證券簡(jiǎn)稱：上海電力 證券代碼：600021 編號(hào)：臨2022-42

上海電力股份有限公司

監(jiān)事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議決議

公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

（一）上海電力股份有限公司監(jiān)事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

（二）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知于2022年4月29日以電子方式發(fā)出。

（三）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2022年5月5日以通訊方式召開(kāi)。

（四）會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事6名，實(shí)到6名。符合《公司法》和《公司章程》規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）同意公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》及其摘要的議案，并提交股東大會(huì)審議。

該議案6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見(jiàn)公司于2022年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站以及在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上刊登的《上海電力股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）修訂情況說(shuō)明的公告》及《上海電力股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）摘要公告》。

本議案尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

（二）同意公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單（二次修訂稿）》。

該議案6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的任職資格:不存在***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；不存在近三年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果出現(xiàn)“D級(jí)（不合格或不稱職）”的情況。

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為列入股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃名單的人員符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)名單的審核意見(jiàn)及其公示情況的說(shuō)明。

三、備查文件

（一）上海電力股份有限公司監(jiān)事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議決議

特此公告。

上海電力股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二〇二二年五月六日

證券代碼：600021 證券簡(jiǎn)稱：上海電力 公告編號(hào)：2022-43

上海電力股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2022年5月26日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況

(一) 股東大會(huì)類型和屆次

2021年年度股東大會(huì)

(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)的日期時(shí)間：2022年5月26日 13點(diǎn)30分

召開(kāi)地點(diǎn)：上海天誠(chéng)大酒店8樓第二會(huì)議室（上海市徐家匯路585號(hào)）

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年5月26日

至2022年5月26日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。公司本次股東大會(huì)由獨(dú)立董事岳克勝先生作為征集人向公司全體股東征集對(duì)本次股東大會(huì)所審議公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)的投票權(quán)。有關(guān)征集投票權(quán)的時(shí)間、方式、程序等具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司 2022 年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《上海電力股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》。

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

除審議上述議案外，公司獨(dú)立董事將向股東大會(huì)作2021年年度述職報(bào)告。詳見(jiàn)公司于2022年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站刊登的《上海電力股份有限公司獨(dú)立董事2021年年度述職報(bào)告》。

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

第1-8項(xiàng)議案和第15項(xiàng)議案已獲公司第八屆第四次董事會(huì)會(huì)議和第八屆第四次監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，第9-14項(xiàng)議案已獲公司董事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議和監(jiān)事會(huì)2022年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，第16項(xiàng)議案已獲公司董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議和監(jiān)事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，第17、18項(xiàng)議案已獲公司第八屆第三次董事會(huì)會(huì)議和第八屆第三次監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)。相關(guān)內(nèi)容已分別于2022年4月29日、2022年4月22日、2022年5月6日以及2021年12月2日在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）上披露。

2、 特別決議議案：第9項(xiàng)議案《公司修訂〈公司章程〉的議案》、第10項(xiàng)議案《公司修訂〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》、第11項(xiàng)議案《公司修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》、第12項(xiàng)議案《公司修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》、第16項(xiàng)議案《公司〈首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）〉及其摘要的議案》、第17項(xiàng)議案《公司〈首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、第18項(xiàng)議案《公司〈關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)〉的議案》

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：第5項(xiàng)議案《公司2021年年度利潤(rùn)分配方案》、第6項(xiàng)議案《公司關(guān)于2022年對(duì)外擔(dān)保的議案》、第7項(xiàng)議案《公司關(guān)于2022年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、第8項(xiàng)議案《公司與國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司擬簽訂〈金融服務(wù)協(xié)議〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、第14項(xiàng)議案《公司為董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員投保責(zé)任保險(xiǎn)的議案》、第16項(xiàng)議案《公司〈首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）〉及其摘要的議案》、第17項(xiàng)議案《公司〈首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、第18項(xiàng)議案《公司〈關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)〉的議案》

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：第7項(xiàng)議案《公司關(guān)于2022年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、第8項(xiàng)議案《公司與國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司擬簽訂〈金融服務(wù)協(xié)議〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、第16項(xiàng)議案《公司〈首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）〉及其摘要的議案》、第17項(xiàng)議案《公司〈首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、第18項(xiàng)議案《公司〈關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)〉的議案》

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：第7、8項(xiàng)議案應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東為：國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司，中國(guó)電力國(guó)際發(fā)展有限公司，國(guó)家電力投資集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司。第16-18項(xiàng)議案應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東為：持有公司股票的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

(二) 股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

(四) 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

1.出席股東登記時(shí)間：2022年5月23日（周一）

上午9時(shí)一11時(shí)30分

下午13時(shí)30分一16時(shí)00分

2.登記地點(diǎn)：上海市東諸安浜路 165 弄 29 號(hào) 4 樓（紡發(fā)大樓上海立信維一軟件有限公司內(nèi)）

3.登記手續(xù)：凡符合參會(huì)資格的股東請(qǐng)持個(gè)人身份證、股東賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證、法人股東單位證明前來(lái)辦理會(huì)議登記手續(xù)。未能在現(xiàn)場(chǎng)辦理登記手續(xù)以及上海市以外的股東，可在填妥《股東大會(huì)出席登記表》（樣式附后）之后，在會(huì)議登記截止日前同相關(guān)證明復(fù)印件一并傳真或郵寄（以收到方郵戳為準(zhǔn)）至公司辦理登記手續(xù)。

4.公司不接受電話登記，并請(qǐng)各位股東不要前往公司辦理登記手續(xù)。

5.請(qǐng)各位股東務(wù)必準(zhǔn)確、清晰填寫(xiě)《股東大會(huì)出席登記表》所有信息，以便公司登記及聯(lián)系、郵寄資料。

6.在現(xiàn)場(chǎng)登記時(shí)間段內(nèi)，A股個(gè)人自有賬戶持股股東也可掃描下方二維碼進(jìn)行自助登記。

1.為做好新冠肺炎疫情防控，保障參會(huì)人員的健康安全，參加本次股東大會(huì)特別提示如下：

（1）建議股東及股東代表優(yōu)先選擇通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以網(wǎng)絡(luò)投票方式參加本次股東大會(huì)。

（2）參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表應(yīng)采取有效的防護(hù)措施，配合做好參會(huì)登記，出示“隨申碼”、“行程碼”，接受體溫檢測(cè)等相關(guān)防疫工作。會(huì)議全程須佩戴口罩并保持必要的座次距離。不符合疫情防控政策要求及股東或股東代表身份的，將無(wú)法進(jìn)入會(huì)場(chǎng)。

（3）本次會(huì)議可能會(huì)因上海市疫情防控政策要求，改用線上方式舉行。若變更會(huì)議召開(kāi)方式，公司將提前發(fā)布提示性公告，請(qǐng)各位股東關(guān)注。

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)不發(fā)放禮品，與會(huì)者食、宿及交通費(fèi)用自理。

3.會(huì)議聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：葛帆

聯(lián)系電話：021-23108921

聯(lián)系郵箱：gefan@spic.com.cn

通訊地址：上海市中山南路268號(hào)上海電力股份有限公司

郵政編碼：200010

特此公告。

上海電力股份有限公司董事會(huì)

2022年5月6日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

附件2：股東大會(huì)出席登記表

●報(bào)備文件

提議召開(kāi)本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

上海電力股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月26日召開(kāi)的貴公司2021年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件2：股東大會(huì)出席登記表

股東大會(huì)出席登記表

注：股東在填寫(xiě)以上內(nèi)容的同時(shí)均需同時(shí)提供所填信息的有效證明資料復(fù)印件，一并傳真或郵寄至公司以確認(rèn)股東資格。

證券簡(jiǎn)稱：上海電力 證券代碼：600021 編號(hào)：臨2022-44

上海電力股份有限公司

首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次

修訂稿）修訂情況說(shuō)明的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

上海電力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年11月30日召開(kāi)第八屆第三次董事會(huì)會(huì)議、第八屆第三次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要的議案等相關(guān)議案。

2022年1月13日，公司分別召開(kāi)董事會(huì)2022年***次臨時(shí)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)2022年***次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）及其摘要的議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)修訂后的《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》是否有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展、是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了意見(jiàn)。

根據(jù)監(jiān)管部門的批復(fù)意見(jiàn)及公司內(nèi)部實(shí)際管理需求，2022年5月5日，公司分別召開(kāi)董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議，對(duì)已經(jīng)披露的《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要等文件進(jìn)行了修訂，并形成《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》”）及其摘要等，本次修訂的主要內(nèi)容如下：

一、主要修訂情況

（一）激勵(lì)對(duì)象人數(shù)

修訂前：

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象不超過(guò)160人。

修訂后：

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象不超過(guò)157人。

《激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》及摘要等文件均對(duì)上述內(nèi)容做了修訂。

（二）授予數(shù)量及在激勵(lì)對(duì)象間的分配

修訂前：

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)總量為2,549萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.97%。其中***授予的股票期權(quán)數(shù)量為2,249萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.86%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的88.23%；預(yù)留300萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.11%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的11.77%。

本計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

修訂后：

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)總量不超過(guò)2,462萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.94%。其中***授予的股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)2,162萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.83%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的87.81%；預(yù)留300萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.11%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的12.19%。

《激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》及摘要等文件均對(duì)上述內(nèi)容做了修訂。

（三）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件

修訂前：

（一）股票期權(quán)的獲授條件

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

修訂后：

（一）股票期權(quán)的獲授條件

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）根據(jù)公司相應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，激勵(lì)對(duì)象近三年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果出現(xiàn)“D級(jí)（不合格或不稱職）”的情況；

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（四）股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理

修訂前：

（一）期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法

財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并對(duì)***授予的2,249萬(wàn)份股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）：股票期權(quán)總價(jià)值為8,726.12萬(wàn)元。

（二）期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

假設(shè)公司2022年3月初授予期權(quán)，2022年-2026年期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

修訂后：

（一）期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法

財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并對(duì)***授予的2,162萬(wàn)份股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）：股票期權(quán)總價(jià)值為8,388.56萬(wàn)元。

（二）期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

假設(shè)公司2022年6月初授予期權(quán)，2022年-2026年期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

《激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》及摘要均對(duì)上述內(nèi)容做了修訂。

特此公告。

上海電力股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年五月六日

證券簡(jiǎn)稱：上海電力 證券代碼：600021 編號(hào)：臨2022-46

上海電力股份有限公司

關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

● 征集投票權(quán)的起止時(shí)間：自2022年5月20日至2022年5月24日

（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）

● 征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)：同意

● 征集人未持有公司股票

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，上海電力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事岳克勝受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司擬于2022年5月26日召開(kāi)的2021年年度股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)及理由

本次征集投票權(quán)的征集人為公司獨(dú)立董事岳克勝，其基本情況如下：

岳克勝先生，60歲，現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。曾任上海證券交易所交易部副經(jīng)理，國(guó)信證券副總裁、總裁。

征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。

征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。

征集人岳克勝已出席公司 2021年11月30日召開(kāi)的公司第八屆第三次董事會(huì)會(huì)議、2022年1月13日召開(kāi)的董事會(huì)2022年***次臨時(shí)會(huì)議及2022年5月5日召開(kāi)的董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議，并對(duì)關(guān)于公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的議案、關(guān)于公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)》的議案、關(guān)于公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要的議案、關(guān)于公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》及其摘要的議案等議案均投同意票，并發(fā)表了同意公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見(jiàn)。

征集人認(rèn)為公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)核心人才形成長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東權(quán)益的情形。

二、本次股東大會(huì)的基本情況

（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2022年5月26日13點(diǎn)30分

網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2022年5月26日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

（二）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：上海天誠(chéng)大酒店8樓第二會(huì)議室（上海市徐家匯路585號(hào)）

（三）征集投票權(quán)的議案：

公司2021年年度股東大會(huì)的通知詳見(jiàn)公司2022年5月6日于上海證券交易所網(wǎng)站以及在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上公開(kāi)披露的《上海電力股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)的通知》。

三、征集方案

（一）征集對(duì)象：截至股權(quán)登記日2022年5月19日下午交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東。

（二）征集時(shí)間：2022年5月20日-2022年5月24日（上午 9:00-11:00，下午 13:00-15:00）。

（三）征集程序

1．請(qǐng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)?yīng)毩⒍鹿_(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)（以下簡(jiǎn)稱：授權(quán)委托書(shū)）。

2．委托人向征集人提供證明其股東身份、委托意思表示的文件清單，包括但不限于：

（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件、股東賬戶卡復(fù)印件。法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；

（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件、股東賬戶卡復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書(shū)為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書(shū)連同授權(quán)委托書(shū)原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)不需要公證。

3．委托投票股東按上述要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書(shū)***地址送達(dá)；采取掛號(hào)信函或特快專遞方式的，以到達(dá)地郵局加蓋郵戳日為送達(dá)日。

委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書(shū)及其相關(guān)文件的***地址和收件人如下：

地址：上海市中山南路268號(hào)上海電力股份有限公司

收件人：葛帆

聯(lián)系電話：021-23108921

聯(lián)系郵箱：gefan@spic.com.cn

郵政編碼：200010

請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)”。

（四）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：

1．已按本報(bào)告書(shū)征集程序要求將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件送達(dá)***地點(diǎn)；

2．在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件；

3．股東已按本報(bào)告書(shū)附件規(guī)定格式填寫(xiě)并簽署授權(quán)委托書(shū)，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；

4．提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。

（五）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，以股東***后一次簽署的授權(quán)委托書(shū)為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以***后收到的授權(quán)委托書(shū)為有效。

（六）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議。

（七）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理：

1．股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

2．股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

3．股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書(shū)中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)效。

特此公告。

征集人：岳克勝

二〇二二年五月六日

附件：

上海電力股份有限公司

獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)

本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書(shū)前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《上海電力股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》、《上海電力股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2021 年年度股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事征集投票權(quán)報(bào)告書(shū)確定的程序撤回本授權(quán)委托書(shū)項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書(shū)內(nèi)容進(jìn)行修改。

本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托上海電力股份有限公司獨(dú)立董事岳克勝先生作為本人/本公司的代理人出席上海電力股份有限公司 2021 年年度股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書(shū)指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見(jiàn)：

備注：請(qǐng)對(duì)每一表決事項(xiàng)根據(jù)股東本人的意見(jiàn)選擇同意、反對(duì)或者棄權(quán)，并在相應(yīng)欄內(nèi)標(biāo)注“√”，三者必選一項(xiàng)，多選或未作選擇的，則視為無(wú)效委托。

委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：

委托股東身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

委托股東證券賬戶號(hào)：

委托股東持股數(shù)：

簽署日期：

本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至上海電力股份有限公司 2021年年度股東大會(huì)結(jié)束。

證券簡(jiǎn)稱：上海電力 證券代碼：600021 編號(hào)：臨2022-41

上海電力股份有限公司

董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議決議

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

（一）上海電力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

（二）本次董事會(huì)會(huì)議通知于2022年 4月29日以電子方式發(fā)出。

（三）本次董事會(huì)會(huì)議于2022年5月5日以通訊方式召開(kāi)。

（四）會(huì)議應(yīng)到董事14名，實(shí)到董事14名。符合《公司法》和《公司章程》規(guī)定。

二、董事會(huì)審議及決議情況

（一）同意公司召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)的議案。

該議案14票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見(jiàn)公司于2022年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站以及在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上刊登的《上海電力股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)的通知》。

（二）同意公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》及摘要的議案，并提交股東大會(huì)審議。

關(guān)聯(lián)董事胡建東、魏居亮回避對(duì)本議案的表決。

該議案12票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見(jiàn)公司于2022年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站以及在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上刊登的《上海電力股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）修訂情況說(shuō)明的公告》及《上海電力股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）摘要公告》。

本議案尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

（三）同意公司聘任高級(jí)管理人員的議案。

該議案14票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

根據(jù)《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司總經(jīng)理提名，并經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)提名和任職資格條件審查，公司董事會(huì)同意聘任陳曉宇先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。陳曉宇先生，47歲，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)工程師，現(xiàn)任國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量環(huán)保部副主任。曾任國(guó)家電投集團(tuán)河南電力有限公司安全與環(huán)境保護(hù)監(jiān)察部主任、國(guó)家電投集團(tuán)湖北新能源有限公司總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、國(guó)家電力投資集團(tuán)公司安全質(zhì)量與環(huán)保部高級(jí)經(jīng)理、國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量環(huán)保部處長(zhǎng)。

根據(jù)國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司干部任職年限要求，公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)夏梅興先生轉(zhuǎn)任公司副總監(jiān)，并繼續(xù)擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。夏梅興先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理以來(lái)，負(fù)責(zé)股權(quán)管理、直接融資管理、上市及資本市場(chǎng)管理、境外業(yè)務(wù)發(fā)展、外事管理和協(xié)調(diào)境外相關(guān)事務(wù)等工作，協(xié)助公司主要***協(xié)調(diào)上海市內(nèi)相關(guān)工作。公司董事會(huì)對(duì)夏梅興先生在擔(dān)任副總經(jīng)理期間為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展、資本運(yùn)作和境外發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

三、公司獨(dú)立董事對(duì)第二項(xiàng)、第三項(xiàng)議案涉及的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和聘任高級(jí)管理人員事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站。

四、備查文件

（一）上海電力股份有限公司董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議決議

（二）上海電力股份有限公司獨(dú)立董事出具的《上海電力股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于董事會(huì)2022年第四次臨時(shí)會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)函》

特此公告。

上海電力股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年五月六日

證券簡(jiǎn)稱：上海電力 證券代碼：600021 編號(hào)：臨2022-45

上海電力股份有限公司

首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

（草案二次修訂稿）摘要公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

● 股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)。

● 股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

● 本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)總量不超過(guò)2,462萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.94%。其中***授予的股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)2,162萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.83%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的87.81%；預(yù)留300萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.11%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的12.19%。

一、公司基本情況

（一）公司簡(jiǎn)介

上海電力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海電力”或“公司”）是國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司***主要的上市公司之一，也是上海***主要的電力能源企業(yè)之一。公司是經(jīng)國(guó)家體改委體改生[1998]42號(hào)文批準(zhǔn),由上海市電力公司和中國(guó)華東電力集團(tuán)公司作為發(fā)起人共同發(fā)起設(shè)立,并于1998年6月4日在上海市工商行政管理局登記注冊(cè)。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2003]第123號(hào)文核準(zhǔn),公司于2003年10月14日在上海證券交易所公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股24,000.00萬(wàn)股,并于同年10月29日在上海證券交易所正式掛牌交易,股票代碼600021。

上海電力是中國(guó)電力誕生的見(jiàn)證者,是中國(guó)電力大發(fā)展的參與者,是“奉獻(xiàn)綠色能源,服務(wù)社會(huì)公眾”的倡導(dǎo)者。在保持火電主營(yíng)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上,上海電力始終致力于清潔能源、新能源、現(xiàn)代電力服務(wù)業(yè)以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的發(fā)展。公司已成為集高參數(shù)、大容量的燃煤火力發(fā)電、燃?xì)獍l(fā)電和風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電及分布式功能等新能源為一體的現(xiàn)代能源企業(yè)。產(chǎn)業(yè)布局遍及華東地區(qū),并逐步向海外開(kāi)拓。公司堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，截至2020年底，公司控股裝機(jī)容量1676.29萬(wàn)千瓦，清潔能源比重49.13%，同比上升3.05個(gè)百分點(diǎn)。全年新增電力裝機(jī)94.6萬(wàn)千瓦，全部為清潔能源。產(chǎn)業(yè)布局進(jìn)一步優(yōu)化，長(zhǎng)三角地區(qū)控股裝機(jī)占國(guó)內(nèi)裝機(jī)比例為86.2%，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶控股裝機(jī)占國(guó)內(nèi)裝機(jī)比例為90.18%。

公司當(dāng)前總股本為261,716.42萬(wàn)股，公司***大股東為國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司，直接持股比例40.20%，直接持股和間接持股合計(jì)比例54.21%。

（二）近三年主要業(yè)績(jī)情況

單位：萬(wàn)元 幣種：人民幣

（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管人員構(gòu)成情況

1、董事會(huì)構(gòu)成

公司本屆董事會(huì)由14名董事構(gòu)成，分別是：董事長(zhǎng)胡建東，董事魏居亮、王海民、劉洪亮、聶毅濤、王浩、徐驥、郭志剛，獨(dú)立董事顧瑜芳、芮明杰、岳克勝、唐憶文、郭永清、潘斌。

2、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成

公司本屆監(jiān)事會(huì)由6名監(jiān)事構(gòu)成，分別是：監(jiān)事會(huì)主席壽如鋒，監(jiān)事邱林、陳維敏、張超、余海燕、唐兵。

3、高級(jí)管理人員構(gòu)成

公司本屆高級(jí)管理人員6人，分別是：魏居亮、黃晨、夏梅興、翟德雙、陳文灝、李峰。

二、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的目的

為進(jìn)一步完善上海電力股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司管理人員、骨干人員的積極性、責(zé)任感和使命感，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，并為之共同努力奮斗，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《175號(hào)文》”）、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)資發(fā)分配〔2008〕171號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《171號(hào)文》”）、《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》（國(guó)資考分〔2020〕178號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《178號(hào)文》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前執(zhí)行的薪酬體系和績(jī)效考核體系等管理制度，制訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

本計(jì)劃堅(jiān)持以下原則：

1、堅(jiān)持依法規(guī)范，公開(kāi)透明，遵循法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定；

2、堅(jiān)持維護(hù)股東利益、公司利益，促進(jìn)國(guó)有資本保值增值，有利于公司持續(xù)發(fā)展；

3、堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱，適度強(qiáng)化對(duì)公司管理層的激勵(lì)力度；

4、堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，規(guī)范起步，循序漸進(jìn)，不斷完善。

三、激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式為股票期權(quán)。標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

四、激勵(lì)計(jì)劃擬授予股票期權(quán)的數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)總量不超過(guò)2,462萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.94%。其中***授予的股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)2,162萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.83%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的87.81%；預(yù)留300萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額261,716.4197萬(wàn)股的0.11%，約占本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益總額的12.19%。

全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%。

參與本激勵(lì)計(jì)劃的任何一名激勵(lì)對(duì)象因公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的且尚在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的權(quán)益總額累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議之前公司股本總額的1%。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《175號(hào)文》、《171號(hào)文》、《178號(hào)文》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為實(shí)施本計(jì)劃時(shí)在任的公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心骨干人員（不包括外部董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事）。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

本計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象不超過(guò)157人，具體包括：公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心骨干人員。

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括外部董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須與公司或公司的子公司具有雇傭關(guān)系或者在公司或公司的子公司擔(dān)任職務(wù)。

所有參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本激勵(lì)計(jì)劃。

預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

（三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，在公司召開(kāi)股東大會(huì)前，公司在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

2、由公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票的，不得成為激勵(lì)對(duì)象，法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外。泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，不得成為激勵(lì)對(duì)象。

3、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

（四）激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)擬在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中不包括外部董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

2、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，高級(jí)管理人員個(gè)人股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益水平，應(yīng)控制在其薪酬總水平（含預(yù)期的股權(quán)收益）的40%以內(nèi)。高級(jí)管理人員薪酬總水平應(yīng)參照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門的原則規(guī)定，依據(jù)公司績(jī)效考核與薪酬管理辦法確定。

3、上述部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

六、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及其確定方法

（一）***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

***授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為12.81元/股，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股12.81元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。

（二）***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

1、本激勵(lì)計(jì)劃草案修訂稿公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)，為每股12.81元；

2、本激勵(lì)計(jì)劃草案修訂稿公告前20/60/120個(gè)交易日公司股票交易均價(jià),為每股11.22元。

（三）預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

預(yù)留股票期權(quán)在授予前，須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，授予價(jià)格按不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者確定：

1、預(yù)留股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)；

2、預(yù)留股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公告前20/60/120個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

七、激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

（一）有效期

本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自股票期權(quán)授予登記完成之日起計(jì)算，***長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

（二）授予日

授予日由公司董事會(huì)在本計(jì)劃提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)后確定。授予日必須為交易日。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且股票期權(quán)授予條件成就之日起60日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的股票期權(quán)失效。

（三）等待期

等待期指股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期為24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

（四）可行權(quán)日

在本計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自等待期滿后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

1、公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

3、自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

（五）行權(quán)安排

在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示（包括預(yù)留）：

激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

（六）禁售期

禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、向董事、高級(jí)管理人員授予的股票期權(quán)，應(yīng)保留不低于授予總量的20%至任期考核合格后行權(quán)。若本計(jì)劃有效期結(jié)束時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事、高級(jí)管理人員任期未滿，則參照本計(jì)劃有效期結(jié)束年度對(duì)應(yīng)的考核結(jié)果作為其行權(quán)條件，在有效期內(nèi)行權(quán)完畢。

3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

4、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

八、激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件

（一）股票期權(quán)的獲授條件

激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：

1、公司未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）根據(jù)公司相應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，激勵(lì)對(duì)象近三年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果出現(xiàn)“D級(jí)（不合格或不稱職）”的情況；

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo)，即達(dá)到以下授予考核條件：

2020年凈資產(chǎn)收益率（扣非）不低于4.0%；2020年凈利潤(rùn)（扣非）增長(zhǎng)率不低于8%；2020年完成董事會(huì)下達(dá)的EVA考核目標(biāo)；2020年清潔能源裝機(jī)規(guī)模占總裝機(jī)規(guī)模比例不低于45%。

（二）股票期權(quán)的行權(quán)條件

激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)，必須同時(shí)滿足如下條件：

1、公司未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

3、公司層面業(yè)績(jī)考核：

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并行權(quán)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。

授予股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示（包括預(yù)留）：

注：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率為歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率，凈資產(chǎn)收益率指扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。

4、考核對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取：

上海電力主營(yíng)業(yè)務(wù)包括發(fā)電、供熱、綜合智慧能源等，本次選取與上海電力主營(yíng)業(yè)務(wù)及規(guī)模具有可比性的23家A股上市公司作為對(duì)標(biāo)企業(yè)，對(duì)標(biāo)企業(yè)名單如下：

注：在年度考核過(guò)程中，同行業(yè)、對(duì)標(biāo)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值（考核指標(biāo)凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率超過(guò)對(duì)標(biāo)企業(yè)均值的3倍），則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。同行業(yè)均值不包括考核年度新增上市公司樣本數(shù)據(jù)。

若股票期權(quán)行權(quán)上一年度考核不合格，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)份額不可行權(quán)，作廢處理。

5、個(gè)人層面績(jī)效考核

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及公司內(nèi)部發(fā)布的對(duì)各類激勵(lì)對(duì)象的考核辦法分年進(jìn)行考核，并依照考核結(jié)果來(lái)確定當(dāng)年度的行權(quán)比例，董事及高管按經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等級(jí)行權(quán)，其他激勵(lì)對(duì)象按考核分?jǐn)?shù)行權(quán)。

在上市公司層面行權(quán)考核條件達(dá)標(biāo)的情況下，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)。

若激勵(lì)對(duì)象上一年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等級(jí)為C級(jí)及以上或績(jī)效考評(píng)分?jǐn)?shù)大于等于60分，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等級(jí)為D級(jí)或績(jī)效考評(píng)分?jǐn)?shù)低于60分，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷。

九、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

4、派息、增發(fā)

公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）/ [P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格，經(jīng)派息調(diào)整后，P仍需大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

1、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格的權(quán)利。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。

2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議后，重新報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

3、公司聘請(qǐng)律師應(yīng)就上述調(diào)整是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)監(jiān)管部門有關(guān)文件規(guī)定、公司章程和本計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。

十、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃生效程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及草案修訂稿，并提交董事會(huì)審議；

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃做出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

3、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；

4、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單；

5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)；

6、本計(jì)劃在通過(guò)董事會(huì)審議并履行公告程序后，將上報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核批準(zhǔn)，獲得國(guó)務(wù)院國(guó)資委審批通過(guò)后提交公司股東大會(huì)審議。

7、公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明；

8、公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)，并且公司在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

9、股東大會(huì)批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃后本激勵(lì)計(jì)劃即可以實(shí)施。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)授予、行權(quán)等事宜。

（二）公司授予股票期權(quán)的程序

1、股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)授予事宜。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

4、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。

5、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

6、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的股票期權(quán)登記完成后及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述授予工作，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

7、公司授予股票期權(quán)前，應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)上海證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

（三）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

1、在行權(quán)日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足行權(quán)條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

2、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)。

3、股票期權(quán)行權(quán)前，公司需向上海證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，并按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。

4、經(jīng)上海證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

5、公司向公司登記機(jī)關(guān)辦理工商變更登記手續(xù)。

公司可以根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式。。

（四）本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序

1、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

（1）公司在本公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

（2）公司在本公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

①導(dǎo)致加速行權(quán)的情形；

②降低行權(quán)價(jià)格的情形。

（3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

（4）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

（1）公司在本公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

（2）公司在本公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

（3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

（4）終止實(shí)施本計(jì)劃的，公司應(yīng)在履行相應(yīng)審議程序后及時(shí)向上海證券交易所、登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理已授予股票期權(quán)注銷手續(xù)。

十一、公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。公司按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；

2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)；

3、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；

4、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；

5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；

6、公司確定本期激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；

2、激勵(lì)對(duì)象可以選擇行使期權(quán)或者不行使期權(quán)，在被授予的可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行使期權(quán)的數(shù)量；

3、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)定鎖定股份；

4、激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金；

5、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；

6、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；

7、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司；

8、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)》，明確約定各自在本計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)；

9、法律、法規(guī)及本計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

十二、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

當(dāng)公司出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

（二）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：

1、公司的實(shí)際控制人發(fā)生變更；

2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

（三）上市公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予條件或行權(quán)安排的，未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一注銷，已經(jīng)行權(quán)的股票期權(quán)，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還已獲授股票期權(quán)權(quán)益而遭受損失的，可按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，向上市公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，其新任職務(wù)不屬本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍的，其已行權(quán)的權(quán)益不作變更，對(duì)于職務(wù)變更當(dāng)年已達(dá)到可行權(quán)時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)，可以在職務(wù)變更（或可行使）之日起半年內(nèi)行使，半年后權(quán)益失效。剩余未達(dá)到可行權(quán)時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)作廢，由公司注銷。

2、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，其新任職務(wù)仍屬本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍的，根據(jù)以下不同情況進(jìn)行處理：

（1）激勵(lì)對(duì)象職位晉升的，其獲授的股票期權(quán)數(shù)量不予調(diào)整，按本計(jì)劃原規(guī)定執(zhí)行；

（2）激勵(lì)對(duì)象職位下降的，其已行權(quán)的權(quán)益不作變更。對(duì)尚未行權(quán)的權(quán)益，應(yīng)根據(jù)其新任職務(wù)予以調(diào)減處理，超出新任職務(wù)獲授標(biāo)準(zhǔn)的未行權(quán)的權(quán)益作廢，由公司注銷。

3、激勵(lì)對(duì)象因死亡與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，當(dāng)年已達(dá)到可行權(quán)時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象繼承人可選擇在解除或終止勞動(dòng)關(guān)系（或可行使）之日起半年內(nèi)行使，半年后權(quán)益失效。剩余尚未達(dá)到可行權(quán)時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)作廢，由公司注銷。

4、激勵(lì)對(duì)象因退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，當(dāng)年已達(dá)到可行權(quán)時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)，可以在退休、解除或終止勞動(dòng)關(guān)系（或可行使）之日起半年內(nèi)行使，半年后權(quán)益失效。剩余尚未達(dá)到可行權(quán)時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)作廢，由公司注銷。

5、激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事等不能持有公司股票期權(quán)的人員時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)作廢，由公司注銷。

6、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

（1）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的權(quán)益將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且公司可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入行權(quán)考核條件。

（2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，公司可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的權(quán)益不得行權(quán)，由公司注銷。

7、激勵(lì)對(duì)象因辭職或個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)作廢，由公司注銷。

8、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形之一的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來(lái)的收益，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷：

出現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、失職或?yàn)^職等行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；因違反公司規(guī)章制度，違反公司員工獎(jiǎng)懲管理等相關(guān)規(guī)定，或嚴(yán)重違紀(jì)，被予以辭退；公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任；違反有關(guān)法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成不當(dāng)損害；發(fā)生《管理辦法》第八條規(guī)定的不得被授予股票期權(quán)的情形。

9、其他未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

（五）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的股權(quán)激勵(lì)協(xié)議所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)協(xié)議相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

十三、股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理

（一）期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法

財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并對(duì)***授予的2,162萬(wàn)份股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）：股票期權(quán)總價(jià)值為8,388.56萬(wàn)元。

（二）期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型。公司測(cè)算得出每份股票期權(quán)的公允價(jià)值約為3.88元。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：12.83元/股（假設(shè)的授予日收盤價(jià)）

2、行權(quán)價(jià)：12.81元/股

3、有效期為：3.5年（預(yù)期期限=∑每批生效比例×該批預(yù)期行權(quán)時(shí)間=（33%*30+33%*42+34%*54）/12=3.5）

4、歷史波動(dòng)率：36.9265%（采用上海電力本次激勵(lì)計(jì)劃23家對(duì)標(biāo)企業(yè)近3.5年波動(dòng)率的平均值）

5、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：2.4266%（采用國(guó)債三年期到期收益率）

6、股息率：0%（按照國(guó)資委規(guī)定股息率取0）

假設(shè)公司2022年6月初授予期權(quán)，2022年-2026年期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

股票期權(quán)授予后，公司將在年度報(bào)告中公告經(jīng)審計(jì)的股票期權(quán)激勵(lì)成本和各年度確認(rèn)的成本費(fèi)用金額。

由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響?？紤]激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

特此公告。

上海電力股份有限公司

董事會(huì)

二〇二二年五月六日

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