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聯(lián)系電話：（010）65051166

傳真：（010）65051156

保薦代表人：郝曉鵬、劉帆

聯(lián)系人：郝曉鵬、劉帆

聯(lián)系方式：（010）65051166

三、為發(fā)行人提供持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人的具體情況

郝曉鵬：現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司投資銀行部副總經(jīng)理（VP），于2020年取得保薦代表人資格，曾經(jīng)負(fù)責(zé)或參與熊貓乳品創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目、威帝股份主板IPO項(xiàng)目、滬硅產(chǎn)業(yè)非公開發(fā)行項(xiàng)目、先導(dǎo)智能非公開及公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目、航天科技配股、四維圖新非公開發(fā)行項(xiàng)目、天成控股非公開發(fā)行項(xiàng)目、新亞制程非公開發(fā)行項(xiàng)目、銀河生物非公開發(fā)行項(xiàng)目、瀚葉股份上市公司收購(gòu)及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)等項(xiàng)目，在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

劉帆：現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司投資銀行部副總經(jīng)理（VP），于2020年取得保薦代表人資格，曾經(jīng)負(fù)責(zé)或參與兆豐股份創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目、中芯國(guó)際科創(chuàng)板IPO等項(xiàng)目，在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

第八節(jié)?重要承諾事項(xiàng)

一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限以及股東持股及減持意向等承諾

（一）本次發(fā)行前股東對(duì)所持股份的流通限制及自愿鎖定承諾

1、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)王項(xiàng)彬的承諾

王項(xiàng)彬承諾：

“一、自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于***公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后***個(gè)交易日）收盤價(jià)低于***公開發(fā)行價(jià)格，則本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

三、本人在擔(dān)任發(fā)行人董事期間，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過本人持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；如本人在任期屆滿前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守前述規(guī)定。

四、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

五、本人持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

六、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

2、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人控制的發(fā)行人股東禾川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰的承諾

禾川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“一、自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本企業(yè)持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于***公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后***個(gè)交易日）收盤價(jià)低于***公開發(fā)行價(jià)格，則本企業(yè)持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

三、本企業(yè)持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

四、如果本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

3、發(fā)行人董事、總經(jīng)理徐曉杰、發(fā)行人董事、副總經(jīng)理項(xiàng)亨會(huì)的承諾

徐曉杰、項(xiàng)亨會(huì)承諾：

“一、本人自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于***公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后***個(gè)交易日）收盤價(jià)低于***公開發(fā)行價(jià)格，則本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

三、本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過本人持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；如本人在任期屆滿前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守前述規(guī)定。

四、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

五、本人持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

六、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

4、發(fā)行人副總經(jīng)理、核心技術(shù)人員鄢鵬飛的承諾

鄢鵬飛承諾：

“一、本人自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于***公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后***個(gè)交易日）收盤價(jià)低于***公開發(fā)行價(jià)格，則本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

三、本人在擔(dān)任發(fā)行人高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過本人持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；如本人在任期屆滿前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守前述規(guī)定。

四、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

五、本人持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

六、在本人擔(dān)任核心技術(shù)人員期間，本人持有的發(fā)行人股份在承諾鎖定期滿后四年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本次發(fā)行前本人持有的公司股份總數(shù)的25%，減持比例累積使用。

七、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

5、發(fā)行人副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王志斌的承諾

王志斌承諾：

“一、本人自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、本人在擔(dān)任發(fā)行人高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過本人持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；如本人在任期屆滿前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守前述規(guī)定。

三、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

四、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

6、發(fā)行人監(jiān)事、核心技術(shù)人員李波的承諾

李波承諾：

“一、本人自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、本人在擔(dān)任發(fā)行人監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過本人持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；如本人在任期屆滿前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守前述規(guī)定。

三、在本人作為核心技術(shù)人員期間，本人持有的發(fā)行人股份在承諾鎖定期滿后四年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本次發(fā)行前本人持有的公司股份總數(shù)的25%，減持比例累積使用。

四、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

五、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

7、發(fā)行人股東長(zhǎng)勁石的承諾

長(zhǎng)勁石承諾：

“一、自本企業(yè)取得發(fā)行人股份之日起36個(gè)月且自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本企業(yè)持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本企業(yè)持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、如果本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

8、發(fā)行人股東珠海镕聿的承諾

珠海镕聿承諾：

“一、本企業(yè)自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本企業(yè)持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、如果本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

9、發(fā)行人股東達(dá)晨二號(hào)的承諾

達(dá)晨二號(hào)承諾：

“本企業(yè)作為浙江禾川科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)的股東，原持有發(fā)行人4,394,242股股份，2022年1月，本企業(yè)自無(wú)錫惠晶科技股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“無(wú)錫惠晶”)處受讓了其持有的發(fā)行人2,060,187股股份(“本次股份轉(zhuǎn)讓”)，本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，本企業(yè)合計(jì)持有發(fā)行人6,454,429股股份，現(xiàn)特就本企業(yè)所持有的發(fā)行人股份鎖定及限售安排出具承諾如下:

一、對(duì)于本次股份轉(zhuǎn)讓前本企業(yè)持有的4,394,242股股份，自發(fā)行人股票***公開發(fā)行上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；對(duì)于本企業(yè)自無(wú)錫惠晶處受讓的2,060,187股股份，自發(fā)行人股票***公開發(fā)行上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、如果本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

10、發(fā)行人股東達(dá)晨一號(hào)的承諾

達(dá)晨一號(hào)承諾：

“本企業(yè)作為浙江禾川科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)的股東，原持有發(fā)行人1,098,561股股份，2022年1月，本企業(yè)自無(wú)錫惠晶科技股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“無(wú)錫惠晶”)處受讓了其持有的發(fā)行人1,235,494股股份(“本次股份轉(zhuǎn)讓”)，本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，本企業(yè)合計(jì)持有發(fā)行人2,334,055股股份，現(xiàn)特就本企業(yè)所持有的發(fā)行人股份鎖定及限售安排出具承諾如下:

一、對(duì)于本次股份轉(zhuǎn)讓前本企業(yè)持有的1,098,561股股份，自發(fā)行人股票***公開發(fā)行上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；對(duì)于本企業(yè)自無(wú)錫惠晶處受讓的1,235,494股股份，自發(fā)行人股票***公開發(fā)行上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、如果本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

11、發(fā)行人其他股東的承諾

其他股東承諾：

“一、本人/本公司/本企業(yè)自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人/本公司/本企業(yè)持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

二、如果本人/本公司/本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本人/本公司/本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

12、發(fā)行人間接股東李菲菲、徐勝的承諾

李菲菲、徐勝的承諾：

“一、自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人間接持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人間接持有的發(fā)行人***公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

（二）本次發(fā)行前持股5%以上主要股東關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

1、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬及其控制的發(fā)行人股東禾川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰的承諾

王項(xiàng)彬、禾川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“一、發(fā)行人上市后，本人/本企業(yè)對(duì)于本次公開發(fā)行前所持有的發(fā)行人股份，將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內(nèi)，不出售本次公開發(fā)行前已直接或間接持有的發(fā)行人股份。

前述鎖定期滿后，本人/本企業(yè)擬減持本人/本企業(yè)所持發(fā)行人股份的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)規(guī)定的方式減持。如在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格將不低于公司***公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

二、本人/本企業(yè)承諾將在實(shí)施減持時(shí)，本人/本企業(yè)將按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票，本人/本企業(yè)承諾將該部分出售股票所取得的收益（如有）全部上繳發(fā)行人所有，發(fā)行人或其他符合法定條件的股東均有權(quán)代表發(fā)行人直接向發(fā)行人所在地人民法院起訴，本人/本企業(yè)將無(wú)條件按上述所承諾內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任。”

2、發(fā)行人持股5%以上股東越超公司的承諾

越超公司承諾：

“一、發(fā)行人上市后，本公司對(duì)于本次公開發(fā)行前所持有的發(fā)行人股份，將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內(nèi)，不出售本次公開發(fā)行前已直接或間接持有的發(fā)行人股份。

前述鎖定期滿后，本公司擬減持本公司所持發(fā)行人股份的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)規(guī)定的方式減持。

二、本公司承諾將在實(shí)施減持時(shí)，本公司將按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票，本公司承諾將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。”

3、發(fā)行人持股5%以上股東項(xiàng)亨會(huì)的承諾

項(xiàng)亨會(huì)承諾：

“一、發(fā)行人上市后，本人對(duì)于本次公開發(fā)行前所持有的發(fā)行人股份，將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內(nèi)，不出售本次公開發(fā)行前已直接或間接持有的發(fā)行人股份。

前述鎖定期滿后，本人擬減持本人所持發(fā)行人股份的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)規(guī)定的方式減持。如在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格將不低于公司***公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

二、本人承諾將在實(shí)施減持時(shí)，本人將按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票，本人承諾將該部分出售股票所取得的收益（如有）全部上繳發(fā)行人所有，發(fā)行人或其他符合法定條件的股東均有權(quán)代表發(fā)行人直接向發(fā)行人所在地人民法院起訴，本人將無(wú)條件按上述所承諾內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任。”

4、發(fā)行人持股5%以上股東龍游聯(lián)龍、魏中浩的承諾

龍游聯(lián)龍、魏中浩承諾：

“一、發(fā)行人上市后，本企業(yè)/本人對(duì)于本次公開發(fā)行前所持有的發(fā)行人股份，將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內(nèi)，不出售本次公開發(fā)行前已直接或間接持有的發(fā)行人股份。

前述鎖定期滿后，本企業(yè)/本人擬減持本企業(yè)所持發(fā)行人股份的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)規(guī)定的方式減持。

二、本企業(yè)/本人承諾將在實(shí)施減持時(shí)，本企業(yè)/本人將按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票，本企業(yè)/本人承諾將該部分出售股票所取得的收益（如有）全部上繳發(fā)行人所有，發(fā)行人或其他符合法定條件的股東均有權(quán)代表發(fā)行人直接向發(fā)行人所在地人民法院起訴，本企業(yè)/本人將無(wú)條件按上述所承諾內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任。”

5、發(fā)行人股東達(dá)晨二號(hào)、達(dá)晨一號(hào)的承諾

達(dá)晨二號(hào)、達(dá)晨一號(hào)承諾：

“一、發(fā)行人股票***公開發(fā)行上市后，本企業(yè)對(duì)于本次公開發(fā)行前所持有的發(fā)行人股份，將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內(nèi)，不出售本次公開發(fā)行前持有的發(fā)行人股份。

前述鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持本企業(yè)所持發(fā)行人股份的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)規(guī)定的方式減持。

二、本企業(yè)承諾在實(shí)施減持時(shí)，將按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票造成發(fā)行人損失的，本企業(yè)將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”

二、穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾

（一）穩(wěn)定股價(jià)措施的預(yù)案

根據(jù)公司2021年3月11日召開的2020年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于制訂〈浙江禾川科技股份有限公司***公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案〉的議案》，公司穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案如下：

“一、穩(wěn)定公司股價(jià)的原則

公司將正常經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，為全體股東帶來合理回報(bào)。為兼顧全體股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有利于公司健康發(fā)展和市場(chǎng)穩(wěn)定，如公司股價(jià)觸發(fā)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體條件時(shí)，公司及/或公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員將根據(jù)《公司法》、《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及公司實(shí)際情況，啟動(dòng)有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)的措施，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

二、啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體條件

公司股票自上市之日起三年內(nèi)，一旦出現(xiàn)連續(xù)二十個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)均低于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)情形時(shí)（以下簡(jiǎn)稱“穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件”，如遇除權(quán)、除息事項(xiàng)，上述每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整），非因不可抗力因素所致，公司應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施，并提前公告具體方案。

公司或有關(guān)方采取穩(wěn)定股價(jià)措施后，公司股票若連續(xù)二十個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)，則可中止穩(wěn)定股價(jià)措施。中止實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定方案后，自上述股價(jià)穩(wěn)定方案通過并公告之日起十二個(gè)月內(nèi)，如再次出現(xiàn)公司股票收盤價(jià)格連續(xù)二十個(gè)交易日均低于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)的情況，則應(yīng)繼續(xù)實(shí)施上述股價(jià)穩(wěn)定方案。穩(wěn)定股價(jià)方案所涉及的各項(xiàng)措施實(shí)施完畢或穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施期限屆滿且處于中止?fàn)顟B(tài)的，則視為本輪穩(wěn)定股價(jià)方案終止。

本輪穩(wěn)定股價(jià)方案終止后，若公司股票自上市之日起三年內(nèi)再次觸發(fā)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案啟動(dòng)情形的，將按前款規(guī)定啟動(dòng)下一輪穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。

三、穩(wěn)定股價(jià)的具體措施

當(dāng)上述啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件成就時(shí)，公司及有關(guān)方將根據(jù)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過的穩(wěn)定股價(jià)方案按如下優(yōu)先順序?qū)嵤┐胧┓€(wěn)定公司股價(jià)：（1）公司回購(gòu)股票；（2）公司控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票；（3）公司董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員增持公司股票；（4）其他證券監(jiān)管部門認(rèn)可的方式。以上穩(wěn)定股價(jià)措施的具體內(nèi)容如下：

1、公司回購(gòu)股票

穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件成就之日起五個(gè)工作日內(nèi)，召開董事會(huì)討論穩(wěn)定股價(jià)的具體方案，如公司回購(gòu)股票不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不滿足法定上市條件，則董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將公司回購(gòu)股票的議案提交股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。其中股東大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司股票回購(gòu)預(yù)案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，由公司授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股票回購(gòu)的相關(guān)決議并提前公告具體實(shí)施方案。

公司股東大會(huì)審議通過包括股票回購(gòu)方案在內(nèi)的穩(wěn)定股價(jià)具體方案后1個(gè)月內(nèi)，公司將通過證券交易所依法回購(gòu)股票，公司回購(gòu)股票的價(jià)格不高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（***近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，如遇除權(quán)、除息事項(xiàng)，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）；用于回購(gòu)股票的資金應(yīng)為公司自有資金，不得以***發(fā)行上市所募集的資金回購(gòu)股票。

單一會(huì)計(jì)年度公司用以穩(wěn)定股價(jià)的回購(gòu)資金合計(jì)不低于***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的10%，且不高于***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的50%。（由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外）。

超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，本項(xiàng)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實(shí)施。但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)需啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)，公司將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。

股票回購(gòu)方案實(shí)施完畢后，公司應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告，并在十日內(nèi)依法注銷所回購(gòu)的股票，辦理工商變更登記手續(xù)。

2、控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票

若公司回購(gòu)股票方案實(shí)施完成后，仍未滿足“公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)”之條件，且控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票不會(huì)致使公司股權(quán)分布不滿足法定上市條件，則控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)依照穩(wěn)定股價(jià)具體方案及承諾的內(nèi)容在公司回購(gòu)股票方案實(shí)施完成后1個(gè)月內(nèi)通過證券交易所以大宗交易方式、集中競(jìng)價(jià)方式及/或其他合法方式增持公司社會(huì)公眾股份，并就增持公司股票的具體計(jì)劃書面通知公司，由公司進(jìn)行公告。

控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票的價(jià)格不高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（***近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，如遇除權(quán)、除息事項(xiàng)，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）。

控股股東、實(shí)際控制人單一會(huì)計(jì)年度用以穩(wěn)定股價(jià)的增持資金不超過上一會(huì)計(jì)年度在公司領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅（如有）及稅后薪酬的總額。（由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外）。

超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，本項(xiàng)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實(shí)施。但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)需啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)，公司將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。

3、董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員增持公司股票

若控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票方案實(shí)施完成后，仍未滿足“公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)”之條件，且董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員增持公司股票不會(huì)致使公司股權(quán)分布不滿足法定上市條件，則董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員應(yīng)依照穩(wěn)定股價(jià)的具體方案及各自承諾的內(nèi)容在控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票方案實(shí)施完成后1個(gè)月內(nèi)通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)方式及/或其他合法方式增持公司社會(huì)公眾股份，并就增持公司股票的具體計(jì)劃書面通知公司，由公司進(jìn)行公告。

董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員增持公司股票的價(jià)格不高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（***近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，如遇除權(quán)、除息事項(xiàng)，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）。

單一會(huì)計(jì)年度董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員用以穩(wěn)定股價(jià)的增持資金不超過上一會(huì)計(jì)年度在公司領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅（如有）及稅后薪酬（如有）總額（由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外）。

超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，本項(xiàng)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實(shí)施。但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)需啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)，公司將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。

如公司在上市后三年內(nèi)擬新聘任董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員的，公司將在聘任同時(shí)要求其出具承諾函，承諾履行公司***公開發(fā)行上市時(shí)董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員已作出的穩(wěn)定公司股價(jià)承諾。

四、穩(wěn)定公司股價(jià)的具體措施須履行的法律程序

穩(wěn)定公司股價(jià)的義務(wù)人實(shí)施穩(wěn)定公司股價(jià)具體措施過程中增持或回購(gòu)股份的行為以及增持或回購(gòu)的股份處置行為應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及其他適用的監(jiān)管規(guī)定履行其相應(yīng)的信息披露義務(wù)，不得違反相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于增持或回購(gòu)股票的時(shí)點(diǎn)限制，且實(shí)施后公司股權(quán)分布應(yīng)符合上市條件。

五、未履行穩(wěn)定公司股價(jià)措施的約束措施

1、就穩(wěn)定股價(jià)相關(guān)事項(xiàng)的履行，公司愿意接受有權(quán)主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并承擔(dān)法律責(zé)任。

2、在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足時(shí)，如控股股東、實(shí)際控制人違反上述穩(wěn)定公司股價(jià)的義務(wù)，公司或控股股東、實(shí)際控制人將采用以下措施直至其按上述穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢時(shí)為止：

（1）公司有權(quán)自董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過股價(jià)穩(wěn)定方案的決議公告之日起十二個(gè)月屆滿后對(duì)控股股東、實(shí)際控制人履行承諾所需資金金額等額的現(xiàn)金分紅（如有）予以扣留；

（2）公司有權(quán)自董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過股價(jià)穩(wěn)定方案的決議公告之日起十二個(gè)月屆滿后將對(duì)控股股東、實(shí)際控制人履行承諾所需資金金額等額的薪酬（如有）予以扣留；

（3）不得轉(zhuǎn)讓公司股份，因繼承、被強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外。

同時(shí)控股股東、實(shí)際控制人每次發(fā)生違反穩(wěn)定股價(jià)義務(wù)的情況時(shí)，其股份鎖定期將在原有基礎(chǔ)上再延長(zhǎng)六個(gè)月。

3、在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足時(shí)，如董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員未履行上述穩(wěn)定股價(jià)的義務(wù)，公司有權(quán)自董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過股價(jià)穩(wěn)定方案的決議公告之日起十二個(gè)月屆滿后將對(duì)其履行承諾所需資金金額等額的現(xiàn)金分紅（如有）、薪酬（如有）予以扣留，直至其按上述穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢時(shí)為止。

4、公司將及時(shí)對(duì)穩(wěn)定股價(jià)的措施和實(shí)施方案進(jìn)行公告，并將在定期報(bào)告中披露公司、控股股東、實(shí)際控制人以及董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員關(guān)于股價(jià)穩(wěn)定措施的履行情況，及未履行股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)的補(bǔ)救及改正情況。當(dāng)針對(duì)同一對(duì)象存在多項(xiàng)同一種類約束措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用高值對(duì)其進(jìn)行約束。

5、上市后三年內(nèi)，如公司董事、高級(jí)管理人員發(fā)生了變更，則公司新聘任董事、高級(jí)管理人員亦要履行上述義務(wù)，且須在公司正式聘任之前簽署與本議案相關(guān)的承諾函，否則不得聘任為公司董事、高級(jí)管理人員。”

1、啟動(dòng)條件

公司上市后三年內(nèi)，若非因不可抗力、第三方惡意炒作因素所致，公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（***近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同）時(shí)，為維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定，公司將根據(jù)本預(yù)案啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。

2、停止條件

在穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施期間，若出現(xiàn)以下任一情形，視為穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢，已公告的穩(wěn)定股價(jià)方案終止執(zhí)行：

（1）連續(xù)10個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)超過公司***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；

（2）繼續(xù)回購(gòu)或增持公司股份將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件或觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)；

（3）相關(guān)主體用于回購(gòu)或增持公司股份的資金達(dá)到本預(yù)案規(guī)定的上限。

（二）發(fā)行人的承諾

發(fā)行人承諾：

“一、公司將根據(jù)《浙江禾川科技股份有限公司***公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》（以下簡(jiǎn)稱“《預(yù)案》”）以及法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，在穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件成就之日起五個(gè)工作日內(nèi)，召開董事會(huì)討論穩(wěn)定股價(jià)的具體方案，如董事會(huì)審議確定的穩(wěn)定股價(jià)的具體方案擬要求公司回購(gòu)股票的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。

二、公司將及時(shí)對(duì)穩(wěn)定股價(jià)的措施和實(shí)施方案進(jìn)行公告，并將在定期報(bào)告中披露公司、控股股東、實(shí)際控制人以及董事、高級(jí)管理人員關(guān)于股價(jià)穩(wěn)定措施的履行情況，及未履行股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)的補(bǔ)救及改正情況。當(dāng)針對(duì)同一對(duì)象存在多項(xiàng)同一種類約束措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用高值對(duì)其進(jìn)行約束。

三、公司將督促未來新聘任的董事、高級(jí)管理人員履行公司發(fā)行上市時(shí)董事、高級(jí)管理人員已作出的關(guān)于股價(jià)穩(wěn)定措施的相應(yīng)承諾要求。

四、自公司股票上市之日起三年內(nèi)，如公司擬新聘任董事、高級(jí)管理人員的，公司將在聘任同時(shí)要求其出具承諾函，承諾履行公司***公開發(fā)行上市時(shí)董事、高級(jí)管理人員已作出的穩(wěn)定公司股價(jià)承諾。

五、在《預(yù)案》規(guī)定的股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動(dòng)條件成就時(shí)，如公司未采取上述穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，公司將在股東大會(huì)及信息披露***媒體上公開說明未采取上述穩(wěn)定股價(jià)措施的具體原因,并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。”

（三）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬的承諾

王項(xiàng)彬承諾：

“一、若根據(jù)預(yù)案公司回購(gòu)股票方案實(shí)施完成后仍未滿足“公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)”之條件，且實(shí)際控制人增持公司股票不會(huì)致使公司股權(quán)分布不滿足法定上市條件，則本人在公司回購(gòu)股票方案實(shí)施完成后1個(gè)月內(nèi)通過證券交易所以大宗交易方式、集中競(jìng)價(jià)方式及/或其他合法方式增持公司社會(huì)公眾股份，并就增持公司股票的具體計(jì)劃書面通知公司，由公司進(jìn)行公告。增持公司股票的價(jià)格不高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（***近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，如遇除權(quán)、除息事項(xiàng)，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）。單一會(huì)計(jì)年度用以穩(wěn)定股價(jià)的增持資金不超過上一會(huì)計(jì)年度從禾川科技處領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅（如有）及稅后薪酬的總額。（由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外）。

二、在禾川科技就穩(wěn)定股價(jià)的具體方案召開的董事會(huì)或股東大會(huì)上，本人將對(duì)制定禾川科技穩(wěn)定股價(jià)方案的相關(guān)議案投贊成票。

三、在《浙江禾川科技股份有限公司***公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》規(guī)定的啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足時(shí)，如本人未能按照上述預(yù)案采取穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，本人同意禾川科技有權(quán)自董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過股價(jià)穩(wěn)定方案的決議公告之日起十二個(gè)月屆滿后將對(duì)本人履行承諾所需資金金額等額的現(xiàn)金分紅（如有）和/或薪酬予以扣留，且本人不轉(zhuǎn)讓公司股份（因繼承、被強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外），直至本人按上述穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢時(shí)為止。

同時(shí)本人承諾，本人每次發(fā)生違反穩(wěn)定股價(jià)義務(wù)的情況時(shí)，本人的股份鎖定期將在原有基礎(chǔ)上再延長(zhǎng)六個(gè)月。”

（四）發(fā)行人全體非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員的承諾

全體非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員承諾：

“一、若根據(jù)預(yù)案控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票方案實(shí)施完成后仍未滿足“公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)”之條件，且董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員增持公司股票不會(huì)致使公司股權(quán)分布不滿足法定上市條件，則董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員應(yīng)依照穩(wěn)定股價(jià)的具體方案及各自承諾的內(nèi)容在控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票方案實(shí)施完成后1個(gè)月內(nèi)通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)方式及/或其他合法方式增持公司社會(huì)公眾股份，并就增持公司股票的具體計(jì)劃書面通知公司，由公司進(jìn)行公告。增持公司股票的價(jià)格不高于公司***近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（***近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，如遇除權(quán)、除息事項(xiàng)，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）。單一會(huì)計(jì)年度董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員用以穩(wěn)定股價(jià)的增持資金不超過上一會(huì)計(jì)年度在公司領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅（如有）及稅后薪酬（如有）總額（由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外）。

二、在禾川科技就穩(wěn)定股價(jià)的具體方案召開的董事會(huì)或股東大會(huì)上，將對(duì)制定禾川科技穩(wěn)定股價(jià)方案的相關(guān)議案投贊成票。

三、在《浙江禾川科技股份有限公司***公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》規(guī)定的股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動(dòng)條件成就時(shí)，如本人未能按照上述預(yù)案采取穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，本人同意禾川科技有權(quán)自董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過股價(jià)穩(wěn)定方案的決議公告之日起十二個(gè)月屆滿后對(duì)本人履行承諾所需資金金額等額的現(xiàn)金分紅（如有）、薪酬（如有）予以扣留，直至本人按上述穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢時(shí)為止。”

三、關(guān)于對(duì)招股說明書及其他信息披露資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的承諾

（一）發(fā)行人的承諾

發(fā)行人承諾：

“一、若中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）或其他有權(quán)部門認(rèn)定本公司本次發(fā)行上市的招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司將按如下方式依法回購(gòu)本次公開發(fā)行的全部新股：

1、若上述情形發(fā)生于本公司本次發(fā)行新股已完成發(fā)行但未上市交易的階段內(nèi)，則本公司將把本次發(fā)行上市的募集資金，于上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已繳納股票申購(gòu)款的投資者。

2、若上述情形發(fā)生于本公司本次發(fā)行新股已完成發(fā)行上市交易后，本公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或人民法院等有權(quán)部門作出本公司存在上述事實(shí)的***終認(rèn)定或生效判決后5個(gè)工作日內(nèi)召開董事會(huì)，制訂針對(duì)本次發(fā)行上市的新股之股份回購(gòu)方案提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并將按照董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過的股份回購(gòu)具體方案通過上海證券交易所系統(tǒng)回購(gòu)本次發(fā)行的全部新股，回購(gòu)價(jià)格不低于本次發(fā)行上市的公司股票發(fā)行價(jià)加算發(fā)行后至回購(gòu)時(shí)相關(guān)期間銀行同期存款利息或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他價(jià)格。如本公司本次發(fā)行上市后至回購(gòu)前有利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息行為，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

二、如因本公司招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償因上述違法行為給投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于投資差額損失及相關(guān)傭金、印花稅、資金占用利息等。

三、如本公司違反上述承諾，本公司將在股東大會(huì)及信息披露***媒體上公開說明未采取上述股份回購(gòu)措施的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并按有權(quán)部門認(rèn)定的實(shí)際損失向投資者進(jìn)行賠償。”

（二）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬的承諾

王項(xiàng)彬承諾：

“一、如禾川科技招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷禾川科技是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將督促禾川科技依法回購(gòu)***公開發(fā)行的全部新股，本人承諾將在禾川科技召開股東大會(huì)審議上述事項(xiàng)時(shí)投贊成票。

二、如因禾川科技招股說明書及其他信息披露資料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將對(duì)禾川科技因上述違法行為引起的賠償義務(wù)承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三、如本人違反上述承諾，則將在禾川科技股東大會(huì)及信息披露***媒體上公開說明未采取上述股份回購(gòu)措施的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，停止在禾川科技處領(lǐng)薪（如有）及分紅（如有），同時(shí)本人持有的禾川科技股份（如有）將不得轉(zhuǎn)讓，直至本人按照上述承諾采取的相應(yīng)股份購(gòu)回及賠償措施實(shí)施完畢時(shí)為止。”

（三）全體董事的承諾

全體董事承諾：

“一、如禾川科技招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷禾川科技是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，承諾人將督促禾川科技依法回購(gòu)***公開發(fā)行的全部新股。同時(shí)，承諾人將在禾川科技召開董事會(huì)審議上述事項(xiàng)時(shí)投贊成票。

二、如禾川科技招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司全體董事將對(duì)禾川科技因上述違法行為引起的賠償義務(wù)承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三、公司董事如違反上述承諾，則將在禾川科技股東大會(huì)及信息披露***媒體上公開說明未采取上述承諾措施的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在違反上述承諾之日起停止在禾川科技處領(lǐng)薪（如有）及分紅（如有），同時(shí)公司董事持有的禾川科技的股份（如有）將不得轉(zhuǎn)讓，直至公司董事按照上述承諾采取相應(yīng)賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。”

（四）全體監(jiān)事、高級(jí)管理人員的承諾

全體監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：

“一、如禾川科技招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司全體監(jiān)事、高級(jí)管理人員將對(duì)禾川科技因上述違法行為引起的賠償義務(wù)承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

二、公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員如違反上述承諾，則將在禾川科技股東大會(huì)及信息披露***媒體上公開說明未采取上述承諾措施的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在違反上述承諾之日起停止在禾川科技處領(lǐng)薪（如有）及分紅（如有），同時(shí)公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的禾川科技股份（如有）將不得轉(zhuǎn)讓，直至公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員按照上述承諾采取相應(yīng)賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。”

（五）保薦機(jī)構(gòu)的承諾

保薦機(jī)構(gòu)承諾因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，保薦機(jī)構(gòu)將依法賠償投資者損失。

（六）本次發(fā)行相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的承諾

1、保薦機(jī)構(gòu)承諾：

“本保薦機(jī)構(gòu)為發(fā)行人***公開發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形。如本保薦機(jī)構(gòu)未能依照適用的法律法規(guī)、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則的要求勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)而導(dǎo)致本保薦機(jī)構(gòu)為發(fā)行人***公開發(fā)行股票并上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本保薦機(jī)構(gòu)將依法賠償投資者損失。”

2、發(fā)行人會(huì)計(jì)師承諾：

“因本所為浙江禾川科技股份有限公司***公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。”

3、發(fā)行人律師承諾：

“1、本所為發(fā)行人本次發(fā)行上市制作、出具的相關(guān)法律文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如因上述文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并因此給投資者造成實(shí)際損失的，本所將按照有管轄權(quán)的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁決，依法賠償投資者損失。2、如本所已經(jīng)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神履行了職責(zé)，但因發(fā)行人或其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向本所提供虛假材料或陳述，提供的材料或信息在真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性方面存在缺陷，或者存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，本所在依法履行上述對(duì)投資者賠償責(zé)任后，保留向發(fā)行人及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利。”

四、對(duì)欺詐發(fā)行上市的股份購(gòu)回承諾

（一）發(fā)行人就不存在欺詐發(fā)行上市情形的承諾

發(fā)行人承諾：

“1、如本次發(fā)行被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為欺詐發(fā)行的，經(jīng)有權(quán)部門認(rèn)定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，本公司將啟動(dòng)股份回購(gòu)程序，依法回購(gòu)本次公開發(fā)行的全部新股。若上述情形發(fā)生于本公司本次發(fā)行新股已完成發(fā)行但未上市交易的階段內(nèi)，回購(gòu)價(jià)格為發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息；若上述情形發(fā)生于本公司本次發(fā)行新股已完成發(fā)行上市交易后，回購(gòu)價(jià)格不低于本次發(fā)行上市的公司股票發(fā)行價(jià)加算發(fā)行后至回購(gòu)時(shí)相關(guān)期間銀行同期存款利息或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他價(jià)格。如本公司本次發(fā)行上市后至回購(gòu)前有利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息行為，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

2、如本次發(fā)行被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為欺詐發(fā)行，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償因欺詐發(fā)行給投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

3、如未及時(shí)履行上述承諾，本公司將在股東大會(huì)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)***報(bào)刊上就未履行上述回購(gòu)、賠償措施向股東和社會(huì)公眾道歉并依法進(jìn)行賠償。”

（二）控股股東、實(shí)際控制人就不存在欺詐發(fā)行上市情形的承諾

王項(xiàng)彬承諾：

“1、若發(fā)行人本次發(fā)行被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為欺詐發(fā)行的，經(jīng)有權(quán)部門認(rèn)定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，承諾人將啟動(dòng)股份回購(gòu)程序，依法回購(gòu)發(fā)行人本次公開發(fā)行的全部新股。若上述情形發(fā)生于本次發(fā)行新股已完成發(fā)行但未上市交易的階段內(nèi)，回購(gòu)價(jià)格為發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息；若上述情形發(fā)生于本次發(fā)行新股已完成發(fā)行上市交易后，回購(gòu)價(jià)格不低于本次發(fā)行上市的股票發(fā)行價(jià)加算發(fā)行后至回購(gòu)時(shí)相關(guān)期間銀行同期存款利息或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的其他價(jià)格。如發(fā)行人本次發(fā)行上市后至回購(gòu)前有利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)、除息行為，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

2、如本次發(fā)行被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為欺詐發(fā)行，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承諾人將依法賠償因欺詐發(fā)行給投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

3、如未及時(shí)履行上述承諾，承諾人將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)***報(bào)刊上就未履行上述回購(gòu)、賠償措施向股東和社會(huì)公眾道歉并依法進(jìn)行賠償。”

五、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施與承諾

（一）發(fā)行人的承諾

發(fā)行人承諾：

“一、加大產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)拓展力度，持續(xù)增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力

公司將依托自身的技術(shù)研發(fā)能力，加強(qiáng)研發(fā)與創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高公司的市場(chǎng)地位和盈利能力，鞏固和提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，***提升經(jīng)營(yíng)管理效率

公司已根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定建立健全了股東大會(huì)、董事會(huì)及其各專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書和高級(jí)管理層的管理結(jié)構(gòu)，夯實(shí)了公司經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。未來公司將進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)管理平，提升公司的整體盈利能力。另外，公司將努力提高資金的使用效率，完善并強(qiáng)化投資決策程序，設(shè)計(jì)更為合理的資金使用方案，合理運(yùn)用各種融資工具和渠道，控制公司資金成本，節(jié)省財(cái)務(wù)費(fèi)用支出。同時(shí)，公司也將繼續(xù)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，加強(qiáng)成本管理并強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，***有效地控制公司經(jīng)營(yíng)和管控風(fēng)險(xiǎn)。

三、加快募投項(xiàng)目投資進(jìn)度，爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期效益

本次募集資金到位前，為盡快實(shí)現(xiàn)募集資金投資項(xiàng)目效益，公司擬通過多種渠道積極籌措資金、調(diào)配資源，開展募投項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備和建設(shè)工作；本次發(fā)行募集資金到位后，公司將加快推進(jìn)募投項(xiàng)目建設(shè)，提高募集資金使用效率，爭(zhēng)取募投項(xiàng)目早日達(dá)成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，從而提高公司的盈利水平，增強(qiáng)未來幾年的股東回報(bào)，降低發(fā)行導(dǎo)致的即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

四、嚴(yán)格執(zhí)行募集資金管理制度

為規(guī)范募集資金的使用與管理，公司已根據(jù)《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《浙江禾川科技股份有限公司章程》的規(guī)定，制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等方面進(jìn)行明確規(guī)定。

本次發(fā)行募集資金到位后，公司董事會(huì)將持續(xù)監(jiān)督公司對(duì)募集資金進(jìn)行專項(xiàng)存儲(chǔ)、定期對(duì)募集資金進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、配合開戶銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

五、保持穩(wěn)定的利潤(rùn)分配制度，強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制

為進(jìn)一步完善和健全持續(xù)、科學(xué)、穩(wěn)定的股東分紅機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，公司已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管要求，就利潤(rùn)分配政策事宜進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并制定了《浙江禾川科技股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，從而積極回報(bào)投資者，切實(shí)保護(hù)全體股東的合法權(quán)益。”

（二）控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬的承諾

王項(xiàng)彬承諾：

“1、承諾人承諾，將不利用本人作為公司控股股東、實(shí)際控制人的地位與便利越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)或侵占公司利益。

2、若違反承諾給公司或者其他股東造成損失的，本人將依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。

3、本承諾函出具日后，若中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）作出關(guān)于攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施及其承諾的其他監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的***新規(guī)定履行義務(wù)。”

（三）全體董事、高級(jí)管理人員的承諾

全體董事、高級(jí)管理人員承諾：

“1、承諾人不會(huì)無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不會(huì)采用其他方式損害公司利益。

2、承諾人將嚴(yán)格自律并積極促使公司采取實(shí)際有效措施，對(duì)承諾人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束。

3、承諾人不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)。

4、承諾人將積極促使由董事會(huì)或董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對(duì)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議的相關(guān)議案投贊成票（如有表決權(quán)）。

5、如公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，承諾人將積極促使公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對(duì)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議的相關(guān)議案投贊成票（如有表決權(quán)）。

6、承諾人將根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)未來出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定，積極采取一切必要、合理措施，使公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到有效的實(shí)施；

7、如承諾人未能履行上述承諾，承諾人將積極采取措施，使上述承諾能夠重新得到履行并使公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到有效的實(shí)施，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)***網(wǎng)站上公開說明未能履行上述承諾的具體原因，并向公司股東道歉。”

六、股利分配政策的安排及承諾

（一）發(fā)行人本次發(fā)行后的股利分配政策

1、本次發(fā)行上市后的股利分配政策

根據(jù)公司于2021年3月11日召開的2020年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于根據(jù)〈上市公司章程指引（2019年修訂）〉及上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市有關(guān)制度擬訂〈浙江禾川科技股份有限公司章程（草案）〉的議案》和《關(guān)于制訂〈浙江禾川科技股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃〉的議案》，公司發(fā)行上市后的利潤(rùn)分配政策和未來三年分紅規(guī)劃如下：

“一、分紅回報(bào)規(guī)劃制定考慮因素

本規(guī)劃著眼于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，綜合分析公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際、股東要求和意愿、社會(huì)資金成本、外部融資環(huán)境等因素，充分考慮公司目前及未來盈利水平、現(xiàn)金流量狀況、項(xiàng)目投資資金需求、銀行信貸及債權(quán)融資環(huán)境等情況，在平衡股東的合理投資回報(bào)和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)上做出合理安排。

二、利潤(rùn)分配政策

1、利潤(rùn)分配的形式：公司利潤(rùn)分配可采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金股票相結(jié)合或者法律許可的其他方式。凡具備現(xiàn)金分紅條件的，應(yīng)優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅方式進(jìn)行利潤(rùn)分配；如以現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)后，公司仍留有可供分配的利潤(rùn)，并且董事會(huì)認(rèn)為發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，公司可以采用股票股利方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。

2、公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。現(xiàn)金分紅的具體條件如下：

（1）公司當(dāng)年盈利且累計(jì)未分配利潤(rùn)為正值；

（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告；

3、現(xiàn)金分紅的比例：公司未來?12?個(gè)月內(nèi)若無(wú)重大資金支出安排的且滿足現(xiàn)金分紅條件，公司應(yīng)當(dāng)首先采用現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤(rùn)分配，每年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于公司合并報(bào)表當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的10%。

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分以下情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：

（1）公司發(fā)展階段屬成熟期，且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在該次利潤(rùn)分配中所占比例***低應(yīng)達(dá)到80%；

（2）公司發(fā)展階段屬成熟期，但有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在該次利潤(rùn)分配中所占比例***低應(yīng)達(dá)到40%；

（3）公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期，但有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在該次利潤(rùn)分配中所占比例***低應(yīng)達(dá)到20%；

若有重大資金支出安排的，則公司在進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例***低應(yīng)達(dá)到20%，且應(yīng)保證公司***近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于***近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。

上述重大資金支出安排是指以下任一情形：

（1）公司未來12個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或購(gòu)買設(shè)備累計(jì)支出達(dá)到或超過公司***近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%；

（2）公司未來12個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或購(gòu)買設(shè)備累計(jì)支出達(dá)到或超過公司***近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%，且超過5,000萬(wàn)元。

4、公司發(fā)放股票股利的具體條件：若公司經(jīng)營(yíng)情況良好，營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)，且董事會(huì)認(rèn)為公司股本規(guī)模與凈資產(chǎn)規(guī)模不匹配時(shí)，可以提出股票股利分配方案。

5、利潤(rùn)分配的期間間隔：在有可供分配的利潤(rùn)的前提下，原則上公司應(yīng)至少每年進(jìn)行一次利潤(rùn)分配，于年度股東大會(huì)通過后二個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；公司可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及資金需求狀況實(shí)施中期現(xiàn)金利潤(rùn)分配，在股東大會(huì)通過后二個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。

6、公司利潤(rùn)分配不得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍。

7、股東違規(guī)占有公司資金的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。

三、決策程序

1、公司的利潤(rùn)分配方案由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。董事會(huì)就利潤(rùn)分配方案的合理性進(jìn)行充分討論，認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，形成專項(xiàng)決議后提交股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就利潤(rùn)分配方案發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東意見，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。

2、若公司實(shí)施的利潤(rùn)分配方案中現(xiàn)金分紅比例不符合本《分紅回報(bào)規(guī)劃》規(guī)定的，董事會(huì)應(yīng)就現(xiàn)金分紅比例調(diào)整的具體原因、公司留存收益的確切用途及預(yù)計(jì)投資收益等事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說明，經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表意見后提交股東大會(huì)審議，并在公司***媒體上予以披露。

3、公司董事會(huì)審議通過的公司利潤(rùn)分配方案，應(yīng)當(dāng)提交公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。公司股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，應(yīng)通過多種渠道（包括但不限于開通專線電話、董事會(huì)秘書信箱及通過上海證券交易所投資者關(guān)系平臺(tái)等）主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司股東大會(huì)審議利潤(rùn)分配方案時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

4、公司在特殊情況下無(wú)法按照既定的現(xiàn)金分紅政策或***低現(xiàn)金分紅比例確定當(dāng)年利潤(rùn)分配方案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

5、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)執(zhí)行現(xiàn)金分紅政策和股東回報(bào)規(guī)劃以及是否履行相應(yīng)決策程序和信息披露等情況進(jìn)行監(jiān)督。

監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)存在以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見，并督促其及時(shí)改正：

（1）未嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金分紅政策和股東回報(bào)規(guī)劃；

（2）未嚴(yán)格履行現(xiàn)金分紅相應(yīng)決策程序；

（3）未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露現(xiàn)金分紅政策及其執(zhí)行情況。

四、公司利潤(rùn)分配政策的變更

1、利潤(rùn)分配政策調(diào)整的原因：如遇到戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力或者公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化并對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響，或公司自身經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化時(shí)，公司可對(duì)利潤(rùn)分配政策進(jìn)行調(diào)整。公司修改利潤(rùn)分配政策時(shí)應(yīng)當(dāng)以股東利益為出發(fā)點(diǎn)，注重對(duì)投資者利益的保護(hù)；調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策不得違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

2、利潤(rùn)分配政策調(diào)整的程序：公司調(diào)整利潤(rùn)分配政策應(yīng)由董事會(huì)做出專題論述，詳細(xì)論證調(diào)整理由，形成書面論證報(bào)告，并經(jīng)獨(dú)立董事審議后提交股東大會(huì)特別決議通過。利潤(rùn)分配政策調(diào)整應(yīng)在提交股東大會(huì)的議案中詳細(xì)說明原因，審議利潤(rùn)分配政策變更事項(xiàng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)安排通過證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)投票方式為社會(huì)公眾股東參加股東大會(huì)提供便利。

五、適用周期

公司至少每三年重新審閱一次《分紅回報(bào)規(guī)劃》，確定對(duì)應(yīng)時(shí)段的股東分紅回報(bào)規(guī)劃和具體計(jì)劃。公司接受董事（特別是獨(dú)立董事）、監(jiān)事以及包括中小投資者在內(nèi)的全體股東對(duì)公司利潤(rùn)分配事宜的監(jiān)督。本規(guī)劃未盡事宜，按照公司上市后屆時(shí)有效的法律法規(guī)及公司章程規(guī)定執(zhí)行。”

（二）本次發(fā)行上市后股利分配政策的決策程序

2021年2月19日，公司召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于根據(jù)〈上市公司章程指引（2019年修訂）〉及上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市有關(guān)制度擬訂〈浙江禾川科技股份有限公司章程（草案）〉的議案》和《關(guān)于制訂〈浙江禾川科技股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃〉的議案》。

2021年3月11日，公司召開的2020年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于根據(jù)〈上市公司章程指引（2019年修訂）〉及上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市有關(guān)制度擬訂〈浙江禾川科技股份有限公司章程（草案）〉的議案》和《關(guān)于制訂〈浙江禾川科技股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃〉的議案》。

（三）發(fā)行人的承諾

發(fā)行人承諾：

“本公司將嚴(yán)格執(zhí)行本次公開發(fā)行并上市后適用的《浙江禾川科技股份有限公司章程（草案）》及《浙江禾川科技股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃》中相關(guān)利潤(rùn)分配政策，公司實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政策，注重對(duì)股東的合理回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展，保持公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。公司對(duì)利潤(rùn)分配政策制訂了約束措施，公司如違反前述承諾，將及時(shí)公告違反的事實(shí)及原因，除因不可抗力或其他非歸屬于公司的原因外，將向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉，同時(shí)向投資者提出補(bǔ)充承諾或替代承諾，以盡可能保護(hù)投資者的利益，并在公司股東大會(huì)審議通過后實(shí)施補(bǔ)充承諾或替代承諾。”

七、關(guān)于未履行承諾約束措施的承諾

（一）發(fā)行人的承諾

發(fā)行人承諾：

“（1）如本公司非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男性诠?**公開發(fā)行股票招股意向書中披露的本公司作出公開承諾事項(xiàng)的，本公司將及時(shí)、充分披露未履行承諾的具體情況、原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

（2）因本公司自身原因?qū)е挛茨苈男幸炎鞒龀兄Z，本公司將立即停止制定或?qū)嵤┲卮筚Y產(chǎn)購(gòu)買、出售等行為，以及增發(fā)股份、發(fā)行公司債券以及重大資產(chǎn)重組等資本運(yùn)作行為，直至本公司履行相關(guān)承諾或提出替代性措施；因本公司未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法向投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。

（3）對(duì)未履行其已作出承諾、或因該等人士的自身原因?qū)е卤竟疚绰男幸炎龀龀兄Z的本公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，本公司將立即停止對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)金分紅，并停發(fā)其應(yīng)在本公司領(lǐng)取的薪酬、津貼，直至該人士履行相關(guān)承諾。

（4）如本公司未能履行承諾系因不可抗力導(dǎo)致，本公司將盡快研究將公司或其他投資者利益損失降低到***小的處理方案，并提交股東大會(huì)審議，以盡可能地保護(hù)公司及其他投資者利益。”

（二）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬的承諾

王項(xiàng)彬承諾：

“（1）如未能履行在公司***公開發(fā)行股票招股意向書中披露的公開承諾事項(xiàng)，承諾人將及時(shí)、充分披露未履行承諾的具體情況、原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

（2）在履行相關(guān)承諾或相應(yīng)的補(bǔ)救措施實(shí)施完畢前，承諾人不轉(zhuǎn)讓持有的公司股份（如有），但因繼承、被強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外。

（3）如承諾人因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所獲收益歸公司所有。如因承諾人未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，致使公司或者投資者遭受損失的，承諾人將向公司或者投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（4）如承諾人未承擔(dān)前述賠償責(zé)任，公司有權(quán)立即停發(fā)承諾人應(yīng)在公司領(lǐng)取的薪酬、津貼，直至承諾人履行相關(guān)承諾，并有權(quán)扣減承諾人從公司所獲分配的現(xiàn)金分紅（如有）用于承擔(dān)前述賠償責(zé)任，如當(dāng)年度現(xiàn)金利潤(rùn)分配已經(jīng)完成，則從下一年度應(yīng)向承諾人分配現(xiàn)金分紅中扣減。

（5）如未能履行承諾系因不可抗力導(dǎo)致，承諾人將盡快研究將公司或其他投資者利益損失降低到***小的處理方案，以盡可能地保護(hù)公司及其他投資者利益。”

（三）發(fā)行人持股5%以上股東越超公司、龍游聯(lián)龍、魏中浩、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬控制的發(fā)行人股東禾川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰的承諾

越超公司、龍游聯(lián)龍、魏中浩、禾川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“（1）如未能履行在公司***公開發(fā)行股票招股意向書中披露的公開承諾事項(xiàng)，承諾人將及時(shí)、充分披露未履行承諾的具體情況、原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

（2）在履行相關(guān)承諾或相應(yīng)的補(bǔ)救措施實(shí)施完畢前，承諾人不轉(zhuǎn)讓持有的公司股份（如有），但因繼承、被強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外。

（3）如承諾人因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所獲收益歸公司所有。如因承諾人未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，致使公司或者投資者遭受損失的，承諾人將向公司或者投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（4）如承諾人未承擔(dān)前述賠償責(zé)任，公司有權(quán)扣減承諾人從公司所獲分配的現(xiàn)金分紅（如有）用于承擔(dān)前述賠償責(zé)任，如當(dāng)年度現(xiàn)金利潤(rùn)分配已經(jīng)完成，則從下一年度應(yīng)向承諾人分配現(xiàn)金分紅中扣減。

（5）如未能履行承諾系因不可抗力導(dǎo)致，承諾人將盡快研究將公司或其他投資者利益損失降低到***小的處理方案，以盡可能地保護(hù)公司及其他投資者利益。”

（四）發(fā)行人持股5%以上股東項(xiàng)亨會(huì)的承諾

項(xiàng)享會(huì)承諾：

“（1）如未能履行在公司***公開發(fā)行股票招股意向書中披露的公開承諾事項(xiàng)，承諾人將及時(shí)、充分披露未履行承諾的具體情況、原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

（2）在履行相關(guān)承諾或相應(yīng)的補(bǔ)救措施實(shí)施完畢前，承諾人不轉(zhuǎn)讓持有的公司股份（如有），但因繼承、被強(qiáng)制執(zhí)行、上市公司重組、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外。

（3）如承諾人因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所獲收益歸公司所有。如因承諾人未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，致使公司或者投資者遭受損失的，承諾人將向公司或者投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（4）如承諾人未承擔(dān)前述賠償責(zé)任，公司有權(quán)立即停發(fā)承諾人應(yīng)在公司領(lǐng)取的薪酬、津貼（如有），直至承諾人履行相關(guān)承諾，并有權(quán)扣減承諾人從公司所獲分配的現(xiàn)金分紅（如有）用于承擔(dān)前述賠償責(zé)任，如當(dāng)年度現(xiàn)金利潤(rùn)分配已經(jīng)完成，則從下一年度應(yīng)向承諾人分配現(xiàn)金分紅中扣減。

（5）如未能履行承諾系因不可抗力導(dǎo)致，承諾人將盡快研究將公司或其他投資者利益損失降低到***小的處理方案，以盡可能地保護(hù)公司及其他投資者利益。”

（五）發(fā)行人全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的承諾

全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員承諾：

“（1）如承諾人未能履行在公司***公開發(fā)行股票招股說明書中披露的承諾人作出公開承諾事項(xiàng)的，承諾人將及時(shí)、充分披露未履行承諾的具體情況、原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

（2）如承諾人因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所獲收益歸公司所有。如因承諾人未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，致使公司或者投資者遭受損失的，承諾人將向公司或者投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（3）如承諾人未承擔(dān)前述賠償責(zé)任，公司有權(quán)立即停發(fā)承諾人應(yīng)在公司領(lǐng)取的薪酬、津貼，直至承諾人履行相關(guān)承諾，并有權(quán)扣減承諾人從公司所獲分配的現(xiàn)金分紅（如有）用于承擔(dān)前述賠償責(zé)任，如當(dāng)年度現(xiàn)金利潤(rùn)分配已經(jīng)完成，則從下一年度應(yīng)向承諾人分配現(xiàn)金分紅中扣減。

（4）如承諾人未能履行承諾系因不可抗力導(dǎo)致，承諾人將盡快研究將公司或其他投資者利益損失降低到***小的處理方案，以盡可能地保護(hù)公司及其他投資者利益。”

八、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體的上述公開承諾內(nèi)容及未履行承諾時(shí)的約束措施合理、有效，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

經(jīng)核查，發(fā)行人律師認(rèn)為，發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體的上述公開承諾內(nèi)容及未履行承諾時(shí)的約束措施合理、有效，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

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2022年4月27日

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