來(lái)源：藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)

　　9月29日，九鼎集團(tuán)（430719）、九鼎投資（600053）分別公告，九鼎集團(tuán)董事長(zhǎng)、九鼎投資董事吳剛因相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2021年7月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。

　　九鼎集團(tuán)和九鼎投資均聲稱，本次立案所涉事項(xiàng)系對(duì)吳剛個(gè)人的調(diào)查，不涉及九鼎投資私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面沒(méi)有重大影響。

　　9月27日，九鼎集團(tuán)公告，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)給予九鼎集團(tuán)以及公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，給予黃曉捷等通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，均并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，事關(guān)九鼎集團(tuán)在2014年第二次定向發(fā)行股票過(guò)程中的違規(guī)操作。

　　9月24日，九鼎投資董秘收到江西證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，未及時(shí)披露在2020年12月，九鼎投資向法院申請(qǐng)以江西省南昌市東湖區(qū)董家窯路112號(hào)紫金城B座31套房產(chǎn)，為下屬子公司昆吾九鼎投資管理有限公司提供擔(dān)保，置換昆吾九鼎被凍結(jié)的銀行基本賬戶資金4240萬(wàn)元。

　　九鼎以PE業(yè)務(wù)起家，曾因以4000萬(wàn)入股吉峰農(nóng)機(jī)，在后者登錄創(chuàng)業(yè)板后套現(xiàn)上億而為人道，大舉掃貨再通過(guò)PO退出的Pre-IPO投資模式讓九鼎被稱為PE工廠。2012年，面臨IPO放緩，對(duì)九鼎的相關(guān)業(yè)務(wù)造成一定沖擊。

　　據(jù)公開(kāi)信息，九鼎的創(chuàng)立可以追溯到2007年前后，***人吳剛畢業(yè)于四川省技術(shù)監(jiān)督學(xué)校，曾在水泥廠從事財(cái)務(wù)工作，后考取西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系獲碩士學(xué)位，此后歷任閩發(fā)證券投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理；證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部檢查一處，風(fēng)險(xiǎn)辦一處，先后任副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；廣西北部灣國(guó)際港務(wù)集團(tuán)總裁助理。九鼎核心***團(tuán)隊(duì)成員還包括歷任中國(guó)人民銀行研究生部辦公室副主任的黃曉捷、歷任中鐵信托投資部總經(jīng)理及董秘的蔡蕾、以及曾在安信證券和國(guó)信證券從業(yè)的吳剛胞弟吳強(qiáng)、以及曾在華西證券和國(guó)信證券從業(yè)的覃正宇，是吳剛在西南財(cái)經(jīng)大學(xué)時(shí)的研究生同學(xué)。

　　2010年，九鼎集團(tuán)主體同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司成立，在2014年4月29日掛牌新三板。2018年，九鼎集團(tuán)被立案調(diào)查。據(jù)證監(jiān)會(huì)此前調(diào)查，九鼎集團(tuán)在2014年第二次定向發(fā)行股票過(guò)程中，故意隱瞞實(shí)際認(rèn)購(gòu)定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，還通過(guò)一系列安排與相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行了第二次定向發(fā)行后的基金份額換股，導(dǎo)致第二次定向發(fā)行后九鼎集團(tuán)的實(shí)際股東人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人，達(dá)到了335人。九鼎集團(tuán)上述行為，構(gòu)成披露信息違法。

　　為此，2021年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令九鼎集團(tuán)改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)吳剛給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)時(shí)任公司其他高管黃曉捷、覃正宇、古志鵬給予警告，并分別處以10萬(wàn)元的罰款；對(duì)時(shí)任高管蔡蕾、吳強(qiáng)給予警告，并分別處以5萬(wàn)元的罰款。九鼎控股（九鼎集團(tuán)控股股東，同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司）因涉嫌利用他人賬戶從事證券交易， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令九鼎控股改正，沒(méi)收違法所得5.01億元，并處以1億元的罰款；對(duì)吳剛給予警告，并處以10萬(wàn)元的罰款。

　　九鼎系上市公司九鼎投資主體為昆吾九鼎投資控股股份有限公司，從事私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。這家上市公司前身為中江地產(chǎn)、江西紙業(yè)，2015年，九鼎投資以41.5億元拍得江西中江集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱 “中江集團(tuán)”）100%的股權(quán)。交易完成后，九鼎投資將持有中江集團(tuán)100%的股權(quán)，并通過(guò)中江集團(tuán)間接持有上市公司中江地產(chǎn)的股權(quán)，九鼎投資此后將部分資產(chǎn)注入中江地產(chǎn)。

　　此后一年，九鼎方面先后設(shè)立九泰基金、九州證券、發(fā)起借貸寶、九信金融兩個(gè)P2P產(chǎn)品，入股梧桐理財(cái)、團(tuán)貸網(wǎng)等P2P平臺(tái)，并收購(gòu)了第三方支付公司鷹皇金佰仕，涉獵公募基金管理、證券經(jīng)營(yíng)、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)等；在2018年被立案調(diào)查后，又逐步剝離投資以外的金融業(yè)務(wù)，收縮金融版圖。

　　九信金融主體九信投資管理有限公司，由人人行控股股份有限公司（下稱 “人人行控股”）全資持有。九信金融曾發(fā)布信澤系列產(chǎn)品全部為股權(quán)質(zhì)押融資借款的標(biāo)的，九九理財(cái)系列產(chǎn)品全部為金融資產(chǎn)質(zhì)押借款標(biāo)的。目前，九信金融官網(wǎng)已不可登錄。

　　借貸寶作為九鼎系知名網(wǎng)貸平臺(tái)，一度飽受爭(zhēng)議。借貸寶APP于2015年6月正式上線，經(jīng)歷“裸條”風(fēng)波，在2016年11月被央視點(diǎn)名，稱其超越監(jiān)管紅線。2017年，九鼎集團(tuán)發(fā)出一則對(duì)外投資公告，擬以近25億元增資人人行控股。借貸寶主體為人人行科技，系人人行控股孫公司。在2019年，借貸寶高管還曾對(duì)外表示已有上市計(jì)劃。2018年，人人行控股注冊(cè)資本曾增兩千余萬(wàn)，上市進(jìn)程至今仍無(wú)進(jìn)展。9月24日，曾任借貸寶副總裁楊云浩從人人行控股董事名單退出，同時(shí)不再擔(dān)任成都九盈科技有限公司等公司法人。在職場(chǎng)社交平臺(tái)，其介紹的個(gè)人履歷還包括人人行科技董事會(huì)秘書(shū)，尚未更新。據(jù)天眼查信息，楊云浩還曾在重慶市九云小額貸款有限公司任職。藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)多次撥打相關(guān)工商注冊(cè)電話，擬核實(shí)楊云浩目前的任職情況，人人行公司總機(jī)占線。

　　就對(duì)P2P團(tuán)貸網(wǎng)的投資，在2019年團(tuán)貸網(wǎng)涉嫌非法吸收公眾存款被立案?jìng)刹楹蟆＞哦ν顿Y公告，2015年7月，根據(jù)公司在管基金與團(tuán)貸網(wǎng)于2015年5月簽訂的《蘇州夏啟安豐九鼎創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）與廣東俊特團(tuán)貸網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)股份有限公司唐軍、張林關(guān)于廣東俊特團(tuán)貸網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)股份有限公司之增資擴(kuò)股協(xié)議》，在管基金向團(tuán)貸網(wǎng)劃付投資款4000萬(wàn)元人民幣。后續(xù)鑒于團(tuán)貸網(wǎng)未能達(dá)到投資預(yù)期，經(jīng)協(xié)商，2017年6月8日，在管基金實(shí)現(xiàn)團(tuán)貸網(wǎng)項(xiàng)目全部退出，收回已劃付投資款，并不再持有團(tuán)貸網(wǎng)的股份。

　　此外，九鼎系入局了支付業(yè)務(wù)九派支付。九派支付2012年6月***獲得支付牌照。彼時(shí)其公司名稱為鷹皇金佰仕網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司，2017年5月?lián)Q證時(shí)名稱變更為九派天下支付有限公司2018年9月，九派支付因違反支付結(jié)算、反洗錢相關(guān)規(guī)定收人行長(zhǎng)沙中心支行罰單，責(zé)令其限期改正并處以486.6萬(wàn)元罰款。九派支付法人目前為借貸寶董事陳昕雷。陳昕雷海任職九鼎系九恒金服主體貴州九恒商務(wù)信息咨詢有限公司的法人，聚通寶財(cái)富總經(jīng)理。九恒金服官網(wǎng)已無(wú)法打開(kāi)。2019年，聚通寶財(cái)富主體聚通寶財(cái)富管理有限公司被注銷。

　　除九鼎集團(tuán)外，九鼎系九信資產(chǎn)也曾登錄新三板，并在2017年終止掛牌。由于此次調(diào)查，九鼎系九泰基金被推至風(fēng)口浪尖，目前尚無(wú)官方公告顯示與之相關(guān)。

　　2021年半年報(bào)顯示，九鼎集團(tuán)上半年?duì)I業(yè)收入13.2億元，歸屬于公司股東的凈利潤(rùn)4.49億元。九鼎投資營(yíng)業(yè)收入7721萬(wàn)元，主要由私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)，同比降45.03%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4326萬(wàn)元，同比降8.07%。截至20201年上半年末，九鼎集團(tuán)存續(xù)私募基金業(yè)務(wù)中，未退出投資合計(jì)141億元；九鼎投資在管基金剩余實(shí)繳規(guī)模 135.13億元，尚未退出項(xiàng)目投資本金123.52億元。

　　天眼查信息顯示，9月28日，九鼎集團(tuán)質(zhì)押了其持有的九州證券6.74萬(wàn)股權(quán)，質(zhì)押對(duì)象是浙商銀行北京分公司。

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