本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提示：

1、本次權益變動原因：執行《河南華英農業發展股份有限公司重整計劃》（以下簡稱“《重整計劃》”）、《河南華英農業發展股份有限公司重整投資協議》（以下簡稱“《重整投資協議》”）及其補充協議。

2、本次權益變動使河南華英農業發展股份有限公司（以下簡稱“華英農業”或“公司”）控股股東變更為信陽市鼎新興華產業投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鼎新興華”），實際控制人變更為許水均。

3、根據《重整計劃》的具體實施情況，華英農業實施資本公積金轉增后，其他主要股東持股情況也發生變化。

一、本次權益變動背景

河南省信陽市中級人民法院（以下簡稱“信陽中院”或“法院”）已于2021年11月20日裁定受理華英農業破產重整一案，并***北京市金杜（深圳）律師事務所和中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）河南分所為管理人，負責重整期間的相關工作，具體內容詳見公司于2021年11月22日在巨潮資訊網上對外披露的《關于法院裁定受理公司重整的公告》（公告編號：2021-071）。

2021年12月22日上午，信陽中院召開華英農業重整案***次債權人會議，會議表決通過了《河南華英農業發展股份有限公司重整計劃（草案）》；2021年12月22日下午，華英農業召開出資人組會議，會議審議通過了《河南華英農業發展股份有限公司重整計劃（草案）之出資人權益調整方案》。具體內容詳見公司于2021年12月23日在巨潮資訊網上對外披露的《關于***次債權人會議召開情況的公告》（公告編號：2021-084）和《出資人組會議決議的公告》（公告編號：2021-085）。

2021年12月22日，信陽中院裁定批準《河南華英農業發展股份有限公司重整計劃》，并終止公司重整程序，具體內容詳見公司于2021年12月23日在巨潮資訊網上對外披露的《關于重整計劃獲得法院裁定批準的公告》（公告編號：2021-086）。

2021年12月23日，華英農業與信陽市鼎新興華產業投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鼎新興華”）、河南光州辰悅實業有限公司（以下簡稱“光州辰悅”）、信陽華信投資集團有限責任公司（以下簡稱“信陽華信”）、潢川縣農投新動能企業管理中心（有限合伙）（以下簡稱“農投新動能”）、信陽市廣興股權投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“廣興股權”）分別簽署《河南華英農業發展股份有限公司重整投資協議》，具體內容詳見公司分別于2021年12月24日和2021年12月28日在巨潮資訊網上對外披露的《河南華英農業發展股份有限公司關于簽署重整投資協議的公告》及《 河南華英農業發展股份有限公司關于簽署重整投資協議的補充公告》（公告編號：2021-087、2021-089）。

在重整投資人已全部確定和重整投資款已全額到賬的前提下，經重整投資人協商一致，為優化重整投資人內部的股權架構，2022年2月18日，華英農業與鼎新興華、廣興股權及四川興華鼎企業管理有限公司（以下簡稱“四川興華鼎”）簽署重整投資協議的補充協議，對重整投資人內部結構作出調整。具體內容詳見公司于2022年2月22日在巨潮資訊網上對外披露的《關于重整投資人調整內部結構暨簽署重整投資協議補充協議的公告》（公告編號：2022-014）。

二、本次權益變動基本情況

（一）本次權益變動涉及的公司股份數量及比例

華英農業實施資本公積轉增的股票已于2021年12月31日登記在河南華英農業發展股份有限公司破產企業財產處置專用賬戶。

截至本公告披露日，根據《重整計劃》、《重整投資協議》及其補充協議，重整投資人相應的轉增股票已于2022年2月28日完成過戶，具體情況如下表：

2022年2月28日，為滿足上市公司治理和未來發展之需要，進一步穩定上市公司的控制權，提高經營決策的效率，鼎新興華與廣興股權簽署《一致行動協議》，約定各方擬在公司的股東大會和董事會中采取“一致行動”，因此鼎新興華與廣興股權構成一致行動關系。

鼎新興華、光州辰悅、信陽華信、農投新動能、廣興股權、四川興華鼎承諾本次受讓的轉增股票登記至其***證券賬戶之日起三十六個月內不通過任何形式減持（包括集合競價、大宗交易以及協議轉讓等各種方式）。

（二）本次權益變動前后控股股東及實際控制人變化情況

1、公司控股股東的變化

本次權益變動后，鼎新興華持有公司51,189.36萬股股票，其一致行動人廣興股權持有公司4,265.78萬股股票，二者合計持有公司55,455.14股股票，持股比例26%。鼎新興華為公司***大股東，且其與一致行動人廣興股權實際可支配的上市公司表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響，鼎新興華成為公司控股股東。

2、公司實際控制人的變化

杭州興增企業管理有限公司（以下簡稱“杭州興增”）持有鼎新興華1.40845%財產份額，為鼎新興華的普通合伙人；廣漢東興羽絨制品有限公司（以下簡稱“廣漢東興”）持有鼎新興華28.16902%財產份額，為鼎新興華的有限合伙人；信陽市產業投資集團有限公司持有鼎新興華70.42254%財產份額，為鼎新興華的有限合伙人；杭州興增為信息披露義務人的普通合伙人和執行事務合伙人，根據鼎新興華合伙協議，執行事務合伙人對外代表合伙企業，其他合伙人不再執行合伙企業事務。許水均持有杭州興增67%股權，并且持有廣漢東興67%股權，因此許水均為鼎新興華的實際控制人。

本次權益變更后，作為控股股東鼎新興華的實際控制人許水均先生變更為公司實際控制人。變動后股權關系如下：

三、風險提示

1、信陽中院已裁定終止公司重整程序，公司進入重整計劃執行階段，根據《中華人民共和國企業破產法》的相關規定，在重整計劃執行期間， 如公司不執行或不能執行重整計劃，公司將被宣告破產。如果公司被宣告破產，根據《上市規則》 第9.4.17條第（六）款的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。

2、公司2020年度財務報告被亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）出具了無法表示意見的審計報告。如果2021年度出現以下情形之一的，根據《上市規則》第9.3.11條的規定，公司股票將被終止上市：（一）經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，或追溯重述后***近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于1億元；（二）經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后***近一個會計年度期末凈資產為負值；（三）財務會計報告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計報告；（四）未在法定期限內披露過半數董事保證真實、準確、完整的年度報告；（五）雖符合第9.3.7條規定的條件，但未在規定期限內向深交所申請撤銷退市風險警示；（六）因不符合第9.3.7條規定的條件，其撤銷退市風險警示申請未被深交所審核同意。

3、公司執行完畢重整計劃將有利于改善公司資產負債結構，有利于改善經營狀況，但公司股票交易仍需符合后續相關監管法律法規的要求，否則仍將面臨終止上市的風險。

公司將嚴格按照《上市規則》的相關規定認真履行信息披露義務，及時披露相關事項的進展。公司***信息披露媒體為《證券日報》《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述***媒體和網站披露的為準。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

特此公告。

河南華英農業發展股份有限公司董事會

二〇二二年三月四日

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