證券代碼：600346 證券簡稱：恒力石化 公告編號：2022-018

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

恒力石化股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第二十六次會議（以下簡稱“本次會議”）于2022年2月27日以電子郵件、電話方式發出通知。會議于2022年3月3日以現場結合通訊方式召開。本次會議應出席董事7名，實際出席董事7名。會議由董事長范紅衛女士主持，公司部分高級管理人員列席了會議。本次會議的召開和表決程序符合《公司法》和《公司章程》等有關規定。

經與會董事逐項認真審議，會議通過了以下議案：

一、《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》及摘要

為建立和完善員工與股東的利益共享機制，改善公司治理水平，充分調動員工的積極性和創造力，增強公司的凝聚力和競爭力，根據相關法律、法規的有關規定并結合公司實際情況，公司擬實施第六期員工持股計劃并制定了《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》及摘要。

具體內容見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》及摘要。

公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，認為公司員工持股計劃的內容符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律、法規的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃的情形。

關聯董事李峰、柳敦雷、龔滔回避表決，由其他非關聯董事表決。

表決結果：同意4票；反對0票；棄權0票。

本項議案尚需提交公司股東大會審議。

二、《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃管理辦法》

具體內容見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃管理辦法》。

關聯董事李峰、柳敦雷、龔滔回避表決，由其他非關聯董事表決。

表決結果：同意4票；反對0票；棄權0票。

本項議案尚需提交公司股東大會審議。

三、《關于提請股東大會授權董事會辦理員工持股計劃相關事宜的議案》

為保證公司第六期員工持股計劃事宜的順利進行，董事會擬提請股東大會授權董事會全權辦理員工持股計劃的有關事宜，具體授權包括但不限于以下事項：

1、授權董事會實施員工持股計劃；

2、授權董事會辦理員工持股計劃的變更（包括但不限于本次員工持股計劃取得標的股票的方式、認購價格、管理模式等）和終止；

3、授權董事會對本員工持股計劃的存續期延長和提前終止作出決定；

4、授權董事會辦理本員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

5、員工持股計劃經股東大會審議通過后，若在實施期限內相關法律、法規、政策發生變化的，授權公司董事會按照新的政策對員工持股計劃作出相應調整；

6、提名管理委員會委員候選人的權利；

7、授權董事會選擇資產管理機構并與其協商條款、簽署相關協議；

8、授權董事會變更員工持股計劃的資產管理機構；

9、授權董事會辦理員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規定需由股東大會行使的權利除外。

上述授權自公司股東大會批準之日起至第六期員工持股計劃終止之日內有效。

關聯董事李峰、柳敦雷、龔滔回避表決，由其他非關聯董事表決。

表決結果：同意4票；反對0票；棄權0票。

本項議案尚需提交公司股東大會審議。

四、《關于變更2020年回購股份用途的議案》

結合公司實際情況及發展需求，為實施員工持股計劃，公司對2020年回購股份的用途進行變更，由原計劃“50%用于員工持股計劃，50%用于股權激勵計劃”變更為“100%用于員工持股計劃”。除該項內容進行變更外，回購方案的其他內容均不作變更。

具體內容詳見同日在***信息披露媒體及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《關于變更2020年回購股份用途的公告》（公告編號：2022-019）。

表決結果：同意7票；反對0票；棄權0票。

公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。

五、《關于召開2022年第三次臨時股東大會的議案》

公司擬定于2022年3月22日召開2022年第三次臨時股東大會。具體內容詳見同日在***信息披露媒體及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《關于召開2022年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-022）。

表決結果：同意7票；反對0票；棄權0票。

特此公告。

恒力石化股份有限公司董事會

2022年3月4日

證券代碼：600346 證券簡稱：恒力石化 公告編號：2022-020

恒力石化股份有限公司

第八屆監事會第二十次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

恒力石化股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監事會第二十次會議（以下簡稱“本次會議”）于2022年2月27日以電話和電子郵件的方式發出通知。會議于2022年3月3日以通訊方式召開，會議由監事會主席王衛明先生主持。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議的召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和《恒力石化股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規定。

出席會議的監事認真審議并通過了以下議案：

一、《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》及摘要

監事會認為：

1、《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》及摘要符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》（以下簡稱“《規范運作指引》”）等法律、法規及規范性文件的要求，不存在損害公司及其股東權益的情形。

2、公司不存在《指導意見》、《規范運作指引》等法律法規及相關規范性文件規定的禁止實施員工持股計劃的情形。

3、公司員工持股計劃系員工自愿參與，不存在攤派、強行分配等方式強制員工參與員工持股計劃的情形。

4、員工持股計劃有利于改善公司治理水平，進一步完善公司與員工的利益共享機制，提高公司的凝聚力、競爭力，有利于公司可持續發展，不會損害公司及其全體股東的利益，并符合公司長遠發展的需要，不存在以攤派、強行分配等方式強制員工參加本公司員工持股計劃的情形。

監事莫游建先生、徐寅飛先生是公司本次員工持股計劃的參與人，作為關聯監事回避表決。關聯監事回避表決后，監事會無法對本議案形成決議，因此監事會將本議案直接提交公司股東大會審議。 本議案尚需提交股東大會審議。

二、《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃管理辦法》

監事會認為：公司《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃管理辦法》符合《公司法》、《指導意見》、《規范運作指引》等有關法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定，管理辦法堅持了公平、公正、公開的原則。

監事莫游建先生、徐寅飛先生是公司本次員工持股計劃的參與人，作為關聯監事回避表決。關聯監事回避表決后，監事會無法對本議案形成決議，因此監事會將本議案直接提交公司股東大會審議。 本議案尚需提交股東大會審議。

特此公告。

恒力石化股份有限公司監事會

2022年3月4日

證券代碼：600346 證券簡稱：恒力石化 公告編號：2022-021

恒力石化股份有限公司

關于職工代表大會決議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

恒力石化股份有限公司（以下簡稱“公司”）職工代表大會于2022年3月2日召開，本次會議的召集、召開和表決程序符合職工代表大會的相關規定。經全體與會職工代表民主討論，審議通過了《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》相關事項。職工代表大會代表一致認為：

公司實施的員工持股計劃的內容符合有關法律、法規及規范性文件的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在以攤派、強行分配等方式強制員工參加持股計劃的情形。同意公司制定的《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃（草案）》及摘要，以及《恒力石化股份有限公司第六期員工持股計劃管理辦法》。

公司實施員工持股計劃有利于完善員工與全體股東的利益共享和風險共擔機制，調動管理者和員工的積極性，進一步完善公司的激勵和約束機制，改善公司治理結構，有利于促進公司長期、穩定發展。

特此公告。

恒力石化股份有限公司董事會

2022年3月4日

證券代碼：600346 證券簡稱：恒力石化 公告編號：2022-022

恒力石化股份有限公司

關于召開2022年第三次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年3月22日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2022年第三次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年3月22日 14點 00分

召開地點：蘇州市吳江區盛澤鎮南麻工業區恒力路一號

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年3月22日

至2022年3月22日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定執行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第八屆董事會第二十六次會議審議通過，具體內容請見公司于2022年3月4日披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：1、2

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：1、2、3

應回避表決的關聯股東名稱：陜西省國際信托股份有限公司-陜國投·恒力石化第三期員工持股集合資金信托計劃、恒力石化股份有限公司-第三期員工持股計劃、陜西省國際信托股份有限公司-陜國投·恒力石化第五期員工持股集合資金信托計劃、恒力石化股份有限公司-第五期員工持股計劃

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

1、登記手續

（1）法人股東持營業執照復印件、法人股東賬戶卡、法定代表人授權委托書（需加蓋法人印章）、出席會議人身份證件，辦理登記手續。

（2）個人股東持本人身份證、個人股東賬戶卡，辦理登記手續。

（3）受委托代理人持本人身份證、委托人親筆簽發的授權委托書和委托人股東賬戶卡，辦理登記手續。

2、登記地點及授權委托書送達地點

遼寧省大連市中山區港興路6號大連富力中心41層01-06單元

異地股東可用傳真或電子郵件方式登記。

3、登記時間

2022年3月17日-3月21日 9：00-16：00

六、 其他事項

1、現場會議聯系方式

聯系人：高明

電 話：0411-86641378

傳 真：0411-82224480

郵 件：hlzq@hengli.com

2、現場會議出席人員交通及食宿費自理

特此公告。

恒力石化股份有限公司董事會

2022年3月4日

附件1：授權委托書

授權委托書

恒力石化股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月22日召開的貴公司2022年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東賬戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：600346 證券簡稱：恒力石化 公告編號：2022-019

恒力石化股份有限公司

關于變更2020年回購股份用途的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次變更前回購股份用途：50%用于員工持股計劃，50%用于股權激勵計劃

● 本次變更后回購股份用途：100%用于員工持股計劃

恒力石化股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月3日召開第八屆董事會第二十六次會議，審議并通過了《關于變更2020年回購股份用途的議案》，同意對2020年回購股份的用途進行變更。現將相關事項公告如下：

一、2020年回購股份方案概況

公司于2020年3月17日召開第八屆董事會第十次會議，審議并通過了《關于以集中競價交易方式回購股份的預案的議案》，同意公司使用自有資金以集中競價交易方式回購公司股份，回購資金總額不低于人民幣5億元，不超過人民幣10億元；回購期限為公司自董事會審議通過回購股份方案之日起12個月內。本次回購股份擬50%用于員工持股計劃，50%用于股權激勵計劃。

具體內容詳見公司于2020年3月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于以集中競價交易方式回購股份的回購報告書》（公告編號：2020-015）。

二、2020年回購股份方案的實施情況

（一）2020年3月19日，公司***實施回購股份，并于2020年3月20日日披露了***回購股份情況，詳見公司披露的《關于***回購公司股份的公告》（公告編號：2020-017）。

（二）截至2021年3月17日，本次回購期限屆滿，公司通過集中競價交易方式累計回購股份數量7,779,904股，占公司總股本的比例為0.11%，購買的***高價為12.98元/股、***低價為12.67元/股，回購均價12.85元/股，使用資金總額9,996.13萬元（不含傭金、過戶費等交易費用）。

具體內容詳見公司于2021年3月18日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于股份回購期限屆滿暨回購實施結果的公告》（公告編號：2021-013）。

三、本次變更回購股份用途的主要內容

結合公司實際情況及發展需求，為實施員工持股計劃，公司擬對回購股份的用途進行變更，由原計劃“50%用于員工持股計劃，50%用于股權激勵計劃”變更為“100%用于員工持股計劃”。除該項內容進行變更外，回購方案的其他內容均不作變更。

四、變更的合理性、必要性、可行性分析 本次變更回購股份用途，是根據相關法律、法規及規范性文件規定，充分結合公司目前實際情況、員工利益等客觀因素及發展需求做出的，旨在進一步建立和完善員工與股東的利益共享機制，改善公司治理水平，充分調動員工的積極性和創造力，增強公司的凝聚力和競爭力。

本次變更回購股份用途不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

五、本次變更用途對公司的影響

本次變更回購股份用途不會對公司的債務履行能力、持續經營能力及股東權益等產生重大影響，不會導致公司的股權分布不符合上市條件，亦不會影響公司的上市地位。

六、變更的決策程序

公司于2022年3月3日召開第八屆董事會第二十六次會議，審議并通過了《關于變更2020年回購股份用途的議案》。根據《公司章程》第二十三條、第二十五條之規定，本次變更回購股份用途事項無需提交公司股東大會審議。

七、獨立董事意見

經審核，獨立董事認為：本次變更回購股份用途是充分考慮了公司目前實際情況、員工利益等客觀因素及發展需求做出的，不會對公司的財務、經營狀況及未來發展產生重大影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司本次變更回購股份的用途符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號——回購股份》等法律法規、規范性文件的規定，公司董事會會議表決程序符合法律法規以及《公司章程》的相關規定。獨立董事一致同意本次變更回購股份用途的事項。

特此公告。

恒力石化股份有限公司董事會

2022年3月4日

恒力石化股份有限公司

第六期員工持股計劃（草案）

二二二年三月

聲 明

本公司及董事會全體成員保證本員工持股計劃草案不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

風險提示

（一）本員工持股計劃需經公司股東大會批準后方可實施，本員工持股計劃能否獲得公司股東大會批準，存在不確定性；

（二）本草案規定的員工持股計劃的資金來源、出資金額、實施方案等屬初步結果，能否完成實施，存在不確定性；

（三）本員工持股計劃設立后能否達到計劃規模、目標存在不確定性；同時，本員工持股計劃擬認購的專項金融產品尚未設立，存在因相關法律法規、監管政策發生變化，導致專項金融產品無法實施的風險；

（四）公司股票價格受公司經營業績、宏觀經濟周期、國際/國內政治經濟形勢及投資者心理等多種復雜因素影響。因此，股票交易是有一定風險的投資活動，投資者對此應有充分準備；

（五）敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

特別提示

1、本員工持股計劃依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及其他有關法律、法規、規范性文件以及《恒力石化股份有限公司章程》制定。

2、本員工持股計劃的資金來源為公司員工合法薪酬、自籌資金以及法律法規允許的其他方式，員工不得通過委托持股、信托持股、代他人持股、對外募集資金或者其他違反國家相關法律法規規定融資等方式參與本員工持股計劃。

3、本員工持股計劃設立后，將委托具備資產管理資質的專業機構設立符合法律法規規定的專項金融產品進行管理。為本員工持股計劃設立的專項金融產品，將以法律法規允許的方式取得并持有公司股票。員工持股計劃設管理委員會，負責員工持股計劃的具體管理事宜，并代表持有人行使或者授權資產管理機構行使股東權利。

4、本員工持股計劃通過專項金融產品取得并持有公司股票，專項金融產品資金總額上限為738,000萬元，其中：員工持股計劃的資金總額上限為369,000萬元；本員工持股計劃擬通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、保險資管產品等法律法規允許的方式融資資金，融資資金來源符合法律法規要求，融資資金與員工自籌資金的比例不超過1:1，即融資金額不超過369,000萬元，資金杠桿比例符合《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（銀發[2018]106號）、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號）、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》（證監會公告[2018]31號）等法律法規和規范性文件的相關規定。

公司控股股東恒力集團有限公司或（/和）實際控制人陳建華、范紅衛夫婦為金融機構的融出本息提供連帶擔保責任、追保補倉責任（如有必要）。公司控股股東恒力集團有限公司及實際控制人陳建華、范紅衛夫婦為員工持股計劃提供托底保證，在扣除相關稅費后，保證員工自有資金按單利計算年化收益率不低于董事會通過本員工持股計劃之日中國人民銀行同業拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率LPR（即3.70%）。

5、本員工持股計劃的股票來源為公司回購的本公司股票以及通過二級市場購買（包括協議轉讓、大宗交易、集中競價、融資融券等方式）或法律法規允許的其他方式取得的公司股票。

6、本員工持股計劃的持有人包括公司或其下屬公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員；部門經理（含主任）、車間主任、工程師等中層人員；主管或班組長級別；擁有碩士研究生學歷及以上學歷的員工；畢業于“985”、“211”或“雙***”建設高校全日制本科學歷的員工；連續工作滿1年（含）以上普通員工以及退休返聘人員等。參加對象在公司或下屬公司工作、領取薪酬，并簽訂勞動合同或勞務合同。

本員工持股計劃完成后，恒力石化全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數累計不超過公司股本總額的10%；單個員工所獲股份權益對應的股票總數累計不得超過公司股本總額的1%。

7、本次員工持股計劃的存續期為36個月。本次員工持股計劃通過大宗交易等方式受讓公司回購的本公司股票以及通過二級市場購買（包括協議轉讓、大宗交易、集中競價、融資融券等方式）或法律法規允許的其他方式取得的公司股票的鎖定期為12個月，自公司公告***后一筆標的股票過戶至專項金融產品名下之日起計算（若因本員工持股計劃實施需要設立多個專項金融產品的，則各專項金融產品的鎖定期應分別計算）。除本草案另有規定外，本計劃在存續期屆滿后自行終止。

8、公司董事會對本員工持股計劃進行審議且無異議后，公司將發出召開股東大會通知，審議本員工持股計劃。公司審議本員工持股計劃的股東大會將采取現場投票與網絡投票相結合的方式。本員工持股計劃必須經公司股東大會批準后方可實施。

9、公司實施員工持股計劃涉及的財務、會計處理及其稅收等問題，按有關財務制度、會計準則、稅務制度規定執行，員工因本員工持股計劃實施而需繳納的相關稅負由員工自行承擔。

10、本員工持股計劃實施后，將不會導致公司股權分布不符合上市條件要求。

本草案中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：

***章 總則

公司依據《公司法》、《證券法》、《指導意見》、《規范運作指引》等有關法律、行政法規、規章、規范性文件和《公司章程》的規定，制定了本草案。

公司董事、監事、高級管理人員和員工自愿、合法、合規地參與本員工持股計劃，持有公司股票的目的在于建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，促進公司長期、持續、健康發展。

一、本員工持股計劃所遵循的基本原則

1、依法合規原則

公司實施員工持股計劃，嚴格按照法律、行政法規的規定履行程序，真實、準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員工持股計劃進行內幕交易、和市場操縱等違法違規行為。

2、自愿參與原則

公司實施的員工持股計劃遵循員工自愿參與的原則，不存在以攤派、強行分配等方式強制員工參與的情形。

3、風險自擔原則

員工持股計劃持有人盈虧自負，風險自擔，與其他投資者權益平等。

二、本員工持股計劃的目的

1、豐富員工的薪酬體系，建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，實現公司、股東和員工利益的一致性，促進各方共同關注公司的長遠發展，從而為股東帶來更高效、更持久的回報；

2、進一步完善公司治理結構，健全公司長期、有效的激勵約束機制，確保公司長期、穩定發展；

3、有效調動管理者和員工的積極性和創造性，吸引和保留***管理人才和業務骨干，提高公司員工的凝聚力和公司競爭力。

第二章 本員工持股計劃的持有人

一、員工持股計劃持有人的確定依據

本員工持股計劃的參加對象系依據《公司法》、《證券法》、《中華人民共和國勞動合同法》、《指導意見》等有關法律、法規、規章及《公司章程》的相關規定而確定，公司員工按照依法合規、自愿參與、風險自擔的原則參加本員工持股計劃。

本員工持股計劃的參加對象包括公司或其下屬公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員；部門經理（含主任）、車間主任、工程師等中層人員；主管或班組長級別；擁有碩士研究生學歷及以上學歷的員工；畢業于“985”、“211”或“雙***”建設高校全日制本科學歷的員工；連續工作滿1年（含）以上普通員工以及退休返聘人員等。參加對象在公司或下屬公司工作、領取薪酬，并簽訂勞動合同或勞務合同。有下列情形之一的，不能成為本員工持股計劃的持有人：

1、***近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的；

2、***近三年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰的；

3、***近三年內，因泄露國家或公司機密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、失職、或瀆職等違反國家法律、法規的行為，或違反公序良俗、職業道德和操守的行為給公司利益、聲譽和形象造成嚴重損害的；

4、董事會認定的不能成為本員工持股計劃持有人的情形；

5、相關法律、法規或規范性文件規定的其他不能成為本員工持股計劃持有人的情形。

二、員工持股計劃的持有人情況

參加對象認購本員工持股計劃的總金額不超過369,000萬元，以“份”作為認購單位，每份份額為1元，本員工持股計劃的份數上限為369,000萬份。本次參加認購的員工總數不超過11,000人，其中認購員工持股計劃的董事、監事及高級管理人員不超過8人。

參加對象名單及份額分配情況如下表所示，各參加對象***終持有份額以其簽署的員工持股計劃認購協議中約定的為準：

注：上表中若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。

第三章 員工持股計劃的資金來源和股票來源

一、本員工持股計劃的資金來源

本員工持股計劃的資金來源為公司員工的合法薪酬、自籌資金以及法律法規允許的其他方式，員工不得通過委托持股、信托持股、代他人持股、對外募集資金或者其他違反國家相關法律法規規定融資等方式參與本員工持股計劃。本員工持股計劃的資金總額上限為369,000萬元。

本員工持股計劃籌集資金總額上限為369,000萬元，以“份”作為認購單位，每份份額為1元。單個員工必須認購整數倍份額。單個員工根據所簽署的員工持股計劃認購協議確定認購份額。

認購人應在本員工持股計劃設立后，于資金繳款通知書中規定的期限內足額繳納認購資金。未按繳款時間足額繳款的，自動喪失認購本計劃的權利。

二、員工持股計劃涉及的標的股票來源

本員工持股計劃的股票來源為公司回購的本公司股票以及通過二級市場購買（包括協議轉讓、大宗交易、集中競價、融資融券等方式）或法律法規允許的其他方式取得的公司股票。

2018年10月28日、2018年11月15日公司分別召開第七屆董事會第三十九次會議、2018年第四次臨時股東大會審議通過了《關于以集中競價交易方式回購股份的預案的議案》等相關事項；2020年3月17日，公司第八屆董事會第十次會議審議并通過了《關于以集中競價交易方式回購股份的預案的議案》；2021年11月5日，公司第八屆董事會第二十二次會議審議并通過了《關于以集中競價交易方式回購股份方案的議案》。截至本草案公告日，上述回購均已實施完畢。

本員工持股計劃應當按照法律法規及監管機構的要求對專項金融產品購買標的股票的時間、數量、價格、方式等情況進行披露。

三、本員工持股計劃的認購價格

本員工持股計劃通過專項金融產品以大宗交易等法律法規允許的方式受讓上市公司回購的公司股票的價格為受讓前一交易日標的股票的收盤價格（因交易所大宗交易成交價格相關規定，小數點后第三位四舍五入的情況除外）；通過專項金融產品以二級市場購買公司股票的價格，在交易當日標的股票的漲跌幅限制價格范圍內確定。

四、本員工持股計劃涉及的標的股票規模

本員工持股計劃的員工自籌資金及通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、保險資管產品等法律法規允許的方式籌集融資資金的總額上限為738,000萬元，按照公司股票于2022年3月2日的收盤價22.65元/股測算，專項金融產品能持有的標的股票數量約為32,582.78萬股，占公司現有總股本比例為4.63%，與公司目前全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數合計累計不超過公司股本總額的10%。單個員工通過員工持股計劃所獲股份權益的對應股票總數累計未超過公司股本總額的1%。鑒于實際購買的標的股票價格存在不確定性，***終持有的股票數量以實際購買股票的執行情況為準。

員工持股計劃持有的股票總數不包括員工在公司***公開發行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵獲得的股份。

第四章 本員工持股計劃的存續期、鎖定期、變更及終止

一、本員工持股計劃的存續期限

本員工持股計劃的存續期為36個月，自公司公告***后一筆標的股票過戶至專項金融產品名下之日（若因本員工持股計劃實施需要設立多個專項金融產品的，應以孰早者為準）起計算。

二、本員工持股計劃的鎖定期限

1、本員工持股計劃通過大宗交易等方式受讓公司回購的本公司股票以及通過二級市場購買（包括協議轉讓、大宗交易、集中競價、融資融券等方式）或法律法規允許的其他方式取得的公司股票的鎖定期為12個月，自公司公告***后一筆標的股票過戶至專項金融產品名下之日起計算（若因本員工持股計劃實施需要設立多個專項金融產品的，則各專項金融產品的鎖定期應分別計算）。

2、專項金融產品在下列期間不得買賣公司股票：

（1）公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前10日內；

（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日；

（4）中國證監會及上海證券交易所規定的其他期間；

（5）其他依法律法規不得買賣公司股票的情形。

資產管理機構在決定買賣公司股票前，應及時咨詢公司董事會秘書是否處于股票買賣敏感期。

三、本員工持股計劃的變更

員工持股計劃設立后的變更包括但不限于持有人出資方式、持有人獲得股票的方式、持有人確定依據等事項，應當經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意，并提交公司董事會審議通過。

四、本員工持股計劃的終止和延長

1、本員工持股計劃存續期限屆滿后自行終止。除本草案另有規定外，本員工持股計劃的存續期限不得延長。

2、在本員工持股計劃的鎖定期內，本員工持股計劃不得提前終止；本員工持股計劃的鎖定期屆滿，在員工持股計劃資產均為貨幣資金后，本員工持股計劃可提前終止。

3、如因公司股票停牌或者窗口期等情況，導致本員工持股計劃所持有的公司股票無法在存續期屆滿前全部變現時，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，員工持股計劃的存續期限可以延長。

第五章 本員工持股計劃的管理模式

一、內部管理機構

本員工持股計劃的內部管理權力機構為持有人會議；本員工持股計劃設管理委員會負責員工持股計劃的具體管理事宜，代表持有人行使或者授權資產管理機構行使股東權利。管理委員會根據相關法律、行政法規、部門規章及本計劃管理員工持股計劃資產，監督員工持股計劃的日常管理，并維護員工持股計劃持有人的合法權益，確保員工持股計劃的資產安全，避免產生公司其他股東與員工持股計劃持有人之間潛在的利益沖突。

二、持有人會議

1、公司員工在認購本員工持股計劃份額后即成為本計劃的持有人，持有人會議是員工持股計劃的內部權力機構，由全體持有人組成，持有人同意授權管理委員會行使股東權利或者由其授權資產管理機構行使股東權利。需持有人會議審議的事項可以采取書面方式召開。召開現場會議的，持有人可以親自出席持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會議的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔。

2、以下事項需要召開持有人會議進行審議：

（1）選舉、罷免管理委員會委員；

（2）員工持股計劃的變更、終止、存續期的延長和提前終止，并提交公司董事會審議通過；

（3）員工持股計劃存續期內，公司以配股、增發等方式融資時，由資產管理機構和管理委員會商議是否參與并制定相關方案，并提交持有人會議審議；

（4）審議和修訂《員工持股計劃管理辦法》；

（5）授權管理委員會監督員工持股計劃的日常管理；

（6）授權管理委員會負責與資產管理機構的對接工作；

（7）其他管理委員會認為需要召開持有人會議審議的事項；

（8）法律法規或中國證監會規定的員工持股計劃持有人會議可以行使的其他職權。

3、持有人會議的召集程序

***持有人會議由公司董事長或者其***人選負責召集，其后持有人會議由管理委員會負責召集。召開持有人會議，管理委員會應提前5日發出會議通知，通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會議通知應當至少包括以下內容：會議的時間、地點；召開方式；會議事由和議題；會議所必須的會議材料；聯系人和聯系方式；發出通知的日期。以書面方式表決的，不受上述約定事項的約束。

如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議。口頭方式通知至少應包括會議時間、地點、會議事由、議題以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。

4、持有人會議的召開和表決程序

（1）***持有人會議由公司董事長或者其***人選負責主持，其后持有人會議由管理委員會主任負責主持。管理委員會主任不能履行職務時，由其指派一名管理委員會委員負責主持。

（2）每項提案經過充分討論后，主持人應當適時提請與會持有人進行表決。主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決，表決方式采取填寫表決票的書面表決方式。

（3）持有人以其所持有的本計劃份額行使表決權，每一單位計劃份額具有一票表決權，持有人會議采取記名方式投票表決。

（4）持有人的表決意向分為同意、反對和棄權。與會持有人應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權；未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為棄權。持有人在會議主持人宣布表決結果后或者規定的表決時限結束后進行表決的，其表決情況不予統計。

（5）會議主持人應當當場宣布現場表決統計結果。除本草案另有規定外，每項議案經出席持有人會議的持有人所持50%以上（不含50%）份額同意后則視為表決通過，形成持有人會議的有效決議。

（6）持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《公司章程》的規定提交公司董事會、股東大會審議。

（7）會議主持人負責安排人員對持有人會議做好記錄。

5、單獨或合計持有員工持股計劃10%以上份額的持有人可以向持有人會議提交臨時提案，臨時提案需在持有人會議召開前3個工作日向管理委員會提交。

6、單獨或合計持有員工持股計劃20%以上份額的持有人可以提議召開持有人會議。

三、管理委員會

1、員工持股計劃設管理委員會，對員工持股計劃負責，是員工持股計劃的日常監督管理機構，代表持有人行使股東權利。

2、管理委員會由3名委員組成，設管理委員會主任1人。管理委員會委員由持有人會議選舉產生。管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數選舉產生。管理委員會的任期為員工持股計劃的存續期。

3、管理委員會委員應當遵守法律、行政法規和《員工持股計劃管理辦法》的規定，對員工持股計劃負有下列忠實義務：

（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的財產；

（2）不得挪用員工持股計劃資金；

（3）不得將員工持股計劃資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；

（4）未經持有人會議同意，不得將員工持股計劃資金借貸給他人或者以員工持股計劃財產為他人提供擔保；

（5）不得利用其職權損害員工持股計劃利益；

（6）法律、行政法規、部門規章規定的其他義務。

管理委員會委員違反忠實義務給員工持股計劃造成損失的，應當承擔賠償責任。

4、管理委員會行使以下職責：

（1）負責召集持有人會議，執行持有人會議的決議；

（2）代表全體持有人監督員工持股計劃的日常管理；

（3）辦理員工持股計劃份額認購事宜；

（4）代表全體持有人行使股東權利或者授權資產管理機構行使股東權利；

（5）負責與資產管理機構的對接工作；

（6）代表或授權公司代表員工持股計劃對外簽署相關協議、合同；

（7）管理員工持股計劃權益分配、執行員工持股計劃權益分配方案；

（8）決策員工持股計劃被強制轉讓份額的歸屬；

（9）辦理員工持股計劃份額繼承登記；

（10）負責取消持有人的資格，增加持有人，辦理退休、已死亡、喪失勞動能力持有人的相關事宜；

（11）制定、執行員工持股計劃在存續期內參與公司增發、配股或發行可轉換債券等再融資事宜的方案；

（12）負責管理本員工持股計劃未委托給具備資產管理資質的專業機構進行管理的資產（如有），包括但不限于員工持股計劃專用賬戶名下持有的股票；

（13）持有人會議授權的或本草案規定的其他職責。

5、管理委員會的召集程序

管理委員會的會議由管理委員會主任召集，于會議召開前3日通知全體管理委員會委員。代表10%以上份額的持有人、1/3以上管理委員會委員，可以提議召開管理委員會臨時會議。管理委員會主任應當自接到提議后3日內，召集和主持管理委員會會議。會議通知包括以下內容：會議日期和地點；會議事由和議題；會議所必須的會議材料；發出通知的日期。

6、管理委員會的召開和表決程序

（1）管理委員會會議應有過半數的管理委員會委員出席方可舉行。

（2）管理委員會作出決議，必須經全體管理委員會委員的過半數通過。

（3）管理委員會決議的表決，實行一人一票，表決方式為記名投票表決。

（4）管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達意見的前提下，可以用電話會議、視頻會議、傳真、書面傳簽等方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。

（5）管理委員會會議，應由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，代為出席會議的管理委員會委員應當在授權范圍內行使管理委員會委員的權利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。

（6）管理委員會應當對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的管理委員會委員應當在會議記錄上簽名。

四、股東大會授權董事會辦理的事宜

股東大會授權董事會全權辦理與員工持股計劃相關的事宜，包括但不限于以下事項：

1、授權董事會實施員工持股計劃；

2、授權董事會辦理員工持股計劃的變更（包括但不限于本次員工持股計劃取得標的股票的方式、認購價格、管理模式等）和終止；

3、授權董事會對本員工持股計劃的存續期延長和提前終止作出決定；

4、授權董事會辦理本員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

5、員工持股計劃經股東大會審議通過后，若在實施期限內相關法律、法規、政策發生變化的，授權公司董事會按照新的政策對員工持股計劃作出相應調整；

6、提名管理委員會委員候選人的權利；

7、授權董事會選擇資產管理機構并與其協商條款、簽署相關協議；

8、授權董事會變更員工持股計劃的資產管理機構；

9、授權董事會辦理員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規定需由股東大會行使的權利除外。

五、資產管理機構

本員工持股計劃獲得股東大會批準后，將由董事會選擇合適的專業資產管理機構，根據有關監管部門發布的資產管理業務相關規則以及本員工持股計劃的約定對本員工持股計劃進行管理，維護員工持股計劃的合法權益，確保員工持股計劃的財產安全。公司將代表本員工持股計劃與其簽訂相關管理協議；管理費、托管費及其他相關費用，以***終簽署的相關協議為準。

第六章 本員工持股計劃的資產構成及權益分配

一、本員工持股計劃的資產構成

1、公司股票對應的權益：本計劃通過認購專項金融產品份額而享有專項金融產品持有公司股票對應的權益；

2、現金存款和應計利息；

3、專項金融產品其他投資所形成的資產。

員工持股計劃的資產獨立于公司的固有財產，公司不得將員工持股計劃資產歸入其固有財產。因員工持股計劃的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入員工持股計劃資產。

二、持有人權益的處置

1、在存續期內，除本員工持股計劃約定的特殊情況外，持有人所持的本員工持股計劃份額不得轉讓、用于擔保、償還債務或作其他類似處置。

2、在鎖定期內，持有人不得要求對員工持股計劃的權益進行分配。

3、存續期內，員工所持有的員工持股計劃權益未經管理委員會同意不得轉讓，未經同意擅自轉讓的，該轉讓行為無效；但發生如下情形之一的，公司有權取消該員工參與本次員工持股計劃的資格，并將其持有的員工持股計劃權益按照相應規定強制轉讓給管理委員會***的具備參與本次員工持股計劃資格的受讓人：

（1）本員工持股計劃存續期內，當出現下列情形之一時，該員工應將其持有的員工持股計劃權益以其自籌資金金額轉讓予受讓人：

a）公司（包括其全資子公司、控股子公司）不與其續簽勞動合同；

b）員工辭職；

c）員工在勞動合同到期后拒絕與公司或其全資、控股子公司續簽勞動合同；

d）員工不能勝任工作崗位，上年度績效考核為合格以下評價（以人力資源部***終評價為準）；

e）員工被調離原工作崗位且管理委員會認定不符合員工持股計劃參與條件的。

（2）本員工持股計劃存續期內，當出現下列情形之一時，該員工應將其持有的員工持股計劃權益按照自籌資金與所持份額對應的累計凈值孰低的原則轉讓予受讓人：

a）嚴重失職、瀆職；

b）違反國家有關法律、行政法規或《公司章程》的規定，給公司造成重大經濟損失；

c）公司有充分證據證明該員工在任職期間，由于受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經營和技術秘密、違反保密承諾等損害公司利益、聲譽等違法違紀行為，給公司造成損失；

d）員工因違反法律、行政法規或公司規章制度而被公司解除勞動合同或勞務合同的；

e）因犯罪行為被依法追究刑事責任；

f）員工通過委托持股、信托持股、代他人持股、對外募集資金或者其他違反國家相關法律法規規定融資等方式參與本員工持股計劃的。

（3）除上述兩款所述情形外，員工發生其他不再適合參加持股計劃事由的，由管理委員會決定該情形的認定及處置方案。

4、本員工持股計劃存續期內，當出現下列情形之一時，持有人所持權益不作變更：

（1）職務變更：存續期內，持有人職務變動但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計劃權益不作變更。

（2）退休：存續期內，持有人達到國家規定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計劃權益不作變更。退休返聘員工在持有期間內公司不再返聘的，按照退休處理，其所持本員工持股計劃權益不作變更（但因屬于前述第3條規定情況被公司決定不再返聘的，按照前述第3條的各項規定處理）。

（3）因工傷等原因喪失勞動能力：存續期內，持有人因工傷等原因喪失勞動能力的，其持有的員工持股計劃權益不作變更。

（4）死亡：存續期內，持有人死亡的，其持有的員工持股計劃權益不作變更，由其合法繼承人繼承并繼續享有，該等繼承人不受需具備參與本員工持股計劃資格的限制。

（5）管理委員會認定的其他情形。

5、在鎖定期內，公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利時，專項金融產品因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股票的解鎖期與相對應股票相同。

6、在鎖定期內，公司發生派息時，員工持股計劃因間接持有公司股份而獲得的現金股利計入員工持股計劃貨幣性資產，暫不作另行分配，待本員工持股計劃鎖定期結束后、存續期內，由管理委員會會議決定是否進行分配。

7、本員工持股計劃鎖定期結束后、存續期內，公司發生派息時，員工持股計劃因間接持有公司股份而獲得的現金股利計入員工持股計劃貨幣性資產。

8、本員工持股計劃鎖定期結束后、存續期內，由管理委員會決定是否對本員工持股計劃所對應的收益進行分配，如決定分配，依法扣除相關稅費后，按照本計劃持有人所持份額進行分配。

9、其他情形：如發生其他未約定事項，持有人所持的員工持股計劃份額的處置方式由公司與管理委員會協商確定。

三、本員工持股計劃期滿后權益的處置方法

本員工持股計劃的鎖定期屆滿后，在員工持股計劃資產均為貨幣資金后，本員工持股計劃可提前終止。

當員工持股計劃存續期屆滿或提前終止時，由持有人會議授權管理委員會在依法扣除相關稅費后，在屆滿或終止之日起15個工作日內完成清算，并按持有人持有的份額進行分配。

本員工持股計劃存續期滿后，若專項金融產品所持資產仍包含標的股票的，由管理委員會與資產管理機構協商確定處置辦法。

第七章 資產管理機構的選任、管理協議的主要條款

一、資產管理機構的選任

本員工持股計劃獲得股東大會批準后，將由董事會選擇合適的專業資產管理機構，根據有關監管部門發布的資產管理業務相關規則以及本員工持股計劃的約定對本員工持股計劃進行管理，維護員工持股計劃的合法權益，確保員工持股計劃的財產安全。公司將代表本員工持股計劃與其簽訂相關管理協議；管理費、托管費及其他相關費用，以***終簽署的相關協議為準。

二、管理協議的主要條款（以***終簽署的相關合同為準）

截至本草案公告之日，公司暫未擬定、簽署專項金融產品合同及相關文件。前述該等相關協議及文件的主要內容由公司在簽署后另行公告。

三、管理費用計提及支付

本計劃涉及的認購/申購費、退出費、資產管理報酬、保管費、投資顧問費、財務顧問費及其他相關費用的計提及支付以公司與資產管理機構***終簽訂的相關管理協議為準。

第八章 公司融資時本員工持股計劃的參與方式

本員工持股計劃存續期內，公司以配股、增發等方式融資時，由管理委員會制定、執行員工持股計劃在存續期內參與公司增發、配股或發行可轉換債券等再融資事宜的方案，由持有人會議對是否參與融資進行審議。

第九章 公司與持有人的權利和義務

一、公司的權利和義務

1、公司的權利

（1）若持有人因觸犯法律、違反職業道德、泄漏公司機密、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽，業績考核不達標或與公司簽訂《競業禁止協議》后出現違反禁業限制行為以及本計劃規定的，管理委員會取消該員工持股計劃持有人的資格，其處理方式依照本計劃第六章的相關規定處理。

（2）法律、行政法規及本員工持股計劃規定的其他權利。

2、公司的義務

（1）真實、準確、完整、及時地履行關于本員工持股計劃的信息披露義務。

（2）根據相關法規為本員工持股計劃開立及注銷證券賬戶、資金賬戶等其他相應的支持。

（3）法律、行政法規及本員工持股計劃規定的其他義務。

二、持有人的權利和義務

1、持有人的權利如下：

（1）依照員工持股計劃規定參加持有人會議，就審議事項按持有的份額行使表決權；

（2）按持有員工持股計劃的份額享有本次員工持股計劃的權益；

（3）員工持股計劃持有人放棄因參與員工持股計劃而間接持有公司股票的表決權；

（4）法律、行政法規、部門規章所規定的其他權利。

2、持有人的義務如下：

（1）按認購本次員工持股計劃的金額，在約定期限內出資；

（2）按認購本次員工持股計劃的份額，承擔員工持股計劃的相關風險；

（3）在員工持股計劃鎖定期內，不得要求分配員工持股計劃資產；

（4）遵守持有人會議決議；

（5）履行其為參加員工持股計劃而做出的承諾；

（6）承擔相關法律、法規和本草案規定的其他義務。

第十章 本員工持股計劃履行的程序

1、公司董事會負責擬定員工持股計劃草案，并通過職工代表大會充分征求員工意見后提交董事會審議。

2、董事會審議并通過本員工持股計劃草案，獨立董事應當就對本員工持股計劃是否有利于公司的持續發展，是否損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本次員工持股計劃發表獨立意見。

3、監事會對本員工持股計劃是否有利于公司的持續發展，是否損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃情形發表意見。

4、董事會審議通過員工持股計劃后的2個交易日內，公告董事會決議、員工持股計劃草案、獨立董事及監事會意見等相關文件。

5、公司聘請律師事務所對員工持股計劃出具法律意見。

6、公司發出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見。

7、召開股東大會審議員工持股計劃。股東大會將采用現場投票與網絡投票相結合的方式進行投票。員工持股計劃擬選任的資產管理機構為公司股東或股東關聯人的，相關主體應當在股東大會表決時回避；員工持股計劃涉及相關股東的，相關股東應當回避表決。

8、員工持股計劃經公司股東大會審議通過后方可實施。

第十一章 其他重要事項

1、公司董事會與股東大會審議通過本員工持股計劃不意味著持有人享有繼續在公司或子公司服務的權利，不構成公司或子公司對員工聘用期限的承諾，公司或子公司與持有人的勞動關系/勞務關系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動合同/勞務合同執行。

2、公司實施本員工持股計劃的財務、會計處理及稅收等事項，按有關財務制度、會計準則、稅務制度的規定執行。

3、本員工持股計劃的解釋權屬于公司董事會。

恒力石化股份有限公司

董事會

2022年3月4日

證券代碼：600346 證券簡稱：恒力石化 公告編號：2022-023

恒力石化股份有限公司

關于控股股東及其關聯附屬企業之員工

籌劃通過專項金融產品購買公司股票的

提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

恒力石化股份有限公司（以下簡稱“公司”、“恒力石化”或“上市公司”）于2022年3月2日接到控股股東恒力集團有限公司（以下簡稱“恒力集團”）的通知，基于對公司未來持續穩定發展的信心，恒力集團及其關聯附屬企業（除上市公司及上市公司控股子公司外，以下同）之部分員工籌劃通過專項金融產品購買公司股票（以下簡稱“購買計劃”），現將相關籌劃情況公告如下：

一、目的

基于對上市公司未來持續穩定發展的信心，本著依法合規、自愿參與、長期持有的原則，恒力集團及其關聯附屬企業員工擬通過專項金融產品（“專項金融產品”指購買計劃與第三方機構設立包括但不限于信托計劃、證券公司資產管理計劃、銀行理財產品、證券投資基金等由金融機構或相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品）購買上市公司股票。

二、購買計劃的主要內容

1、購買計劃的規模

本計劃通過專項金融產品取得并持有公司股票，專項金融產品資金總額上限為248,000萬元，其中：本計劃的員工自籌資金總額上限為124,000萬元。本計劃擬通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、保險資管產品等法律法規允許的方式融資資金，融資資金來源符合法律法規要求，融資資金與員工自籌資金的比例不超過1:1，即融資金額不超過124,000萬元，資金杠桿比例符合法律法規和規范性文件的相關規定。

恒力集團或（/和）實際控制人陳建華、范紅衛夫婦為金融機構的融出本息提供連帶擔保責任、追保補倉責任（如有必要）；恒力集團及實際控制人并為本計劃提供托底保證，在扣除相關稅費后，保證員工自有資金按單利計算年化收益率不低于股東會通過本計劃之日中國人民銀行同業拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率LPR（即3.70%）。

2、股票來源

本計劃的股票來源為恒力集團及其一致行動人向其轉讓的恒力石化股票和/或通過二級市場購買（包括協議轉讓、大宗交易、集中競價、融資融券等方式）或法律法規允許的其他方式取得的恒力石化股票。

3、參與人員的范圍

本次參與人員系恒力集團及關聯附屬企業（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分員工。具體參加人數根據本次購買計劃的實際繳款情況確定。

4、本計劃的認購價格

本計劃通過恒力集團及其一致行動人向其轉讓的恒力石化股票和/或通過二級市場購買（包括協議轉讓、大宗交易、集中競價、融資融券等方式）恒力石化股票的價格，在恒力石化股票交易當日漲跌幅限制價格范圍內確定。

三、其他事項

1、本事項尚處于籌劃階段，能否實施存在不確定性。提示性公告不代表本次購買計劃相關事項的實質性判斷、確認或批準。在此過程中，購買計劃的推出面臨政策、利率、經濟周期、流動性等諸多不確定性，敬請廣大投資者關注并注意投資風險。

2、本次購買計劃系由控股股東及關聯附屬企業（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分員工利益相關方獨立、自愿參與，控股股東并未就該等利益相關方是否必須、應該參與購買等事項作出要求或干涉。

3、本次購買計劃可能將導致控股股東及其一致行動人持股比例發生變動，但不會導致公司股權分布不具備上市條件，不會導致公司控股股東、實際控制人發生變化。

4、公司將繼續關注本次購買計劃的參與人后續購買公司股份的相關情況，并依據相關規定及時履行信息披露義務。

特此公告。

恒力石化股份有限公司

董事會

2022年3月4日

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