證券代碼：002497??????????證券簡稱：雅化集團???????????公告編號：2022-41

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

擬聘任的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

一、擬續聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

組織形式：特殊普通合伙企業

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層

首席合伙人：譚小青先生

2、人員信息

截止2021年12月31日，信永中和會計師事務所有合伙人（股東）236人、注冊會計師1,455人。簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數超過630人。

3、業務規模

信永中和會計師事務所2021年度業務收入為31.74億元，其中：審計業務收入為22.67億元、證券業務收入為7.24億元。2021年度，信永中和會計師事務所參與的上市公司年報審計為346家，收費總額3.83億元，涉及的主要行業包括制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，交通運輸、倉儲和郵政業，金融業，批發和零售業，房地產業，采礦業等。

4、投資者保護能力

信永中和會計師事務所已購買職業保險，符合相關規定并涵蓋因提供審計服務而依法所應承擔的民事賠償責任，2021年度所投的職業保險，累計賠償限額7億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

5、誠信記錄

信永中和會計師事務所近三年（2019年至2021年）因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施12次、自律監管措施0次和紀律處分0次。29名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰2次、監督管理措施27次和行業自律監管措施2次。

（二）項目信息

1、基本信息

擬簽字項目合伙人：張雯燕女士，1998年獲得中國注冊會計師資質，2005?年開始從事上市公司審計，2005年開始在信永中和執業，2020年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和復核的上市公司超過5家。

擬擔任質量控制復核合伙人：邵立新先生，1994年獲得中國注冊會計師資質，2001年開始從事上市公司審計，2007年開始在信永中和執業，2020年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和復核的上市公司超過5家。

擬簽字注冊會計師：李華靜女士，2003年獲得中國注冊會計師資質，2003年開始從事上市公司審計，2005年開始在信永中和執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署的上市公司1家。

2、誠信記錄

上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施的情形，亦不存在受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3、獨立性

信永中和會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

4、審計收費

公司2021年度審計費用為208萬元，2020年度審計費用為195萬元。審計費用系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量，以所需工作人數、日數和每個工作人員日收費標準確定。

二、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會履職情況

公司董事會審計委員會對信永中和的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為信永中和具有證券、期貨相關業務從業資格和豐富的執業經驗，對公司經營發展情況及財務狀況較為熟悉，在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，嚴格遵守中國注冊會計獨立審計準則的規定，認真履行職責，恪守職業道德，遵照獨立、客觀、公正的執業準則，表現出良好的職業操守，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果。審計委員會同意向董事會提議續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的財務及內部控制審計機構。

（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

公司獨立董事對此事項進行了事前認可，并發表獨立意見，認為信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）在2021年度公司財務審計過程中盡職盡責，遵循了獨立、客觀、公正的執業準則，盡職盡責完成了各項審計任務，出具的審計報告整體質量合規。為保證審計工作的連續性，同意續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的財務及內部控制審計機構，同意將該議案提交年度股東大會審議。

（三）董事會對議案審議和表決情況

公司于2022年4月22日召開第五董事會第十三次會議，審議通過了《關于續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）的議案》，同意續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的財務及內部控制審計機構，并提請股東大會授權公司經營管理層根據2022年度的實際工作量確定信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）年度審計費用。

（四）生效日期

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議批準，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

三、備查文件

1、第五屆董事會第十三次會議決議；

2、審計委員會2022年***次會議記錄；

3、獨立董事關于公司續聘會計師事務所的事前認可意見；

4、信永中和會計師事務所營業執業證照，主要負責人和監管業務聯系人信息和聯系方式，具體審計業務的簽字注冊會計師身份證件、執業證照和聯系方式。

特此公告。

四川雅化實業集團股份有限公司董事會

2022年4月22日

證券代碼：002497???????????證券簡稱：雅化集團?????????公告編號：2022-43

四川雅化實業集團股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川雅化實業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月22日召開第五屆董事會第十三次會議，會議決定于2022年5月16日（星期一）召開公司2021年年度股東大會，現將本次股東大會的有關事項通知如下：

一、召開會議的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為公司2021年年度股東大會

2、股東大會召集人：公司董事會

3、會議召開的合法、合規性：2022年4月23日，公司第五屆董事會第十三次會議審議通過了相關議案，決定于2022年5月16日召開公司2021年年度股東大會。會議召開符合法律、法規和公司章程的有關規定。

4、本次股東大會的召開時間：

①現場會議召開時間為：2022年5月16日下午14：30開始；

②通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為2022年5月16日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行網絡投票的具體時間為2022年5月16日9:15～15:00。

5、會議召開方式：本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式。

公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，公司股東可以在上述網絡投票時間內通過深圳證券交易所的交易系統或互聯網投票系統行使表決權。

公司股東只能選擇現場投票（現場投票可以委托代理人代為投票）和網絡投票中的一種表決方式。同一表決票出現重復表決的，以***次投票結果為準。網絡投票包含證券交易系統和互聯網系統兩種投票方式，同一股份只能選擇其中一種方式。

6、股權登記日：2022年5月10日（星期二）

7、本次股東大會出席對象

①本次股東大會的股權登記日為2022年5月10日，于當日下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權以本通知公布的方式出席股東大會。不能親自出席現場會議的股東可書面授權他人代為出席（被授權人不必為本公司股東，授權委托書詳見附件二），或在網絡投票時間內參加網絡投票；

②公司部分董事、監事及高級管理人員；

③公司聘請的見證律師等。

8、現場會議召開地點：四川雅化實業集團股份有限公司會議室（詳細地址：四川省成都市高新區天府四街66號航興國際廣場1號樓23樓）

二、會議審議事項：

本次股東大會將審議下列議案：

根據《上市公司股東大會規則（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》的要求，本次會議審議的議案將對中小投資者的表決進行單獨計票并及時公開披露（中小投資者是指除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東）。

本次股東大會審議之議案7.00《關于公司董事、高級管理人員2022年薪酬標準的議案》，關聯股東需回避表決。

本次股東大會審議之議案6.00《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》，關聯股東需回避表決。

本次會議審議的議案由公司第五屆董事會第十三次會議審議通過，具體內容可查閱同日刊載于《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的《第五屆董事會第十三次會議決議公告》。各議案的程序合法，資料完備。

三、會議登記等事項

1、登記方式：

①自然人股東親自出席的，憑本人身份證、證券賬戶卡、持股憑證辦理登記；委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、委托人的證券賬戶卡、持股憑證辦理登記。

②法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡、持股憑證辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡、持股憑證辦理登記。

③異地股東可憑以上有關證件采取傳真或信函方式進行登記以上有關證件可采取信函或傳真方式登記，傳真或信函須在2022年5月13日下午17：30前送達或傳真至公司，傳真后需電話確認，不接受電話登記。信函和傳真請注明“參加股東大會”字樣。

2、登記時間：2022年5月12日至5月13日(上午8:30—12:00，下午13:00—17:30)

3、登記地點：四川省成都市高新區天府四街66號航興國際廣場1號樓23樓董事會辦公室。

4、會議費用：出席會議食宿及交通費自理；

5、網絡投票期間，如投票系統遇突發重大事件的影響，則本次會議的進程另行通知；

6、聯系方法：

（1）通訊地址：四川省成都市高新區天府四街66號航興國際廣場1號樓23樓董事會辦公室

（2）聯系人：鄭璐

（3）聯系電話：028-85325316

（4）傳真：028-85325316

（5）郵政編碼：610041

7、特別注意事項：請出席會議的股東于會前半小時到達會議地點，并攜帶身份證明、持股憑證、授權委托書等有效證件，以便驗證入場。

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件1。

五、備查文件

第五屆董事會第十三次會議決議

特此通知。

四川雅化實業集團股份有限公司董事會

2022年4月22日

附件一

參加網絡投票的具體操作流程

一、網絡投票的程序

1、投票代碼：362497

2、投票簡稱：“雅化投票”。

3、意見表決：

（1）填報表決意見或選舉票數

對于非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

（2）股東對總議案進行投票，視為對除累積投票議案外的其他所有議案表達相同意見。

（3）股東對總議案與具體提案重復投票時，以***次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、投票時間：2022年5月16日的交易時間，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為2022年5月16日9:15—15:00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件二

四川雅化實業集團股份有限公司

2021年年度股東大會參會回執

致：四川雅化實業集團股份有限公司

本人擬親自?/?委托代理人________出席公司于2022年5月16日（星期一）下午14:30在四川省成都市高新區天府四街66號航興國際廣場1號樓23樓召開的2021年年度股東大會。

個人股東簽字：

法人股東簽章：

日期：???????年???????月???????日

說明：

1、請用正楷書寫中文全名。

2、個人股東請附上身份證復印件和股票賬戶復印件；法人股東請附上單位營業執照復印件、股票賬戶復印件及擬出席會議股東代表的身份證復印件。

3、委托代理人出席的，請附上填寫好的《授權委托書》(見附件三)。

附件三

授權委托書

茲授權????????先生/女士代表本人（本公司）出席四川雅化實業集團股份有限公司2021年年度股東大會，并代表本人（本公司）行使表決權。委托期限為：從本授權委托書簽署之日起至本次股東大會結束之日止。委托權限為：代為出席本次股東大會、代為行使表決權。

表決指示：?（說明：在議案的“表決意見”欄中，“同意”用“√”表示；“反對”用“×”表示；棄權用“○”表示；不填表示棄權。若無明確指示，代理人可自行投票。）

備注：1、委托人應在授權委托書中標明投票數量，明確授意受托人投票；

2、自然人股東需簽名，法人股東需加蓋公章；

3、此授權委托書剪報、復印或按上述格式自制均為有效。

委托人簽名（蓋章）：

委托人身份證或營業執照號碼：

委托人持股數：

受托人簽名：

受托人身份證號碼：

委托日期：

證券代碼：002497?????????證券簡稱：雅化集團??????????公告編號：2022-35

四川雅化實業集團股份有限公司

第五屆監事會第十二次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川雅化實業集團股份有限有公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第十二次會議于2022年4月11日以書面送達的方式發出會議通知，并于2022年4月22日上午在公司會議室召開。本次會議應出席監事3名，實際出席會議的監事3人，會議由監事會主席胡強先生主持。會議的召集與召開符合《公司法》、《證券法》以及《公司章程》等相關規定。

會議審議并通過了以下決議：

一、?審議通過了《監事會2021年年度工作報告》；

全體監事一致通過了《監事會2021年年度工作報告》。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議通過。

二、審議通過了《公司2021年年度報告》及其摘要；

監事會認為：公司編制?2021年年度報告及其摘要的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司2021年度的經營狀況和經營成果，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并簽署了書面確認意見。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議通過。

三、審議通過了《公司2021年年度財務決算報告》；

公司2021年年度財務決算報表經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審計，并出具了無保留意見的審計報告（編號：XYZH/2022CDAA880211），公司2021年年度財務決算內容真實、準確。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年度股東大會審議通過。

四、審議通過了《公司2021年度利潤分配預案》；

公司擬定的2021年年度利潤分配預案，兼顧了股東利益和公司長遠發展需要，符合《公司章程》中規定的有關利潤分配政策，符合公司《未來三年（2021-2023年）股東回報規劃》對利潤分配的相關精神。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議通過。

五、審議通過了《公司2021年募集資金存放與使用情況的專項報告》；

監事會認為：公司根據《深圳證券交易所股票上市交易規則（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》以及公司《募集資金管理控制制度》等規定，對所有募集資金均實行專戶存儲，規范使用募集資金保證專款專用。公司編制的《2021年募集資金存放與使用情況的專項報告》，真實反映了公司募集資金的使用、存儲等實際情況。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

六、審議通過了《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》；

根據經營需要，經測算：公司及下屬子公司與金奧博在2022年發生的關聯交易金額不超過1,000萬元；公司及下屬子公司與龍騰爆破在2022年發生的關聯交易金額不超過300萬元；公司及下屬子公司與昌平爆破在2022年發生的關聯交易金額不超過100萬元；公司及下屬子公司與立安科爆在2022年發生的關聯交易金額不超過100萬元；公司及下屬子公司與瑞翔爆破在2022年發生的關聯交易金額不超過100萬元；公司及下屬子公司與能投鋰業及下屬子公司發生的關聯交易金額不超過15,000萬元。

監事會認為：以上關聯交易是公司正常經營和提高經濟效益的市場化選擇，符合公司實際經營需要，上述關聯交易符合公開、公平、公正的原則，交易價格公允，決策程序合法，不存在損害公司及其股東利益。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

七、審議通過了《2021年度內部控制自我評價報告》；

監事會認為：公司已根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》，建立了較為完善的內部控制體系及制度體系，相關管理制度合理、有效，符合有關法律法規和監管部門的規范性要求，能確保公司資產的安全和完整，同時也能保證了會計資料的真實、準確、完整，整體運行效果良好。公司出具的《2021年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

八、審議通過了《關于續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）的議案》；

公司擬續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2022年度財務及內部控制審計機構并出具相關文件，同時提請股東大會授權經理班子與會計師事務所簽訂《審計業務約定書》和決定審計報酬等事項。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

九、審議通過了《關于公司開展外匯套期保值業務的議案》

公司及下屬子公司使用自有資金及銀行授信額度開展總額不超過40億元的外匯套期保值業務，批準額度在一年內可循環使用，并授權公司管理層在額度范圍內具體實施上述外匯套期保值業務相關事宜。

監事會認為：公司擬開展外匯套期保值業務，可規避外匯市場風險，防范匯率大幅波動帶來的不良影響，控制公司財務費用波動，降低公司未來償債風險，公司制定了《外匯套期保值業務管理制度》，明確了具體的操作規程，能規范公司外匯套期保值業務。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。

十、審議通過了公司《2022年***季度報告》的議案

監事會認為：公司2022年***季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規定；2022年***季度報告的內容和格式符合中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的各項規定，并且其內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

十一、審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》

根據2021年***次臨時股東大會的授權，公司董事會確定以2022年4月25日為授予日，向符合條件的14名激勵對象授予12,042,100股限制性股票，與會監事審議后認為：

（一）列入本次股權激勵計劃激勵對象名單的人員符合《管理辦法》、《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合本次股權激勵計劃草案規定的激勵對象條件；

（二）激勵對象均不存在《管理辦法》規定的不得成為激勵對象的下列情形：

1、***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2、***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

3、***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6、中國證監會認定的其他情形。

（三）本次股權激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，公司監事會認為：列入公司本次股權激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為本次股權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

公司監事會同意確定以2022年4月25日為授予日，向符合條件的14名激勵對象授予12,042,100股限制性股票。

表決結果：三票同意、零票反對、零票棄權，審議通過。

特此公告。

四川雅化實業集團股份有限公司監事會

2022年4月22日

證券代碼：002497?????????證券簡稱：雅化集團?????????公告編號：2022-38

四川雅化實業集團股份有限公司董事會

關于2021年度募集資金存放

與使用情況的專項報告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》及有關規定，現將四川雅化實業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）募集資金截至2021年12月31日的存放與使用情況專項說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）募集資金金額及到賬時間

1、公開發行可轉換公司債券

經2018年12月26日中國證監會《關于核準四川雅化實業集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2018]2186號）核準，公司向社會公開發行80,000萬元可轉換公司債券，扣除發行費用903萬元（含稅金額），實際募集資金凈額為人民幣79,097萬元。上述募集資金已于2019年4月22日全部到位，經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具《公開發行可轉換公司債券募集資金驗資報告》（報告編號：XYZH/2019CDA20199）。

2、非公開發行股票

經2020年11月3日中國證監會《關于核準四川雅化實業集團股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2020]2777號）核準，公司本次向特定對象非公開發行股票107,066,381.00股，每股面值人民幣1元，募集資金總額為人民幣1,499,999,997.81元，扣除各項發行費用人民幣12,872,650.18元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣1,487,127,347.63元。上述募集資金已于2020年12月31日全部到位，經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具《非公開發行股票募集資金驗資報告》（報告編號：XYZH/2020CDAA80020）。

（二）募集資金以前年度使用金額

1、公開發行可轉換公司債券

截至2019年4月22日，公司已使用自籌資金對募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）先期投入285,628,255.86元，利用自有資金預先支付審計及驗資費用、律師費用、信用評級費用、發行手續費用合計930,000.00元。

2019年4月26日，公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金及發行費用的議案》，同意公司以募集資金285,628,255.86元置換預先已投入募投項目自籌資金；同意以募集資金?930,000.00元置換預先以自有資金支付審計及驗資費用、律師費用、信用評級費用、發行手續費等發行費用。

2019年8月15日召開的第四屆董事會第十次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》。在保證募投項目正常運作資金需求和有效控制投資風險的情況下，將不超過2.7億元閑置募集資金用于購買安全性高的銀行理財產品。

2020年8月13日召開的第四屆董事會第十七次會議和第四屆監事會第十六次會議審議通過了《關于繼續使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》，同意公司在保證募投項目正常運作資金需求和有效控制投資風險的情況下，將不超過7,900萬元閑置募集資金繼續用于購買安全性高的理財產品，投資期限為公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

截至2020年12月31日止，雅化可轉債募集資金凈支出735,742,623.23元（含募集資金利息凈收入）。

單位：元

2、非公開發行股票

截至2020年12月31日，公司尚未使用本次非公開發行股票募集資金，募集資金余額為1,486,949,997.81元。

（二）募集資金本年度使用金額及年末余額

2021年1月22日召開的第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第十九次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司在保證募投項目正常運作資金需求和有效控制投資風險的情況下，將不超過10億元暫時閑置募集資金用于購買安全性高的理財產品。該額度自董事會審議通過之日起12個月內可循環滾動使用。

截至2021年12月31日，本公司募集資金在本報告期的使用情況如下：

1、公開發行可轉換公司債券

截至2021年12月31日，本公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況如下：

單位：元

2、非公開發行股票

截至2021年12月31日，本公司非公開發行股票募集資金使用情況如下：

二、募集資金存放與管理情況

（一）募集資金的管理情況

為規范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用的效率和收益，保護投資者權益，本公司根據《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》等相關法律法規的規定并結合公司實際情況，制定了《募集資金管理控制辦法》。根據《募集資金管理控制辦法》要求，本公司對募集資金采用專戶存儲，并對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證專款專用。

（二）《募集資金三（四）方監管協議》簽訂情況

1、公開發行可轉換公司債券

公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《關于開設公開發行可轉換公司債券募集資金專項賬戶并簽訂募集資金監管協議的議案》。2019年4月23日，公司與中信銀行股份有限公司成都分行（以下簡稱“中信銀行成都分行”）及保薦機構天風證券股份有限公司（以下簡稱“天風證券”）簽署了《公開發行可轉換公司債券之募集資金三方監管協議》，募投項目所屬子公司雅化鋰業（雅安）有限公司（以下簡稱“雅安鋰業”）分別與本公司、中國工商銀行股份有限公司雅安分行（以下簡稱“工行雅安分行”）及保薦機構天風證券簽署了《公開發行可轉換公司債券之募集資金四方監管協議》。

2、非公開發行股票

公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過了《關于開設非公開發行股票募集資金專戶并授權簽訂募集資金監管協議的議案》。2021年1月21日，公司與工行雅安分行及保薦機構天風證券簽署了《非公開發行股票之募集資金三方監管協議》，與雅安鋰業、中國銀行股份有限公司雅安分行（以下簡稱：“中行雅安分行”）及保薦機構天風證券簽署了《非公開發行股票之募集資金四方監管協議》。

上述監管協議與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，且按協議約定履行了相應的義務，不存在違規情形。

（三）募集資金專戶存儲情況

1、公開發行可轉換公司債券

截至2021年12月31日，實際募集資金賬戶余額5,995,005.77元。具體存放情況如下：

活期存款賬戶：

（單位：元）

2、非公開發行股票

截止2021年12月31日，實際募集資金賬戶余額987,404,892.11元。具體存放情況如下：

（1）活期存款賬戶：

（單位：元）

（2）理財產品賬戶：

（單位：元）

合計金額如下：

（單位：元）

三、本年度募集資金實際使用情況

（一）公開發行可轉換公司債券

截至2021年12月31日，公司已累計使用募集資金789,033,260.87元，其中：投入雅安鋰業年產2萬噸電池級碳酸鋰（氫氧化鋰）生產線項目募集資金項目566,830,564.23元（含置換前期投入募投項目的自有資金285,628,255.86元），本公司補流項目使用222,202,696.64元。

（二）非公開發行股票

截至2021年12月31日，公司已累計使用募集資金509,824,381.22元，其中：投入新增年產5萬噸電池級氫氧化鋰、1.1萬噸氯化鋰及其制品項目77,158,724.90元，本公司補流項目使用432,665,656.32元。

募集資金具體使用情況對照表詳見附件1。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

公司第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第二十一次會議審議通過了《關于調整非公開發行股票募集資金投資項目的議案》，同意將非公開發行股票募集資金項目“新增年產2萬噸電池級氫氧化鋰、1.1萬噸氯化鋰及其制品項目”進行調整，調整后的募投項目為“新增年產5萬噸電池級氫氧化鋰、1.1萬噸氯化鋰及其制品項目”。

調整后的項目募集使用情況見附件1。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

1、公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資金，并及時、真實、準確、完整地披露了募集資金使用相關信息。

2、公司已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，募集資金的存放、使用、管理及披露不存在違規使用募集資金的情形。

六、公司存在兩次以上融資且當年存在募集資金運用的，應在專項報告分別說明

公司兩次融資的資金情況已在本報告分別說明。

附件1：2021年募集資金使用情況對照表

四川雅化實業集團股份有限公司董事會

2022年4月22日

附件1

2021年度募集資金使用情況對照表

單位：萬元

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