證券代碼：601077 證券簡稱：渝農商行 公告編號：2022-009

重慶農村商業銀行股份有限公司

第五屆董事會第七次會議決議公告

本行董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重慶農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）第五屆董事會第七次會議以書面傳簽、通訊表決方式召開，表決截止日為2022年2月24日。本行已于2022年2月18日以電子郵件形式發出會議通知和材料。本次會議應參與表決董事11名，實際參與表決董事11名。會議的召開符合法律、法規、規章和《重慶農村商業銀行股份有限公司章程》的有關規定。

本次會議審議通過了以下議案：

一、《關于審議聘請重慶農村商業銀行股份有限公司2022年度會計師事務所的議案》

表決情況：有效表決票11票，同意11票，反對0票，棄權0票。

具體詳見本行同日在上海證券交易所網站披露的《重慶農村商業銀行股份有限公司關于變更會計師事務所的公告》。本行獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

本議案需提交本行2021年度股東大會審議。

二、《關于提名胡淳為重慶農村商業銀行股份有限公司非執行董事候選人的議案》

表決情況：有效表決票11票，同意11票，反對0票，棄權0票。

董事會同意提名胡淳女士為本行非執行董事候選人，胡淳女士的非執行董事職務將自本行股東大會選舉其為非執行董事且其任職資格獲得中國銀行保險監督管理機構核準之日起生效。本行獨立董事對此發表了同意的獨立意見。胡淳女士簡歷詳見附件。

本議案需提交本行股東大會審議。

三、《關于提請召開重慶農村商業銀行股份有限公司2022年***次臨時股東大會的議案》

表決情況：有效表決票11票，同意11票，反對0票，棄權0票。

董事會同意于2022年4月12日召開本行2022年度***次臨時股東大會。關于股東大會通知，本行將另行公告。

四、《關于審議重慶農村商業銀行股份有限公司2021年度業務連續性專項審計報告的議案》

表決情況：有效表決票11票，同意11票，反對0票，棄權0票。

五、《關于審議重慶農村商業銀行股份有限公司2022年內部審計工作計劃的議案》

表決情況：有效表決票11票，同意11票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

重慶農村商業銀行股份有限公司董事會

2022年2月24日

附件：

胡淳女士簡歷

胡淳，女，1972年1月生，中共黨員，碩士學位，高級會計師。現任重慶渝富控股集團有限公司黨委委員、財務總監。

胡淳女士自1990年9月至1994年7月就讀于重慶商學院會計系會計專業，獲經濟學學士學位；自2010年3月至2013年1月，就讀于中國人民大學會計碩士專業,獲會計碩士學位。胡淳女士自1994年7月至1995年9月就職于民航四川省管理局運輸公司財務部、民航四川省管理局財務處核算科；1998年9月至2003年12月任民航重慶市管理局財務處核算科副科長、科長，財務處副處長；2003年12月至2006年4月任重慶機場集團有限公司財務部副經理、經理助理；2006年4月至2008年7月任北京空港航空地面服務有限公司財務部經理；2008年7月至2013年11月任中航鑫港擔保有限公司黨委委員、財務總監；2013年11月至2020年10月任重慶機場集團有限公司總經理助理、黨委委員、財務總監（其間: 2019年9月至2019年12月于市委黨校2019年中青年干部培訓班一班第1期學習）；2020年10月起任重慶渝富控股集團有限公司黨委委員、財務總監。

證券代碼：601077 證券簡稱：渝農商行 公告編號：2022-010

重慶農村商業銀行股份有限公司

關于變更會計師事務所的公告

本行董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 重慶農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）擬聘任的會計師事務所名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）、畢馬威會計師事務所。

● 本行原聘任的會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）、羅兵咸永道會計師事務所。

● 變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：根據中華人民共和國財政部（簡稱“財政部”）《國有金融企業選聘會計師事務所管理辦法》（財金〔2020〕6 號）的規定，本行原聘任的會計師事務所將在執行完本行2020年度股東大會審批同意的服務事項后達到***長連續聘用年限。2022年度，本行需變更會計師事務所。本行已就變更會計師事務所事宜與原聘任的會計師事務所進行了事前溝通，原聘任的會計師事務所對此無異議。

● 本事項需提交本行2021年度股東大會審議。

一、 擬聘任會計師事務所的基本情況

（一） 機構信息

1. 畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

（1）基本信息

畢馬威華振會計師事務所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日獲財政部批準轉制為特殊普通合伙的合伙制企業，更名為畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“畢馬威華振”)，2012年7月10日取得工商營業執照，并于2012年8月1日正式運營。

畢馬威華振總所位于北京，注冊地址為北京市東城區東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層。畢馬威華振的首席合伙人鄒俊，中國國籍，具有中國注冊會計師資格。于2020年12月31日，畢馬威華振有合伙人167人，注冊會計師927人，其中簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師超過170人。

畢馬威華振2020年經審計的業務收入總額超過人民幣34億元，其中審計業務收入超過人民幣31億元（包括境內法定證券業務收入超過人民幣6億元，其他證券業務收入超過人民幣7億元，證券業務收入共計超過人民幣13億元）。畢馬威華振2020年上市公司年報審計客戶家數為57家，上市公司財務報表審計收費總額為人民幣3.56億元。這些上市公司主要行業涉及制造業，金融業，采礦業，電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業，批發和零售業，交通運輸、倉儲和郵政業，房地產業，租賃和商務服務業，科學研究和技術服務業，水利、環境和公共設施管理業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，以及衛生和社會工作業。畢馬威華振2020年與本行同行業（金融業）上市公司審計客戶家數為15家。

（2）投資者保護能力

畢馬威華振購買的職業保險累計賠償限額和計提的職業風險基金之和超過人民幣2億元，符合法律法規相關規定。畢馬威華振近三年不存在因執業行為相關民事訴訟而需承擔民事責任的情況。

（3）誠信記錄

畢馬威華振及其從業人員近三年未因執業行為受到任何刑事處罰、行政處罰，或證監會及其派出機構的行政監管措施，或證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施或紀律處分。

2.畢馬威會計師事務所

畢馬威會計師事務所（以下簡稱“畢馬威香港”）為一所根據香港法律設立的合伙制事務所，由其合伙人全資擁有。畢馬威香港自1945年起在香港提供審計、稅務和咨詢等專業服務，為眾多香港上市公司提供審計服務，包括銀行、保險、證券等金融機構。畢馬威香港自成立起即是與畢馬威國際相關聯的獨立成員所全球性組織中的成員。

自2019年10月1日起，畢馬威香港根據香港《財務匯報局條例》注冊為公眾利益實體核數師。此外，畢馬威香港經財政部批準取得在中國內地臨時執行審計業務許可證，并是在US PCAOB（美國公眾公司會計監督委員會）和Japanese Financial Services Agency（日本金融廳）注冊從事相關審計業務的會計師事務所。

于2020年12月，畢馬威香港的從業人員總數超過2,000人。畢馬威香港按照相關法律法規要求每年購買職業保險。

香港相關監管機構每年對畢馬威香港進行獨立檢查。***近三年的執業質量檢查并未發現任何對審計業務有重大影響的事項。

（二） 項目信息

1. 基本信息

本項目的項目合伙人、簽字注冊會計師和項目質量控制復核人的基本信息如下：

擬任項目合伙人及國內準則審計報告的簽字注冊會計師：石海云，2001年取得中國注冊會計師資格。1999年開始在畢馬威華振執業，2001年開始從事上市公司審計。石海云近三年簽署或復核上市公司審計報告9份。

擬任國際準則審計報告的簽字注冊會計師：陳少東，是香港會計師公會和英國特許公認會計師公會***會員。1993年開始在畢馬威執業，1995年開始從事上市公司審計。陳少東近三年簽署或復核上市公司審計報告超過10份。

擬任國內準則審計報告的簽字注冊會計師：薛晨俊，2009年取得中國注冊會計師資格，是香港會計師公會會員。2006年開始在畢馬威華振執業，2009年開始從事上市公司審計。薛晨俊近三年簽署或復核上市公司審計報告5份。

擬任項目質量控制復核人：金乃雯，是中國注冊會計師和英國特許公認會計師公會會員。1992年開始在畢馬威華振執業，1998年開始從事上市公司審計。金乃雯近三年簽署或復核上市公司審計報告超過10份。

2. 誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師和項目質量控制復核人***近三年均未因執業行為受到任何刑事處罰、行政處罰，或證監會及其派出機構的行政監管措施，或證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施或紀律處分。

3. 獨立性

畢馬威華振及項目合伙人、簽字注冊會計師和項目質量控制復核人按照職業道德守則的規定保持獨立性。

4. 審計收費

畢馬威華振及畢馬威香港的審計服務收費是按照業務的責任輕重、繁簡程度、工作要求、所需的工作條件和工時及實際參加業務的各級別工作人員投入的專業知識和工作經驗等因素確定。本行為A+H上市公司，根據境內外監管要求，本年度預計境內、境外審計、審閱等服務費用合計人民幣576.9萬元（其中，內部控制審計服務費用為人民幣65萬元），較上年度降低25.08%。

二、 擬變更會計師事務所的情況說明

（一） 前任會計師事務所情況及上年度審計意見

自2014年起，本行聘請普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“普華永道中天”）對本行按照中國會計準則編制的財務報告及內部控制提供審計服務，聘請羅兵咸永道會計師事務所（以下簡稱“羅兵咸永道”）對本行按照國際財務報告準則編制的財務報告提供審計服務。截至2021年度，普華永道中天和羅兵咸永道將連續為本行提供服務滿8年。普華永道中天和羅兵咸永道對本行2020年財務報告進行審計并出具標準無保留意見的審計報告。本行不存在已委托普華永道中天和羅兵咸永道開展部分審計工作后又解聘的情況。

（二） 擬變更會計師事務所的原因

根據財政部《國有金融企業選聘會計師事務所管理辦法》（財金〔2020〕6號），國有金融企業連續聘用同一會計師事務所年限不超過8年。原聘任會計師事務所在執行完本行2020年度股東大會審批同意的服務事項后，將達到8年***長服務年限，須進行變更。

（三） 本行與前后任會計師事務所的溝通情況

本行已就變更會計師事務所有關事宜與原聘任會計師事務所進行了溝通。原聘任會計師事務所對變更事宜無異議，并確認并無任何有關變更會計師事務所的事宜須提請本行股東注意。前后任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153號一前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》和其他有關要求，做好相關溝通及配合工作。

三、 擬變更會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會的履職情況

根據監管要求及本行制度規定，本行董事會審計委員會組織實施了2022年度會計師事務所選聘相關工作，選派審計委員會委員擔任評標委員會委員，參與評標工作。董事會審計委員會對中標候選會計師事務所的獨立性、服務能力及專業水平等進行了充分評估。2022年2月17日，本行第五屆董事會審計委員會第四次會議審議通過了《關于審議聘請重慶農村商業銀行股份有限公司2022年度會計師事務所的議案》，認為畢馬威華振和畢馬威香港具備應有的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性及良好的誠信狀況，同意將該議案提交董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

本行獨立董事已就《關于審議聘請重慶農村商業銀行股份有限公司2022年度會計師事務所的議案》發表了事前認可意見，并認為畢馬威華振和畢馬威香港在專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性等方面符合監管規定，本次變更會計師事務所的理由正當、充分，聘用畢馬威華振和畢馬威香港擔任本行2022年度會計師事務所的選聘決策程序符合相關法律法規和《重慶農村商業銀行股份有限公司章程》的規定，同意將該議案提交董事會審議批準后提交股東大會審議。

（三）董事會的審議和表決情況

2022年2月24日，本行第五屆董事會第七次會議審議通過了《關于審議聘請重慶農村商業銀行股份有限公司2022年度會計師事務所的議案》，同意聘用畢馬威華振和畢馬威香港擔任本行2022年度會計師事務所，分別按照中國和國際審計準則提供相關服務，主要包括年度審計、中期審閱、季度商定程序工作、內部控制審計、關聯方資金占用情況鑒證等服務。聘期一年，至2022年度股東大會之日止。

（四）生效日期

本次聘用2022年度會計師事務所事項尚需提交本行2021年度股東大會審議，并自股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

重慶農村商業銀行股份有限公司董事會

2022年2月24日

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