證券代碼：000976 證券簡稱：華鐵股份 公告編號：2022-011

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

關于實際控制人及控股股東增持計劃

變更的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到公司實際控制人宣瑞國先生及公司控股股東拉薩經濟技術開發區泰通投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“拉薩泰通”）關于股份增持計劃變更的通知，并于 2022 年4月19日召開了第九屆董事會2022年第二次臨時會議以及第九屆監事會2022年***次臨時會議，審議通過了《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的議案》，具體情況如下：

一、原增持計劃主要內容

公司于2021年11月10日披露《關于實際控制人及控股股東增持公司股份計劃的公告》，主要內容如下：

1、公司實際控制人宣瑞國先生及公司控股股東拉薩泰通基于對公司價值和未來持續發展的堅定信心，以及對公司股票長期投資價值的認可，擬實施本次增持計劃。

2、本次增持主體擬增持金額合計不低于人民幣5,000萬元且不高于人民幣10,000萬元，增持所需資金為其自有資金或自籌資金。

3、本次擬增持股份的價格不超過6.5元/股 ，本次增持主體將基于對公司股票價值的合理判斷，并根據公司股票價格波動情況及資本市場整體趨勢，實施本次增持計劃。

4、本次擬增持股份的期限為自增持計劃公告披露之日起6月內（法律、法規及深圳證券交易所業務規則等有關規定不準增持的期間除外）（即2021年11月10日至2022年5月10日）。本次增持計劃實施期間，如遇公司股票停牌，增持計劃將在股票復牌后順延實施并及時披露。

5、本次增持主體擬通過二級市場集中競價方式增持公司股份。

6、本次增持基于增持主體實際控制人及控股股東的特定身份。

7、本次增持的股份將依照有關法律、法規及深圳證券交易所相關規定執行，在法定的鎖定期限內增持主體不減持所持有的公司股份。

二、增持計劃實施情況

截至本公告發布日，公司控股股東拉薩泰通通過深圳證券交易所集中競價交易方式累計增持公司股份215.09萬股，占公司總股本的0.13%，增持均價4.696元/股，累計增持金額1010.07萬元。

三、增持計劃變更情況

1、增持主體由“實際控制人宣瑞國先生及公司控股股東拉薩泰通”變更為“實際控制人宣瑞國先生、公司控股股東拉薩泰通及實際控制人控制或***的其他主體”；

2、增持履行期間延長6個月，即延長期限自 2022 年 5 月 10 日至 2022 年11月10日止，本次增持計劃實施期間，如遇公司股票停牌，增持計劃將在股票復牌后順延實施并及時披露；

3、除上述調整外，原增持計劃其他內容保持不變。

四、延期增持計劃原因

在增持計劃實施期間，因公司披露 《2021年年度報告》存在增持窗口期，且受元旦、春節、清明節、勞動節等多個非交易日影響，在上述期間內股東無法增持本公司股份，能夠實施股份增持的有效時間大幅縮短，預計本次股份增持計劃不能在原定期限內完成。同時，基于對公司價值和未來持續發展的堅定信心，以及對公司股票長期投資價值的認可，本著誠實守信繼續履行股份增持計劃的原則，公司實際控制人及控股股東決定將本次股份增持計劃的履行期限延長6個月，即延長期限自 2022 年 5 月 10 日至 2022 年11月10日止，本次增持計劃實施期間，如遇公司股票停牌，增持計劃將在股票復牌后順延實施并及時披露。本次調整尚需提交股東大會審議通過后生效。

五、公司關于增持計劃變更的審議情況

（一）董事會審議情況

公司于 2022年4月19日召開了第九屆董事會2022年第二次臨時會議，審議通過了《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的議案》，關聯董事宣瑞國已回避表決。該議案尚需提交公司股東大會審議，關聯股東將就本議案回避表決。

（二）監事會審議情況

公司于 2022 年4月19日召開了第九屆監事會2022年***次臨時會議，審議通過了《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的議案》，該議案尚需提交公司股東大會審議，關聯股東將就本議案回避表決。

監事會認為：本次實際控制人及控股股東增持計劃變更事項的審議程序和表決程序符合《公司法》、《上市公司監管指引第4號一一上市公司及其相關方承諾》和《公司章程》等有關規定，不存在損害公司和非關聯股東利益，特別是中小股東利益的情形。監事會同意將該事項的相關議案提交公司股東大會審議。

（三）獨立董事意見

經審核，我們認為：本次實際控制人及控股股東變更增持公司股份計劃事項符合有關法律法規的規定，審議和表決程序符合《上市公司監管指引第4號一一上市公司及其相關方承諾》等規定，實際控制人及控股股東增持公司股份計劃變更事項符合其實際情況，董事會在審議該議案時，關聯董事已回避表決。我們一致同意公司實際控制人及控股股東變更增持計劃事項并同意將該事項的相關議案提交公司股東大會審議。

六、其他相關說明

1、本次計劃增持主體增持公司股份行為符合《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律、法規、部門規章及深圳證券交易所業務規則等有關規定。增持主體在實施增持計劃股份過程中，將嚴格遵守中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所關于上市公司權益變動、股票買賣窗口期及鎖定期的相關規定，并承諾在增持期間內不減持所持有的公司股份。

2、本次股份增持計劃的實施不會導致公司股權分布不具備上市條件，不會影響公司的上市地位，不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化。

3、公司在本次增持計劃實施期間如有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，增持主體將根據股本變動情況，對本次增持計劃進行相應調整并及時披露。

公司將繼續關注本次增持計劃的相關情況，并依據相關規定及時履行信息披露義務，敬請投資者注意投資風險。

七、增持計劃實施的不確定性風險

1、本次增持股份所需的資金若未能籌措到位，可能存在增持計劃無法實施的風險。

2、本次增持計劃實施可能存在因證券市場發生變化等因素，導致無法達到預期的風險。

如增持計劃實施過程中出現上述風險情形，公司將及時履行信息披露義務。

八、備查文件

1、公司實際控制人宣瑞國先生及公司控股股東拉薩泰通出具的《關于變更增持廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司股份計劃的告知函》。

2、經與會董事簽字并加蓋董事會印章的公司第九屆董事會 2022 年第二次臨時會議決議；

3、經與會監事簽字并加蓋監事會印章的公司第九屆監事會 2022 年***次臨時會議決議；

4、獨立董事關于第九屆董事會 2022年第二次臨時會議相關事項的獨立意見；

5、深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司董事會

2022年4月19日

證券代碼：000976 證券簡稱：華鐵股份 公告編號：2022-012

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

第九屆董事會2022年第二次

臨時會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月19日以通訊方式召開了第九屆董事會2022年第二次臨時會議，會議通知已于2022年4月15日以書面及通訊方式發出。本次會議由董事長宣瑞國先生召集和主持，公司董事9人，實際出席會議參與表決董事9人，公司全體監事和高級管理人員列席本次會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定。

二、董事會會議審議情況

經與會董事認真審議，形成決議如下：

（一）審議通過《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的議案》

本次實際控制人及控股股東延期實施增持公司股份計劃以及變更增持主體事項符合相關法律法規，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情況。同意公司實際控制人及控股股東延期實施增持公司股份計劃，延長期限6個月，即延長期限自2022年5月10日至2022年11月10日止，同意變更增持主體為實際控制人宣瑞國先生、公司控股股東拉薩經濟技術開發區泰通投資合伙企業（有限合伙）及實際控制人控制或***的其他主體。除上述調整外，原增持計劃其他內容保持不變。

本議案關聯董事宣瑞國已回避表決，本議案需提交公司股東大會審議通過。

獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：贊成票 8 票，反對票 0 票，棄權票 0 票。

具體內容詳見公司同日披露于巨潮資訊網上的《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的公告》（公告編號：2022-011）。

（二）審議通過《關于提請召開2022年***次臨時股東大會的議案》；

公司擬定于2022年5月6日（星期五）下午14:30召開2022年***次臨時股東大會審議公司董事會提交的議案。

本議案關聯董事宣瑞國已回避表決。

表決結果：贊成票8票，反對票0票，棄權票0票。

具體內容詳見公司同日披露于巨潮資訊網上的《關于召開2022年***次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-014）。

三、備查文件

（一）經與會董事簽字并加蓋董事會印章的公司第九屆董事會2022年第二次臨時會議決議；

（二）獨立董事關于第九屆董事會2022年第二次臨時會議相關事項的獨立意見；

（三）深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司董事會

2022年4月19日

證券代碼：000976 證券簡稱：華鐵股份 公告編號：2022-013

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

第九屆監事會2022年***次

臨時會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監事會會議召開情況

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月19日以通訊方式召開了第九屆監事會2022年***次臨時會議，會議通知于2022年4月15日以書面及通訊方式發出。本次會議由監事會主席段穎女士召集和主持，公司監事3人，實際出席會議參與表決監事3人，公司高級管理人員列席本次會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事認真審議，形成決議如下：

（一）審議通過《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的議案》

經審核，監事會認為本次實際控制人及控股股東增持計劃變更事項的審議程序和表決程序符合《公司法》、《上市公司監管指引第4號一一上市公司及其相關方承諾》和《公司章程》等有關規定，不存在損害公司和非關聯股東利益，特別是中小股東利益的情形。

表決結果：贊成票3票，反對票0票，棄權票0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司同日披露于巨潮資訊網上的《關于實際控制人及控股股東增持計劃變更的公告》（公告編號：2022-011）。

三、備查文件

（一）經與會監事簽字并加蓋監事會印章的公司第九屆監事會2022年***次臨時會議決議。

（二）深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司監事會

2022年4月19日

證券代碼：000976 證券簡稱：華鐵股份 公告編號：2022-014

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

關于召開2022年***次

臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

● 股東大會召開時間：2022年5月6日下午2:30。

● 股東大會召開地點：北京市東城區興化東里27號一樓會議室。

● 會議方式：現場表決與網絡投票相結合方式。

一、 召開股東大會的基本情況

（一）股東大會屆次：2022年***次臨時股東大會。

（二）股東大會會議召集人：公司董事會。本次臨時股東大會由公司第九屆董事會2022年第二次臨時會議決定召開。

（三）會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《公司章程》的規定。

（四）本次股東大會的召開時間：

現場會議時間為：2022年5月6日（星期五）下午2:30；

網絡投票時間為：2022年5月6日；

其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為2022年5月6日上午9:15－9:25，9:30－11:30和下午1:00－3:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行網絡投票的具體時間為2022年5月6日上午9：15至下午3:00期間的任意時間。

（五）會議的召開方式：本次股東大會采取現場表決與網絡投票相結合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，公司股東可以在上述網絡投票時間內通過深圳證券交易所的交易系統或互聯網投票系統行使表決權。公司股東只能選擇現場投票、深圳證券交易所交易系統投票、深圳證券交易所互聯網系統投票中的一種方式進行表決，如果同一表決權出現重復投票表決的，以***次投票表決結果為準。

（六）會議的股權登記日：2022年4月27日（星期三）

（七）出席股東大會的對象

1、在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。

于股權登記日2022年4月27日（星期三）下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

2、公司董事、監事及高級管理人員。

3、公司聘請的律師。

4、根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

（八）現場會議召開地點：北京市東城區興化東里27號一樓會議室。

二、會議審議事項

表一：本次股東大會提案編碼名稱及編碼表

根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等有關規定，審議該議案時，公司將對中小投資者表決單獨計票，單獨計票結果將及時公開披露（中小投資者是指除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）。

該議案關聯股東將回避表決。

該議案已經公司第九屆董事會2022年第二次臨時會議、第九屆監事會2022年***次臨時會議審議通過。具體內容詳見同日刊登于《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的相關公告。

三、會議登記等事項

（一）登記方式：

1、法人股東應當由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應當持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證和能證明其具有法定代表人資格的有效證明辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應當持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權委托書（見附件2）到公司登記。

2、個人股東親自出席會議的，應當持本人有效身份證和股東賬戶卡至公司登記；委托代理人出席會議的，代理人還應當出示代理人本人有效身份證、股東授權委托書（見附件2）。

3、異地股東可以用傳真、信函等方式登記，傳真或信函以抵達公司的時間為準。以傳真方式進行登記的股東，務必在出席現場會議時攜帶上述材料原件并提交給公司。

（二）登記時間：2022年5月5日上午9：00－11:30，下午1:30－5:30。未在上述時間內登記的公司股東，亦可參加公司股東大會。

（三）登記地址：北京市東城區興化東里27號一樓會議室。

（四）會議聯系人：薛雪靜

（五）聯系電話：010-56935791 ；聯系傳真：010-56935788；電子郵箱：xuejing.xue@huatie-railway.com。

（六）會議費用：本次股東大會會期半天，與會股東住宿、交通費用自理。

（七）網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。

四、參加網絡投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。參加網絡投票時涉及具體的操作詳見附件1。

五、備查文件

1、經與會董事簽字并加蓋董事會印章的公司第九屆董事會2022年第二次臨時會議決議；

2、經與會監事簽字并加蓋監事會印章的公司第九屆監事會2022年***次臨時會議決議；

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司董事會

2022年4月19日

附件1

參加網絡投票的具體操作流程

一、網絡投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼：360976；投票簡稱：華鐵投票

2、填報表決意見

上述議案為非累積投票提案，直接填報表決意見：同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對所有議案表達相同意見。

4、股東對總議案與具體提案重復投票時，以***次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、投票時間：2022年5月6日的交易時間，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00-15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為2022年5月6日上午9：15至下午3：00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn 在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件2

授權委托書

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司：

茲全權委托 先生（女士）代表本人/本公司出席廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司2022年***次臨時股東大會，并按照本授權委托書指示對會議審議事項行使投票權。

委托人名稱：

委托人身份證號碼/統一社會信用代碼：

委托人股東帳戶號：

委托人持股性質和數量：

受托人姓名及身份證號碼：

如果本委托人不作具體指示，受托人是否可以按自己的意思表決：

是□ 否□

本人對本次會議審議事項的表決意見：

注：上述議案請在“同意”、“反對”、“棄權”任意一欄內打“√”。

委托人蓋章（簽名）： 受托人簽名：

授權委托書簽發日期：

授權委托書有效期限：自本授權委托書簽署日至本次股東大會會議結束。

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

獨立董事關于第九屆董事會2022年

第二次臨時會議相關事項的

獨立意見

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、規范性文件以及《廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司章程》的規定，我們作為公司的獨立董事，本著實事求是、認真負責的態度，基于獨立判斷的立場，現就公司第九屆董事會2022年第二次臨時會議相關事項發表獨立意見如下：

經審核，我們認為：本次實際控制人及控股股東變更增持公司股份計劃事項符合有關法律法規的規定，審議和表決程序符合《上市公司監管指引第4號一一上市公司及其相關方承諾》等規定，實際控制人及控股股東增持公司股份計劃變更事項符合其實際情況，董事會在審議該議案時，關聯董事已回避表決。我們一致同意公司實際控制人及控股股東變更增持計劃事項并同意將該事項的相關議案提交公司股東大會審議。

獨立董事：

（王泰文） (孫喜運) （袁堅剛）

廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司董事會

2022年4月19日

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