證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-006

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

開普云信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月30日召開了第二屆董事會第十七次臨時會議，審議通過了《關于修訂的議案》，現將有關情況公告如下：

根據《上市公司章程指引》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規及相關規定，并結合公司的實際情況，擬對《公司章程》進行修訂，具體內容見《公司章程修訂對照表》。

公司章程修訂對照表

除上述條款修改外，原《公司章程》其他條款不變。

本次《公司章程》修改事項尚需公司股東大會審議通過后方可實施。公司董事會同意上述《公司章程》修改事項，并同意上述事項經股東大會審議通過后授權公司相關部門辦理相關工商變更登記備案手續。

上述變更***終以工商登記機關核準的內容為準，修訂后的《公司章程》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司董事會

2022年1月4日

證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-007

開普云信息科技股份有限公司關于召開2022年***次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年1月19日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2022年***次臨時股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年1月19日 15點00分

召開地點：廣東省東莞市南城區東莞大道428號寰宇匯金中心凱旋大廈9B座33層 開普云信息科技股份有限公司會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年1月19日

至2022年1月19日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述各項議案均已經公司第二屆董事會第十七次臨時會議及第二屆監事會第十五次臨時會議審議通過，各議案具體內容詳見公司同日于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的公告，并于2022年1月4日刊登在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》的相關公告。

2、 特別決議議案：議案3

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案2

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員

（三） 公司聘請的律師

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記方式

1、法人股東的法定代表人/執行事務合伙人委派代表親自出席股東大會會議的，憑本人身份證、法定代表人/執行事務合伙人委派代表身份證明書、企業營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記手續；企業股東委托代理人出席股東大會會議的，憑代理人的身份證、授權委托書（詳見附件1）、企業營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記手續。

2、自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證原件和證券賬戶卡原件辦理登記；委托代理人出席的，應出示委托人證券賬戶卡原件和身份證復印件、授權委托書原件（詳見附件1）和受托人身份證原件辦理登記手續。

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達公司的時間為準，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并需附 上上述1、2款所列的證明材料復印件，信函上請注明“股東大會”字樣，出席 會議時需攜帶原件，公司不接受電話方式辦理登記。

4、上述授權委托書至少應當于本次股東大會召開前2個工作日提交到公司董事會辦公室。授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或者其他授權文件應當經過公證。經公證的授權書或者其他授權文件，應當和授權委托書同時交到公司董事會辦公室。

（二）現場登記時間：2022年1月17日，上午9:30-11:30，下午2:00-5:00。

（三）現場登記地點：廣東省東莞市南城區東莞大道428號寰宇匯金中心凱旋大廈9B座33層 董事會辦公室。

六、 其他事項

1、會議聯系方式：

聯系地址：廣東省東莞市南城區東莞大道428號寰宇匯金中心凱旋大廈9B座33層

聯系部門：董事會辦公室

郵 編：523080

會務聯系人：袁靜云

聯系電話：0769-86115656

傳 真：0769-22339904

2、 本次股東大會預計需時半日，與會股東（親自或其委托代理人）出席本次股東大會往返交通、食宿費及其他有關費用自理。

特別提醒：因新型冠狀病毒引發肺炎疫情仍在持續，鑒于疫情防控需要，公司建議各位股東、股東代理人盡量通過網絡投票方式參會。確需參加現場會的，請務必保持個人體溫正常、無呼吸道不適等癥狀，于參會時佩戴口罩等防護用具，做好個人防護，會議當日，公司會按疫情防控要求對前來參會者進行體溫測量和登記，體溫正常者方可參會，請予配合。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司董事會

2022年1月4日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

開普云信息科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年1月19日召開的貴公司2022年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-005

開普云信息科技股份有限公司

關于簽署《之補充協議》、

《之補充協議》的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

開普云信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“開普云”）于2021年12月30日召開第二屆董事會第十七次臨時會議和第二屆監事會第十五次臨時會議，審議通過了關于簽署《之補充協議>》、《之補充協議》的議案。各方經過友好協商，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民法典》等法律法規的相關規定，現就新泰睿途轉移相關合同義務事宜補充簽署《之補充協議》（以下簡稱《投資協議之補充協議》）、《之補充協議》（以下簡稱《盈利補償協議之補充協議》），具體情況如下：

一、收購情況概述

公司于2021年8月5日召開第二屆董事會第十四次臨時會議和第二屆監事會第十二次臨時會議，審議通過了《關于公司收購并增資北京天易數聚科技有限公司的議案》，同意公司使用現金18,435萬元收購北京天易數聚科技有限公司（以下簡稱“天易數聚”）51.21%股權，并以5,000萬元對其進行增資（以上股權轉讓及增資合稱“本次交易”），公司與天易數聚的股東青島福銘企業管理服務合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“青島福銘”）、新泰睿途企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“新泰睿途”）、北京易立信科技有限公司（以下簡稱“易立信”）、青島福銘的執行事務合伙人大都開元投資有限公司（以下簡稱“大都開元”）、天易數聚以及天易數聚主要核心人員簽署了《關于北京天易數聚科技有限公司之投資協議》、《盈利補償協議》，本次交易完成后，公司將持有天易數聚57.159%股權。具體內容詳見公司于2021年8月7日在上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)披露的相關公告。

二、《投資協議之補充協議》的主要內容

（一）補充協議相關方

開普云信息科技股份有限公司（甲方）、新泰睿途企業管理合伙企業（有限合伙）（乙方一）、北京易立信科技有限公司（乙方二）、新泰新征途企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）（乙方三）、北京天易數聚科技有限公司（丙方）、楊波（丁方一）、周立明（丁方二）、項偉（丁方三）、何治平（丁方四）、孫艷杰（丁方五）。甲方、乙方一、乙方二、丙方、丁方及其他相關方已簽署《關于北京天易數聚科技有限公司之投資協議》（以下簡稱“原協議”）。乙方一的合伙人為乙方二和丁方，乙方二的股東為丁方，因此乙方一的***終權益人為丁方。乙方一將其持有的丙方股權轉讓給乙方三，并有意將其在原協議項下的部分義務轉移給其他有關合同方承擔。

（二）補充協議的主要內容

1、購股安排調整

1.1各方同意取消原協議第四條約定的關于乙方一作為轉讓方使用購股款項在二級市場購買甲方股票的安排。

1.2丁方同意，以丁方一的名義出資1500萬元（以下簡稱“購股款項”）在二級市場買入甲方的股票，具體安排如下：

1.2.1丁方一應與甲方設立資金共管的銀行賬戶，未經甲方書面同意，丁方一不得使用共管賬戶內的資金。甲方根據原協議向乙方一的賬戶支付剩余轉讓款（乙方一轉讓總價的50%）后，該賬戶應向丁方一的前述共管賬戶轉款1500萬元，其余資金則應根據乙方一的指示全部轉出。

1.2.2丁方一應在甲方***的證券公司開立購股賬戶用于購買甲方股票，共管賬戶應與購股賬戶完全綁定。丁方一應在1500萬元購股款項匯入共管賬戶后兩個月內使用全部購股款項在二級市場買入甲方的股票，買入方式包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易、協議轉讓或甲方認可的其他方式。

1.2.3丁方一應確保其與甲方設立的共管賬戶始終系購股賬戶***綁定的資金賬戶，并應將其購股賬戶信息告知甲方，協助甲方取得并單獨保管賬戶密碼，且丁方一未經甲方書面同意不得變更密碼。丁方一如需根據本協議進行股票交易，應委托甲方進行交易操作，甲方應按照丁方一的書面交易指令進行操作，但該指令不得違反法律法規、相關監管規則、原協議以及本協議的相關約定。

1.2.4丁方一承諾，丁方一按照約定買入甲方股票后至利潤保障期***年的凈利潤承諾數已實現或補償義務人按照約定完成與此有關的補償前，不得減持購股賬戶內的股票，但是，如目標公司在利潤保障期***年的凈利潤實現數不低于凈利潤承諾數的90%或補償義務人按照約定完成***年的補償義務的，丁方一可以轉讓購股賬戶內的股票，轉讓所得款項在利潤保障期間以及《盈利補償協議》項下的補償義務完全履行前不得轉出共管賬戶，也不得設定質押或其他權利限制。

1.2.5在利潤保障期間以及補償義務人在《盈利補償協議》項下的補償義務完全履行前，丁方一不得對購股賬戶內的股票設立質押或其他權利限制。

1.2.6利潤保障期滿且補償義務人在《盈利補償協議》項下的補償義務履行完畢后，甲方應向丁方一移交股票交易的相關密碼及程序。

2、乙方一的義務轉移

各方同意，乙方一在原協議項下的所有陳述、保證及承諾，均視為由乙方三作出；乙方一的違約行為視為乙方三的違約行為；乙方一在原協議項下及與原協議有關的所有義務、責任（購股安排除外），均由乙方三履行和承擔，如同乙方三為該等義務或責任的主要或直接債務人。乙方一就乙方三的責任承擔連帶責任。

3、丁方的陳述和保證

未經甲方書面同意，在利潤保障期內及其在《盈利補償協議》項下的補償義務履行完畢前，丁方不得轉讓其持有的乙方二和乙方三的股權或財產份額以及與之有關的任何權益，也不得對之設置任何權利限制。

4、違約責任

4.1丁方一變更其購股賬戶的資金賬戶，或變更其購股賬戶信息及密碼，導致甲方無法對丁方一購股賬戶內甲方股票的交易信息進行實時監管，丁方一應向甲方支付與購股款項等額的違約金。

4.2丁方一違反與購股安排有關的義務而對甲方承擔違約責任的，乙方二、乙方三、丁方二、丁方三、丁方四、丁方五均承擔連帶賠償責任。

三、《盈利補償協議之補充協議》的主要內容

（一）補充協議相關方

開普云信息科技股份有限公司（甲方）、新泰睿途企業管理合伙企業（有限合伙）（乙方一）、北京易立信科技有限公司（乙方二）、新泰新征途企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）（乙方三）、楊波（丙方一）、周立明（丙方二）、項偉（丙方三）、何治平（丙方四）、孫艷杰（丙方五）。甲方、乙方一、乙方二、丙方及其他相關方已簽署《盈利補償協議》（以下簡稱“原協議”）以及《〈關于北京天易數聚科技有限公司之投資協議〉之補充協議》。乙方一的合伙人為乙方二和丙方，乙方二的股東為丙方，因此乙方一的***終權益人為丙方。乙方一有意將其在原協議項下的部分義務轉移給其他有關合同方承擔。

（二）補充協議的主要內容

1、凈利潤承諾和補償

1.1各方同意取消乙方一在原協議中的凈利潤承諾、應收賬款周轉率指標承諾、應收賬款收購承諾，乙方一的該等承諾改由乙方三作出，相關的凈利潤補償、應收賬款收購的義務和責任由乙方三履行和承擔。青島福銘企業管理服務合伙企業（有限合伙）、大都開元投資有限公司、乙方二在原協議項下的義務和責任不變。

1.2原協議第6.1條約定的補償方式和順序適用于乙方三，但涉及扣劃共管賬戶現金、賣出購股賬戶的股票、股份補償、返還股票分紅的，因購股義務由丙方一完成，前述扣劃共管賬戶現金、賣出購股賬戶的股票、股份補償、返還股票分紅等事項由丙方一完成，丙方一同意為履行乙方三的責任而執行相關安排，不得以其并非直接補償義務人為由或以其他理由向甲方提出任何抗辯。乙方三應進行現金補償時，乙方三及丙方一可以選擇：1）直接支付現金進行補償；或2）同意甲方扣劃丙方一共管賬戶的現金；或3）委托甲方賣出丙方一購股賬戶中適量的甲方股票，并同意將該股票出售所得款項支付給甲方。乙方三和丙方一在收到甲方書面通知后60個自然日內未足額支付補償款的，甲方有權根據約定賣出購股賬戶內的甲方股票用于實現受償權利。為免疑義，對青島福銘企業管理服務合伙企業（有限合伙）、大都開元投資有限公司、乙方二而言，原協議第6.1條不變。

1.3原協議第6.2條、第6.3條中的“新泰睿途”均改為“新泰新征途企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）”；原協議第6.4條中的“乙方二”改為“新泰新征途企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）”。

2、協議效力與修改

2.1本協議自各方簽署之日起成立，自《〈關于北京天易數聚科技有限公司之投資協議〉之補充協議》生效之日起生效。

2.2本協議為《關于北京天易數聚科技有限公司之投資協議》、《〈關于北京天易數聚科技有限公司之投資協議〉之補充協議》之關聯協議。如前述協議被解除或被認定為無效，或進行修改，則本協議亦應解除、失效或根據具體適用情況相應進行修改。

2.3本協議的任何修改需經各方同意并簽署書面文件后方可生效；任何修改和補充為本協議不可分割的組成部分。

四、簽署補充協議對公司的影響

本次簽署《投資協議之補充協議》、《盈利補償協議之補充協議》事項不涉及原協議約定的業績承諾等主要條款，不存在損害公司及股東利益的情形，不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

五、獨立董事意見

經審議，獨立董事認為：本次簽署的《之補充協議》、《之補充協議》的相關事項符合實際情況。本次事項的內容、審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號—規范運作》等法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，不存在損害全體股東特別是中小股東利益的情形。我們一致同意公司簽署本次《之補充協議》、《之補充協議》。

六、監事會意見

經審議，監事會認為：本次簽署《之補充協議》、《之補充協議》的相關事項符合實際情況，本次事項的內容、審議程序符合相關法律法規及《公司章程》等內部規章制度的規定，符合公司和全體股東的利益，未發現損害中小股東利益的情況。因此，同意公司簽署《之補充協議》、《之補充協議》。

七、備查文件

（一）《開普云第二屆董事會第十七次臨時會議決議》；

（二）《開普云第二屆監事會第十五次臨時會議決議》；

（三）《開普云獨立董事關于第二屆董事會第十七次臨時會議有關事項的獨立意見》；

（四）《之補充協議》；

（五）《之補充協議》。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司董事會

2022年1月4日

證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-001

開普云信息科技股份有限公司

第二屆監事會第十五次臨時會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

開普云信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第十五次臨時會議于2021年12月30日采用現場結合通訊的方式召開。本次會議通知及相關材料已于2021年12月25日以郵件的方式送達公司全體監事。會議應出席監事3人，實際出席監事3人，會議由監事會主席王靜主持，本次會議的召開符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

經全體監事表決，形成決議如下：

（一） 審議通過關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案

監事會認為：天健會計師事務所（特殊普通合伙）具備良好的職業操守和專業能力，在對公司的審計工作中，能夠做到勤勉盡責、認真履職，客觀、公正地評價公司財務狀況和經營成果，同意公司續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構。

具體內容詳見公司同日于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《開普云關于續聘2021年度審計機構的公告》（公告編號：2022-002）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（二） 審議通過關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案

監事會認為：公司使用閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的銀行理財產品，上述事項的決策程序符合相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。同意公司使用閑置募集資金進行現金管理。

具體內容詳見公司同日于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《開普云關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-004）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

（四）審議通過關于簽署《之補充協議》、《之補充協議》的議案

經審議，監事會認為：本次簽署《之補充協議》、《之補充協議》的相關事項符合實際情況，本次事項的內容、審議程序符合相關法律法規及《公司章程》等內部規章制度的規定，符合公司和全體股東的利益，未發現損害中小股東利益的情況。因此，同意公司簽署《之補充協議》、《之補充協議》。

具體內容詳見公司同日于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《開普云關于簽署《之補充協議》、《之補充協議》的公告》（公告編號：2022-005）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司監事會

2022年1月4日

證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-003

開普云信息科技股份有限公司關于使用

閑置自有資金購買理財產品的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

開普云信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月30日召開第二屆董事會第十七次臨時會議審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》。在不影響公司主營業務的正常發展并確保公司經營資金需求的前提下，同意公司及控股子公司自董事會審議通過之日起12個月內使用不超過人民幣6億元的閑置自有資金購買理財產品（產品期限不超過12個月，風險等級為謹慎型、穩健型）。董事會授權董事長在上述購買理財產品額度和時間范圍內決定的理財事宜、簽署或授權財務負責人簽署與購買理財產品有關的各項法律文件，并辦理相關手續。獨立董事發表了明確同意的獨立意見。本事項屬于公司董事會決策權限范圍內，無需提交公司股東大會審議。現將相關情況公告如下：

一、使用閑置自有資金購買理財產品的概況

（一）投資產品的目的

在不影響公司主營業務的正常發展并確保公司經營資金需求的前提下，提高閑置自有資金的使用效率，合理利用自有資金，增加公司投資收益，為公司及股東獲取更多回報。

（二）投資產品的品種

公司及控股子公司擬使用閑置自有資金購買理財產品（產品期限不超過12個月，風險等級為謹慎型、穩健型）。投資品種為銀行、信托公司、證券公司等金融機構的理財產品，公司不直接投資境內外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品。

（三）投資產品的額度

公司及控股子公司擬使用投資額度不超過人民幣6億元，資金可以滾動投資，即指在投資期限內任一時點持有未到期投資產品本金總額不超過6億元。

（四）授權期限

自公司第二屆董事會第十七次臨時會議審議通過之日起12個月內。

（五）實施方式

經公司董事會審議通過后，授權董事長在上述購買理財產品額度和時間范圍內決定的理財事宜、簽署或授權財務負責人簽署與購買理財產品有關的各項法律文件，并辦理相關手續。

（六）信息披露

公司將按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規則的要求及時履行信息披露義務。

（七）關聯關系說明

公司及控股子公司擬購買理財產品的受托方為銀行或其他合法金融機構，與公司不存在關聯關系。

二、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

本次自有資金購買的理財產品為產品期限不超過12個月，風險等級為謹慎型、穩健型的低風險理財產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大。公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）風險控制措施

1、 公司已按照相關法律法規要求，建立健全公司資金管理的專項制度，規范投資理財產品事項的審批和執行程序，確保投資理財產品事宜的有效開展和規范運行。

2、 公司將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

3、公司財務部門建立臺賬管理，對資金運用情況建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

4、公司內審部負責審查理財產品投資的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實。

5、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

三、對公司日常生產經營的影響

公司及控股子公司本次基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，使用閑置自有資金購買理財產品，是在保證日常經營的前提下實施的，未對公司及控股子公司正常生產經營造成影響。公司及控股子公司使用閑置自有資金購買理財產品，可以提高閑置自有資金的使用效率，增加公司投資收益，為公司及股東獲取更多回報。

四、對使用閑置自有資金購買理財產品需履行的審議程序

公司于2021年12月30日召開了第二屆董事會第十七次臨時會議審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司及控股子公司自董事會審議通過之日起12個月內使用不超過人民幣6億元的閑置自有資金購買理財產品（產品期限不超過12個月，風險等級為謹慎型、穩健型）。本事項屬于公司董事會決策權限范圍，無需提交股東大會審議。

五、專項意見說明

（一）獨立董事意見

公司獨立董事認為：購買理財產品的資金來源為公司閑置自有資金，在符合國家法律法規和保障投資安全的前提下，購買理財產品有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不影響公司日常經營資金需求及公司主營業務的正常開展。使用閑置自有資金購買理財產品符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司使用不超過人民幣6億元閑置自有資金購買理財產品。

六、 上網公告附件

（一） 《開普云信息科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十七次臨時會議相關事項的獨立意見》。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司董事會

2022年1月4日

證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-004

開普云信息科技股份有限公司關于使用

暫時閑置募集資金進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

2021年12月30日，開普云信息科技股份有限公司（以下簡稱“開普云”或“公司”）召開第二屆董事會第十七次臨時會議、第二屆監事會第十五次臨時會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，為進一步規范公司募集資金的使用與管理，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用額度不超過人民幣4億元的暫時閑置募集資金進行現金管理（包括但不限于購買理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），投資產品符合安全性高且流動性好的要求，使用期限不超過12個月，自上一次授權期限到期日（2022年4月13日）起12個月內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。授權董事長在上述現金管理額度和時間范圍內決定的相關事宜、簽署或授權財務負責人簽署與現金管理有關的各項法律文件，并辦理相關手續。獨立董事、監事會發表了明確的同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意開普云信息科技股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕94號）同意，并經上海證券交易所同意，公司***公開發行人民幣普通股（A股）1,678.3360萬股，每股面值1.00元，每股發行價格為59.26元。本次公開發行募集資金總額為人民幣99,458.19萬元，扣除發行費用人民幣9,727.82萬元（不含增值稅），募集資金凈額為人民幣89,730.37萬元。本次募集資金已于2020年3月23日全部到位，天健會計師事務所（特殊普通合伙）于2020年3月23日對資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》（天健驗[2020]7-21號）。公司依照規定對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金三方監管協議。具體情況詳見2020年3月26日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《***公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金投資項目情況

根據公司《***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露，本次募集資金主要用于“互聯網內容服務平臺升級建設項目”、“大數據服務平臺升級建設項目”和“研發中心升級建設項目”，具體使用情況如下：

由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據公司募集資金的使用計劃，公司的募集資金存在暫時閑置的情形。

三、使用暫時閑置募集資金進行現金管理的具體情況

（一）投資目的

為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，實現股東利益***大化。

（二）投資產品品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金購買期限不超過12個月安全性高、流動性好的理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）投資額度及期限

公司計劃使用不超過人民幣4億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，自上一次授權期限到期日（2022年4月13日）起12個月內有效。在前述額度和期限范圍內，資金可循環滾動使用。

（四）決議有效期

自上一次授權期限到期日（2022年4月13日）起12個月內有效。

（五）實施方式

授權董事長在上述現金管理額度和時間范圍內決定的相關事宜、簽署或授權財務負責人簽署與現金管理有關的各項法律文件，并辦理相關手續。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

（七）現金管理收益分配

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募集資金投資項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司的影響

本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規，確保不影響公司募集資金投資進度，有效控制投資風險的前提下進行的，將不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對暫時閑置募集資金進行適度、適時的現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

五、投資風險分析及風險控制措施

（一）投資風險

本次現金管理方式是安全性高、流動性好的理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），該類投資產品主要受貨幣政策等宏觀經濟政策的影響。公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二） 安全性及風險控制措施

1、 公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、《公司章程》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。

2、 公司將及時分析和跟蹤銀行現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

3、 嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動性好、安全性高的產品。

4、公司財務部門建立臺賬管理，對資金運用情況建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

5、公司內審部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實。

6、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

六、對暫時閑置募集資金進行現金管理履行的審議程序

2021年12月30日，公司召開第二屆董事會第十七次臨時會議、第二屆監事會第十五次臨時會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，為進一步規范公司募集資金的使用與管理，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用額度不超過人民幣4億元的暫時閑置募集資金進行現金管理（包括但不限于購買理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），投資產品符合安全性高且流動性好的要求，使用期限不超過12個月，自上一次授權期限到期日（2022年4月13日）起12個月內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。開普云獨立董事、監事會發表了明確的同意意見。

根據相關法規，本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項無需股東大會審議。

七、專項意見說明

（一） 監事會意見

監事會認為：公司使用閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的銀行理財產品，上述事項的決策程序符合相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。同意公司使用閑置募集資金進行現金管理。

（二） 獨立董事會意見

獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的銀行理財產品，上述事項的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。同意公司使用閑置募集資金進行現金管理。

（三） 保薦機構核查意見

保薦機構認為：開普云本次對使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會審議通過，監事會和獨立董事發表了明確同意意見，本事項履行了必要的審議程序，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關規定。保薦機構同意公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項。

八、上網公告附件

（一）《開普云信息科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十七次臨時會議相關事項的獨立意見》；

（二）《國金證券股份有限公司關于開普云信息科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司董事會

2022年1月4日

證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2022-002

開普云信息科技股份有限公司

關于續聘2021年度審計機構的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 擬聘任的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

（1）事務所基本信息

（2） 承辦本業務的分支機構基本信息

2、 人員信息

3、 業績規模

4、 投資者保護能能力

5、 獨立性和誠信記錄

天健會計師事務所（特殊普通合伙）不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，近三年誠信記錄如下：

（二）項目成員信息

1、基本信息

2、上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況

上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，近三年誠信記錄如下：

（三）審計收費

公司審計費用是根據公司業務規模、會計處理復雜程度等多方面因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準***終協商確定。

公司于2020年在科創板上市，處于內控體系建設期內，因此未出具2020年度內控審計報告。

二、 擬續聘會計師事務所履行的程序

（一） 董事會審計委員會意見

公司董事會審計委員會對天健會計師事務所（特殊普通合伙）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為其具備從事證券業務的資質和為上市公司提供審計服務的經驗和能力，在為公司提供審計服務期間，堅持獨立審計原則，勤勉盡責，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責。公司董事會審計委員會一致同意將續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構事項提交公司董事會審議。

（二） 獨立董事事前認可意見和獨立意見

獨立董事事前認可意見：天健會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券業務的資質和為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司審計工作要求，不會損害公司和全體股東的利益。天健會計師事務所（特殊普通合伙）在公司2020年度財務報告審計工作中，嚴格遵守國家相關的法律法規，獨立、客觀、公正地為公司提供了優質的審計服務，很好地完成了公司的審計工作任務，具備繼續為公司提供年度審計服務的能力和要求。綜上，我們同意將續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構事項的議案提交公司董事會審議。

獨立董事獨立意見：天健會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務職業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2021年度財務報告審計的工作需求。公司本次續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2021年度審計機構的決策程序符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，我們同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構。

（三） 董事會對本次續聘會計師事務所相關議案的審議和表決情況

公司于2021年12月30日召開第二屆董事會第十七次臨時會議，以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》。董事會同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構，同意提交股東大會審議并授權管理層決定其2021年度審計費用，辦理并簽署相關服務協議等事項。

（四） 公司監事會對本次續聘會計師事務所相關議案的審議和表決情況

公司于2021年12月30日召開第二屆監事會第十五次臨時會議，以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的議案》。監事會認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）具備良好的職業操守和專業能力，在對公司的審計工作中，能夠做到勤勉盡責、認真履職，客觀、公正地評價公司財務狀況和經營成果，同意公司續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構。

（五） 本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

開普云信息科技股份有限公司董事會

2022年1月4日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010