證券代碼：688317 證券簡(jiǎn)稱：之江生物 公告編號(hào)：2022-034

上海之江生物科技股份有限公司

關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司

股份方案的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

上海之江生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)部分公司已發(fā)行的普通股（A股）股份，主要內(nèi)容如下：

1、擬回購(gòu)股份的用途：回購(gòu)的股份將在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后三年內(nèi)予以轉(zhuǎn)讓；若本次回購(gòu)的股份未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將被注銷。

2、回購(gòu)規(guī)模：回購(gòu)資金總額不低于人民幣10,000萬元（含），不超過人民幣18,000萬元（含）。

3、回購(gòu)價(jià)格：不超過人民幣60元/股（含），該價(jià)格不高于公司董事會(huì)通過回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。

4、回購(gòu)期限：自公司董事會(huì)審議通過本次回購(gòu)方案之日起6個(gè)月內(nèi)。

5、回購(gòu)資金來源：自有資金。

● 相關(guān)股東是否存在減持計(jì)劃

公司原持股5%以上股東寧波睿道創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）減持計(jì)劃具體內(nèi)容詳見公司于2022年1月18日披露的《關(guān)于股東集中競(jìng)價(jià)減持股份計(jì)劃公告》（公告編號(hào)：2022-003），目前該減持計(jì)劃尚未到期。

除此之外，公司控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在未來3個(gè)月、未來6個(gè)月內(nèi)暫不存在減持公司股份的計(jì)劃。

若相關(guān)人員未來擬實(shí)施股份減持計(jì)劃，公司將按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

1、本次回購(gòu)股份存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，導(dǎo)致回購(gòu)方案無法順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

2、若發(fā)生對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)，或公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)情況、外部客觀情況等發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致公司董事會(huì)決定終止本次回購(gòu)方案的事項(xiàng)發(fā)生，則存在回購(gòu)方案無法順利實(shí)施或者根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

3、公司本次回購(gòu)股份擬在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)。若公司未能在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述用途，則存在啟動(dòng)未轉(zhuǎn)讓部分股份注銷程序的風(fēng)險(xiǎn)；

4、如遇監(jiān)管部門頒布新的回購(gòu)相關(guān)規(guī)范性文件，可能導(dǎo)致本次回購(gòu)實(shí)施過程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購(gòu)相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

一、回購(gòu)方案的審議及實(shí)施程序

（一）2022年5月5日，公司召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》。公司全體董事出席會(huì)議，以5票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了該項(xiàng)議案，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

（二）本次回購(gòu)股份方案提交股東大會(huì)審議情況

根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》第十八條、《公司章程》第二十三條、第二十四條規(guī)定，本次回購(gòu)股份方案無需提交公司股東大會(huì)審議。

（三）2022年4月30日，公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人邵俊斌先生向公司董事會(huì)提議回購(gòu)公司股份。提議內(nèi)容為：提議公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分股份，并在在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，回購(gòu)股份的資金來源為公司自有資金。

2022年5月5日，公司召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議上述回購(gòu)股份提議。會(huì)議以5票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了該項(xiàng)議案，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

上述提議時(shí)間、程序和董事會(huì)審議時(shí)間、程序等均符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)規(guī)定。

二、回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

（一）公司本次回購(gòu)股份的目的

基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為建立完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購(gòu)。回購(gòu)的股份將在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后三年內(nèi)予以轉(zhuǎn)讓；若本次回購(gòu)的股份未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將被注銷。

（二）擬回購(gòu)股份的方式：集中競(jìng)價(jià)交易方式。

（三）回購(gòu)期限：自公司董事會(huì)審議通過本次回購(gòu)方案之日起6個(gè)月內(nèi)。回購(gòu)實(shí)施期間，公司股票如因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

如果觸及以下條件，則回購(gòu)期限提前屆滿：

1、如果在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)資金使用金額達(dá)到上限，則回購(gòu)方案實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿。

2、如公司董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

3、公司在下列期間不得回購(gòu)股份：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告前10個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前10個(gè)交易日起算，至公告前一日；

（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過程中，至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

（四）擬回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

回購(gòu)股份的用途：回購(gòu)的股份將在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后三年內(nèi)予以轉(zhuǎn)讓；若本次回購(gòu)的股份未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將被注銷。

回購(gòu)資金總額：不低于人民幣10,000萬元（含），不超過人民幣18,000萬元（含）。

回購(gòu)股份的數(shù)量及占公司總股本的比例：以公司目前總股本194,704,350股為基礎(chǔ)，按回購(gòu)資金總額上限18,000萬元，回購(gòu)股份價(jià)格上限60元/股進(jìn)行測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為3,000,000股，約占公司目前總股本的比例為1.54%。按回購(gòu)資金總額下限10,000萬元，回購(gòu)股份價(jià)格上限60元/股進(jìn)行測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為1,666,667股，約占公司目前總股本的比例為0.86%。本次回購(gòu)具體的回購(gòu)數(shù)量及占公司總股本比例以回購(gòu)?fù)戤吇蚧刭?gòu)實(shí)施期限屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購(gòu)情況為準(zhǔn)。

若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股或配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（五）本次回購(gòu)的價(jià)格

本次回購(gòu)股份的價(jià)格不超過人民幣60元/股（含），該價(jià)格不高于公司董事會(huì)通過回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。

如公司在回購(gòu)期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、配股、股票拆細(xì)或縮股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)價(jià)格上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（六）本次回購(gòu)的資金總額為不低于人民幣10,000萬元（含），不超過人民幣18,000萬元（含），資金來源為自有資金。

（七）預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

按照本次回購(gòu)金額下限人民幣10,000萬元（含）和上限人民幣18,000萬元（含），回購(gòu)價(jià)格上限60元/股進(jìn)行測(cè)算，假設(shè)本次回購(gòu)股份全部用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)并全部予以鎖定，預(yù)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：

注：上述比例的略微差異原因系小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)字的四舍五入造成。以上變動(dòng)情況暫未考慮其他因素影響，以上測(cè)算數(shù)據(jù)僅供參考，具體回購(gòu)股份數(shù)量及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)際變動(dòng)情況以后續(xù)實(shí)施情況為準(zhǔn)。

（八）本次回購(gòu)股份對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力、未來發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析

截至2022年3月31日（未經(jīng)審計(jì)），公司總資產(chǎn)454,911.31萬元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)409,465.74萬元，流動(dòng)資產(chǎn)387,617.23萬元，按照本次回購(gòu)資金上限18,000萬元測(cè)算，分別占上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的3.96%、4.40%、4.64%，本次股份回購(gòu)方案對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)影響較小。

截至2022年3月31日（未經(jīng)審計(jì)），公司資產(chǎn)負(fù)債率為9.99%，本次回購(gòu)股份資金來源于公司自有資金，對(duì)公司償債能力不會(huì)產(chǎn)生重大影響。

根據(jù)公司目前的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、債務(wù)履行能力及未來發(fā)展規(guī)劃，公司認(rèn)為本次回購(gòu)所用資金不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、研發(fā)、債務(wù)履行能力和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)的變更，股權(quán)分布情況仍然符合上市條件，不會(huì)影響公司上市地位。

（九）上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)是否買賣本公司股份，是否與本次回購(gòu)方案存在利益沖突、是否存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱，及其在回購(gòu)期間是否存在增減持計(jì)劃的情況說明：

根據(jù)公司于2021年8月31日、2022年3月2日分別披露的《關(guān)于實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)增持股份計(jì)劃的公告》（公告編號(hào)：2021-034）、《關(guān)于實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)增持股份計(jì)劃實(shí)施完畢暨增持結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2022-015），公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)邵俊斌先生自2021年9月1日至2022年2月28日買入公司股份288,068股，占公司總股本0.15%。上述增持計(jì)劃已實(shí)施完畢。其增持行為是基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心和對(duì)公司長(zhǎng)期投資價(jià)值的認(rèn)可，與本次回購(gòu)方案不存在利益沖突，不存在內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱。邵俊斌先生在回購(gòu)期間暫無增減持計(jì)劃。

除上述情況外，公司控股股東、其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)不存在買賣本公司股份的行為；與本次回購(gòu)方案不存在利益沖突、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的行為；在回購(gòu)期間暫無增減持計(jì)劃。

若上述人員后續(xù)有增減持股份計(jì)劃，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十）上市公司向董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人、持股5%以上的股東問詢未來3個(gè)月、未來6個(gè)月等是否存在減持計(jì)劃的具體情況：公司原持股5%以上股東寧波睿道創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）減持計(jì)劃具體內(nèi)容詳見公司于2022年1月18日披露的《關(guān)于股東集中競(jìng)價(jià)減持股份計(jì)劃公告》（公告編號(hào)：2022-003），目前該減持計(jì)劃尚未到期。

除此之外，公司控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人、其他持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在未來3個(gè)月、未來6個(gè)月內(nèi)暫不存在減持公司股份的計(jì)劃。

若相關(guān)人員未來擬實(shí)施股份減持計(jì)劃，公司將按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十一）提議人提議回購(gòu)的相關(guān)情況

提議人邵俊斌先生系公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)。2022年4月30日，提議人向公司董事會(huì)提議公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分股份，并在在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，回購(gòu)股份的資金來源為公司自有資金。其提議回購(gòu)的原因和目的是基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為建立完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。

提議人在提議前6個(gè)月內(nèi)存在增持本公司股份的行為，自2021年9月1日起6個(gè)月內(nèi)，以不低于人民幣1,000萬元且不高于人民幣1,500萬元的金額增持公司股份，上述增持計(jì)劃已實(shí)施完畢，合計(jì)增持公司股份288,068股。

提議人在回購(gòu)期間暫無增減持計(jì)劃，承諾在審議本次股份回購(gòu)事項(xiàng)的董事會(huì)上投贊成票。

（十二）回購(gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

本次回購(gòu)的股份擬在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。若公司未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將被注銷，公司注冊(cè)資本將相應(yīng)減少。本次回購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在發(fā)布股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷，公司屆時(shí)將根據(jù)具體實(shí)施情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十三）公司防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

本次回購(gòu)股份不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債的情況。若公司回購(gòu)股份未來擬進(jìn)行注銷，公司將依照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

（十四）辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

為高效、有序、順利地完成公司本次回購(gòu)股份工作，公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在法律法規(guī)的規(guī)定范圍內(nèi)辦理本次回購(gòu)股份的相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

1、設(shè)立回購(gòu)專用證券賬戶及其他相關(guān)事宜；

2、在回購(gòu)期限內(nèi)擇機(jī)回購(gòu)股份，包括回購(gòu)股份的具體時(shí)間、價(jià)格和數(shù)量等；

3、辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于制作、修改、授權(quán)、簽署、執(zhí)行與本次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件、合同、協(xié)議等；

4、根據(jù)實(shí)際回購(gòu)情況，對(duì)《公司章程》以及其他可能涉及變動(dòng)的資料及文件條款進(jìn)行修改，辦理《公司章程》修訂及工商變更登記等事宜（若涉及）；

5、如監(jiān)管部門對(duì)于回購(gòu)股份的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定必須由董事會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)公司

管理層對(duì)本次回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

6、依據(jù)適用的法律、法規(guī)，監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，辦理其他以上雖未列明但為本次股份回購(gòu)所必須的事宜。

本次授權(quán)自公司董事會(huì)審議通過回購(gòu)股份方案之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止。

三、獨(dú)立董事意見

1、公司本次回購(gòu)股份符合《中華人民共和國(guó)公司法》、 《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

2、公司擬用于本次回購(gòu)的資金來源為公司自有資金，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響，公司有能力支付回購(gòu)價(jià)款。回購(gòu)后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位；

3、公司本次回購(gòu)股份的實(shí)施，有利于維護(hù)公司和股東利益，有利于完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有利于促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司本次股份回購(gòu)具有必要性；

4、本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

綜上，公司獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次回購(gòu)股份合法合規(guī)，回購(gòu)方案具有可行性和必要性，符合公司和全體股東的利益。公司獨(dú)立董事同意本次回購(gòu)股份方案。

四、回購(gòu)方案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

1、本次回購(gòu)股份存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，導(dǎo)致回購(gòu)方案無法順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

2、若發(fā)生對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)，或公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)情況、外部客觀情況等發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致公司董事會(huì)決定終止本次回購(gòu)方案的事項(xiàng)發(fā)生，則存在回購(gòu)方案無法順利實(shí)施或者根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

3、公司本次回購(gòu)股份擬在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)。若公司未能在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述用途，則存在啟動(dòng)未轉(zhuǎn)讓部分股份注銷程序的風(fēng)險(xiǎn)；

4、如遇監(jiān)管部門頒布新的回購(gòu)相關(guān)規(guī)范性文件，可能導(dǎo)致本次回購(gòu)實(shí)施過程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購(gòu)相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司董事會(huì)

2022年5月7日

證券代碼：688317 證券簡(jiǎn)稱：之江生物 公告編號(hào)：2022-035

上海之江生物科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 董事會(huì)會(huì)議召開情況

上海之江生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議于2022年5月5日在公司會(huì)議室以通訊方式召開，會(huì)議通知已于2022年4月30日發(fā)送至各董事。本次會(huì)議應(yīng)到董事5名，實(shí)到董事5名，會(huì)議由董事長(zhǎng)邵俊斌主持，會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、 董事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議經(jīng)與會(huì)董事審議并書面表決通過了如下議案：

1、審議通過《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》

內(nèi)容：基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為建立完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購(gòu)，并授權(quán)公司管理層在法律法規(guī)的規(guī)定范圍內(nèi)辦理本次回購(gòu)股份的相關(guān)事宜。本次回購(gòu)的資金總額為不低于人民幣10,000萬元（含），不超過人民幣18,000萬元（含），資金來源為自有資金。回購(gòu)股份的價(jià)格不超過人民幣60元/股（含），回購(gòu)期限為自公司董事會(huì)審議通過本次回購(gòu)方案之日起6個(gè)月內(nèi)。回購(gòu)的股份將在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后三年內(nèi)予以轉(zhuǎn)讓；若本次回購(gòu)的股份未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將被注銷。

表決結(jié)果：5票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、0票回避。

具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告》（公告編號(hào)：2022-034）。

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司董事會(huì)

2022年5月7日

證券代碼：688317 證券簡(jiǎn)稱：之江生物 公告編號(hào)：2022-036

上海之江生物科技股份有限公司

關(guān)于董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人提議回購(gòu)公司股份的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

上海之江生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)于2022年4月30日收到公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人邵俊斌先生《關(guān)于提議上海之江生物科技股份有限公司回購(gòu)公司股份的函》。邵俊斌先生提議公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分股份，并在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)，回購(gòu)股份的資金來源為公司自有資金。

一、提議人的基本情況及提議時(shí)間

1、提議人：公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人邵俊斌先生

2、提議時(shí)間：2022年4月30日

二、提議人提議回購(gòu)股份的原因和目的

基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為建立完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人邵俊斌先生向董事會(huì)提議公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分股份，并在未來適宜時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)。

三、提議人的提議內(nèi)容

1、回購(gòu)股份的種類：公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

2、回購(gòu)股份的用途：用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)。

3、回購(gòu)股份的方式：通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)。

4、回購(gòu)股份的價(jià)格：不超過人民幣60元/股（含）。

5、回購(gòu)股份的資金總額：不低于人民幣10,000萬元（含），不超過人民幣18,000萬元（含）。

6、回購(gòu)股份的數(shù)量及占公司總股本的比例：以公司目前總股本194,704,350股為基礎(chǔ)，按回購(gòu)資金總額上限18,000萬元，回購(gòu)股份價(jià)格上限60元/股進(jìn)行測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為3,000,000股，約占公司目前總股本的比例為1.54%。按回購(gòu)資金總額下限10,000萬元，回購(gòu)股份價(jià)格上限60元/股進(jìn)行測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為1,666,667股，約占公司目前總股本的比例為0.86%。本次回購(gòu)具體的回購(gòu)數(shù)量及占公司總股本比例以回購(gòu)?fù)戤吇蚧刭?gòu)實(shí)施期限屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購(gòu)情況為準(zhǔn)。

若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股或配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

7、回購(gòu)資金來源：公司自有資金。

四、提議人在提議前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股份的情況

提議人邵俊斌先生在提議前6個(gè)月內(nèi)存在增持本公司股份的行為，增持公司股份計(jì)劃詳見公司于2021年8月31日披露的《關(guān)于實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)增持股份計(jì)劃的公告》（公告編號(hào)：2021-034）。本次增持計(jì)劃已實(shí)施完畢，合計(jì)增持公司股份288,068股，詳見公司于2022年3月2日披露的《關(guān)于實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)增持股份計(jì)劃實(shí)施完畢暨增持結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2022-015）。

五、提議人在回購(gòu)期間的增減持計(jì)劃

提議人邵俊斌先生在本次回購(gòu)期間暫無增減持公司股份計(jì)劃。

六、提議人的承諾

提議人邵俊斌先生承諾：將積極推動(dòng)公司盡快召開董事會(huì)審議回購(gòu)股份事項(xiàng)，并將在董事會(huì)上對(duì)公司回購(gòu)股份議案投贊成票。

七、公司董事會(huì)對(duì)回購(gòu)股份提議的意見及后續(xù)安排

結(jié)合公司近期股價(jià)情況及經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃，公司董事會(huì)認(rèn)為目前實(shí)施回購(gòu)股份具有可行性。就上述提議公司已制定相關(guān)的股份回購(gòu)方案，并提請(qǐng)公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議。

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司董事會(huì)

2022年5月7日

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