管要求處理與本次發行相關的信息披露事宜；

4、簽署、修改、補充、報送、執行與本次發行有關的一切協議及文件，包括但不限于股份認購協議、與募集資金相關的重大合同和重要文件；

5、設立本次發行的募集資金專用賬戶，辦理募集資金使用的相關事宜；

6、根據相關法律法規、監管要求和本次發行情況，辦理變更注冊資本及公司章程所涉及的工商變更登記或備案；

7、在本次發行完成后，辦理新增股份在上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的登記、鎖定和上市等相關事宜；

8、在出現不可抗力或其他足以使本次發行難以實施，或者雖然可以實施但會給公司帶來不利后果的情形下，酌情決定本次發行方案延期實施或提前終止；

9、在法律、法規、規范性文件及《公司章程》允許的范圍內，辦理與本次發行相關的其他事宜。

上述授權自公司股東大會審議通過之日起十二個月內有效。如果公司已于該有效期內取得中國證監會對本次發行的核準文件，則該有效期自動延長至本次發行完成日。

表決結果：關聯董事金亞東回避表決，6票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

本議案需提交公司股東大會審議。

（十二）審議通過《關于擇期召開臨時股東大會的議案》

鑒于公司本次向特定對象發行股票的相關事項尚在持續推進中，決定擇期召開股東大會，公司將在股東大會召開前以公告形式發出關于召開臨時股東大會的通知，通知全體股東。

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

董事會

2022年5月14日

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-039

寧波長陽科技股份有限公司

前次募集資金使用情況專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據中國證券監督管理委員會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》的規定，本公司將截至2021年12月31日止前次募集資金使用情況報告如下：

一、前次募集資金基本情況

2019年10月12日，經中國證券監督管理委員會“證監許可[2019]1886號”《關于同意寧波長陽科技股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》同意注冊，公司***向社會公開發行人民幣普通股股票70,642,200.00股，每股面值1.00元，每股發行價格13.71元，募集資金總額為人民幣968,504,562.00元，扣除發行費用人民幣111,786,359.20元（不含增值稅進項稅），實際募集資金凈額為人民幣856,718,202.80元。上述募集資金到位情況業經立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了信會師報字[2019]第ZA15720號《驗資報告》。

公司按照中國證監會發布的《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和上海證券交易所發布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》。根據《募集資金管理制度》的規定，募集資金存放于董事會批準設立的專項賬戶集中管理，并嚴格履行相關審批手續，對募集資金的管理和使用進行監督，保證專款專用。截至2021年12月31日，公司募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：

單位：人民幣元

二、前次募集資金的實際使用情況

（一）前次募集資金使用情況對照表

前次募集資金使用情況對照表請詳見附表1。

（二）前次募集資金實際投資項目變更情況

前次募集資金實際投資項目未發生變更。

（三）暫時閑置募集資金使用情況

1、使用部分閑置資產補充流動資金的情況

2020年8月24日，公司第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，使用不超過人民幣10,000.00萬元（含本數）閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

上述公司審議通過的使用閑置募集資金暫時補充流動資金總金額不超過10,000.00萬元（含本數），符合中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的有關規定。

截至2021年12月31日，公司已將臨時補充流動資金的5,000.00萬元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶。

2、使用部分閑置資產購買理財產品的情況

根據2019年11月18日公司第二屆董事會第七次會議的相關決議，公司使用額度不超過人民幣7億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下，購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。公司獨立董事、監事會對該議案事項均已發表了明確同意的意見，華安公司發表了《華安證券股份有限公司關于寧波長陽科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》，對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

2019年度募集資金理財收益金額為50,359.97元。

根據2020年10月28日公司第二屆董事會第十四次會議的相關決議，公司使用額度不超過人民幣5億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下，購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。公司獨立董事、監事會對該議案事項均已發表了明確同意的意見，華安公司發表了《華安證券股份有限公司關于寧波長陽科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》，對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

2020年度募集資金理財收益金額為19,017,560.65元。

根據2021年10月26日公司第二屆董事會第二十四次會議的相關決議，公司及全資子公司使用額度不超過人民幣4億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下，購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。公司獨立董事、監事會對該議案事項均已發表了明確同意的意見，華安公司發表了《華安證券股份有限公司關于寧波長陽科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》，對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

2021年度募集資金理財收益金額為9,441,986.55元。

（四）前次募集資金結余及結余募集資金使用情況

截至2021年12月31日，本公司前次募集資金凈額85,671.82萬元，實際使用募集資金49,647.26萬元，尚未使用募集資金39,257.13萬元（含專戶存儲累計利息及閑置募集資金理財收益扣除手續費后的余額），尚未使用募集資金占前次募集資金凈額的45.82%。

三、前次募集資金投資項目產生的經濟效益情況

（一）前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

前次募集資金投資項目實現效益情況對照表請詳見附表2。

（二）前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的原因及其情況

（三）前次募集資金投資項目的累計實現收益與承諾累計收益的差異情況

本公司不存在前次募集資金投資項目的累計實現收益與承諾累計收益的差異情況。

四、前次募集資金實際使用情況的信息披露對照情況

本公司上述募集資金實際使用情況與本公司定期報告和其他信息披露文件中披露的有關內容不存在差異。

附表：1、前次募集資金使用情況對照表

2、前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

寧波長陽科技股份有限公司

2022年5月14日

附表1

前次募集資金使用情況對照表

金額單位：人民幣萬元

注：因“年產9,000萬平方米BOPET高端反射型功能膜項目”、“年產5,040萬平方米深加工功能膜項目”及“年產1,000萬片高端光學膜片項目”已于2021年9月結項，募集后承諾投資金額為募集前資金承諾投資金額減去節余募集資金。

附表2

前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

金額單位：人民幣萬元

注1：“研發中心項目”為研發類項目，無單獨的銷售收入，無法單獨核算經濟效益；

注2：“年產3,000萬平方米半導體封裝用離型膜項目”、“年產8萬噸光學級聚酯基膜項目”、“年產3,000萬平方米高端光學深加工薄膜項目”尚未建設完成，尚未產生經濟效益。

證券代碼：688299 證券簡稱：長陽科技 公告編號：2022-041

寧波長陽科技股份有限公司關于向特定

對象發行A股股票攤薄即期回報與公司

采取填補措施及相關主體承諾的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

寧波長陽科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬向特定對象發行A股股票。根據《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）和中國證監會《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）的相關要求，為保障中小投資者利益，公司就本次發行對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾，具體如下：

一、本次向特定對象發行A股股票攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響

本次發行完成后，公司的總股本和凈資產規模將有所上升，短期內公司存在每股收益被攤薄和凈資產收益率下降的風險，具體情況如下：

（一）測算主要假設和前提

1、假設宏觀經濟環境、產業政策、行業發展狀況、公司經營環境和產品市場情況等沒有發生重大不利變化；

2、本次向特定對象發行方案預計于2022年末實施完成；該完成時間僅用于計算本次向特定對象發行對攤薄即期回報的影響，***終以經證監會注冊并實際發行完成時間為準；

3、本次發行股票的定價基準日為公司第三屆董事會第三會議決議公告日。本次發行價格不低于定價基準日前20個交易日（不含定價基準日）公司股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）。

4、本次發行募集資金總額不超過人民幣30,000.00萬元（含本數），假設募集資金總額按其上限計算，且不考慮發行費用的影響（該募集資金總額僅為估計值，***終以經中國證監會予以注冊并實際發行完成的募集資金總額為準）。

5、在預測公司本次發行后凈資產時，未考慮除募集資金、凈利潤、現金分紅之外的其他因素對凈資產的影響；

6、假設2022年度扣除非經常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤在2021年度基礎上按照持平、增長10%、下降10%分別測算；

7、不考慮其他非經常性損益、不可抗力因素對公司財務狀況的影響。

8、在計算發行在外的普通股股數時，僅考慮本次發行對總股本的影響，不考慮股票回購注銷、公積金轉增股本等導致股本變動的情形；

9、不考慮本次發行募集資金到位后，對公司生產經營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等的影響。

（二）對公司主要財務指標的影響

基于上述假設，公司測算了本次發行攤薄即期回報對每股收益的影響，具體情況如下：

注：相關指標根據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》有關規定進行計算。

二、關于本次發行攤薄即期回報的特別風險提示

本次向特定對象發行股票募集資金扣除發行費用后，將全部用于補充流動資金，募集資金到位后，公司的總股本和凈資產將會有所增加，整體資本實力得以提升。在公司總股本和凈資產均增加的情況下，若公司業務規模和凈利潤未能獲得相應幅度的增長，每股收益和加權平均凈資產收益率等指標將出現一定幅度的下降，股東即期回報存在被攤薄的風險。

公司特此提醒投資者關注本次發行可能攤薄即期股東回報的風險。同時，在相關法律法規下，公司在測算本次發行對即期回報的攤薄影響過程中對公司扣除非經常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤的假設分析以及為應對即期回報被攤薄風險而制定的填補回報具體措施，并不構成公司的盈利預測，填補回報具體措施不代表對公司未來利潤任何形式的保證。

三、公司應對本次發行攤薄即期回報采取的措施

（一）加強募集資金管理，提高募集資金使用效率

為規范募集資金的存放、使用和管理，***大限度地保障投資者的合法權益，公司根據《中華人民共和國證券法》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》，并結合《寧波長陽科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及公司實際情況，制定并持續完善了《寧波長陽科技股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金的專戶存儲、使用、用途變更、管理和監督進行了明確的規定。

本次發行募集資金到位后，公司董事會將嚴格按照相關法規和《寧波長陽科技股份有限公司募集資金管理制度》的要求加強募集資金使用的管理，保證募集資金合理、規范使用，積極配合保薦機構和監管銀行對募集資金使用的檢查和監督，合理防范募集資金使用風險，提高資金使用效率，盡快產生效益回報股東。

（二）進一步加強公司治理及內部控制，提高經營業績

公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》等法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，并在此基礎上積極地優化、提升公司經營和管理水平，優化公司管理模式。公司將持續加大人力資源整合力度，完善激勵機制，為提質增效奠定堅實基礎；公司將進一步優化治理結構，完善并強化投資決策程序，確保股東能夠充分行使股東權利，董事會能夠按照公司章程的規定行使職權，做出科學、合理的各項決策，并合理運用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，為公司可持續發展提供科學有效的治理結構和制度保障，提升公司整體經營業績。

（三）完善并嚴格執行利潤分配政策，強化投資者回報機制，注重投資者回報及權益保護

公司已根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》及《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等相關文件規定，結合公司實際情況，在《公司章程》相關條款中規定了利潤分配和現金分紅的政策。同時，公司董事會制定了《未來三年（2022年-2024年）股東回報規劃》。本次發行完成后，公司將按照《公司章程》以及《未來三年（2022年-2024年）股東回報規劃》的規定，科學、規范、嚴格地執行利潤分配政策，完善投資者權益保障機制，積極實施對股東的利潤分配，保持現金分紅政策的一致性、合理性和穩定性，強化股東投資回報機制，切實保護公眾投資者的合法權益。

四、公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出的承諾

（一）控股股東、實際控制人承諾

公司控股股東、實際控制人金亞東承諾：

“1、依照相關法律、法規以及《寧波長陽科技股份有限公司章程》的有關規定行使控股股東權利，不越權干預公司經營管理活動，不侵占上市公司利益；

2、 本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任；

3、 自本承諾出具日至上市公司本次發行實施完畢前，若中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、上海證券交易所等證券監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足證券監管機構的該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會等證券監管機構的***新規定出具補充承諾。”

（二）公司董事、高級管理人員承諾

為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行，公司董事、高級管理人員作如下承諾：

“1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

2、 本人承諾對本人作為公司董事、高級管理人員的職務消費行為進行約束；

3、 本人承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動；

4、 本人承諾在自身職責和權限范圍內，促使公司董事會或者薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

5、 若公司未來制定、修改股權激勵方案，本人承諾在自身職責和權限范圍內，促使公司擬公布的股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

6、 本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任；

7、 本人作為填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證監會和上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關管理措施。”

特此公告。

寧波長陽科技股份有限公司

董事會

2022年5月14日

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