??證券代碼：688281 證券簡稱：華秦科技 公告編號：2022-004

??陜西華秦科技實業股份有限公司

??***屆監事會第十一次會議決議公告

??本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??一、監事會會議召開情況

??1、本次監事會由監事會主席孫紀洲先生召集，會議通知于2022年3月7日以電話、短信及電子郵件的形式送達各位監事，監事會會議通知中包括會議的相關材料，同時列明了會議召開的時間、地點、內容及方式。

??2、會議于2022年3月10日在公司會議室以現場投票的方式進行表決。

??3、本次會議由監事會主席孫紀洲先生主持，會議應到3人，實際出席3人，部分高管列席了會議。

??4、本次會議的召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《公司章程》的有關規定。

??二、監事會會議審議情況

??（一）審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

??監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項及決策程序符合相關規定，不會影響募集資金投資項目實施、并能確保募集資金安全，亦不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。

??綜上，監事會同意公司使用***高不超過人民幣260,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理。

??具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《陜西華秦科技實業股份有限公司關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-002）。

??表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

??(二)審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》

??監事會認為：公司本次募集資金置換預先投入募投項目的時間距募集資金到賬時間未超過六個月，本次募集資金置換預先已投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金，未與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換事項的內容及程序符合相關法律、法規、規范性文件及公司相關制度的規定。

??綜上，公司監事會同意使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金。

??具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《陜西華秦科技實業股份有限公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的公告》（公告編號：2022-003）。

??表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

??特此公告。

??陜西華秦科技實業股份有限公司監事會

??2022年3月11日

??證券代碼：688281 證券簡稱：華秦科技 公告編號：2022-001

??陜西華秦科技實業股份有限公司關于

??變更公司注冊資本、公司類型、修訂

??《公司章程》及辦理工商變更登記的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??陜西華秦科技實業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華秦科技”）于2022年3月10日召開***屆監事會第十一次會議、***屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉及辦理工商變更登記的議案》。

??一、公司注冊資本和公司類型變更的相關情況

??經中國證券監督管理委員會于2022年1月11日下發的《關于同意陜西華秦科技實業股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可【2022】63號）同意，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票1,666.6668萬股（以下簡稱“本次公開發行”）。

??根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具的XYZH/2022XAAA30028號《驗資報告》。***公開發行股票完成后，公司股份總數由5,000.0000萬股變更為6,666.6668萬股，公司注冊資本由5,000.0000萬元變更為6,666.6668萬元。

??公司已完成本次公開發行，并于2022年3月7日在上海證券交易所科創板上市交易，公司類型由“股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）”變更為“股份有限公司（上市）”。

??二、修訂《公司章程》相關情況

??根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司章程指引》等法律、法規、規范性文件的規定，結合公司發行上市的實際情況，公司董事會現擬對《陜西華秦科技實業股份有限公司章程（草案）》相關條款進行修訂，并形成新的《陜西華秦科技實業股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》“），具體修訂內容如下：

??■

??除上述修訂的條款外，《公司章程》中其他條款保持不變。

??根據公司于2021年2月19日召開的2021年***次臨時股東大會審議通過的《關于提請股東大會授權董事會全權辦理公司***公開發行股票并在科創板上市相關事宜的議案》，股東大會已同意授權公司董事會根據本次發行方案的實施結果和監管機構的意見或建議，對《公司章程》和有關內部制度的相關條款進行適應性修改，并辦理工商注冊變更登記等主管登記/備案事宜，本次變更公司注冊資本、公司類型及修訂《公司章程》并辦理工商變更登記事項無需再提交股東大會審議。

??公司將于本次董事會審議通過后及時辦理工商登記等事宜并換發新的營業執照，以上內容***終向工商登記機關核準的內容為準。

??特此公告。

??陜西華秦科技實業股份有限公司董事會

??2022年3月11日

??證券代碼：688281 證券簡稱：華秦科技 公告編號：2022-002

??陜西華秦科技實業股份有限公司

??關于使用部分暫時閑置募集資金

??進行現金管理的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??陜西華秦科技實業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華秦科技”）于2022年3月10日召開***屆監事會第十一次會議、***屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用***高不超過人民幣260,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好的保本型投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款等），使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。

??公司董事會授權董事長在上述額度及期限內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。

??一、募集資金基本情況

??根據中國證券監督管理委員會《關于同意陜西華秦科技實業股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可【2022】63號），同意公司***公開發行股票的注冊申請，并向社會公開發行人民幣普通股（A股）1,666.6668萬股，每股面值人民幣1元，發行價格為189.50元/股，募集資金總額為人民幣315,833.36萬元，扣除與發行有關的各項費用人民幣20,013.39萬元（不含稅），實際募集資金凈額為人民幣295,819.97萬元。公司于2022年3月2日收到募集資金，該募集資金已經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了XYZH/2022XAAA30028號《驗資報告》。公司已對募集資金進行專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的開戶銀行簽訂了募集資金三方監管協議。

??二、募集資金投資項目情況

??根據《陜西華秦科技實業股份有限公司***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃，公司募集資金使用計劃如下：

??單位：萬元

??■

??因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。

??三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

??（一）投資目的

??為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金，公司擬在不影響募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，提高募集資金使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

??（二）投資產品品種

??公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金用于購買投資安全性高、流動性好的保本型現金管理產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款等）。投資產品不得質押，產品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報上交所備案并公告。

??（三）投資額度及期限

??在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用***高不超過人民幣260,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

??（四）實施方式

??公司董事會授權公司董事長在上述額度及期限內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。

??（五）信息披露

??公司將按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

??（六）現金管理收益的分配

??公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

??四、對公司的影響

??公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

??五、履行的決策程序

??2022年3月10日，公司***屆監事會第十一次會議、***屆董事會第十五次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用***高不超過人民幣260,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好的保本型投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款等），使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。獨立董事對該議案發表了明確的同意意見。

??六、投資風險分析及風險控制措施

??（一）投資風險

??盡管本次現金管理是購買投資安全性高、流動性好的保本型投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款等），但金融市場會受宏觀經濟的影響，公司雖將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除該項投資受到市場波動的影響。

??（二）針對投資風險擬采取的措施

??1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《公司章程》等相關法律法規、規章制度對現金管理產品事項進行決策、管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性，并向董事會匯報投資情況。公司將依據交易所的相關規定，披露理財產品的購買以及損益情況。

??2、公司董事會授權公司董事長在上述額度及期限內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，財務總監負責組織實施，財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

??3、獨立董事、監事會有權對理財資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

??4、公司將通過以上措施確保不會發生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。

??七、專項意見說明

??（一）獨立董事獨立意見

??獨立董事認為：在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，公司使用***高不超過人民幣260,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好的保本型投資產品，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

??綜上，獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

??（二）監事會意見

??監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項及決策程序符合相關規定，不會影響募集資金投資項目實施、并能確保募集資金安全，亦不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。

??綜上，監事會同意公司使用***高不超過人民幣260,000萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理。

??（三）保薦機構專項核查意見

??經核查，保薦機構認為：華秦科技本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項經公司***屆監事會第十一次會議、***屆董事會第十五次會議審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施；在保障公司正常經營運作和資金需求，且不影響募投項目正常實施的前提下，公司通過開展現金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

??綜上，保薦機構同意上述華秦科技使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

??八、上網公告附件

??（一）《陜西華秦科技實業股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見》；

??（二）《中信建投證券股份有限公司關于陜西華秦科技實業股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

??特此公告。

??陜西華秦科技實業股份有限公司董事會

??2022年3月11日

??證券代碼：688281 證券簡稱：華秦科技 公告編號：2022-003

??陜西華秦科技實業股份有限公司關于

??使用募集資金置換預先投入募投項目

??及已支付發行費用的自籌資金的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??陜西華秦科技實業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華秦科技”）于2022年3月10日召開公司***屆監事會第十一次會議、***屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣4,393.26萬元置換預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金人民幣661.54萬元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。前述事項符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定。

??一、募集資金基本情況

??根據中國證券監督管理委員會《關于同意陜西華秦科技實業股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可【2022】63號），同意公司***公開發行股票的注冊申請，并向社會公開發行人民幣普通股（A股）1,666.6668萬股，每股面值人民幣1元，發行價格為189.50元/股，募集資金總額為人民幣315,833.36萬元，扣除與發行有關的各項費用人民幣20,013.39萬元（不含稅），實際募集資金凈額為人民幣295,819.97萬元。公司于2022年3月2日收到募集資金，該募集資金已經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了XYZH/2022XAAA30028號《驗資報告》。公司已對募集資金進行專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的開戶銀行簽訂了募集資金三方監管協議。

??二、募集資金投資項目情況

??根據《陜西華秦科技實業股份有限公司***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃，公司募集資金使用計劃如下：

??單位：萬元

??■

??三、自籌資金預先投入募投項目及支付發行費用和置換情況

??（一）自籌資金預先投入募投項目情況

??截至2022年3月2日，公司以自籌資金預先投入募投項目-特種功能材料產業化項目的實際投資金額為4,393.26萬元，具體情況如下：

??單位：萬元

??■

??(二)已支付發行費用的情況

??公司發行費用總額20,013.39萬元，截至2022年3月2日，本公司自籌資金已支付發行費用661.54萬元（不含稅），明細如下：

??單位：萬元

??■

??四、募集資金置換履行的審議程序

??2022年3月10日，公司***屆監事會第十一次會議、***屆董事會第十五次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金4,393.26萬元置換預先投入募投項目的自籌資金、使用募集資金人民幣661.54萬元（不含稅）置換已支付發行費用的自籌資金。募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過6個月，上述募集資金置換事項及審批程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等規定及公司《募集資金管理制度》的規定要求。公司獨立董事對上述使用募集資金置換事項發表了明確的同意意見。

??五、專項意見說明

??（一）獨立董事獨立意見

??獨立董事認為，公司本次募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過六個月，本次募集資金置換預先已投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關規定及公司《募集資金管理制度》的規定，內容及程序合法合規。

??綜上，獨立董事同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金。

??（二）監事會意見

??監事會認為，公司本次募集資金置換預先投入募投項目的時間距募集資金到賬時間未超過六個月，本次募集資金置換預先已投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金，未與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換事項的內容及程序符合相關法律、法規、規范性文件及公司相關制度的規定。

??綜上，公司監事會同意使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金。

??（三）會計師事務所鑒證結論

??會計師事務所認為，華秦科技公司編制的專項說明已經按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告[2022]15號）等相關規定編制，在所有重大方面公允反映了華秦科技公司截至2022年3月2日以募集資金置換預先投入募投項目自籌資金及已支付發行費用的實際情況。

??（四）保薦機構專項核查意見

??經核查，保薦機構認為：華秦科技本次使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金事項，已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了專項鑒證報告，履行了必要的法律程序，且置換時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一規范運作》等相關法律法規的規定，內容及審議程序合法合規。本次募集資金置換行為沒有與募投項目的實施計劃相抵觸，不影響募投項目的正常實施，不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

??綜上，保薦機構同意上述華秦科技使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金事項。

??六、上網公告附件

??（一）《陜西華秦科技實業股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見》；

??（二）信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《以募集資金置換預先投入募投項目自籌資金及已支付發行費用的鑒證報告》（XYZH/2022BJAG10054）；

??（三）《中信建投證券股份有限公司關于陜西華秦科技實業股份有限公司使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金及已支付發行費用的核查意見》。

??特此公告。

??陜西華秦科技實業股份有限公司董事會

??2022年3月11日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010