證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-006

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月20日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）正常實施并保證募集資金安全的前提下，使用***高額不超過人民幣2億元的部分閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等）。使用期限為董事會和監事會審議通過之日起12個月內。在上述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。董事會授權公司總經理在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜。

一、 募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意深圳市正弦電氣股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕842號）同意，并經上海證券交易所同意，公司***公開發行人民幣普通股（A股）2,150.00萬股，募集資金總額為人民幣34,292.50萬元,扣除保薦及承銷費用、發行登記費等其他交易費用共計4,549.25萬元（不含增值稅金額）后，募集資金凈額為29,743.25萬元，上述資金已全部到位，經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于2021年4月23日出具《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZI10285號）（以下簡稱“驗資報告”）。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金三方監管協議。

二、 本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的基本情況

（一） 投資目的

為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響募投項目正常實施并保證募集資金安全的前提下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多的回報。

（二） 投資產品品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險，使用部分閑置募集資金投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），且該等現金管理產品不得用于質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

（三） 投資額度及期限

在保證不影響募投項目正常實施并保證募集資金安全的前提下，使用***高額不超過人民幣2億元的部分閑置募集資金進行現金管理，使用期限為董事會和監事會審議通過之日起12個月內。在上述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。

（四） 實施方式

董事會授權公司總經理在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。

（五） 信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法規和規范性文件的要求，及時履行信息披露義務。

（六）現金管理收益的分配

公司使用部分閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

三、 對公司經營的影響

本次使用部分閑置募集資金進行現金管理是在保證不影響募投項目正常實施并保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉和募投項目的正常運行，亦不會影響公司主營業務的正常發展，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同時，公司對部分閑置募集資金進行現金管理，能增加公司的投資收益，有利于盤活銀行存款，為公司和股東謀取更多的投資回報。

四、 投資風險及風險控制措施

（一） 投資風險

盡管公司擬投資安全性高、流動性好、期限不超過12個月（含）的投資產品，投資風險可控，但不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

（二） 風險控制措施

1、公司將嚴格按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《公司章程》等有關規定辦理相關現金管理業務。

2、公司將嚴格篩選投資對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全，經營效益好、資金運作能力強的發行主體所發行的產品。

3、公司財務部相關人員將及時跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時采取相應保全措施，控制安全性風險。

4、公司獨立董事、監事會有權對募集資金使用情況進行監督和檢查，必要時可聘請專業機構進行審計。

5、公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

五、獨立董事、監事會及保薦機構意見

（一）獨立董事意見

經審閱，獨立董事認為：公司擬使用額度不超過人民幣2億元的部分閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件等相關規定。本次使用部分閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高部分閑置募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途，不會影響公司主營業務的正常發展，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，我們一致同意該事項。

（二）監事會意見

經審議，監事會認為：根據《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）的相關規定，在不影響公司募投項目正常實施并保證募集資金安全的前提下，公司擬使用***高額不超過人民幣2億元的部分閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資金使用效率，不會影響公司日常資金正常周轉和募集資金投資項目的正常運行，亦不會影響公司主營業務的正常發展，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

（三）保薦機構意見

經核查，保薦機構認為：

公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，已經公司第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議審議通過，公司獨立董事發表了明確的同意意見，符合相關的法律法規并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件的相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司日常資金正常周轉和募投項目的正常運行，有利于提高公司資金的使用效率，在保證資金安全的同時獲得一定的投資收益。

綜上，保薦機構對公司使用閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

六、上網公告附件

1、《深圳市正弦電氣股份有限公司獨立董事關于公司第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》；

2、《國泰君安證券股份有限公司關于深圳市正弦電氣股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司董事會

2022年4月21日

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-002

深圳市正弦電氣股份有限公司

第四屆監事會第三次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、 監事會會議召開情況

深圳市正弦電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第三次會議（以下簡稱“本次會議”）于2022年4月20日上午11:00以現場結合通訊方式在公司會議室召開，本次會議通知及相關材料已于2022年4月8日以電子郵件方式送達公司全體監事。本次會議由監事會主席賀有良先生主持，會議應到監事三人，實到監事三人。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律、法規、規章、規范性文件和《公司章程》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，做出如下決議：

1、審議通過《關于的議案》

監事會認為：2021年度，公司監事會嚴格按照《公司法》等有關法律、法規、規章和《公司章程》、《監事會議事規則》的規定和要求，認真貫徹執行股東大會通過的各項議案，勤勉盡責，很好的履行了公司及股東賦予監事會的各項職責。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

2、審議通過《關于及其摘要的議案》

監事會認為：公司按照相關法律法規及《公司章程》等規定，編制了2021年年度報告，該報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，公允地反映了公司2021年財務狀況和經營成果等事項。公司2021年年度報告所披露的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《2021年年度報告》和《2021年年度報告摘要》。

3、審議通過《關于的議案》

監事會認為：公司編制的2021年度財務決算報告數據真實、準確、完整地反映了公司財務狀況，符合相關法律、法規及規范性文件的要求，對該報告無異議。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

4、審議通過《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

監事會認為：公司擬以現有總股本86,000,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2.56元（含稅），送紅股0股，轉增股本0股。預計派發現金股利人民幣22,016,000元（含稅）。本年度公司現金分紅占2021年度合并報表歸屬于母公司股東的凈利潤比例為 30.08%。該利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，不存在損害廣大股東利益，特別是中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《關于公司2021年度利潤分配預案的公告》（公告編號：2022-003）。

5、審議通過《關于公司2022年度監事薪酬方案的議案》

1）關于公司監事賀有良2022年度薪酬的方案

表決情況：2票同意，0票反對，0票棄權，1票回避，監事賀有良為關聯人，回避表決。

2）關于公司監事桂葉敏2022年度薪酬的方案

表決情況：2票同意，0票反對，0票棄權，1票回避，監事桂葉敏為關聯人，回避表決。

3）關于公司監事黃小梅2022年度薪酬的方案

表決情況：2票同意，0票反對，0票棄權，1票回避，監事黃小梅為關聯人，回避表決。

監事會認為：根據《公司法》、《公司章程》等規定，在充分考慮公司所處行業和同等規模企業的薪酬水平的基礎上，結合公司實際經營情況和相關人員的履職表現，提出公司2022年度監事薪酬方案符合公司長遠發展需要。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《關于公司2022年度董事、監事和高級管理人員薪酬方案的公告》（公告編號：2022-004）。

6、審議通過《關于的議案》

監事會認為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規的規定，公司對募集資金進行了專戶儲存和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案無需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號：2022-005）。

7、審議通過《關于的議案》

監事會認為：報告期內，公司已按照企業內部控制規范和相關規定的要求建立了內部控制制度，并在公司內部有效地實施，公司不存在財務報告內部控制重大缺陷，也未發現非財務報告內部控制重大缺陷，符合國家法律法規的相關要求。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案無需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《2021年度內部控制評價報告》。

8、審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》

監事會認為：根據《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）的相關規定，在不影響公司募投項目正常實施并保證募集資金安全的前提下，公司擬使用***高額不超過人民幣2億元的部分閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資金使用效率，不會影響公司日常資金正常周轉和募集資金投資項目的正常運行，亦不會影響公司主營業務的正常發展，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。

使用期限為董事會和監事會審議通過之日起12個月內。在上述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。董事會授權公司總經理在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案無需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-006）。

9、審議通過《關于2022年對外投資購買理財產品的議案》

監事會認為：為增加公司的收益，在保證公司正常運作和風險可控的基礎上，董事會授權總經理利用閑置自有資金（不含募集資金）購買安全性高、流動性好的理財產品（包含結構性存款、債券、基金投資以及保本型或中低風險型的理財產品），資金使用額度不超過人民幣1億元（包含1億元，且包含公司子公司武漢市正弦電氣技術有限公司購買理財產品使用額度），在上述額度內資金可以循環使用。

上述理財產品投資期限不超過12個月，有效期為自股東大會審議通過之日起12個月。該事項為公司經營發展所需，不會對公司生產經營活動造成不利影響。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

10、審議通過《關于續聘2022年度審計機構的議案》

監事會認為：鑒于立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備執行相關審計業務所必需的專業人員和執業資格，工作認真盡職，嚴格依據現行法律法規對公司進行審計，熟悉公司業務，為保證審計工作的連續性，同意繼續聘請立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《關于續聘2022年度審計機構的公告》（公告編號：2022-007）。

11、審議通過《關于會計政策變更的議案》

監事會認為：本次會計政策變更是公司依據財政部發布的企業會計準則實施問答相關規定進行的合理變更和調整，審議程序符合相關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，監事會同意公司本次會計政策變更。

表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。本議案經出席監事會的監事一致通過。

該議案無需提交公司股東大會審議通過。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的 《關于會計政策變更的公告》（公告編號：2022-008）。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司監事會

2022年4月21日

證券代碼：688395 證券簡稱：正弦電氣 公告編號：2022-007

深圳市正弦電氣股份有限公司

關于續聘2022年度審計機構的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 擬聘任的會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國***完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2021年末，立信擁有合伙人252名、注冊會計師2276名、從業人員總數9697名，立信的注冊會計師和從業人員均從事過證券服務業務。

立信2021年度業務收入（經審計）45.23億元，其中審計業務收入34.29億元。

2021年度立信為587家上市公司提供年報審計服務，同行業上市公司審計客戶31家。

2.投資者保護能力

截至2021年末，立信已提取職業風險基金1.29億元，購買的職業保險累計賠償限額為12.5億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

3.誠信記錄

立信近三年因執業行為受到刑事處罰無、行政處罰1次、監督管理措施24次、自律監管措施無和紀律處分2次，涉及從業人員63名。

（二）項目信息

1、人員信息

（1）項目合伙人近三年從業情況：

姓名：徐冬冬

（2）簽字注冊會計師近三年從業情況：

姓名：蔣玉龍

（3）質量控制復核人近三年從業情況：

姓名：韓子榮

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人近三年未發現存在不良誠信記錄，不存在因執業行為受到刑事處罰的情況，未受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，未受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

3、獨立性

項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4.審計收費

公司2021年度的審計費用為人民幣52萬元，2022年審計費用定價原則主要基于公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，以及審計人員配備情況、投入的工作量、事務所的收費標準來確定。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）審計委員會的履職情況

公司于2022年4月7日召開了第四屆董事會審計委員會2022年***次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，通過對立信的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為其具備從事證券業務的資質和為上市公司提供審計服務的經驗和能力，在為公司提供審計服務期間，立信嚴格遵守獨立、客觀、公正的職業準則，履行審計職責，完成公司各項審計工作。為保持公司審計工作的連續性，同意續聘立信作為公司2022年度審計機構，并提交董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

1、獨立董事事前認可意見

獨立董事認為：立信具備從事上市公司審計業務的相關從業資格，具備審計業務的豐富經驗和職業素質，能夠認真履行其審計職責，并通過實施審計工作，客觀評價公司財務狀況和經營成果，符合為上市公司提供審計工作服務的相關規定和要求，我們一致同意該事項，并同意將該議案提交公司第四屆董事會第三次會議審議。

2、獨立董事獨立意見

獨立董事認為：立信具備執行相關審計業務所必需的專業人員和執業資格，工作認真盡職，獨立、客觀、公正，嚴格依據現行法律法規對公司進行審計，具備繼續為公司提供年度審計服務的能力和要求，不會損害公司和全體股東的利益，不會對公司經營活動產生不利影響，我們一致同意該事項，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

（三）董事會的審議和表決情況

公司于2022年4月20日召開第四屆董事會第三次會議，審議并通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，同意公司續聘立信作為公司2022年度審計機構，并將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

（四）生效日期

本次續聘立信作為公司2022年度審計機構的事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

深圳市正弦電氣股份有限公司

董事會

2022年4月21日

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