原標(biāo)題:22光實01 : 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于中國光大實業(yè)（集團）有限責(zé)任公司變更資信評級機構(gòu)的臨時受托管理事務(wù)報告

債券代碼：149894.SZ 債券簡稱：22光實01
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于中國光大實業(yè)（集團）有限責(zé)任公司變更資信評級機構(gòu)
的臨時受托管理事務(wù)報告
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合”）作為中國光大實業(yè)（集團）有限責(zé)任公司2022年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券（***期）（債券簡稱：“22光實01”，債券代碼：149894.SZ，以下簡稱“本期債券”）的債券受托管理人（以下簡稱“受托管理人”），持續(xù)密切關(guān)注對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定及本期債券《受托管理協(xié)議》的約定，現(xiàn)就發(fā)行人變更資信評級機構(gòu)報告如下：
一、發(fā)行人變更資信評級結(jié)構(gòu)相關(guān)情況
（一）原中介機構(gòu)情況
原資信評級機構(gòu)為上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司（以下簡稱“上海新世紀(jì)”）。

根據(jù)本期債券發(fā)行文件約定及有關(guān)規(guī)定，上海新世紀(jì)需在“22光實01”存續(xù)期內(nèi)進行持續(xù)跟蹤評級，及時評估并揭示風(fēng)險狀況。原資信評級機構(gòu)履職情況正常。

（二）變更情況
1、變更原因
中國光大實業(yè)（集團）有限責(zé)任公司（以下簡稱“發(fā)行人”或“光大實業(yè)”）已于2023年5月29日發(fā)送《關(guān)于終止22光實01跟蹤評級服務(wù)的函》至上海新世紀(jì)，決定終止與上海新世紀(jì)的評級工作。本次變更系發(fā)行人根據(jù)目前存續(xù)公司債券、中期票據(jù)情況綜合考慮決定，以提升發(fā)行人對接評級事宜的效率。

2、變更涉及的決策程序
該變更事項已經(jīng)履行了所需程序，符合相關(guān)規(guī)定。

3、新任資信評級機構(gòu)相關(guān)安排及其基本信息、執(zhí)業(yè)資格、***近一年內(nèi)被立案調(diào)查或行政處罰情況
發(fā)行人擬聘請中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司（以下簡稱“中誠信國際”）擔(dān)任本期債券的資信評級機構(gòu)。

（1）新任資信評級機構(gòu)的基本信息
評級機構(gòu)名稱：中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司法定代表人：閆衍成立日期：1999-08-24實繳資本：3,266.67萬元統(tǒng)一社會信用代碼：9111000071092067XR聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街南竹桿胡同2號院銀河SOHO5 號樓企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（中外合資）經(jīng)營范圍：證券市場資信評級業(yè)務(wù)；債券、基金金融機構(gòu)評級業(yè)務(wù)及 相關(guān)信息服務(wù)。（市場主體依法自主選擇經(jīng)營項目，開展 經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批 準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁 止和限制類項目的經(jīng)營活動。）（2）新任資信評級機構(gòu)的執(zhí)業(yè)資格和***近一年內(nèi)被立案調(diào)查或行政處罰情況
中誠信國際具有法律法規(guī)等規(guī)則規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格，能夠為光大實業(yè)提供相應(yīng)的服務(wù)。

中誠信國際近一年內(nèi)無被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查或行政處罰的情況。

4、協(xié)議簽署情況及約定的主要職責(zé)
發(fā)行人已與中誠信國際簽訂了《信用評級委托協(xié)議書》。發(fā)行人委托中誠信國際對已發(fā)行的“22光實01”提供跟蹤評級服務(wù)，中誠信國際為發(fā)行人出具“22光實01"債項跟蹤評級報告。

5、變更生效時間、新任中介機構(gòu)履行職責(zé)起始日期
根據(jù)發(fā)行人與中誠信國際簽訂的《信用評級委托協(xié)議書》，本次變更自2023年6月9日起生效，中誠信國際開始履行職責(zé)。

（三）工作移交安排
目前，發(fā)行人正在與中誠信國際接洽“22光實01”債項的跟蹤評級工作。

二、上述事項對發(fā)行人償債能力的影響分析
發(fā)行人變更資信評級機構(gòu)主要是根據(jù)自身目前存續(xù)公司債券、中期票據(jù)情況綜合考慮決定，有助于提升其對接評級事宜的效率，不會對其財務(wù)情況和償債能力產(chǎn)生重大不利影響。

華泰聯(lián)合作為“22光實01”的受托管理人，根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條、第十八條要求出具本受托管理事務(wù)臨時報告，并就發(fā)行人變更資信評級機構(gòu)的事項提醒投資者注意相關(guān)風(fēng)險。

特此公告。

（以下無正文）

企行公司主營業(yè)務(wù)： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費咨詢電話：400-006-0010