證券代碼：600369 證券簡稱：西南證券 公告編號：臨2022-004

西南證券股份有限公司

關于變更會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 擬聘任的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱天健）

● 原聘任的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱信永中和）

● 信永中和因現有金融團隊人員的安排情況，不能確定在2022年4月30日前能夠完成公司2021年度報表審計的全部工作，為不影響公司2021年度報告披露，申請辭任公司2021年報審計工作。信永中和對公司改聘會計師事務所無異議，確認截至目前無任何有關不再聘任的事宜需提請公司審計委員會、公司董事會、公司股東關注。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

2.投資者保護能力

上年末，天健累計已計提職業風險基金1億元以上，購買的職業保險累計賠償限額超過1億元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。

近三年天健已審結的與執業行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。

3.誠信記錄

天健近三年因執業行為受到監督管理措施14次，未受到刑事處罰、行政處罰、自律監管措施和紀律處分。36名從業人員近三年因執業行為受到監督管理措施20次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施。

（二）項目信息

1.基本信息

[注1]：2020年度，簽署上市公司涪陵榨菜、新大正物業2019年度審計報告；2019年度，簽署新大正物業公司2018年度審計報告；2018年度，簽署上市公司重慶啤酒、海南海藥2017年度審計報告。

[注2]：2020年度，簽署上市公司恒豐紙業、宏潤建設2019年度審計報告；2019年度，簽署上市公司深南電路、國信證券2018年度審計報告；2018年度，簽署上市公司深南電路、國信證券、民德電子2017年度審計報告。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

天健及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

4.審計收費

公司根據現有業務規模和業務復雜程度，審計工作量及公允合理的定價原則確定年度審計費用，2021年年報審計費用為95萬元，內部控制審計費用為20萬元，年度審計費用合計為115萬元，較上年度審計費用均無變化。

二、擬變更會計師事務所的情況說明

（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

公司前任會計師事務所為信永中和，已為公司提供的審計服務年限為一年，上年度為公司出具了標準無保留意見的《審計報告》。信永中和開展了前期基礎工作，形成了初步審計計劃，因其自身原因申請辭任公司2021年報審計工作。

（二）擬變更會計師事務所的原因

近日，信永中和函告公司，因其現有金融團隊人員的安排情況，不能確定在2022年4月30日前能夠完成公司2021年度報表審計的全部工作，為不影響公司2021年度報告披露，申請辭任公司2021年報審計工作。為保證公司年度審計工作順利開展，公司擬選聘天健為公司2021年報審計及內部控制審計中介機構。

（三）公司與前后任會計師事務所的溝通情況

公司已就擬變更會計師事務所事宜與信永中和進行了溝通，信永中和對公司改聘會計師事務所無異議，確認截至目前無任何有關不再聘任的事宜需提請公司審計委員會、公司董事會、公司股東關注。公司已允許擬聘任的天健與信永中和進行溝通，經信永中和、天健前后（擬）任會計師事務所溝通，對公司相關審計事項均無異議。

三、擬變更會計事務所履行的程序

（一）審計委員會的履職情況

公司董事會審計委員會認為公司本次變更會計師事務所理由恰當充分，有利于公司年度審計工作的順利開展；其查閱了相關資料，對本次擬聘請的天健進行了審查，對其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性予以認可，我們認為其具備為公司提供審計服務的條件和能力，同意聘請天健為公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構，同意將該事項提交公司董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

1.獨立董事的事前認可情況

公司獨立董事了解了信永中和辭任的相關情況，認為公司本次變更會計師事務所理由恰當充分，有利于公司年度審計工作的順利開展；并對公司擬聘請的天健相關情況進行了核查，認為其具備證券、期貨相關業務審計資質，具有為上市公司提供審計服務的經驗和能力，對其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性予以認可；對本次變更事項予以事前認可，同意將《關于變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》提交公司董事會審議。

2.公司獨立董事的獨立意見

公司獨立董事認為公司本次變更會計師事務所理由恰當充分，有利于公司年度審計工作的順利開展。公司獨立董事認真審閱了公司擬聘請的天健相關資料，認為其具有從事證券相關業務的條件和經驗，具有為公司提供審計服務的能力，其投資者保護能力、誠信狀況和獨立性符合相關要求；認為該事項的審議決策程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情況，對《關于變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》發表同意意見，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

（三）董事會的審議和表決情況

公司于2022年2月21日召開第九屆董事會第十七次會議，審議通過《關于變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》，同意聘請天健為公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構，同意將該議案提交公司股東大會審議。

（四）生效日期

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告

西南證券股份有限公司董事會

二〇二二年二月二十二日

證券代碼：600369 證券簡稱：西南證券 公告編號：臨2022-005

西南證券股份有限公司

關于召開2022年***次臨時股東

大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年3月9日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2022年***次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年3月9日 14點30分

召開地點：西南證券總部大樓4樓會議室（重慶市江北區金沙門路32號）

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年3月9日

至2022年3月9日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等有關規定執行。

其中，因融資融券而致股份記錄于證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的投資者，由該證券公司作為股票名義持有人進行表決，該證券公司應事先征求投資者意見，并按其意見辦理。

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1.各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第九屆董事會第十七次會議審議通過，詳見2022年2月22日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南證券股份有限公司第九屆董事會第十七次會議決議公告》。

本次股東大會會議材料將按規定于后續在上海證券交易所網站進行披露。

2.特別決議議案：無

3.對中小投資者單獨計票的議案：議案1

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)同一表決權通過現場、上海證券交易所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員。

五、會議登記方法

(一)登記方式：

1.法人股東：持加蓋公章的股東賬戶卡、營業執照復印件、法人授權委托書原件，出席人身份證原件和證券公司營業部出具的持股證明原件辦理登記；

2.個人股東：持股東賬戶卡、身份證原件和證券公司營業部出具的持股證明原件辦理登記；

3.代理人出席會議應持有本人身份證原件、委托人的股東賬戶卡、委托人身份證（復印件）、授權委托書和證券公司營業部出具的持股證明原件辦理登記；

4.股東可采用信函或傳真的方式登記參與現場會議，但參會時須提供授權委托書等原件；如以信函或傳真方式登記，請務必在其上注明“西南證券2022年***次臨時股東大會”字樣并留有效聯系方式。

5.選擇網絡投票的股東，可以通過上海證券交易所系統直接參與股東大會投票。

(二)登記時間：2022年3月8日（9:00-11:30，13:00-17:00）

(三)登記地點及聯系方式：

地址：重慶市江北區金沙門路32號西南證券總部大樓32樓，董事會辦公室

郵政編碼：400023

聯系電話：(023)63786433

傳真號碼：(023)63786001

聯系人：韋先生

六、其他事項

(一)出席現場會議的股東及代表請攜帶相關證件原件到場。

(二)本次股東大會現場會議預計會期半天，會議費用自理。

特此公告

附件：授權委托書

西南證券股份有限公司董事會

2022年2月22日

附件：

授權委托書

西南證券股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月9日召開的貴公司2022年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人股東賬戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：600369 證券簡稱：西南證券 公告編號：臨2022-003

西南證券股份有限公司

第九屆董事會第十七次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

西南證券股份有限公司（以下簡稱公司）第九屆董事會第十七次會議，于2022年2月21日以現場和通訊相結合的方式召開。會前，公司按規定發出了會議通知及會議材料。本次會議應到董事8人，實到董事8人，吳堅先生、張純勇先生出席現場會議，彭作富先生、張剛先生、萬樹斌先生、趙如冰先生、羅煒先生和傅達清先生以視頻通訊方式出席會議。公司部分監事和高級管理人員列席了本次會議。本次會議由吳堅先生主持，會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》以及《公司章程》的有關規定。

本次會議以記名投票方式審議如下議案：

一、關于變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案

（一）同意變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構，聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構，審計費用為115萬元（含異地差旅費）。

（二）同意將該議案提交公司股東大會審議。

表決結果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。

詳見與本公告同日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南證券股份有限公司關于變更會計師事務所的公告》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

二、關于召開公司2022年***次臨時股東大會的議案

同意于2022年3月9日（星期三）在重慶召開公司2022年***次臨時股東大會。

表決結果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。

詳見與本公告同日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南證券股份有限公司關于召開2022年***次臨時股東大會的通知》。

特此公告

西南證券股份有限公司董事會

二〇二二年二月二十二日

西南證券股份有限公司獨立董事

關于變更會計師事務所的獨立意見

根據《上市公司獨立董事規則》《公司章程》及《公司獨立董事工作制度》等規定和要求，作為西南證券股份有限公司（以下簡稱公司）獨立董事，我們認真審閱了《關于變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》，基于獨立判斷的立場，就上述議案發表獨立意見如下：

公司本次變更會計師事務所，系信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）因金融團隊人員的安排情況，其不能確定在2022年4月30日前能夠完成公司2021年度報表審計的全部工作，為不影響公司2021年度報告披露，申請辭任公司2021年報審計工作，其已確認對公司改聘會計師事務所無異議，截至目前無任何有關不再聘任的事宜需提請公司審計委員會、公司董事會、公司股東關注。公司本次變更會計師事務所理由恰當充分，有利于公司年度審計工作的順利開展。

我們認真審閱了公司擬聘請的天健會計師事務所（特殊普通合伙）的相關資料，其具有從事證券相關業務的條件和經驗，具有為公司提供審計服務的能力，其投資者保護能力、誠信狀況和獨立性符合相關要求。

本次變更事項已取得全體獨立董事的事前認可，公司董事會審計委員會亦發表同意意見，該事項的審議決策程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情況，對《關于變更公司2021年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》發表同意意見，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

獨立董事：趙如冰、羅煒、傅達清

2022年2月21日

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