原標題:22光實01 : 華泰聯合證券有限責任公司關于中國光大實業（集團）有限責任公司變更資信評級機構的臨時受托管理事務報告

債券代碼：149894.SZ 債券簡稱：22光實01
華泰聯合證券有限責任公司
關于中國光大實業（集團）有限責任公司變更資信評級機構
的臨時受托管理事務報告
華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合”）作為中國光大實業（集團）有限責任公司2022年面向專業投資者公開發行公司債券（***期）（債券簡稱：“22光實01”，債券代碼：149894.SZ，以下簡稱“本期債券”）的債券受托管理人（以下簡稱“受托管理人”），持續密切關注對債券持有人權益有重大影響的事項。根據《公司債券發行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執業行為準則》等相關規定及本期債券《受托管理協議》的約定，現就發行人變更資信評級機構報告如下：
一、發行人變更資信評級結構相關情況
（一）原中介機構情況
原資信評級機構為上海新世紀資信評估投資服務有限公司（以下簡稱“上海新世紀”）。

根據本期債券發行文件約定及有關規定，上海新世紀需在“22光實01”存續期內進行持續跟蹤評級，及時評估并揭示風險狀況。原資信評級機構履職情況正常。

（二）變更情況
1、變更原因
中國光大實業（集團）有限責任公司（以下簡稱“發行人”或“光大實業”）已于2023年5月29日發送《關于終止22光實01跟蹤評級服務的函》至上海新世紀，決定終止與上海新世紀的評級工作。本次變更系發行人根據目前存續公司債券、中期票據情況綜合考慮決定，以提升發行人對接評級事宜的效率。

2、變更涉及的決策程序
該變更事項已經履行了所需程序，符合相關規定。

3、新任資信評級機構相關安排及其基本信息、執業資格、***近一年內被立案調查或行政處罰情況
發行人擬聘請中誠信國際信用評級有限責任公司（以下簡稱“中誠信國際”）擔任本期債券的資信評級機構。

（1）新任資信評級機構的基本信息
評級機構名稱：中誠信國際信用評級有限責任公司法定代表人：閆衍成立日期：1999-08-24實繳資本：3,266.67萬元統一社會信用代碼：9111000071092067XR聯系地址：北京市東城區朝陽門內大街南竹桿胡同2號院銀河SOHO5 號樓企業類型：有限責任公司（中外合資）經營范圍：證券市場資信評級業務；債券、基金金融機構評級業務及 相關信息服務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展 經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批 準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁 止和限制類項目的經營活動。）（2）新任資信評級機構的執業資格和***近一年內被立案調查或行政處罰情況
中誠信國際具有法律法規等規則規定的相應執業資格，能夠為光大實業提供相應的服務。

中誠信國際近一年內無被監管機構立案調查或行政處罰的情況。

4、協議簽署情況及約定的主要職責
發行人已與中誠信國際簽訂了《信用評級委托協議書》。發行人委托中誠信國際對已發行的“22光實01”提供跟蹤評級服務，中誠信國際為發行人出具“22光實01"債項跟蹤評級報告。

5、變更生效時間、新任中介機構履行職責起始日期
根據發行人與中誠信國際簽訂的《信用評級委托協議書》，本次變更自2023年6月9日起生效，中誠信國際開始履行職責。

（三）工作移交安排
目前，發行人正在與中誠信國際接洽“22光實01”債項的跟蹤評級工作。

二、上述事項對發行人償債能力的影響分析
發行人變更資信評級機構主要是根據自身目前存續公司債券、中期票據情況綜合考慮決定，有助于提升其對接評級事宜的效率，不會對其財務情況和償債能力產生重大不利影響。

華泰聯合作為“22光實01”的受托管理人，根據《公司債券受托管理人執業行為準則》第十二條、第十八條要求出具本受托管理事務臨時報告，并就發行人變更資信評級機構的事項提醒投資者注意相關風險。

特此公告。

（以下無正文）

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