聲明
本報告依據《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執業行為準則》、《南昌工業控股集團有限公司 2021年面向專業投資者公開發行公司債券之債券受托管理協議》和《南昌市產業投資集團有限公司 2022年面向專業投資者公開發行公司債券受托管理協議》（前述協議合稱“《受托管理協議》”）等相關規定、公開信息披露文件、南昌市產業投資集團有限公司（以下簡稱“發行人”）出具的相關說明文件以及提供的相關資料等，由本次公司債券受托管理人中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）編制。

本報告僅對公司債券受托的有關事項進行說明，不構成針對公司債券的任何投資建議。投資者應對相關事宜做出獨立判斷，而不應將本報告中任何內容據以作為中信證券所作的承諾或聲明。

中信證券股份有限公司作為南昌工業控股集團有限公司 2021年面向專業投資者公開發行公司債券（***期）（債券簡稱“21昌控 01”，債券代碼 185060.SH）和南昌市產業投資集團有限公司 2022年面向專業投資者公開發行公司債券（***期）（債券簡稱“22洪產 01”，債券代碼 137540.SH）的受托管理人，持續密切關注對債券持有人權益有重大影響的事項。根據《公司債券發行與交易管理辦法》、《上海證券交易所公司債券上市規則》、《公司債券受托管理人執業行為準則》等相關規定及受托管理人與發行人簽訂的《受托管理協議》的約定，現就下述事項予以報告。

2023年 6月 20日，南昌市產業投資集團有限公司發布了《南昌市產業投資集團有限公司關于董事發生變動的公告》，該公告披露的具體情況如下： 一、人員變動的基本情況
（一）原任職人員的基本情況
人員變動前，公司董事情況如下：
序號姓名原任職情況1李水平董事長2駱 軍董事、總經理（二）人員變動的原因和依據
根據中共南昌市國有資產監督管理委員會出具的《中共南昌市國有資產監督管理委員會委員會關于彭國昌等同志任職的通知》（洪國資黨字〔2023〕43號），經南昌市國資委黨委研究決定，聘任彭國昌、余浪為南昌市產業投資集團有限公司外部董事，聘期為三年（自 2023年 5月至 2026年 4月）。

（三）新聘任人員的基本情況
人員變動完成后，公司董事情況如下：
序號姓名現任職務1李水平董事長2駱 軍董事、總經理3彭國昌外部董事4余 浪外部董事發行人對董事的設置符合《公司法》等相關法律法規的規定。根據公司章程，公司董事會由 5人組成，其中 1名為職工董事，本次變動完成后，公司仍有 1名職工董事暫時空缺，上述情況不會對公司治理及董事會決議有效性產生重大不利影響。

（四）人員變動所需決策程序及其履行情況
本次變動的董事均由南昌市國資委根據有關程序任命。截至目前，上述人員相關的任免程序均已完成，工商變動登記手續正在辦理中。

二、影響分析和應對措施
本次人員變動系發行人經營過程中的正常變動，對發行人的公司治理、日常管理、生產經營和償債能力均不構成重大不利影響，對公司董事會決議有效性未產生影響。根據公司章程，公司董事會由 5人組成，其中 1名為職工董事，本次變動完成后，公司仍有 1名職工董事暫時空缺，上述情況不會對公司治理及董事會決議有效性產生重大不利影響。

中信證券作為“21昌控 01”和“22洪產 01”的債券受托管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行債券受托管理人職責，在獲悉相關事項后，中信證券就有關事項與發行人進行了溝通，并根據《公司債券受托管理人執業行為準則》和《受托管理協議》的有關規定和約定出具本受托管理臨時報告。

中信證券后續將密切關注發行人對債券的本息償付情況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項，并將嚴格按照《公司債券受托管理人執業行為準則》、《募集說明書》及《受托管理協議》等規定和約定履行債券受托管理人職責。

特此提請投資者關注相關風險，請投資者對相關事宜做出獨立判斷。

（以下無正文）

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