證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號：2022-002

陜西萊特光電材料股份有限公司

關于調整募集資金投資項目

擬投入募集資金金額的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

陜西萊特光電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“萊特光電”）于2022年4月11日召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司根據募集資金實際情況，調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構中信證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。

一、募集資金基本情況

根據中國證監會核發的《關于同意陜西萊特光電材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]4122號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股（A 股）40,243,759 股，發行價格為22.05元/股，募集資金總額 887,374,885.95元，扣除發行費用人民幣82,442,472.86元后，公司本次募集資金凈額為人民幣804,932,413.09元。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對上述出資情況進行了審驗并于2022年3月15日出具了中匯會驗[2022]0798號《驗資報告》。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監管協議。

二、各募投項目擬投入募集資金的調整情況

由于本次發行募集資金凈額低于《陜西萊特光電材料股份有限公司***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》中擬投入的募集資金金額，為保障募集資金投資項目的順利實施，提高募集資金的使用效率，結合公司實際情況，公司擬對募投項目擬投入募集資金的金額進行相應調整，具體調整如下：

單位：人民幣萬元

公司本次發行實際募集資金凈額低于上述募投項目投資總額，不足部分公司將通過自籌資金解決。

三、調整各募投項目擬投入募集資金對公司的影響

公司調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。本次調整有利于提高公司資金使用效率，優化資源配置，符合公司未來發展的戰略要求，符合公司的長遠利益和全體股東的利益。

四、履行的審議程序

2022年4月11日，公司召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司根據募集資金實際情況，調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額。獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。

五、專項意見說明

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司根據公司***公開發行股票的實際情況，擬調整***公開發行股票募集資金投資項目的募集資金投入金額，該事項履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

綜上，我們一致同意公司調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的事項。

（二）監事會意見

監事會認為：本次對各募投項目擬投入募集資金的金額調整，其客觀原因在于募集資金凈額低于募投項目擬使用募集資金的投資額，是為了保障募投項目的順利實施而做出的調整，不存在改變或變相改變募集資金投向、用途及損害股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》的要求以及公司《募集資金管理辦法》的相關規定，符合公司未來發展的需要和全體股東的利益，上述事項已履行了必要的審批程序，符合法律法規及《公司章程》的相關規定。

綜上，公司監事會同意公司調整各募投項目擬投入募集資金金額的事項。

（三）保薦機構意見

萊特光電本次調整部分募投項目內部結構事項不需要股東大會審議，已經公司董事會審議通過，監事會和獨立董事均發表了同意意見，履行了必要的程序，符合中國證監會和上海證券交易所的有關規定，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定。上述事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行。

綜上，保薦機構同意上述萊特光電調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額事項。

六、上網公告文件

1、陜西萊特光電材料股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第十四次會議相關事宜的獨立意見；

2、中信證券股份有限公司關于陜西萊特光電材料股份有限公司調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的核查意見。

特此公告。

陜西萊特光電材料股份有限公司董事會

2022年4月12日

證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號：2022-007

陜西萊特光電材料股份有限公司

第三屆監事會第九次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

陜西萊特光電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第九次會議于2022年4月11日以現場結合通訊方式召開，本次會議通知已于2022年4月6日以通訊方式送達公司全體監事。本次會議由監事會主席楊雷先生主持，本次會議應到監事5人，實到監事5人。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等相關法律、行政法規、規范性文件和《陜西萊特光電材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，做出以下決議：

（一）審議通過《關于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》

公司監事會認為：本次對各募投項目擬投入募集資金的金額調整，其客觀原因在于募集資金凈額低于募投項目擬使用募集資金的投資額，是為了保障募投項目的順利實施而做出的調整，不存在改變或變相改變募集資金投向、用途及損害股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》的要求以及公司《募集資金管理辦法》的相關規定，符合公司未來發展的需要和全體股東的利益，上述事項已履行了必要的審批程序，符合法律法規及《公司章程》的相關規定。

綜上，我們一致同意公司調整各募投項目擬投入募集資金金額的事項。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《陜西萊特光電材料股份有限公司關于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的公告》（公告編號：2022-002）。

表決結果：5票同意；0 票反對；0 票棄權。

（二）審議通過《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》

公司監事會認為：本次使用募集資金置換預先已投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，且符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規、規范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規定，內容及程序合法合規。

綜上，我們一致同意公司使用募集資金人民幣7,015.11萬元置換預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金人民幣2,266,981.13元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《陜西萊特光電材料股份有限公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的公告》（公告編號：2022-003）。

表決結果：5 票同意；0 票反對；0 票棄權。

（三）審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》

公司監事會認為：公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用***高額不超過人民幣46,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，擬使用***高額不超過人民幣64,000萬元（含本數）的暫時閑置自有資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定及公司《募集資金管理辦法》的規定，內容及程序合法合規，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

綜上，我們一致同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的事項。

具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《陜西萊特光電材料股份有限公司關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-004）。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

陜西萊特光電材料股份有限公司監事會

2022年4月12日

證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號：2022-006

陜西萊特光電材料股份有限公司

關于聘任公司證券事務代表的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

陜西萊特光電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月11日召開第三屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于聘任公司證券事務代表的議案》，同意聘任陳瀟宇女士為公司證券事務代表（簡歷詳見附件），協助董事會秘書開展工作，任期自本次董事會審議通過之日起至第三屆董事會屆滿之日止。

陳瀟宇女士已取得上海證券交易所頒發的科創板董事會秘書資格證書，具備擔任證券事務代表所必需的專業知識、工作經驗以及相關素質，能夠勝任相關崗位職責的要求，其任職資格符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《中華人民共和國公司法》等相關法律法規和規范性文件的規定。

陳瀟宇女士聯系方式：

電話：029-88338844-6050

郵箱：ir@ltom.com

地址：西安市高新區隆豐路99號

特此公告。

陜西萊特光電材料股份有限公司董事會

2022年4月12日

附：陳瀟宇女士簡歷

陳瀟宇，1994年3月出生，中國國籍，無境外***居留權，本科學歷，持有上海證券交易所科創板董事會秘書資格證書和深圳證券交易所董事會秘書資格證書，中級會計師證書。曾就職于深圳市聚飛光電材料股份有限公司財務部、深圳市華鵬飛股份有限公司董事會辦公室。2020年3月入職公司董事會辦公室。

截至本公告披露之日，陳瀟宇女士未直接或間接持有公司股份，與公司實際控制人、持股5%以上股份的股東以及公司董事、監事、高級管理人員之間不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證券監督管理委員會立案稽查的情形，不屬于失信被執行人，其任職資格符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的規定。

證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號：2022-003

陜西萊特光電材料股份有限公司關于

使用募集資金置換預先投入募投項目

及已支付發行費用的自籌資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

陜西萊特光電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“萊特光電”）于 2022年4月11日召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣7,015.11萬元置換預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金人民幣2,266,981.13元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。前述事項符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定。

一、募集資金基本情況

根據中國證監會核發的《關于同意陜西萊特光電材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]4122號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股（A 股）40,243,759股，發行價格為22.05元/股，募集資金總額 887,374,885.95元，扣除發行費用人民幣82,442,472.86元后，公司本次募集資金凈額為人民幣804,932,413.09元。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對上述出資情況進行了審驗并于2022年3月15日出具了中匯會驗[2022]0798號《驗資報告》。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監管協議。

二、募集資金投資項目情況

公司于2022年4月11日召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，結合公司實際情況，公司對部分募集資金投資項目擬投入募集資金金額進行調整，募集資金具體使用計劃如下：

單位：萬元

三、自籌資金預先投入及置換情況

本次發行募集資金到位之前，公司已根據項目進度的實際情況以自有資金或自籌資金先行投入，待本次發行募集資金到位后將以募集資金予以置換。截至2022年2月28日，公司以自有資金或自籌資金預先投入募投項目的金額為7,015.11萬元，具體情況如下：

單位：人民幣萬元

本次發行募集資金到位之前，公司以自有資金預先支付發行費用總額2,266,981.13元（不含稅），擬使用募集資金2,266,981.13元置換預先支付的發行費用,具體情況如下：

單位：人民幣元

四、本次以募集資金置換預先已投入自籌資金的審議程序

公司于2022年4月11日召開的第三屆董事會第十四次會議及第三屆監事會第九次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金7,015.11萬元、使用募集資金人民幣2,266,981.13元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。公司獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見。公司本次募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合《上市公司監管指引第 2 號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號一規范運作》等法律、法規、規范性文件的規定，不存在損害股東特別是中小股東利益的情形。

五、專項意見說明

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：本次使用募集資金置換預先已投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，且符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規、規范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規定，內容及程序合法合規。

綜上，我們一致同意公司使用募集資金人民幣7,015.11萬元置換預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金人民幣2,266,981.13元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。

（二）監事會意見

監事會認為：本次使用募集資金置換預先已投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，且符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規、規范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規定，內容及程序合法合規。

綜上，我們一致同意公司使用募集資金人民幣7,015.11萬元置換預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金人民幣2,266,981.13元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。

（三）會計師事務所鑒證意見

會計師事務所認為，萊特光電管理層編制的《以自籌資金預先投入募集資金投資項目和支付發行費用的專項說明》符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及相關格式指引的規定，如實反映了萊特光電以自籌資金預先投入募集資金投資項目和支付發行費用的實際情況。

（四）保薦機構專項核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的事項已經公司第三屆董事會第十四次會議及第三屆監事會第九次會議審議通過，獨立董事發表了明確同意的意見，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具了專項鑒證報告，履行了必要的程序，符合相關法律、法規和規范性文件的規定。本次募集資金置換時間距離募集資金到賬時間不超過6個月，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定的要求。

綜上，保薦機構同意萊特光電以用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金事項。

六、上網公告文件

1、陜西萊特光電材料股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見；

2、中信證券股份有限公司關于陜西萊特光電材料股份有限公司使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的核查意見；

3、中匯會計師事務所（特殊普通合伙）關于陜西萊特光電材料股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目和支付發行費用的鑒證報告（中匯會鑒〔2022〕1766 號）。

特此公告。

陜西萊特光電材料股份有限公司董事會

2022年4月12日

證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號：2022-005

陜西萊特光電材料股份有限公司

關于變更公司注冊資本、公司類型、

修訂《公司章程》

及辦理工商變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

陜西萊特光電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月11日召開了第三屆董事會第十四次會議，會議審議通過了《關于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》，具體情況如下：

一、變更公司注冊資本、公司類型的相關情況

經中國證券監督管理委員會《關于同意陜西萊特光電材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕4122 號）同意注冊，并經上海證券交易所同意，公司***向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 4024.3759萬股（以下簡稱“本次公開發行”）。

經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審驗出具“中匯會驗（2022）第 0798號”《驗資報告》，本次公開發行后，公司注冊資本由人民幣36219.3826萬元變更為人民幣40243.7585萬元，公司的股份總數由36219.3826萬股變更為40243.7585萬股。

公司已完成本次公開發行，并于2022年3月18日在上海證券交易所科創板上市交易，公司類型由“股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）”變更為“股份有限公司（上市、自然人投資或控股）”

二、修訂《公司章程》情況

根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司章程指引》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，結合公司本次發行上市的實際情況，公司董事會擬對《陜西萊特光電材料股份有限公司章程（草案）》相關條款進行修訂，并形成新的《陜西萊特光電材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）。具體修訂條款如下：

除上述條款修訂外，《公司章程》中其他條款不變。

根據公司于2021年2月22日召開的2021年***次臨時股東大會審議通過的《關于提請股東大會授權董事會辦理公司申請***公開發行股票并在科創板上市相關事宜的議案》，股東大會已同意授權公司董事會根據本次發行方案的實施結果和監管機構的意見或建議對《公司章程》和有關內部制度的相關條款進行適應性修改，并辦理工商注冊變更登記等主管登記/備案事宜，本次變更公司注冊資本、公司類型及修訂《公司章程》并辦理工商變更登記事項無需再提交股東大會審議。

公司將于本次董事會審議通過后及時辦理工商登記等事宜并換發新的營業執照，以上內容以***終向工商登記機關核準的內容為準。

修訂后的《公司章程》全文同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

陜西萊特光電材料股份有限公司董事會

2022年4月12日

證券代碼：688150 證券簡稱：萊特光電 公告編號：2022-004

陜西萊特光電材料股份有限公司

關于使用部分暫時閑置募集資金

及自有資金進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

陜西萊特光電材料股份有限公司股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月11日召開了公司第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經營及資金安全的情況下，擬使用***高額度不超過人民幣46,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，擬使用***高額度不超過人民幣64,000萬元的暫時閑置自有資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用該資金。

董事會擬授權公司董事長在上述額度及決議有效期內根據實際情況辦理相關事宜并簽署相關文件。

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會《關于同意陜西萊特光電材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕4122號），同意公司***公開發行股票的注冊申請，并經上海證券交易所同意，公司***向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票40,243,759股，發行價格為每股人民幣22.05元，募集資金總額為人民幣887,374,885.95元，扣除發行費用人民幣82,442,472.86元后，公司本次募集資金凈額為人民幣804,932,413.09元。上述募集資金已全部到位，并經中匯會計師事務所審驗，于2022年3月15日出具《驗資報告》（中匯會驗[2022]0798號）。募集資金到賬后，公司已對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的開戶銀行簽訂了募集資金三方監管協議。因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內出現部分暫時閑置的情況。

二、本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高募集資金及自有資金的使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經營及資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理，本著股東利益***大化的原則，提高募集資金及自有資金使用效益、增加股東回報。

（二）投資額度及期限

1、募集資金

在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用***高額度不超過人民幣46,000萬元(含本數)的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

2、自有資金

公司擬使用***高額度不超過人民幣64,000萬元（含本數）的暫時閑置自有資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，自董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

（三）投資產品品種

1、募集資金

公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證等）。投資產品不得用于質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

2、自有資金

公司將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，擬使用部分自有資金用于購買安全性高、流動性好的、具有合法經營資格的金融機構銷售的低風險投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款、協定存款、收益憑證等）。

（四）實施方式

公司董事會授權公司董事長在上述額度及決議有效期內根據實際情況辦理相關事宜并簽署相關文件，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。具體事項由公司財務管理部負責組織實施。

（五）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

（六）現金管理收益的分配

1、閑置募集資金

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益歸公司所有，將優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用，現金管理到期后將募集資金歸還至募集資金專戶。

2、自有資金

通過對自有資金進行適度、適時的現金管理，能減少資金閑置，所得收益歸公司所有。

三、對公司日常經營的影響

公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理是在符合國家法律法規，確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金及自有資金適時進行現金管理，可以提高募集資金及自有資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

四、投資風險分析及風險控制措施

（一）投資風險

公司本次現金管理是投資于安全性高、流動性好、期限不超過12個月（含）的投資產品，投資風險可控。但金融市場會受宏觀經濟的影響，公司雖將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）針對投資風險擬采取的措施

1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《公司章程》等相關法律法規、規章制度對現金管理產品進行決策、管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會匯報。

2、公司財務管理部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

3、獨立董事、監事會有權對理財資金使用情況進行監督與檢查。必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將通過以上措施確保不會發生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。

六、本次事項的審議程序

公司第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》。

五、專項意見說明

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，不影響公司正常運營所需流動資金，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規、規范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規定。

綜上，公司獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的事項。

（二）監事會意見

監事會認為：公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用***高額不超過人民幣46,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，擬使用***高額不超過人民幣64,000萬元（含本數）的暫時閑置自有資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定及公司《募集資金管理辦法》的規定，內容及程序合法合規，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

綜上，公司監事會同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的事項。

（三）保薦機構意見

經核查，保薦機構認為，公司本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見。公司本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理事項符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律法規、規范性文件以及公司《募集資金管理辦法》等相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

綜上，保薦機構對萊特光電實施本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的事項無異議。

六、上網公告文件

1、陜西萊特光電材料股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見；

2、中信證券股份有限公司關于陜西萊特光電材料股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的核查意見。

特此公告。

陜西萊特光電材料股份有限公司董事會

2022年4月12日

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