公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

深圳市金證科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年3月26日披露了《深圳市金證科技股份有限公司關(guān)于變更募集資金用途的公告》（公告編號(hào)：2022-012）。現(xiàn)對(duì)變更事項(xiàng)的相關(guān)情況補(bǔ)充說(shuō)明如下：

一、關(guān)于本次募集資金變更的情況說(shuō)明

2020年6月，公司經(jīng)過(guò)項(xiàng)目籌劃，擬定非公開發(fā)行股票募集資金投向“券商資產(chǎn)負(fù)債管理整體解決方案項(xiàng)目”、“券商重資本業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目”、“大資管業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目”、“金融云平臺(tái)項(xiàng)目”及“分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目”等項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱“原募投項(xiàng)目”）。2021年3月，公司完成非公開發(fā)行股票工作，募集資金總額10.01億元。

募集資金到位后，公司項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)原募投項(xiàng)目的市場(chǎng)環(huán)境和客戶需求均已較籌劃階段發(fā)生一定變化，為避免募集資金投資風(fēng)險(xiǎn)，公司放緩對(duì)原募投項(xiàng)目的投入，擬對(duì)市場(chǎng)保持研究觀察一段時(shí)間，再根據(jù)情況做出研判，提交董事會(huì)進(jìn)行決策。適逢2021年中報(bào)披露，距3月份募集資金到位時(shí)間較短，在此期間收集的數(shù)據(jù)并不足以判斷相關(guān)情況出現(xiàn)重大變化，公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)一個(gè)完整年度才能做出準(zhǔn)確判斷，根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的狀況，公司認(rèn)為原募投項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化，因此公司在《深圳市金證科技股份有限公司關(guān)于2021年半年度公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)報(bào)告”）中就項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化選擇了“否”。（由于工作人員操作失誤，專項(xiàng)報(bào)告中“券商資產(chǎn)負(fù)債管理整體解決方案項(xiàng)目”的項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化選項(xiàng)誤勾選了“是”；公司將于2022年4月15日披露2021年度報(bào)告及相關(guān)文件，同時(shí)《深圳市金證科技股份有限公司關(guān)于2021年度公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中將會(huì)就原募投項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化情況進(jìn)行詳細(xì)披露。）

2021年下半年開始，市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)一步發(fā)生變化，表現(xiàn)在：①股市持續(xù)波動(dòng)，券商的業(yè)務(wù)，特別是資金驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)受到很大影響，客戶的技術(shù)需求和業(yè)務(wù)表現(xiàn)具有一定的關(guān)聯(lián)性，鑒于公司是為證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)客戶提供技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)，所以公司的原募投項(xiàng)目隨著市場(chǎng)波動(dòng)也需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；②同時(shí)國(guó)內(nèi)疫情反復(fù)，影響到券商在IT方面的項(xiàng)目規(guī)劃，有些需求被延期或取消，因此也影響到公司的原募投項(xiàng)目做出相應(yīng)調(diào)整。針對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目，公司分別采用以下的一種或多種方式進(jìn)行可行性分析:①走訪客戶，實(shí)地調(diào)研當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)需求；②通過(guò)公開***渠道收集2021年全年的市場(chǎng)數(shù)據(jù)；③基礎(chǔ)研發(fā)類項(xiàng)目模塊測(cè)試，驗(yàn)證技術(shù)是否達(dá)標(biāo)。經(jīng)過(guò)綜合研判和論證，公司***終認(rèn)為原募投項(xiàng)目的市場(chǎng)環(huán)境、建設(shè)背景和客戶需求發(fā)生較大變化，于2022年3月25日召開公司第七屆董事會(huì)2022年第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更募集資金用途的議案》，決定對(duì)原募投項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整：將“券商資產(chǎn)負(fù)債管理整體解決方案項(xiàng)目”、“券商重資本業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目”、“大資管業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目”、“金融云平臺(tái)項(xiàng)目、“分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目”變更為“證券信創(chuàng)項(xiàng)目”、“開放云原生微服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目”、“低代碼開發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”、“產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目”、“區(qū)塊鏈創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目”及“銀行財(cái)管服務(wù)一體化項(xiàng)目”六個(gè)項(xiàng)目。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司關(guān)于變更募集資金用途的公告》（公告編號(hào)：2022-012）。

二、原募投項(xiàng)目變更的具體原因

鑒于原募投項(xiàng)目的市場(chǎng)環(huán)境在2021年下半年較籌劃階段出現(xiàn)較大波動(dòng)，市場(chǎng)發(fā)展及需求狀況不及預(yù)期，部分募投項(xiàng)目的建設(shè)背景出現(xiàn)較大不確定性，不再具備實(shí)施條件和推廣價(jià)值，公司認(rèn)為原募投項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化，決定對(duì)原募投項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，具體原因如下：

（一）券商資產(chǎn)負(fù)債管理整體解決方案項(xiàng)目

券商資產(chǎn)負(fù)債管理整體解決方案項(xiàng)目，原計(jì)劃是基于資產(chǎn)負(fù)債管理的需要，為券商的資產(chǎn)負(fù)債管理提供全流程，標(biāo)準(zhǔn)化的解決方案，防范部分金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口過(guò)大及流動(dòng)性問(wèn)題。

1、原募投項(xiàng)目經(jīng)過(guò)成熟論證

2020年6月前，公司在項(xiàng)目籌劃階段，考慮立項(xiàng)“券商資產(chǎn)負(fù)債管理整體解決方案項(xiàng)目”主要基于以下因素：券商發(fā)債規(guī)模迅猛增長(zhǎng)，催生資產(chǎn)負(fù)債管理的需要，且市場(chǎng)上未發(fā)現(xiàn)成熟競(jìng)品，為項(xiàng)目提供了市場(chǎng)基礎(chǔ)。

據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，2019年證券公司發(fā)債總規(guī)模8,834.30億元，同比大幅增長(zhǎng)41.71%，券商短期融資券合計(jì)發(fā)行總額4,491億元（占總發(fā)債規(guī)模的50.84%），同比大幅增長(zhǎng)215.16%；且2020年開局繼續(xù)保持迅猛增長(zhǎng)勢(shì)頭。

在資產(chǎn)端，券商需要持續(xù)關(guān)注融資融券、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)抵押品的流動(dòng)性等關(guān)鍵指標(biāo)；在負(fù)債端，券商為資本中介類業(yè)務(wù)輸出資金的同時(shí)，流動(dòng)性壓力大幅增加，從而催生資產(chǎn)負(fù)債管理的需要。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)上未發(fā)現(xiàn)成熟競(jìng)品，該項(xiàng)目建設(shè)有利于公司快速占領(lǐng)市場(chǎng)，拓展新的產(chǎn)品線和賽道。

2、原募投項(xiàng)目變更，主要是由于客戶需求和競(jìng)爭(zhēng)格局均發(fā)生了重大變化

項(xiàng)目進(jìn)入立項(xiàng)準(zhǔn)備階段后，公司經(jīng)持續(xù)跟蹤調(diào)研發(fā)現(xiàn)，2021年8月后，券商發(fā)債規(guī)模的同比增速出現(xiàn)大幅放緩，且其他軟件服務(wù)商已率先搶占市場(chǎng)先機(jī)。

（1）據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，2020年證券公司發(fā)債總規(guī)模比2019年大幅增長(zhǎng)91.20%，2021年證券公司發(fā)債總規(guī)模16,974.38億元，同比微增0.49%，同比增速出現(xiàn)大幅放緩；券商短期融資券合計(jì)發(fā)行總額5,937億元（占總發(fā)債規(guī)模的34.98%），同比下降25.63%。與2020年相比，券商融資規(guī)模同比下降45.62%，定增、配股、可轉(zhuǎn)債的實(shí)施家數(shù)和募資規(guī)模都出現(xiàn)一定程度的下降。

（2）一些財(cái)務(wù)軟件領(lǐng)域的軟件服務(wù)商，基于自身財(cái)務(wù)類產(chǎn)品的市場(chǎng)占有優(yōu)勢(shì)，開始針對(duì)券商資產(chǎn)負(fù)債管理的需求，拓展產(chǎn)品，延伸服務(wù)，優(yōu)先搶占中大型券商市場(chǎng)份額。

公司研判,一方面，由于資本市場(chǎng)的波動(dòng)，券商業(yè)務(wù)發(fā)展不及預(yù)期，債券融資意愿不強(qiáng)，資產(chǎn)負(fù)債端規(guī)模擴(kuò)張有限，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債管理這一類非政策驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)品的需求不足；另一方面，一些軟件服務(wù)商已率先推出功能與該項(xiàng)目相似的競(jìng)品，并有行業(yè)案例落地，搶占了市場(chǎng)先機(jī)；該等廠商在財(cái)務(wù)軟件領(lǐng)域的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富，比公司更有研發(fā)類似產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。

鑒于券商融資增速放緩，市場(chǎng)發(fā)展和需求狀況不及預(yù)期，再加上其他軟件服務(wù)商搶占市場(chǎng)先機(jī)，項(xiàng)目市場(chǎng)空間受限，不再具備實(shí)施價(jià)值，經(jīng)審慎研究，公司認(rèn)為該項(xiàng)目的可行性發(fā)生重大變化，為了充分保護(hù)全體股東的利益，決定終止該項(xiàng)目的研發(fā)工作。

（二）券商重資本業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目

券商重資本業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目，原計(jì)劃是基于證券行業(yè)的重資本化發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合客戶實(shí)際訴求和業(yè)務(wù)場(chǎng)景，打造適用于券商重資本業(yè)務(wù)開展的一體化平臺(tái)。券商重資本業(yè)務(wù)包括融資融券業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押、收益互換、期權(quán)交易等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。

1、原募投項(xiàng)目經(jīng)過(guò)成熟論證

2020年6月前，公司在項(xiàng)目籌劃階段，考慮立項(xiàng)“券商重資本業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目”主要基于以下因素：市場(chǎng)發(fā)展良好，融資融券、股票質(zhì)押、收益互換等業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，且券商有意愿推動(dòng)重資本業(yè)務(wù)發(fā)展。

據(jù)東方財(cái)富網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，自2019年1月至2020年5月，全市場(chǎng)融資融券余額持續(xù)上升，2019年1月末滬深兩市融資融券余額0.73萬(wàn)億元，2020年5月末攀升至1.08萬(wàn)億元；收益互換和期權(quán)交易業(yè)務(wù)存續(xù)規(guī)模持續(xù)提升，其中收益互換月度新增初始名義本金從101.69億元大幅提升至1,253.61億元；期權(quán)交易月度初始名義本金從958.31億元大幅提升至1,827.37億元。

另?yè)?jù)市場(chǎng)調(diào)研，多家券商表現(xiàn)出對(duì)重資本業(yè)務(wù)發(fā)展的熱情，中信建投證券、申萬(wàn)宏源證券、東方證券、山西證券等均在其2019年年報(bào)中表達(dá)了積極發(fā)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的意愿。

2、原募投項(xiàng)目變更，主要是由于市場(chǎng)環(huán)境和客戶需求均發(fā)生了重大變化

項(xiàng)目進(jìn)入立項(xiàng)準(zhǔn)備階段后，公司經(jīng)持續(xù)跟蹤調(diào)研發(fā)現(xiàn)，2021年下半年開始，由于資本市場(chǎng)走勢(shì)出現(xiàn)波動(dòng)，滬深兩市融資融券余額觸頂后持續(xù)回落，券商衍生品業(yè)務(wù)主要集中到少數(shù)幾家頭部券商。

據(jù)東方財(cái)富網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，滬深兩市融資融券余額在2021年9月達(dá)到1.93萬(wàn)億元的高峰后持續(xù)回落，2022年2月末降至1.73萬(wàn)億元。從業(yè)務(wù)集中度來(lái)看，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，2021年10月本期收益互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模排名前五的證券公司，新增初始名義本金為3,126.68億元，占新增總量的87.09%；本期場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)新增規(guī)模排名前五的證券公司，新增初始名義本金為1,605.79億元，占新增總量的64.08%。

公司研判，一方面，由于資本市場(chǎng)的波動(dòng)，券商融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模有所回落，未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)不甚明朗；另一方面，場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)集中在華泰證券、中信證券、中金公司、國(guó)泰君安等少數(shù)幾家頭部券商，行業(yè)內(nèi)并未***鋪開，導(dǎo)致客戶需求和市場(chǎng)空間變得十分有限，影響項(xiàng)目后續(xù)在證券行業(yè)的大范圍推廣應(yīng)用。

鑒于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模有所回落，場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)集中度較高，客戶需求和市場(chǎng)空間十分有限，項(xiàng)目不再具備開發(fā)和推廣條件，經(jīng)審慎研究，公司認(rèn)為該項(xiàng)目的可行性發(fā)生重大變化，為了充分保護(hù)全體股東的利益，決定終止該項(xiàng)目的研發(fā)工作。

（三）大資管業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目

大資管業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目，原計(jì)劃是借助公司在金融IT領(lǐng)域的技術(shù)沉淀，在基金公司和券商資管的固收和權(quán)益類投資交易系統(tǒng)基礎(chǔ)上，增加對(duì)FICC、衍生品的支持，打造全流程、全資產(chǎn)、全球化的多資產(chǎn)管理平臺(tái)，幫助資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與財(cái)富管理機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與升級(jí)。

1、原募投項(xiàng)目經(jīng)過(guò)成熟論證

2020年6月前，公司在項(xiàng)目籌劃階段，考慮立項(xiàng)“大資管業(yè)務(wù)一體化解決方案項(xiàng)目”主要基于以下因素：我國(guó)大資管行業(yè)快速發(fā)展，F(xiàn)ICC、衍生品等多資產(chǎn)配置比例顯著提升，資管機(jī)構(gòu)在全流程、全資產(chǎn)、全球化方面的投資需求預(yù)計(jì)將在短期內(nèi)迎來(lái)爆發(fā)式增長(zhǎng)，從而催生一體化方案建設(shè)需求。

據(jù)前瞻產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，截至2018年底，中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)總規(guī)模約124.03萬(wàn)億元；預(yù)測(cè)到2022年，我國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模將達(dá)到252萬(wàn)億元。另?yè)?jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2020年公募基金各類資產(chǎn)配置情況中，衍生品資產(chǎn)市值占基金總值的比重，從2018年四季度的0.42%顯著提升至2020年二季度的0.71%，提升幅度超過(guò)50%。

2、原募投項(xiàng)目變更，主要是由于市場(chǎng)基礎(chǔ)和客戶需求均發(fā)生了重大變化

項(xiàng)目進(jìn)入立項(xiàng)準(zhǔn)備階段后，公司經(jīng)持續(xù)跟蹤調(diào)研發(fā)現(xiàn)，衍生品在多資產(chǎn)配置中的比例仍處于較低的水平，市場(chǎng)并未如期出現(xiàn)快速發(fā)展。

據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，公募基金各類資產(chǎn)配置中，2021年末衍生品資產(chǎn)市值占基金總值的比重從2020年末的0.67%下降至0.51%。另?yè)?jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的2021年四季度數(shù)據(jù)顯示，券商及其資管子公司的私募資管產(chǎn)品中，商品及金融衍生品類產(chǎn)品的數(shù)量和規(guī)模分別僅占總量的0.8%和0.2%。

2022年1月10日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布《關(guān)于銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出金融機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持IT自主可控原則。結(jié)合公司市場(chǎng)調(diào)研和客戶走訪發(fā)現(xiàn)，頭部資管機(jī)構(gòu)自建IT趨勢(shì)明顯，通過(guò)加大IT投入，提高自研能力，例如，華泰證券等頭部券商已推出自研的核心技術(shù)平臺(tái)、交易系統(tǒng)等。

公司研判，一方面，資管機(jī)構(gòu)目前的多資產(chǎn)配置仍集中于固收和權(quán)益類資產(chǎn)，對(duì)全流程、全資產(chǎn)、全球化大資管一體化解決方案的建設(shè)需求不足；另一方面，一體化方案建設(shè)需求主要集中在少數(shù)的頭部機(jī)構(gòu)，而頭部機(jī)構(gòu)自建IT趨勢(shì)明顯，其自主可控要求較高，個(gè)性化需求較強(qiáng)，對(duì)金融IT供應(yīng)商自研標(biāo)準(zhǔn)化的一體化方案的接受程度不高，該項(xiàng)目的市場(chǎng)基礎(chǔ)已較籌劃階段發(fā)生較大變化。

同時(shí)結(jié)合公司過(guò)往的金融IT系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，定制化開發(fā)該類一體化方案的投入較高，如果以上市公司為實(shí)施主體繼續(xù)以募集資金投入，可能會(huì)出現(xiàn)募集資金投資虧損的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致該項(xiàng)目預(yù)期收入與立項(xiàng)時(shí)測(cè)算收入出現(xiàn)較大偏差。

鑒于衍生品配置未如預(yù)期快速發(fā)展，一體化方案建設(shè)需求不足，且頭部機(jī)構(gòu)自建IT趨勢(shì)明顯，對(duì)金融IT供應(yīng)商自研標(biāo)準(zhǔn)化的一體化方案的接受程度不高，項(xiàng)目不再具備實(shí)施價(jià)值，經(jīng)審慎研究，公司認(rèn)為該項(xiàng)目的可行性發(fā)生重大變化，為了充分保護(hù)全體股東的利益，決定終止該項(xiàng)目的研發(fā)工作。

（四）金融云平臺(tái)項(xiàng)目

金融云平臺(tái)項(xiàng)目，原計(jì)劃是基于云計(jì)算發(fā)展趨勢(shì)，積極布局金融行業(yè)系統(tǒng)上云，從布局云服務(wù)、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上云、打造數(shù)據(jù)智能云到構(gòu)建行業(yè)生態(tài)云，分四步推進(jìn)公司云服務(wù)和云開放平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展。

1、原募投項(xiàng)目經(jīng)過(guò)成熟論證

2020年6月前，公司在項(xiàng)目籌劃階段，考慮立項(xiàng)“金融云平臺(tái)項(xiàng)目”主要基于以下因素：國(guó)家一系列產(chǎn)業(yè)政策為云計(jì)算的發(fā)展提供了政策保障，也為云計(jì)算向行業(yè)領(lǐng)域拓展提供了指引方向。

（1）自2015年開始，國(guó)務(wù)院、網(wǎng)信辦及工信部陸續(xù)發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)云計(jì)算創(chuàng)新發(fā)展培育信息產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的意見(jiàn)》、《云計(jì)算綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南》、《云計(jì)算發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2017-2019年）》、《推動(dòng)企業(yè)上云實(shí)施指南(2018-2020年)》等產(chǎn)業(yè)政策。

（2）2017年6月27日，人民銀行發(fā)布《中國(guó)金融業(yè)信息技術(shù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》，提出要促進(jìn)金融業(yè)合理利用新技術(shù)，建設(shè)云計(jì)算等熱點(diǎn)新技術(shù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)對(duì)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新有力支撐和持續(xù)驅(qū)動(dòng)。

2、原募投項(xiàng)目變更，主要是由于市場(chǎng)基礎(chǔ)、收入預(yù)期均發(fā)生了重大變化

項(xiàng)目進(jìn)入立項(xiàng)準(zhǔn)備階段后，公司經(jīng)持續(xù)跟蹤調(diào)研發(fā)現(xiàn)，隨著行業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐不斷深入，行業(yè)上云趨勢(shì)并未如期迎來(lái)快速發(fā)展的拐點(diǎn)，云計(jì)算的安全落地與廣泛應(yīng)用前景尚不明確，尤其是2021年6月后，行業(yè)云業(yè)務(wù)發(fā)展呈現(xiàn)出以下特征：

（1）金融行業(yè)云平臺(tái)建設(shè)總體呈現(xiàn)為一個(gè)審慎發(fā)展的過(guò)程，監(jiān)管層目前尚無(wú)***放開云業(yè)務(wù)的時(shí)間表；政策層面也不支持由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)***自主開展云業(yè)務(wù)。

（2）金融行業(yè)系統(tǒng)上云涉及數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，監(jiān)管層及行業(yè)機(jī)構(gòu)在推動(dòng)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，一些涉及數(shù)據(jù)安全的問(wèn)題現(xiàn)階段尚未得到有效解決，而金融行業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的安全性有非常高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，致使券商普遍持審慎保守態(tài)度。

受上述客觀因素影響，項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中收入預(yù)期出現(xiàn)較大變化。原募投項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告在立項(xiàng)時(shí)預(yù)測(cè)，經(jīng)紀(jì)云的年均收入預(yù)計(jì)為5,837.26萬(wàn)元，財(cái)富云的年均收入預(yù)計(jì)為3,360.85萬(wàn)元，而子公司深圳市金微藍(lán)技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金微藍(lán)”）自身開展金融云相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)踐的數(shù)據(jù)表明，其中經(jīng)紀(jì)云2021年實(shí)現(xiàn)收入1,798.72萬(wàn)元；財(cái)富云2021年實(shí)現(xiàn)收入1,664.90萬(wàn)元，遠(yuǎn)不及該項(xiàng)目收入預(yù)期。

公司研判，金融云平臺(tái)項(xiàng)目的市場(chǎng)基礎(chǔ)較籌劃階段發(fā)生較大變化，且金融云平臺(tái)后續(xù)的應(yīng)用推廣將是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，時(shí)間周期并不明確，導(dǎo)致該項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、推進(jìn)時(shí)間和收入預(yù)期均存在較大不確定性。

鑒于市場(chǎng)基礎(chǔ)較籌劃階段發(fā)生較大變化，且建設(shè)內(nèi)容、推進(jìn)時(shí)間和收入預(yù)期均存在較大不確定性，經(jīng)審慎研究，公司認(rèn)為該項(xiàng)目的可行性發(fā)生了重大變化，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)2022年第三次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次會(huì)議審議，公司擬終止以募投資金投入該項(xiàng)目的研發(fā)，改用自有資金進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)。2022年4月綜合考慮行業(yè)上云趨勢(shì)并未如期迎來(lái)快速發(fā)展的拐點(diǎn)，云計(jì)算的安全落地與廣泛應(yīng)用前景尚不明確等因素將導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生重大變化，為了充分保護(hù)全體股東的利益，公司擬于近期召開董事會(huì)，審議終止以自有資金投入金融云平臺(tái)項(xiàng)目。

（五）分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目

分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目，原計(jì)劃是為提高公司證券交易系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新體系，對(duì)分布式技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)化、配套化和產(chǎn)業(yè)化研究開發(fā)，對(duì)引進(jìn)的軟硬件技術(shù)進(jìn)行消化吸收與國(guó)產(chǎn)化攻關(guān)，緊跟證券交易領(lǐng)域的新興技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。

1、原募投項(xiàng)目經(jīng)過(guò)成熟論證

2020年6月前，公司在項(xiàng)目籌劃階段，考慮立項(xiàng)“分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目”主要基于以下因素：國(guó)家一系列產(chǎn)業(yè)政策為分布式技術(shù)的發(fā)展提供了政策保障，分布式技術(shù)是行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)，有望成為金融信息化建設(shè)的新技術(shù)方向之一。

（1）2019年9月6日，中國(guó)人民銀行發(fā)布《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》,在加強(qiáng)金融科技戰(zhàn)略部署方面提到：“探索利用分布式計(jì)算、分布式存儲(chǔ)等技術(shù)實(shí)現(xiàn)根據(jù)業(yè)務(wù)需求自動(dòng)配置資源、快速部署應(yīng)用，更好地適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)渠道交易瞬時(shí)高并發(fā)、多頻次、大流量的新型金融業(yè)務(wù)特征，提升金融服務(wù)質(zhì)量”。

（2）隨著金融科技的創(chuàng)新發(fā)展，分布式技術(shù)成為行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)。分布式技術(shù)相比傳統(tǒng)的集中式技術(shù)具備靈活、易擴(kuò)展、低成本等優(yōu)勢(shì)特性，因此成為不少證券公司探索新型業(yè)務(wù)架構(gòu)的潛在選項(xiàng)；同時(shí)，分布式技術(shù)能夠更好地滿足和實(shí)現(xiàn)國(guó)家在“自主創(chuàng)新”方面的要求，預(yù)計(jì)有望成為金融信息化建設(shè)的新技術(shù)方向之一。

2、原募投項(xiàng)目變更，主要是由于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度預(yù)期發(fā)生了重大變化

2021年8月后，該項(xiàng)目經(jīng)過(guò)將近一年時(shí)間的前期研發(fā)，項(xiàng)目進(jìn)入到獨(dú)立自主研發(fā)分布式內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)階段，該階段是整個(gè)項(xiàng)目***關(guān)鍵、也是難度***大的環(huán)節(jié)。

（1）分布式內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)分布式事務(wù)效率有非常高的要求，在保證雙一致性（事務(wù)一致性、分布式一致性）的前提下，提高分布式事務(wù)型集群的處理效率是分布式內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)研發(fā)的關(guān)鍵，其技術(shù)要求極高，自主研發(fā)難度非常大。

（2）分布式內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)的研發(fā)需要龐大的技術(shù)積累，長(zhǎng)期被國(guó)外廠商所壟斷，據(jù)我們了解，目前國(guó)內(nèi)金融IT廠商尚無(wú)獨(dú)立自主研發(fā)分布式內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)的成功案例，核心技術(shù)難點(diǎn)尚未突破。

2022年初，項(xiàng)目進(jìn)入分布式內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)試階段，經(jīng)過(guò)反復(fù)測(cè)試調(diào)優(yōu)，一些重要技術(shù)指標(biāo)仍未達(dá)到原本的設(shè)計(jì)目標(biāo)，穩(wěn)定性也未實(shí)現(xiàn)有效突破。根據(jù)公司內(nèi)部測(cè)試結(jié)果，其中***關(guān)鍵指標(biāo)“內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)的TPS（每秒處理事務(wù)數(shù)）”低于1萬(wàn)筆，無(wú)法達(dá)到設(shè)計(jì)時(shí)的要求，研發(fā)工作的復(fù)雜性和困難性變得難以預(yù)測(cè)，該項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度存在較大不確定性。

鑒于自主研發(fā)工作的復(fù)雜性和困難性變得難以預(yù)測(cè)，經(jīng)審慎研究，公司認(rèn)為該項(xiàng)目的可行性發(fā)生了重大變化，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)2022年第三次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次會(huì)議審議，公司終止以募集資金投入該項(xiàng)目的研發(fā)，擬改用自有資金進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)。2022年4月綜合考慮分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目的技術(shù)難度，實(shí)施進(jìn)度的不確定性，同時(shí)結(jié)合公司還有其它更為急迫的項(xiàng)目等待開發(fā)等因素，為了充分保護(hù)全體股東的利益，公司擬于近期召開董事會(huì)，審議終止以自有資金投入分布式交易技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目。

三、新募投項(xiàng)目的合理性及必要性說(shuō)明

鑒于原募投項(xiàng)目的市場(chǎng)環(huán)境、建設(shè)背景和客戶需求發(fā)生較大變化，市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r不及預(yù)期，公司決定將原募投項(xiàng)目變更為“證券信創(chuàng)項(xiàng)目”、“開放云原生微服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目”、“低代碼開發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”、“產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目”、“區(qū)塊鏈創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目”及“銀行財(cái)管服務(wù)一體化項(xiàng)目”（以下統(tǒng)稱“新募投項(xiàng)目”）。

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入推進(jìn)，在數(shù)字中國(guó)加速發(fā)展的大背景下，金融作為我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)血脈，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新尤為重要，金融信創(chuàng)的戰(zhàn)略意義愈發(fā)凸顯。目前，金融信創(chuàng)的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)量已從***批試點(diǎn)的47家上升到了第二批的114家，政府也正同步制定金融信創(chuàng)產(chǎn)品目錄，隨著相關(guān)法律法規(guī)的日趨完善，未來(lái)市場(chǎng)空間巨大，公司決定將募集資金主要投入至證券信創(chuàng)項(xiàng)目中。

隨著《區(qū)域全國(guó)經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RECP）生效，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化進(jìn)程進(jìn)一步加快，數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新發(fā)展成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎。2020年，全球數(shù)字貿(mào)易出口逆勢(shì)增長(zhǎng)3.8%，占服務(wù)貿(mào)易的比重進(jìn)一步上升至62.8%，對(duì)于服務(wù)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)98.3%。據(jù)世界貿(mào)易組織預(yù)計(jì)，到2030年，數(shù)字技術(shù)將促進(jìn)全球貿(mào)易量每年增長(zhǎng)1.8至2個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目前景可觀。

在國(guó)內(nèi)GDP超過(guò)100萬(wàn)億人民幣、人均GDP步入1萬(wàn)美元的大背景下，財(cái)富管理市場(chǎng)具備巨大的發(fā)展?jié)摿Γy行財(cái)管服務(wù)一體化項(xiàng)目可以建立一個(gè)廣泛、通達(dá)的理財(cái)產(chǎn)品代銷網(wǎng)絡(luò)。資管新規(guī)過(guò)渡期結(jié)束后，理財(cái)子公司與中小銀行尋求新的合作模式，銀行財(cái)管服務(wù)一體化項(xiàng)目可在此發(fā)揮關(guān)鍵作用。同時(shí)，為加強(qiáng)公司技術(shù)儲(chǔ)備、提升開發(fā)效率、降低開發(fā)成本，公司將部分募集資金投入至開放云原生微服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目、低代碼開發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目及區(qū)塊鏈創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目等基礎(chǔ)研發(fā)類項(xiàng)目中。

新募投項(xiàng)目擬投入募集資金總額75,968.47萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)15,983.86萬(wàn)元。其中，證券信創(chuàng)項(xiàng)目擬投入募集資金51,091.62萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)9,616.80萬(wàn)元；開放云原生微服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目擬投入募集資金6,717.16萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)1,853.92萬(wàn)元；低代碼開發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目擬投入募集資金3,653.06萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)1,677.51萬(wàn)元；產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目擬投入募集資金7,905.14萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)1,954.12萬(wàn)元；區(qū)塊鏈創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目擬投入募集資金3,050.73萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)233.63萬(wàn)元；銀行財(cái)管服務(wù)一體化項(xiàng)目擬投入募集資金3,550.76萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年均凈利潤(rùn)647.88萬(wàn)元。

新募投項(xiàng)目更符合目前行業(yè)、市場(chǎng)的變化及發(fā)展趨勢(shì)，具備良好的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和廣闊的市場(chǎng)空間，并且能夠更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。

四、已履行的審議程序

公司本次變更募集資金用途事項(xiàng)已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)2022年第三次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦人出具了核查意見(jiàn)對(duì)本次變更無(wú)異議，本事項(xiàng)尚需提交公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

綜上所述，公司在對(duì)原募投項(xiàng)目情況進(jìn)行深入研究和謹(jǐn)慎判斷的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司五年發(fā)展規(guī)劃，確定了本次變更募集資金用途事項(xiàng)，公司已履行必要的審議程序，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。本次變更事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，符合公司及股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

董事會(huì)

二〇二二年四月十二日

企行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010