證券代碼：688223????????證券簡稱：晶科能源???????公告編號：2022-030

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●?被擔保人中無晶科能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）關聯方。

●?截至本公告披露日，公司為浙江晶科能源有限公司（以下簡稱“浙江晶科”）提供擔保余額為44.20億元；為晶科能源（海寧）有限公司（以下簡稱“海寧晶科”）提供擔保余額為19.29億元；為四川晶科能源有限公司（以下簡稱“四川晶科”）提供擔保余額為14.30億元；為晶科能源（上饒）有限公司（以下簡稱“上饒晶科”）提供擔保余額為5.64億元；為安徽晶科能源有限公司（以下簡稱“安徽晶科”）提供擔保余額為1.5億元；為晶科能源（滁州）有限公司（以下簡稱“滁州晶科”）提供擔保余額為13.87億元。（以上擔保余額均不含本次）。

●?本次擔保是否有反擔保：無。

●?本次擔保已經過公司股東大會審議及批準。

一、擔保情況概述

為滿足公司相關子公司為經營發展需要，公司為子公司向金融機構申請融資提供連帶責任保證擔保，本次擔保合計人民幣21.4億元，具體如下：

1、?浙江晶科向渤海銀行股份有限公司溫州分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣1.5億元（或等值外幣），授信期限不超過一年，公司為上述授信額度提供***高額連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣1.5億元（或等值外幣），具體以簽訂的擔保協議為準。

2、?海寧晶科向恒豐銀行股份有限公司嘉興分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣2億元，授信期限不超過一年，公司為上述授信額度提供***高額連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣2億元，具體以簽訂的擔保協議為準。

3、?上饒晶科向中國光大銀行南昌分行申請辦理的綜合授信及授信項下業務的敞口額度人民幣1.5億元，擔保金額為人民幣1.5億元，擔保期限三年，公司為上述授信額度提供連帶責任保證擔保，具體以簽訂的協議為準。

4、四川晶科向上海銀行股份有限公司成都分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣1億元，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，授信期限不超過一年，具體以簽訂的擔保協議為準。

5、四川晶科向上海浦東發展銀行股份有限公司樂山支行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣1億元，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，授信期限不超過一年，擔保金額為人民幣1億元，具體以簽訂的擔保協議為準。

6、四川晶科向招商銀行股份有限公司樂山分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣3億元，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣3億元，授信期限不超過一年，具體以簽訂的擔保協議為準。

7、安徽晶科向興業銀行股份有限公司合肥分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣5億元，授信期限不超過三年，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣5億元，具體以簽訂的擔保協議為準。

8、滁州晶科向中國農業銀行股份有限公司來安縣支行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣2億元，授信期限不超過一年，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣2.4億元，具體以簽訂的擔保協議為準。

9、滁州晶科向中國銀行股份有限公司滁州分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣2億元，授信期限不超過一年，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣2億元，具體以簽訂的擔保協議為準。

10、滁州晶科向中國民生銀行股份有限公司馬鞍山分行申請綜合授信敞口額度不超過人民幣2億元，授信期限不超過一年，公司為上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保，擔保金額為人民幣2億元，具體以簽訂的擔保協議為準。

公司***屆董事會第十六次會議、2022年***次臨時股東大會審議通過了《關于公司2022年度擔保額度預計的議案》，同意公司自2022年1月1日至2022年12月31日期間，為下屬全資子公司和控股子公司提供擔保額度合計不超過人民幣280億元，在擔保額度內，授權公司董事長或公司管理層調整全資子公司、控股子公司之間的擔保額度（含新設的全資子公司、控股子公司），獨立董事對上述擔保額度預計發表了明確的同意獨立意見。

本次擔保在上述股東大會批準的擔保額度范圍內，無須再次履行董事會或股東大會審議程序。

二、被擔保人的基本情況

1、浙江晶科能源有限公司

類型：有限責任公司

住所：浙江省嘉興市海寧市袁花鎮袁溪路58號

法定代表人：李仙德

注冊資本：205,498.841447萬元人民幣

成立日期：2006年8月2日

營業期限：2006年8月2日至2056年8月1日

經營范圍：一般項目：光伏設備及元器件制造；光伏設備及元器件銷售；電子專用材料制造；高性能纖維及復合材料制造；有色金屬合金制造；新興能源技術研發(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。許可項目：貨物進出口(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準)。(分支機構經營場所設在：海寧市尖山新區海市路35號)

股東結構：浙江晶科為公司持股100%股權全資子公司。

浙江晶科信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

浙江晶科***近一年財務數據：

單位：萬元

2、晶科能源（海寧）有限公司

類型：其他有限責任公司

住所：浙江省嘉興市海寧市袁花鎮聯紅路89號(自主申報)

法定代表人：李仙德

注冊資本：357,000萬元人民幣

成立日期：2017年12月15日

營業期限：2017年12月15日至?2067年12月14日

經營范圍：一般項目：新興能源技術研發；光伏設備及元器件制造；光伏設備及元器件銷售；高性能纖維及復合材料制造；有色金屬合金制造；合成材料制造（不含危險化學品）；電子專用材料研發；電子專用材料制造；電池制造；工程和技術研究和試驗發展；貨物進出口(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。(分支機構經營場所設在：海寧市袁花鎮袁溪路58-1號、海寧市黃灣鎮新月路199號（自主申報）)

股東結構：公司直接持有海寧晶科25.21%的股權，海寧陽光科技小鎮投資合伙企業（有限合伙）持有21.01%的股權，嘉興科聯投資合伙企業（有限合伙）持有51.4%的股權，浙江晶科持有1.54%股權，海寧晶袁投資合伙企業（有限合伙）持有0.84%股權，公司對海寧晶科的控制權比例為99.83%。

海寧晶科信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

海寧晶科***近一年財務數據：

單位：萬元

3、晶科能源（上饒）有限公司

類型：其他有限責任公司

住所：江西省上饒經濟開發區晶科大道1號

法定代表人：李仙德

注冊資本：350,000萬元人民幣

成立日期：2020-4-17

營業期限：2020-4-17?至?長期

經營范圍：一般項目：單晶硅棒、單晶硅片、多晶鑄錠、多晶硅片；高效太陽能電池、組件和光伏應用系統的研發、加工、制造、安裝和銷售；太陽能原料及相關配套產品的生產和銷售；上述應用系統用電子產品、太陽能建筑裝飾材料、太陽能照明設備的設計、鑒證咨詢、集成、制造、銷售；從事貨物及技術進出口業務。（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）

股東結構：上饒晶科為公司持股55%的控股子公司

晶科能源（上饒）有限公司信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

上饒晶科***近一年財務數據：

單位：萬元

4、四川晶科能源有限公司

成立日期：2019年02月18日

注冊資金：110,000萬元人民幣

注冊地點：四川省樂山市五通橋區橋溝鎮十字街10號

法定代表人：李仙德

經營范圍：單晶硅棒、單晶硅片、多晶鑄錠、多晶硅片、高效太陽能電池、組件和光伏系統的研發、加工、制造、安裝和銷售；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物或技術進出口除外）。

股權結構：四川晶科為公司持有65.47%股權控股子公司。

四川晶科信用狀況良好，非失信被執行人，無影響其償債能力的重大或有事項。

四川晶科***近一年財務數據：

單位：萬元

5、安徽晶科能源有限公司

類型：有限責任公司

住所：安徽省合肥市肥東縣合肥循環經濟示范園龍興大道與乳泉路交口東北角1號

法定代表人：李仙德

注冊資本：10億元人民幣

成立日期：2021年9月3日

營業期限：2021年9月3日至長期

經營范圍：一般項目：電力行業高效節能技術研發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；有色金屬合金制造；光伏設備及元器件制造；光伏設備及元器件銷售；貨物進出口；技術進出口（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）。

股東結構：公司持有安徽晶科55%股權，合肥東城產業投資有限公司持有安徽晶科45%股權，為公司控股子公司。

安徽晶科信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

安徽晶科***近一年財務數據：

單位：萬元

6、晶科能源（滁州）有限公司

類型：有限責任公司

住所：安徽省滁州市來安縣黎明路18號

法定代表人：李仙德

注冊資本：10億元人民幣

成立日期：2019年11月26日

營業期限：2019年11月26日至長期

經營范圍：太陽能組件的研發、制造、銷售、銷售；光伏產品的技術咨詢、技術服務、銷售；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

股東結構：公司持有滁州晶科55%股權，來安縣經開新能源股權投資合伙企業（有限合伙）持有滁州晶科45%的股權，為公司控股子公司。

滁州晶科信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

滁州晶科***近一年財務數據：

單位：萬元

三、擔保協議的主要內容

（一）關于為浙江晶科提供擔保的主要內容

1、擔保方式：連帶責任保證擔保。

2、擔保期限：合同項下具體業務的債務履行期限屆滿日起三年。

3、擔保范圍：合同項下所產生的主債權本金及其利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金，及實現債權和擔保權利的費用。

（二）關于為海寧晶科提供擔保的主要內容

1、擔保方式：連帶責任保證擔保。

2、擔保期限：合同項下具體業務的債務履行期限屆滿日起三年。

3、擔保范圍：合同項下所產生的主債權本金及其利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金，及實現債權和擔保權利的費用。

（三）關于為上饒晶科提供擔保的主要內容

1、擔保方式：連帶責任保證擔保。

2、擔保期限：保證期間為該筆具體業務項下的債務履行期限屆滿日起三年。

3、擔保范圍：主合同項下應向授信人償還或支付的債務本金、利息(包括法定利息、約定利息及罰息)、復利、違約金、損害賠償金、實現債權的費用（包括但不限于訴訟/仲裁費用、律師費用、公證費用、執行費用等）和所有其他應付的費用。

（四）關于為四川晶科提供擔保的主要內容：

1、擔保方式：連帶責任保證擔保。

2、擔保期限：公司為四川晶科擔保的期限為自保證合同生效之日起至主合同項下債務人全部債務履行期限屆滿之日起滿三年止。

3、擔保范圍：公司為四川晶科擔保的范圍包括債權人在主合同項下對債務人享有的全部債權，債權人實現主合同債權和擔保權利的費用以及主合同項下債務人應付的其他款項。

（五）關于為安徽晶科提供擔保的主要內容

1、擔保方式：連帶責任保證擔保。

2、擔保期限：公司為安徽晶科擔保的期限按主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分別計算，就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年。

3、擔保范圍：債權人依據主合同約定為債務人提供各項借款、融資、擔保及其他表內外金融業務而對債務人形成的全部債權，包括但不限于債權本金、利息（含罰息、復利）、違約金、損害賠償金、債權人實現債權的費用等。

（六）關于為滁州晶科提供擔保的主要內容

1、擔保方式：連帶責任保證擔保。

2、擔保期限：在中國農業銀行股份有限公司來安縣支行申請授信提供擔保期限按主合同約定的債務履行期屆滿之日起三年；中國銀行股份有限公司滁州分行申請授信提供擔保期限按《***高額保證合同》項下所擔保的債務逐筆單獨會計算保證期間，各債務保證期間為該筆履行期限屆滿之日后三年；中國民生銀行股份有限公司馬鞍山分行申請授信提供擔保期限自主合同項下任何一筆業務的債務履行期限屆滿日起三年。

3、擔保范圍：在中國農業銀行股份有限公司來安縣支行申請授信提供擔保范圍按債務人在主合同項下應償付的借款本金、利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金、按《中華人民共和國民事訴訟法》有關規定確定由債務人和擔保人承擔的遲延履行債務利息和遲延履行金、保全保險費以及訴訟（仲裁）費、律師費等債權人實現的一切費用。中國銀行股份有限公司滁州分行申請授信提供擔保范圍按主債權之本金及其所發生的利息（包括利息、復利、罰息）、違約金、損害賠償金、實現債權的費用（包括但不限于訴訟費、律師費用、公證費用、執行費用等）差旅費、評估費、拍賣費、財產保全費、強制執行費等。中國民生銀行股份有限公司馬鞍山分行申請授信提供擔保范圍為主債權本金及其利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金，及實現債權和擔保權利的費用（包括但不限于訴訟費、執行費、保全費、保全擔保費、擔保財產保管費、仲裁費、公證費、鑒定費、送達費、公告費、律師費、差旅費、生效法律文書延遲履行期間的加倍利息和所有其他應付合理費用，統稱“實現債權和擔保權益費用”）。

四、擔保的原因及合理性

上述擔保均為公司全資子公司或控股子公司經營資金需要，被擔保方均為公司全資或控股子公司，財務狀況穩健，信用情況良好，具備償債能力和抗風險能力。公司控股子公司的少數股東中：國資股東對外擔保需履行嚴格的審批程序，剩余少數股東無提供擔保的能力，同時公司對控股子公司有充分的控制權，上述擔保均由公司提供超比例擔保，公司對其擔保風險可控。

五、董事會意見

上述融資擔保均為滿足公司全資或控股子公司經營需要，有利于促進公司子公司業務開展，均為向公司全資或控股子公司提供擔保，風險整體可控。董事會認為上述擔保未損害公司及全體股東利益，符合法律法規、規范性文件和《晶科能源股份有限公司章程》中的有關規定。

六、累計對外擔保數量及逾期數量

截至本公告披露日，公司及子公司對外擔保總額為0億元，公司對控股子公司提供的擔保總額為168.29億元，上述額度分別占上市公司***近一期經審計凈資產及總資產的比例為124.18%、23.09%，公司無逾期對外擔保情況。

特此公告。

晶科能源股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688223????????證券簡稱：晶科能源???????公告編號：2022-023

晶科能源股份有限公司關于

2021年度利潤分配預案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●每股分配比例：每10股派發現金紅利0.23元（含稅），不實施包括資本公積金轉增股本、送紅股在內的其他形式的分配。

●本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

●在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

●本年度現金分紅比例低于30%，主要綜合考慮了當前行業發展階段、公司成長周期以及公司現有日常營運資金需求及在建、擬建產能的資本性支出等資金計劃。

一、利潤分配方案內容

經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，晶科能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年實現歸屬于母公司所有者的凈利潤1,141,409,888.21元人民幣，根據《公司法》《公司章程》等有關規定提取法定盈余公積金后，本年度可供投資者分配的利潤為523,823,632.49元。

根據中國證券監督管理委員會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等有關規定及《公司章程》的相關規定，經綜合考慮投資者的合理回報和公司的長遠發展，在保證公司正常經營業務發展的前提下，公司擬定的2021年度利潤分配預案為：公司擬向全體股東每10股派發現金紅利人民幣0.23元（含稅）。截至本公告披露日，公司總股本為10,000,000,000股，以此計算合計擬派發現金紅利人民幣230,000,000.00元（含稅）。本年度公司現金分紅總額占合并報表實現歸屬于母公司股東凈利潤的比例為20.15%。本年度不實施包括資本公積金轉增股本、送紅股在內的其他形式的分配。

如在通過本次利潤分配預案的董事會決議之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

二、本年度現金分紅比例低于30%的情況說明

公司2021年實現公司歸屬于母公司所有者的凈利潤1,141,409,888.21元人民幣，本年度可供投資者分配的利潤為523,823,632.49元。本次擬派發現金紅利人民幣230,000,000.00元（含稅）；本年度公司現金分紅總額占合并報表實現歸屬于母公司股東凈利潤的比例為20.15%，占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，具體原因分項說明如下：

（一）上市公司所處行業情況及特點

太陽能光伏行業經歷二十多年的發展，其定位已從清潔能源發展到目前“***具經濟性”的能源，在全球“碳中和，碳達峰”的氣候環境要求驅動下，光伏發電將逐步成為能源結構中的主體。根據國家能源局發布數據，截至2021年末，全國風電、光伏累計發電量9785億千瓦時，占全社會用電量的比重***突破10%，達到11.7%。根據國家發改委能源研究所報告測算，非化石能源消費比重2030年將達25%左右，2060年將達到80%以上。太陽能因其清潔、安全、取之不盡、用之不竭等顯著優勢，發展前景無限可期。

太陽能光伏發電追求度電成本的快速下降，以更好的經濟性爭取在能源發電中占比的快速提升，從而進一步促進規模的擴大和技術的進步，以此循環推動行業的快速發展。據BNEF（彭博新能源財經）數據，2009-2020年，全球光伏度電成本下降超過80%，下降速度遠遠***于風電、燃氣發電和煤電。從歷史長期發展角度看，太陽能發電度電成本的下降，是依賴上游包括多晶硅的冶煉、鑄錠/拉棒、切片等環節，中游包括太陽能電池生產、光伏組件封裝等環節，下游包括光伏應用系統的安裝及服務環節，各個環節同心協力降低成本，才實現光伏發電在全球大部分地區的平價上網。

光伏發電行業發展日益成熟，而未來光伏發電的度電成本降低更加依賴于技術創新和生產工藝的進步，電池環節效率的提升或者革命性的電池結構的變革或將更加明顯地推動行業的成本降低。而擁有雄厚創新研發實力和垂直一體化產能布局的光伏龍頭企業將成為推動技術進步的主力軍。

（二）上市公司發展階段和自身經營模式

公司現階段主要從事太陽能光伏組件、電池片、硅片的研發、生產和銷售以及光伏技術的應用和產業化，并以此為基礎向全球客戶提供高效、高質量的太陽能光伏產品。憑借持續的研發創新、可靠的產品質量和出色的客戶服務，公司于2016年至2019年連續4年位居全球光伏組件出貨量***。截至2021年12月31日，全球累計出貨量超過90GW。依托自身研發優勢，公司近年來不斷突破行業技術瓶頸，在轉換效率和功率方面多次打破世界紀錄，并將***新研發成果快速在公司工廠的智能化產線落地，實現各項量產指標穩步提升。公司在2019年開始投入TOPCon電池量產線，憑借多年累積的技術***優勢，已經開始大規模量產和商業化推廣。隨著馬來西亞基地電池產能擴大至6.3GW，組件產能擴大至7.1GW，以及越南硅片7GW產能在2022年初的投產，公司成為中國***在海外擁有垂直一體化產能的公司。

隨著光伏市場集中度進一步提升，公司將利用全球化的視野、全球化的布局、全球化的生態體系、本地化的運營及服務，用國際***的用戶服務理念繼續做好品牌建設與銷售渠道建設，進一步鞏固行業龍頭地位。同時，公司將加速規模化量產***新的研發成果，實現行業的降本增效，助力光伏平價上網，為全球節能減排做出更大的貢獻，公司處于快速成長階段。

（三）上市公司盈利水平及資金需求

報告期內，公司實現營業收入405.70億元，同比增長20.53%，實現歸母凈利潤11.41億元，同比增長9.59%。報告期內，公司財務狀況轉好，但資金需求仍較高。結合公司目前所在行業特點、公司發展階段和自身經營模式，公司須留存足額資金來滿足研發投入、業務發展及流動資金需求，充分保障公司平穩運營、健康發展。

（四）上市公司現金分紅水平較低的原因

公司此次現金分紅水平綜合考慮了當前行業發展階段、公司成長周期以及公司現有日常營運資金需求及在建、擬建產能的資本性支出等資金計劃而做出的合理安排。公司歷年來始終堅持穩健的利潤分配政策，在制定每年的分紅政策時，會綜合平衡當年的利潤分配對股東帶來的短期價值回報和將可供分配利潤再次投入到資本性支出項目帶來的長期價值回報，此次分紅方案符合公司戰略發展需要和財務穩健的經營原則，有利于***大程度保障股東利益***大化和公司可持續發展。

（五）上市公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況

公司2021年度未分配利潤將累計滾存至下一年度，以滿足公司生產經營、研發創新、團隊擴充的需求。公司將繼續嚴格按照相關法律法規和《公司章程》等規定，綜合考慮與利潤分配相關的各種因素，為更好地維護全體股東的長遠利益，保障公司的可持續發展和資金需求。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年4月21日召開***屆董事會第十八次會議，以7票同意,0票反對，0票棄權的表決結果審議通過《關于2021年度利潤分配預案的議案》，該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

經核查，我們認為公司結合實際情況制定的2021年度利潤分配預案，綜合考慮了公司持續發展及全體股東的長遠利益等因素，符合法律法規及《公司章程》有關規定，不存在損害股東特別是中小股東利益的情形。

因此，我們同意公司2021年度利潤分配預案，并同意提交公司股東大會審議。

（三）監事會意見

監事會認為：公司2021年度利潤分配預案的決策程序、利潤分配的形式和比例符合有關法律法規、《公司章程》的規定；本次利潤分配預案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。同意本次利潤分配方案并將該方案提交2021年年度股東大會審議。

四、相關風險提示

（一）本次利潤分配方案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

（二）本次利潤分配方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施

特此公告。

晶科能源股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688223????????證券簡稱：晶科能源???????公告編號：2022-024

晶科能源股份有限公司

關于續聘會計師事務所公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●?擬續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為晶科能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年度審計和內部控制審計機構。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、擬聘任會計師事務所的基本信息

注：天健會計師事務所（特殊普通合伙）2021年業務收入、2021年上市公司（含?A、B股）審計收費總額尚未審計結束，故仍然按照審計機構提供的?2020?年業務數據進行披露；除前述之外上述其他基本信息均為截至2021年?12月31日實際情況

2、投資者保護能力

上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業風險基金1億元以上，購買的職業保險累計賠償限額超過1億元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。

近三年天健會計師事務所（特殊普通合伙）已審結的與執業行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。

3、誠信記錄

天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年因執業行為受到監督管理措施14次，未受到刑事處罰、行政處罰、自律監管措施和紀律處分。36名從業人員近三年因執業行為受到監督管理措施20次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施。

（二）項目信息

1、基本信息

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3、獨立性

天健會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

4、審計費用及期限

2021年度審計費用為人民幣420萬元（不含稅），審計費用按照市場公允合理的定價原則與會計師事務所協商確定。2022年度審計收費定價原則主要基于公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準***終協商確定。公司董事會提請股東大會授權公司管理層與審計機構根據公司實際業務情況和市場情況等與審計機構協商確定審計費用，聘期一年。

二、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會審議情況

公司于2022年4月21日召開***屆董事會審計委員會2022年第二次會議，審議通過了《關于續聘公司2022年審機構的議案》，鑒于天健會計師事務所（特殊普通合伙）在公司2021年度審計工作中嚴格遵守獨立、客觀、公正的執業準則，履行審計職責，完成了公司各項審計工作，董事會審計委員會同意繼續聘任天健會計師事務所（特殊普通合伙）為2022年度財務報告和內部控制審計機構，并提交董事會審議。

（二）獨立董事發表的事前認可意見及獨立意見

獨立董事事前認可意見：天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有多年為上市公司提供審計服務的經驗，并且具備相應的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力，能依法獨立承辦審計業務，能夠保障公司審計工作的質量。我們同意將該議案提交公司董事會審議。

獨立董事獨立意見：通過對天健會計師事務所（特殊普通合伙）的業務資質進行審核，我們認為其具備足夠的獨立性、專業勝任能力，能夠滿足公司2022年度審計工作的要求，聘任決策程序符合法律法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及公司股東利益尤其是中小股東利益的情形。

（三）董事會審議和表決情況

公司于2022年4月21日召開***屆董事會第十八次會議審議通過了《關于續聘公司2022年審計機構的議案》，同意公司繼續聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報告和內部控制審計機構，并提交公司2021年年度股東大會審議。

（四）生效日期

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告

晶科能源股份有限公司

董事會

2022年4月23日

證券代碼：688223????????證券簡稱：晶科能源???????公告編號：2022-022

晶科能源股份有限公司關于

變更公司注冊地址及修訂公司章程并辦理相應工商變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

晶科能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月21日以通訊的表決方式召開公司***屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于變更公司注冊地址及修訂公司章程并辦理相應工商變更登記的議案》，本次議案尚需提交股東大會審議。具體情況如下：

一、公司注冊地址變更情況

根據公司注冊地的規劃調整及公司未來業務發展需求，擬將公司注冊地址由“江西省上饒市經濟開發區晶科大道1號”變更為“江西省上饒經濟技術開發區迎賓大道1號”。

二、修訂《公司章程》相關情況

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規和規范性文件的規定，公司擬對《晶科能源股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中注冊地址進行調整，具體調整如下：

除上述條款修訂外，《公司章程》其他條款不變。公司將于股東大會審議通過后及時向工商登記機關辦理注冊地址的變更登記，以及《公司章程》的備案登記等相關手續。上述變更***終以市場監督管理部門核準的內容為準。

特此公告。

晶科能源股份有限公司董事會

2022年4月23日

證券代碼：688223????????證券簡稱：晶科能源???????公告編號：2022-026

晶科能源股份有限公司關于

使用剩余超募資金投資建設項目的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●投資項目名稱：新型太陽能高效電池片項目二期工程與年產20GW拉棒切方建設項目。

●項目建設周期、投資金額及資金來源：

晶科能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次投資建設項目預計投資總額為774,451.01萬元，其中擬使用部分超募資金總計261,521.03萬元，其中：

1、新型太陽能高效電池片項目二期工程建設周期預計2年，項目總投資金額預計345,210.74萬元（***終項目投資總額以實際投資為準），擬使用部分超募資金115,800.00萬元；

2、年產20GW拉棒切方建設項目建設周期預計2年，項目總投資金額預計429,240.27萬元（***終項目投資總額以實際投資為準），擬使用部分超募資金145,721.03萬元。

●本次使用部分超募資金投資建設新項目的事項已經公司***屆董事會第十八次會議及***屆監事會第九次會議審議通過，該事項尚需提交股東大會審議。

●本次投資不構成關聯交易，亦不構成重大資產重組。

●相關風險提示：項目實施過程中可能存在市場、技術和項目效益不達預期等風險，因此項目對公司未來業績的影響具有不確定性，敬請投資者注意投資風險。

公司于2022年4月21日召開公司***屆董事會第十八次會議和***屆監事會第九次會議，審議通過了《關于使用剩余超募資金投資建設項目的議案》，同意公司使用剩余超募資金投資建設新型太陽能高效電池片項目二期工程與年產20GW拉棒切方建設項目。公司獨立董事對該議案發表了一致同意的獨立意見，公司保薦機構中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對本事項出具了明確同意的核查意見。本事項尚需提交公司股東大會審議。

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會下發的《關于同意晶科能源股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]4127號），晶科能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）***向社會公眾公開發行人民幣普通股200,000萬股（每股面值人民幣1元），發行價格為人民幣5.00元/股，股票發行募集資金總額為人民幣10,000,000,000.00元，扣除相關發行費用人民幣277,148,301.89元后，募集資金凈額為人民幣9,722,851,698.11元，上述資金已全部到位，并經天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《驗資報告》（天健驗[2022]28號）。為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司設立了相關募集資金專項賬戶，對募集資金實施專項存儲、專款專用。具體情況詳見2022年1月25日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《晶科能源股份有限公司***公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金的使用情況

公司***公開發行實際募集資金扣除發行費用后的凈額為9,722,851,698.11元，其中募集資金投資項目總金額為6,000,000,000元，超募資金為?3,722,851,698.11元。根據公司《***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，募集資金使用計劃如下：

2022年2月16日，公司召開***屆董事會第十七次會議、***屆監事會第七次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目正常實施、不影響公司正常生產經營以及確保募集資金安全的前提下，使用部分超募資金共計人民幣111,680.00萬元用于***補充流動資金，占超募資金總額372,285.17萬元的比例為29.9985%。具體內容詳見2022年2月17日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《晶科能源股份有限公司關于使用部分超募資金***補充流動資金的公告》（公告編號：2022-004）。

2022年2月16日，公司召開***屆董事會第十七次會議、***屆監事會第七次會議，審議通過了《關于部分募投項目變更實施地點及實施主體的議案》，同意調整募投項目“年產?7.5GW?高效電池和?5GW?高效電池組件建設項目”的實施地點、調整募投項目“海寧研發中心建設項目”的實施主體和實施地點。具體內容詳見公司于2022年2月17日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關于部分募投項目變更實施地點及實施主體的公告》（公告編號：2022-006）。

公司超募資金總額為3,722,851,698.11元，經審議擬用于***補充流動資金的金額為111,680.00萬元。截止2022年3月31日，已用于***補充流動資金的金額為853,613,705.89元，待***補充流動資金的金額為263,186,294.11元。截止2022年3月31日，公司超募資金三方存管賬戶余額為2,886,941,142.44元，含超募資金2,877,780,831.25元和利息9,160,311.19元。

三、本次使用剩余超募資金投資建設項目的有關情況

為提高公司募集資金的使用效率，公司擬使用部分超募資金投資建設以下項目：

具體情況如下：

（一）新型太陽能高效電池片項目二期工程

1、項目概況

項目建設面積98,219.52m2，投資金額預計為345,210.74萬元（含流動資金），擬使用超募資金115,800.00萬元，占公司超募資金總額的31.11%。本項目主要建設生產廠房、配套建筑、配套設施等建筑工程，并購置相應設備，以規模化量產高效電池片產品，鞏固公司市場***地位。

2、項目名稱：

本項目名稱為新型太陽能高效電池片項目二期工程。

3、項目地點：

本項目實施地點為安徽省合肥市肥東縣合肥循環經濟示范園龍興大道與乳泉路交口東北角1號。

4、項目實施主體：

本項目實施主體為公司控股子公司安徽晶科能源有限公司（以下簡稱“安徽晶科”）。具體情況如下：

安徽晶科的少數股東合肥東城產業投資有限公司為合肥東部新城建設投資有限公司全資子公司，穿透至上層股權結構為肥東縣人民政府國有資產監督管理委員會持股100%。根據相關投資協議的約定，合肥東城產業投資有限公司為固定收益出資股東，不參與合資公司的具體事務的運行。公司以超募資金向安徽晶科投資，是基于項目實施主體建設需要，有利于提高募集資金使用效率，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

5、投資規模及資金來源：

本項目計劃投資總額為345,210.74萬元，具體包括超募資金115,800.00萬元和自籌資金229,410.74萬元。項目投資規模具體如下：

6、具體建設內容：

本項目擬新建電池車間建筑、輔助建筑以及其他工程。同時，本項目擬新增生產設備、檢測設備、公輔設備及其他設備，并新增軟件系統。本項目采用數字化車間智能制造新模式，打造晶科產業鏈智能光伏工業4.0系統。項目建設完成后，預計新增高效電池片產能8GW/年的生產能力。

7、建設周期：

本項目建設期暫定2年。

8、必要性分析：

（1）順應行業趨勢，提升企業的市場競爭力

隨著光伏產業規模的擴大，發電成本持續下降、商業化條件不斷成熟，光伏技術迭代和產業升級加速，行業競爭也不斷加劇。為了應對日益激烈的行業競爭，進一步增強企業的核心競爭力，光伏企業愈加重視技術的突破和新產品的開發。在此背景下，我國太陽能電池光電轉換效率等技術參數指標不斷提升，產品性能不斷改善。因此，從行業技術發展趨勢看，市場對電池片、電池組件等產品性能要求將持續提升，持續研發和生產高效電池片將成為企業組件產品的關鍵競爭優勢，有助于進一步鞏固公司的市場地位。

本項目生產的N型TOPCon電池片是電池組件的主要原材料，此類電池片在可量產產品中具備高轉換率等性能的優勢。在“碳中和”目標的指引下，公司將生產更多優質高效產品，提升企業的競爭力，進入下一個快速發展階段。

（2）滿足市場需求，擴大高效電池片產能

據國家能源局***新數據顯示，我國2021年新增光伏發電并網裝機容量約5,488萬千瓦，連續9年穩居世界首位。截至2021年底，光伏發電并網裝機容量突破3億千瓦大關，連續7年穩居全球首位。在我國實施2030年碳達峰、2060年碳中和政策的推動下，光伏產業進入蓬勃發展的階段。光伏市場快速發展的同時，對性能優異、質量可靠、技術***并具有價格優勢的產品有著更高的需求。對于已經具備了***技術的企業，需要增加高效產品的產能，以滿足市場的需求。另外，實現高效產品量產的同時，進一步挖掘降本空間，實現產品技術的持續迭代。

本項目生產的高效電池片是TOPCon電池，相比于當前市場主流的PERC電池，產品具備高轉換率、低衰減率等性能的優勢。目前公司現有電池片產能不足支撐組件的生產，亟需進一步提升來滿足日益增長的對組件產品的市場需求。在“碳中和”目標的指引下，公司將以更***、高效的產品，更好地滿足市場對于高效產品的旺盛需求，從而進一步提升自身競爭力，更好地助力實現“碳中和、碳達峰”的國家目標。

（3）貫徹公司戰略，加強垂直一體化布局

光伏行業現階段仍處于較為快速發展階段，行業內企業近些年均在進行產能擴充與升級。光伏組件受到各環節輔材與上游硅料價格波動的影響較大，直接制約著供貨量的穩定以及利潤空間，垂直一體化布局成為光伏行業“大基調”。公司也在進行產業鏈垂直一體化的戰略布局，但是目前公司電池片產能低于硅片和組件產能，電池片供應緊張，產能利用率持續處于較高水平。為了避免供應鏈過于緊張，降低對外采購壓力，進行電池片產能建設是加強垂直一體化布局的重要組成部分。

本項目的實施有利于公司布局“垂直一體化”產能，以加強前端生產環節的產能的協調匹配，補齊公司在電池產能方面的短板，保障公司穩定輸出組件產品。

9、可行性分析：

（1）本項目建設符合國家產業政策

光伏行業的發展受到國家多項政策的支持。本項目建設屬于《產業結構調整指導目錄（2019年本）》“鼓勵類”范疇，生產轉換效率大于22.5%的單晶硅光伏電池；符合《光伏制造行業規范條件（2021年本）》中對于單晶硅電池新建或擴產的轉換率要求；符合《光伏制造行業規范公告管理暫行辦法（2021年本）》相關要求，加強光伏制造行業管理，引導產業加快轉型升級、實現高質量發展；符合《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議》要求，加快發展非化石能源，堅持集中式和分布式并舉，大力提升風電、光伏發電規模；符合《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中發展非化石能源是我國進一步優化能源結構的目標要求。本項目對光伏電池片進行生產，有利于推動光伏組件產品的光電轉換效率，促進光伏行業發展，與國家產業支持政策相一致。

（2）公司的技術實力為本項目的實施奠定了基礎

公司經過多年的技術創新與積累，截至2021年底，公司擁有1,159項專利，其中，發明專利為199項。公司先后參與制定了多個國際、國家及行業標準，承擔了4項國家重點研發計劃項目、1項國家能源局項目以及省級重點研發計劃、省級新產品試制計劃、省級重點新產品計劃等100多項省、部級研發項目。經過多年研發積累，公司擁有多項自主研發形成的核心技術，包括低同心圓N型直拉單晶技術、直拉單晶降氧技術、直拉單晶爐外加料技術、直拉單晶提拉速技術、大尺寸單晶熱場技術、一爐多棒直拉單晶技術、J3高效多晶硅片技術、單晶硅片薄片化技術、低氧多晶硅片技術、直拉單晶爐外置加、料裝備及工藝技術、PERC電池技術、P型雙面電池技術、N型HOT1.0雙面電池技術、N型HOT2.0高效電池技術、全黑電池技術、NBC鈍化接觸全背電極電池技術、切半技術、多主柵、疊焊、T3技術、雙面組件、光伏儲能技術、建筑光伏一體化、組件回收技術等技術，相關技術在產品應用過程中不斷升級和積累，已運用于公司的主要產品中。

經過多年在技術上的持續投入，公司擁有了成熟的TOPCon電池量產技術，因此本項目采用N型TOPCon電池技術成本可控、方案可操作性強，具備量產優勢。公司***的技術與豐富的經驗，為規模化生產高效電池片產品奠定了基礎。

（3）公司的品質管理體系是項目建設的可靠保障

良好的產品品質管理能力是光伏企業技術落地、產業化生產并實現銷售的重要保證。公司秉承“追求卓越品質，創建綠色家園”的質量方針，在公司層面搭建了品質管理體系作為***高質量管理部門，對各項目進行集約式管控。公司推行***質量管理，建立了ISO9001質量管理體系、IEC62941光伏行業質量管理體系、ISO14001環境管理體系、ISO45001職業健康安全管理體系等多體系，先后通過國際***機構認證。同時，公司注重品質管理一體化延伸，將品控要求延伸下達到外協廠商和供應商。通過兩級化管理、一體化延伸的運作，公司可以實現質量檢驗、質量保證、質量預防的全方位高效管控，涵蓋了供應商管理（SQE）、新產品質量管理（DQE）、質量體系管理（QMS）、計量體系管理（MM）、來料質量檢驗（IQC）、過程質量檢驗（IPQA）、開箱質量檢驗（OBA）、出貨質量檢驗（OQC）及客訴質量管理（CQE）等。得益于公司成熟的管理體系，本項目的順利建設和實施具備可靠保障。

（二）年產20GW拉棒切方建設項目

1、項目概況：

項目建設面積202,238.50m2，投資金額預計為429,240.27萬元（含流動資金），擬使用超募資金145,721.03萬元，占公司超募資金總額的39.14%。本項目主要投資生產車間、設備等，以規模化量產單晶硅棒，鞏固公司市場***地位。

2、項目名稱：

本項目名稱為年產20GW拉棒切方建設項目。

3、項目地點：

本項目實施地點為青海省西寧市城中區南川工業園尕莊灘區域。

4、項目實施主體：

本項目實施主體為公司控股子公司青海晶科能源有限公司。具體情況如下：

青海晶科原為公司根據相關投資協議的約定與西寧經濟技術開發區管理委員會下屬的西寧經濟技術開發區投資控股集團有限公司共同成立的合資公司，公司股權占比為55%，青海晶科成立后股東未實繳出資，且未實際運營。現出于募投項目實施等的考慮，經過雙方協商一致，由公司受讓西寧經濟技術開發區投資控股集團有限公司所持有的青海晶科45%的股權，變更手續正在辦理中，本次變更完成后，青海晶科為公司全資子公司。公司將在項目實施前完成相應的變更手續，并通過青海晶科實施募投項目，有利于提高募集資金使用效率，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

5、投資規模及資金來源：

本項目計劃投資總額為429,240.27萬元，具體包括超募資金145,721.03萬元和自籌資金283,519.24萬元。項目投資規模具體如下：

6、具體建設內容：

本項目擬新增生產設備、檢測設備、公輔設備及其他設備共計6,639臺（套）另外，新增軟件系統10套。本項目采用規模化制造模式，拉棒電耗低于行業平均水平。項目建設完成后，預計新增單晶硅棒產能20GW/年的生產能力。

7、建設周期：

本項目建設期暫定2年。

8、必要性分析：

（1）順應行業發展，加強“一體化”建設

根據中國光伏行業協會數據，2021年全國硅片產量排名前五企業產量占國內硅片總產量的84%，晶硅組件產量排名前五企業產量占國內組件總產量的63.4%。相較于硅片的情況，目前組件環節的集中度相對分散，龍頭企業市場份額競爭激烈。這一格局使得組件環節更容易受制于上游硅料、硅片的價格壓力。單純的組件廠商更容易成為漲價的壓迫者，對于下游企業尤其是組件企業而言，加快“垂直一體化”趨勢已成為行業共識。

公司從上游采購硅料后，需要依次組織生產硅棒/硅錠、硅片、電池片、組件并***終主要對外銷售組件。本項目年產20GW單晶硅棒屬于硅料加工環節，項目的建設將很大程度上增強企業在上游產業的產能規模，加強“硅料加工—硅片—電池片—組件”的垂直一體化建設。

（2）搶抓市場發展機遇，提升硅棒產能

據國家能源局統計，2021年我國新增光伏發電并網裝機容量約5,300萬千瓦（折算53GW），連續9年穩居世界首位。隨著中國光伏新增裝機容量不斷增加，中國光伏組件產量也不斷增加。2021年光伏組件產量再創新高達到182GW，同比增長46.1%。在裝機市場需求旺盛的背景下，組件產品的需求快速增長，公司作為組件行業頭部公司，硅料產能利用率常年居于高位，即便在硅料產能不斷增加的情況下，仍無法滿足在此發展趨勢下公司的組件生產需要。與此同時，隨著公司組件產能的進一步擴張，提升單晶硅棒產能，將降低競爭中供貨不足的風險。

本項目的建設將擴大單晶硅棒的產能，突破公司現在的產能瓶頸，為生產更多單晶硅硅片提供原材料，從而滿足公司未來業務發展的需要。

（3）智能制造結合當地優勢，實現降本增效

公司不斷提升在單晶硅拉棒切方領域的生產技術，完善相關生產工藝，優化生產流程。生產的單晶硅棒產品可滿足PERC、HJT、IBC等高端太陽能電池的生產需要；同時項目融入智能制造理念，采用自主研發的自動化生產系統，自動化智能化程度高，項目的生產效率較高，拉棒電耗低于行業平均水平。青海省清潔能源資源優勢顯著，風能、光能資源，均位居全國前列，用能成本低。近年來，在國內多晶硅產業集中向西遷移，內蒙、新疆、四川等低電價地區，多晶硅產能逐漸增加。青海省靠近多晶硅料產地，運輸成本較低。

本項目的生產建設智能制造與青海當地的能源成本優勢、靠近原材料等優勢相結合。使得項目在規模化生產的同時，結合多方面的成本控制，實現降本增效的目標。

9、可行性分析：

（1）本項目建設符合國家產業政策

光伏行業的發展受到國家多項政策的支持。本項目建設屬于《產業結構調整指導目錄（2019年本）》“鼓勵類”范疇，生產轉換效率大于22.5%的單晶硅光伏電池；符合《光伏制造行業規范條件（2021年本）》中對于單晶硅電池新建或擴產的轉換率要求；符合《光伏制造行業規范公告管理暫行辦法（2021年本）》相關要求，加強光伏制造行業管理，引導產業加快轉型升級、實現高質量發展；符合《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議》要求，加快發展非化石能源，堅持集中式和分布式并舉，大力提升風電、光伏發電規模；符合《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中發展非化石能源是我國進一步優化能源結構的目標要求。本項目對單晶硅棒進行生產，有利于促進光伏行業發展，與國家產業支持政策相一致。

（2）公司的技術實力為本項目的實施奠定了基礎

公司經過多年的技術創新與積累，截至2021年底，公司擁有1,159項專利，其中，發明專利為199項。公司先后參與制定了多個國際、國家及行業標準，承擔了4項國家重點研發計劃項目、1項國家能源局項目以及省級重點研發計劃、省級新產品試制計劃、省級重點新產品計劃等100多項省、部級研發項目。經過多年研發積累，公司擁有多項自主研發形成的核心技術，包括低同心圓N型直拉單晶技術、直拉單晶降氧技術、直拉單晶爐外加料技術、直拉單晶提拉速技術、大尺寸單晶熱場技術、一爐多棒直拉單晶技術等技術，相關技術在產品應用過程中不斷升級和積累，已運用于公司的主要產品中。

經過多年在技術上的持續投入，公司擁有了成熟的單晶硅棒量產技術，拉棒電耗低于行業平均水平、拉棒單爐投料量高于行業平均水平。公司***的技術與豐富的經驗，為規模化生產單晶硅棒產品奠定了基礎。

（3）公司的品質管理體系是項目建設的可靠保障

良好的產品品質管理能力是光伏企業技術落地、產業化生產并實現銷售的重要保證。公司秉承“追求卓越品質，創建綠色家園”的質量方針，在公司層面搭建了品質管理體系作為***高質量管理部門，對各項目進行集約式管控。公司推行***質量管理，建立了ISO9001質量管理體系、IEC62941光伏行業質量管理體系、ISO14001環境管理體系、ISO45001職業健康安全管理體系等多體系，先后通過國際***機構認證。同時，公司注重品質管理一體化延伸，將品控要求延伸下達到外協廠商和供應商。通過兩級化管理、一體化延伸的運作，公司可以實現質量檢驗、質量保證、質量預防的全方位高效管控，涵蓋了供應商管理（SQE）、新產品質量管理（DQE）、質量體系管理（QMS）、計量體系管理（MM）、來料質量檢驗（IQC）、過程質量檢驗（IPQA）、開箱質量檢驗（OBA）、出貨質量檢驗（OQC）及客訴質量管理（CQE）等。得益于公司成熟的管理體系，本項目的順利建設和實施具備可靠保障。

四、項目與公司現有業務的關系及影響

公司使用超募資金投資建設項目主要目的為規模化量產單晶硅棒和高效電池片產品，系基于公司現有業務與技術，根據公司發展戰略制定，項目圍繞行業發展趨勢和市場需求，降低公司生產成本，致力于提升公司生產能力，為公司未來業績增長提供新的動力。

五、主要風險分析

公司使用超募資金投資建設項目是基于當前市場需求、技術發展趨勢的判斷等綜合因素做出的。項目實施過程中可能存在市場風險、技術風險和項目效益不達預期風險等不確定性因素。

市場風險：近些年光伏行業發展迅速，產業鏈各環節龍頭企業依靠資金、技術、成本和渠道優勢，不斷擴大規模，紛紛進行擴產或圍繞行業上下游延伸產業鏈，行業資源向少數光伏企業進一步集中，公司面臨市場競爭加劇的風險。

技術風險：光伏行業技術迭代速度較快，近些年在拉晶、電池片等方面涌現了大量的新技術和新工藝，要求行業內企業準確把握技術發展方向，加大研發力度，持續提升創新能力，完善產業化能力。若公司不能正確把握技術發展趨勢，可能出現技術落后的風險，從而使得公司面臨喪失競爭優勢甚至被市場淘汰的風險。

效益不達預期的風險：如果相關產品的生產及銷售情況不及預期，可能造成項目效益不達預期的風險。

六、保障募集資金安全的措施

本項目相關審批程序履行后，項目實施主體將開立募集資金專用賬戶，專項存儲投入的超募資金（含利息），并與公司、保薦機構和存放募集資金的商業銀行簽署募集資金專戶存儲三方監管協議，公司將根據項目的實施進度，逐步投入募集資金。公司將嚴格按照《上市公司監管指引2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定實施監管監督，并根據相關事項進展情況及時履行信息披露義務。

七、公司履行的審議程序

2022年4月21日，公司***屆董事會第十八次會議、***屆監事會第九次會議審議通過了《關于使用剩余超募資金投資建設項目的議案》，同意公司使用剩余超募資金投資建設新型太陽能高效電池片項目二期工程與年產20GW拉棒切方建設項目。公司獨立董事對上述使用剩余超募資金投資建設項目事項發表了明確的同意意見。該議案尚需提請公司股東大會審議批準。

八、專項意見說明

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：本次使用剩余超募資金投資建設項目符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律、法規、規范性文件及《晶科能源股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《募集資金管理制度》等的規定。本次使用剩余超募資金投資建設項目已經通過董事會審議，議案內容及表決情況符合相關規定，履行了必要的程序。公司使用剩余超募資金投資建設項目是用于與主營業務相關的生產經營，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形，有利于提高募集資金的使用效率，進一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。

綜上，獨立董事同意本次公司使用剩余超募資金投資建設項目的事項，并同意提交公司股東大會審議。

（二）監事會意見

監事會認為：本次使用剩余超募資金投資建設項目符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》《募集資金管理制度》等的規定。本次使用剩余超募資金投資建設項目事項已經通過董事會審議，議案內容及表決情況符合相關規定，履行了必要的程序。公司本次使用剩余超募資金投資建設項目是用于與主營業務相關的生產經營，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形，有利于提高募集資金的使用效率，進一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。

綜上，監事會同意公司本次公司使用剩余超募資金投資建設項目的事項，尚需提交公司股東大會審議。

（三）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次使用剩余超募資金投資建設項目事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議。本次事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律、法規、規范性文件的要求。公司本次使用剩余超募資金投資建設新項目，有利于增強公司主營業務的盈利能力，提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

綜上，保薦機構同意公司本次使用剩余超募資金投資建設項目事項。

九、上網公告文件

1、獨立董事關于公司***屆董事會第十八次會議相關事項的獨立意見；

2、中信建投證券股份有限公司出具的《關于晶科能源股份有限公司使用剩余超募資金投資建設項目的核查意見》。

特此公告。

晶科能源股份有限公司董事會

2022年4月23日

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