原標題：江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的公告

??證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2021-023

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份

??有限公司關于變更部分募投項目

??實施地點和實施方式的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

??重要內容提示：

??● 本次變更實施地點和方式的募集資金投資項目：多肽類藥物及高端制劑研發中心項目；

??● 本次變更方案：實施地點由“江蘇省連云港經濟技術開發區臨浦路28號”變更為“江蘇省連云港經濟技術開發區池月路2號”，實施方式由“新建一座三層建筑物”變更為“對已競拍獲得土地上的一座辦公綜合樓進行改造”；

??● 本次變更事項不涉及關聯交易，尚須提交公司股東大會批準。

??2021年12月28日，江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（下稱“公司”或“諾泰生物”）召開了第二屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的議案》，同意公司將“多肽類藥物及高端制劑研發中心項目”的實施地點由“江蘇省連云港經濟技術開發區臨浦路28號”變更為“江蘇省連云港經濟技術開發區池月路2號”，實施方式由“新建一座三層建筑物”變更為“對已競拍獲得土地上的一座辦公綜合樓進行改造”。除上述變更外，項目擬投入募集資金金額、實施主體、實現目的、實施內容均未發生變化。

??現將相關事宜公告如下：

??一、募集資金基本情況

??根據中國證券監督管理委員會《關于同意江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]1220號），公司獲準向社會公眾發行人民幣普通股5,329.595萬股，每股面值人民幣1元，每股發行價格15.57元，募集資金總額為829,817,941.50元，扣除發行費用后募集資金凈額為725,162,993.16元。中天運會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《驗資報告》（中天運[2021]驗字第90038號），驗證募集資金已全部到位。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內管理。公司與保薦機構南京證券股份有限公司、存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；公司、公司子公司杭州澳賽諾生物科技有限公司與保薦機構南京證券股份有限公司、存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

??截至2021年6月30日，公司募集資金投資項目情況如下：

??單位：萬元

??■

??二、本次變更募投項目的基本情況

??（一）本次變更前募投項目的基本情況

??公司本次擬變更部分募投項目為“多肽類藥物及高端制劑研發中心項目”，項目原計劃在公司連云港生產基地新建一座三層建筑物，并購置國內外***的研發設備及儀器，配套建設滿足研發所需要的相關設施，作為公司多肽類藥物及高端制劑的研發中心。“多肽類藥物及高端制劑研發中心項目”計劃總投資額為15,930.35萬元，擬投入募集資金金額10,000.00萬元，實際募集資金量不能滿足擬投資項目資金需求的缺口部分由公司自籌資金解決。

??（二）本次擬變更募投項目的情況說明

??1.本次擬變更募投項目的情況說明

??本次變更除實施方式、實施地點變更外，項目投資主體不變，項目擬投入募集資金金額不變，具體投資構成及投資清單后續將根據實際建設需求做適度的調整。投入募集資金金額不能滿足項目總投資金額的部分將由公司自籌資金解決。本次募投項目實施方式變更已履行立項備案，尚未履行環評等相關程序，后續公司將履行環評等必要程序。

??■

??2. 已競拍獲得土地上的一座辦公綜合樓的基本情況

??2021年8月24日，經公司第二屆董事會第二十一次董事會審議通過了《關于公司擬購買土地使用權及地上建筑物的議案》，公司現已通過競拍取得連云港長風醫療器材有限公司位于江蘇省連云港經濟技術開發區池月路2號的房屋建筑物、構筑物（有產權證建筑面積21,137.30平方米）及相應的土地使用權（土地使用權面積66,668.30平方米），取得價格為4,700萬元人民幣。

??本次公司擬對上述競拍獲得土地上的一座辦公綜合樓進行改造（有產權證建筑面積5,147.57平方米），用于多肽類藥物及高端制劑研發中心項目建設。該辦公綜合樓土地用途為工業用地，本次改造不涉及土地用途變更。

??三、本次變更募投項目的原因

??隨著公司業務不斷擴展，公司已購買位于連云港工廠北測的原屬連云港長風醫療器材有限公司的100畝地塊及地上建筑物，結合公司經營實際及規劃需要，公司將多肽類藥物及高端制劑研發中心項目由自建的方式，調整為對已競拍獲得土地上的一座辦公綜合樓進行改造的方式進行。

??根據公司業務發展需要，公司原計劃通過在公司原廠區內新建研發中心實施募投項目，一方面考慮到從新建到投入使用尚須較長時間，另一方面，公司隨著業務發展需要，公司亟需購置土地及建筑物以滿足生產經營需求。公司前期已通過公開競拍購置土地及地上建筑物。因此，公司將多肽類藥物及高端制劑研發中心項目由自建的方式，調整為對已競拍獲得土地上的一座辦公綜合樓進行改造的方式進行，不僅可以節省投入時間成本，盡快促使募投項目投產見效，而且也可以滿足公司未來的生產經營需求，以更好回報投資者。

??四、本次變更募投項目對公司的影響

??公司本次變更募集資金投資項目“多肽類藥物及高端制劑研發中心項目”的實施地點和實施方式，是公司經過綜合審視、論證項目實際情況、公司發展階段、實施環境及后續建設需要而作出的審慎決定，有利于公司募集資金投資項目的順利實施。本次變更未改變募集資金的投資總額、投資方向，不會對募投項目產生不利影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，有利于增強公司的綜合競爭力；符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關規定。

??五、本次變更募投項目的審議程序

??公司第二屆董事會第二十三次會議、第二屆監事會第十七次會議審議通過了《關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的議案》，公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見。本議案尚須交公司股東大會審議。

??六、獨立董事、監事會、保薦機構的專項審核意見

??（一）獨立董事意見

??公司董事會于2021年12月28日召開了第二屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的議案》，公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見。

??經核查，我們認為：公司本次變更募投項目實施地點和方式，是基于募集資金投資項目建設的實際需要，未影響募投項目的正常進行，符合募集資金的使用計劃，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司及股東利益的情形。本事項履行了必要的決策程序，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等法律法規、規范性文件及《公司章程》的相關規定，合法有效。

??綜上，我們一致同意本議案，并同意將本議案提交股東大會審議。

??（二）監事會意見

??公司監事會于2021年12月28日召開了第二屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的議案》。

??經審議，監事會認為：公司已按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等有關規定，建立健全了募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度，規范使用募集資金。本次變更募投項目實施地點和方式的事項符合募投項目的綜合需要，不存在違規使用募集資金的行為，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形；該事項的審議及決策程序合法合規，符合上市公司募集資金使用的相關規定。因此，監事會同意本議案。

??（三）保薦機構意見

??經核查，本保薦機構認為：本次募投項目變更實施方式和實施地點的事項，已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議。本次事項符合《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等相關文件的規定。募投項目實施方式和實施地點的變更未改變募集資金的投向及項目的實質內容，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害股東利益的情形。

??綜上，本保薦機構對諾泰生物變更募集資金投資項目實施方式和實施地點事項無異議，該事項尚需提交股東大會審議通過后方可實施。

??特此公告。

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會

??2021年12月29日

??證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2021-024

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司

??第二屆監事會第十七次會議決議公告

??本公司監事會及全體監事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第十七次會議于2021年12月28日下午14:00在公司會議室召開，會議通知于2021年12月24日以電子郵件方式送達全體監事。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人，會議由監事會主席劉標先生主持。會議的召開程序符合有關法律法規、規范性文件和《公司章程》的規定，會議合法、有效。

??經全體與會監事審議，本次會議以投票表決方式審議通過了以下議案：

??一、審議通過了《關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的議案》

??議案內容：詳見《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關于變更部分募投項目實施地點和實施方式的公告》（公告編號：2021-023）。

??經審議，監事會認為：公司已按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等有關規定，建立健全了募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度，規范使用募集資金。本次變更募投項目實施地點和方式的事項符合募投項目的綜合需要，不存在違規使用募集資金的行為，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形；該事項的審議及決策程序合法合規，符合上市公司募集資金使用的相關規定。因此，監事會同意本議案。

??表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

??回避表決情況：本議案不涉及關聯交易，無需回避表決。

??提交股東大會表決情況：本議案尚需提交公司股東大會審議。

??二、審議通過了《關于公司及全資子公司向銀行申請綜合授信并提供擔保的議案》

??議案內容：因日常經營需要，公司及全資子公司杭州澳賽諾生物科技有限公司、杭州諾泰澳賽諾醫藥技術開發有限公司擬向杭州聯合銀行科技支行申請總額不超過人民幣1.1億元的銀行授信。其中，全資子公司向銀行申請的6,000萬元授信額度由公司提供擔保，期限一年，用于補充流動資金。擔保期限、金額等具體內容以***終簽署的借款合同、保證合同為準。

??經審議，監事會認為：公司及全資子公司向杭州聯合銀行科技支行申請總額不超過人民幣1.1億的銀行授信，且公司為子公司申請的授信額度提供擔保，系公司及子公司的業務發展的需要，滿足日常經營資金需求，有利于進一步提高經濟效益。目前，公司及子公司生產經營情況正常，具有良好的盈利能力及償債能力；公司能在經營管理、財務、投資等各方面對全資子公司進行有效控制，財務風險處于可控范圍內。因此，監事會同意本議案。

??表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

??回避表決情況：本議案不涉及關聯交易，無需回避表決。

??提交股東大會表決情況：本議案無需提交公司股東大會審議。

??特此公告。

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司監事會

??2021年12月29日

??證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2021-025

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份

??有限公司關于召開2022年

??***次臨時股東大會的通知

??本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

??重要內容提示：

??● 股東大會召開日期：2022年1月17日

??● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

??一、 召開會議的基本情況

??（一） 股東大會類型和屆次

??2022年***次臨時股東大會

??（二） 股東大會召集人：董事會

??（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

??（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

??召開日期時間：2022年1月17日13點30分

??召開地點：浙江省杭州市文一西路1378號杭州師范大學科技園E座2樓會議室

??（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

??網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

??網絡投票起止時間：自2022年1月17日

??至2022年1月17日

??采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

??（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

??涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

??（七） 涉及公開征集股東投票權

??不適用

??二、 會議審議事項

??本次股東大會審議議案及投票股東類型

??■

??1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

??本次提交股東大會審議的議案已經公司第二屆董事會第二十三次會議及第二屆監事會第十七次會議審議通過，并于2021年12月29日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露。

??2、 特別決議議案：不適用

??3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1

??4、 涉及關聯股東回避表決的議案：不適用

??應回避表決的關聯股東名稱：不適用

??5、 涉及優先股股東參與表決的議案：不適用

??三、 股東大會投票注意事項

??（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

??（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

??（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

??四、 會議出席對象

??（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

??■

??（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

??（三） 公司聘請的律師。

??（四） 其他人員

??五、 會議登記方法

??為保證本次股東大會的順利召開，出席本次股東大會的股東及股東代表需提前登記確認。

??（一）登記時間

??現場方式：2022年1月17日下午12:30-13:30；電子郵箱、信函、傳真等方式：2022年1月14日上午9:00-11:00，下午14:00-16:00

??（二）現場登記地點

??杭州師范大學科技園E座2樓會議室（地址：浙江省杭州市文一西路1378號杭州師范大學科技園E座2樓會議室）

??（三）登記手續

??1、法人股東由法定代表人參會的，憑營業執照復印件（加蓋公章）、股票賬戶卡、法定代表人身份證辦理登記；法定代表人委托他人參會的，憑營業執照復印件（加蓋公章）、股票賬戶卡、授權委托書和出席人身份證辦理登記。

??2、自然人股東本人參會的，憑股票賬戶卡、本人身份證辦理登記；委托代理人參會的，憑代理人身份證、授權委托書、委托人股票賬戶卡、委托人身份證復印件辦理登記。

??3、融資融券投資者出席會議的，需持融資融券相關證券公司的營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書；投資者為個人的，還應持本人身份證；投資者為機構的，還應持本單位營業執照復印件（加蓋公章）、參會人員身份證、單位法定代表人出具的授權委托書。

??4、擬出席本次股東大會的股東或代理人需在登記時間內通過現場、電子郵箱、信函、傳真等方式進行登記，電子郵箱登記以收到電子郵件時間為準，信函登記以收到郵戳為準，傳真登記以收到傳真時間為準。如通過電子郵箱、信函、傳真等方式辦理登記，請提供必要的聯系人及聯系方式，并與公司確認后方視為登記成功。登記成功后，股東或代理人請在參加現場會議時攜帶登記材料原件，做參會資格復核。公司不接受電話方式辦理登記。

??六、 其他事項

??（一）為配合當前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關安排，公司鼓勵股東及股東代表采用網絡投票方式參加本次股東大會。

??（二）需參加現場會議的股東及股東代表應采取有效的防護措施，并配合會場要求接受體溫檢測等相關防疫工作。

??（三）出席現場會議的股東或其代理人需自行安排食宿及交通費用。

??（四）參會股東請提前半小時到達會議現場辦理簽到及參會資格復核。

??（五）會議聯系方式

??地址：杭州市余杭區文一西路1378號杭州師范大學科技園E座12樓（諾

??泰生物）

??郵編：311121

??聯系人：吳樂爾

??電話：0571-86297893

??傳真：0571-86298631

??電子郵箱：ir@sinopep.com

??特此公告。

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會

??2021年12月29日

??附件1：授權委托書

??● 報備文件

??提議召開本次股東大會的董事會決議

??附件1：授權委托書

??授權委托書

??江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司：

??茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年1月17日召開的貴公司2022年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

??委托人持普通股數：

??委托人持優先股數：

??委托人股東帳戶號：

??■

??委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

??委托人身份證號： 受托人身份證號：

??委托日期： 年 月 日

??備注：

??委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010