證券代碼：002001 證券簡稱：新和成 公告編號：2022-028

浙江新和成股份有限公司

關于第三期員工持股計劃存續期即將

屆滿的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

浙江新和成股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年10月26日召開第八屆董事會第三次會議、第八屆監事會第二次會議，于2020年11月11日召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過《浙江新和成股份有限公司第三期員工持股計劃（草案）及其摘要》等員工持股計劃相關議案，同意公司實施第三期員工持股計劃。具體內容詳見公司于2020年10月27日、2020年11月12日在***信息披露媒體及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

鑒于公司第三期員工持股計劃（以下簡稱“員工持股計劃”）的存續期將于2022年11月10日屆滿，根據中國證監會《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》的相關規定，現將公司第三期員工持股計劃存續期屆滿前的相關情況公告如下：

一、 第三期員工持股計劃的持有情況

1、第三期員工持股計劃已于2021年2月26日完成公司股票的購買，通過二級市場競價交易方式購買公司股票共計8,442,935股，占公司當時總股本的0.39%，成交金額為303,710,918.74元，成交均價約為35.97元/股。2021年5月19日，公司2020年年度權益分派實施后，公司第三期員工持股計劃持股數量增加至10,131,522股，占公司現有總股本的0.39%。

2、第三期員工持股計劃規定，員工持股計劃鎖定期為12個月，自購買完成公告之日起計算，即2021年2月27日至2022年2月26日。員工持股計劃的存續期為不超過24個月，自通過股東大會審議之日起算，即2020年11月11日至2022年11月10日。

3、截至本公告日，第三期員工持股計劃所持股票余額為10,131,522股，占公司現有總股本的0.39%，未用于抵押、質押、擔保、償還債務等情形；未出現累計持有公司股票數量總額超過公司股本10%以及任一持有人持有的員工持股計劃份額對應的公司股票數量超過公司股本總額1%的情形；未出現員工持股計劃持有人之外的第三人對員工持股計劃的股票和資金提出權利主張情形。

二、第三期員工持股計劃存續期屆滿前安排

第三期員工持股計劃存續期將于2022年11月10日屆滿，屆滿前根據第三期員工持股計劃管理委員會的決定擇機出售員工持股計劃所持有的公司股票，出售將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會、深圳證券交易所關于信息敏感期不得買賣股票等有關規定。

三、其他事情說明

1、第三期員工持股計劃在存續期屆滿后自行終止；

2、第三期員工持股計劃在其所持有的資產均為貨幣性資產時，可提前終止。

3、第三期員工持股計劃存續期屆滿前可提前終止，由持有人會議協商決定；

4、第三期員工持股計劃存續期屆滿前未全部出售股票的，則在存續期屆滿前，經管理委員會同意并報董事會審議通過后，員工持股計劃的存續期可以延長。

公司將持續關注第三期員工持股計劃的實施情況，并按照相關法律法規的規定及時履行信息披露義務。

特此公告。

浙江新和成股份有限公司

董事會

2022年5月10日

證券代碼：002001 證券簡稱：新和成 公告編號：2022-029

浙江新和成股份有限公司

2021年度股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提示：

本次會議召開期間未增加、否決或變更提案的情況。

一、會議召開和出席情況

1、會議召集人：公司董事會

2、會議方式：本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式

3、現場會議時間：2022年5月10日（星期二）14:00

4、現場會議地點：公司總部會議室（浙江省新昌縣七星街道新昌大道西路418號）

5、現場會議主持人：董事長胡柏藩先生

6、網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2022年5月10日上午9:15-9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2022年5月10日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

7、本次會議的召集、召開與表決程序符合有關法律法規和《公司章程》的規定。

二、會議出席情況

1、會議出席的情況：參加本次現場會議及網絡投票的股東和股東代表共計45人，代表有表決權的股份1,340,532,945股，占公司有表決權股份總數的52.4960%。參加本次股東大會表決的中小投資者（中小投資者是指除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）39人，代表有表決權股份48,596,019股，占公司有表決權股份總數的1.9030%。

2、現場出席情況：出席現場會議的股東和股東代表14人，代表有表決權的股份1,292,294,966股，占公司有表決權股份總數的50.6070%。

3、網絡投票情況：通過網絡投票的股東31人，代表有表決權的股份48,237,979股，占公司有表決權股份總數的1.8890%。

現場會議由董事長胡柏藩先生主持，公司部分董事、監事和高級管理人員出席了本次會議，浙江天冊律師事務所律師對本次股東大會進行了見證并出具了法律意見書。會議的召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。

三、提案審議和表決情況

本次股東大會按照會議議程采用現場投票與網絡投票相結合的表決方式，通過了如下提案：

1、審議通過《2021年度董事會工作報告》

表決結果：同意1,340,117,087股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9690%；反對246,040股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0183%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0127%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,180,161股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.1443%；反對246,040股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5063%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.3494%。

2、審議通過《2021年度監事會工作報告》

表決結果：同意1,340,117,087股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9690%；反對246,040股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0183%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0127%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,180,161股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.1443%；反對246,040股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5063%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.3494%。

3、審議通過《2021年年度報告及摘要》

表決結果：同意1,340,117,087股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9690%；反對246,040股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0183%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0127%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,180,161股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.1443%；反對246,040股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5063%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.3494%。

4、審議通過《2021年度財務決算報告》

表決結果：同意1,340,117,087股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9690%；反對246,040股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0183%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0127%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,180,161股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.1443%；反對246,040股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5063%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.3494%。

5、審議通過《2021年度利潤分配預案》

表決結果：同意1,340,083,345股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9665%；反對443,200股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0330%；棄權6,400股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0005%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,146,419股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.0748%；反對443,200股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.9120%；棄權6,400股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.0132%。

該議案為特別決議事項，經出席會議股東或代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

6、審議通過《關于開展票據池業務的議案》

表決結果：同意1,309,285,327股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的97.6690%；反對30,567,519股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的2.2803%；棄權680,099股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0507%。

其中，中小投資者的表決情況：同意17,348,401股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的35.6992%；反對30,567,519股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的62.9013%；棄權680,099股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的1.3995%。

7、審議通過《關于2022年度對子公司提供擔保額度預計的議案》

表決結果：同意1,340,208,766股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9758%；反對255,140股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0190%；棄權69,039股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0052%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,271,840股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.3329%；反對255,140股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5250%；棄權69,039股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.1421%。

8、審議通過《關于申請注冊發行債務融資工具的議案》

表決結果：同意1,340,277,505股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9809%；反對249,040股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0186%；棄權6,400股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0005%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,340,579股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.4743%；反對249,040股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5125%；棄權6,400股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.0132%。

9、審議通過《關于購董監高責任險的議案》

關聯股東新和成控股集團有限公司、胡柏藩、胡柏剡、石觀群、王學聞、周貴陽回避表決。

表決結果：同意47,926,561股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的98.6224%；反對499,640股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的1.0282%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.3494%。

其中，中小投資者的表決情況：同意47,926,561股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的98.6224%；反對499,640股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的1.0282%；棄權169,818股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.3494%。

10、審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

表決結果：同意1,337,265,151股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.7562%；反對2,573,616股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.1920%；棄權694,178股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0518%。

其中，中小投資者的表決情況：同意45,328,225股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的93.2756%；反對2,573,616股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的5.2959%；棄權694,178股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的1.4285%。

11、審議通過《關于變更公司注冊資本并修訂〈公司章程〉的議案》

表決結果：同意1,340,280,505股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9812%；反對246,040股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0183%；棄權6,400股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0005%。

其中，中小投資者的表決情況：同意48,343,579股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的99.4805%；反對246,040股，占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.5063%；棄權6,400股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持有效表決權股份總數的0.0132%。

該議案為特別決議事項，經出席會議股東或代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

四、律師見證情況

本次股東大會經浙江天冊律師事務所律師周劍峰、童智毅見證，并出具法律意見書，認為本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序均符合法律、法規和公司章程的規定；表決結果合法、有效。

五、備查文件目錄

1、浙江新和成股份有限公司2021年度股東大會決議；

2、浙江天冊律師事務所關于浙江新和成股份有限公司2021年度股東大會的法律意見書。

特此公告。

浙江新和成股份有限公司董事會

2022年5月10日

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